國際貿(mào)易合同談判中如何約定貨物所有權(quán)與風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

摘 要：在全球化的大背景下，各國商事主體之間的經(jīng)濟(jì)交往越來越頻繁，而國際貿(mào)易是其中最為重要的一種交往形式。國際貿(mào)易是全球化背景下最為普遍存在的一種貿(mào)易行為，自此，貿(mào)易打破了國界限制。伴隨國際貿(mào)易而產(chǎn)生的國際貿(mào)易合同，其雙方主體分屬于不同國家，其標(biāo)的物一般也需要經(jīng)過長(zhǎng)時(shí)間的海上運(yùn)輸才能到達(dá)買方所在地。

從國際貿(mào)易合同簽訂到貨物裝船運(yùn)輸，直至貨物到達(dá)買方所在地，這一系列過程中，貨物所有權(quán)的歸屬問題、貨物風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的問題都對(duì)合同雙方主體起著至關(guān)重要的作用。

本文著重研究大陸法系和英美法系中典型代表國家對(duì)貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移時(shí)間和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)間的法律規(guī)定，找出這些國家之間對(duì)貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的不同之處，分析其對(duì)合同雙方主體的重要性。以期在國家貿(mào)易合同談判中，談判雙方能夠?qū)ω浳锼袡?quán)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有清晰的認(rèn)識(shí)，從而將損失風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易合同；所有權(quán)轉(zhuǎn)移；風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

一、所有權(quán)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵

1.所有權(quán)轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵

《中華人民共和國物權(quán)法》第39條明確規(guī)定：“所有權(quán)人對(duì)自己的不動(dòng)產(chǎn)或動(dòng)產(chǎn)，依法享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利?！睆闹锌梢钥闯?，所有權(quán)即是所有權(quán)人所擁有的對(duì)自己的不動(dòng)產(chǎn)或動(dòng)產(chǎn)，依法享有的占有、使用、收益和處分的權(quán)利。以此可見，所有權(quán)是一項(xiàng)整體權(quán)利，包含所有人對(duì)標(biāo)的物的各項(xiàng)權(quán)利。國際貿(mào)易合同的交易恰恰就是圍繞著對(duì)貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的交易，是買方從賣方手中得到貨物所有權(quán)的交易。所有權(quán)的轉(zhuǎn)移也即是賣方對(duì)貨物占有、使用、收益和處分權(quán)利的轉(zhuǎn)移。

2.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵

風(fēng)險(xiǎn)即是貨物毀損、滅失的意外緣由。在任何交易中，都會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)存在，尤其是國際貿(mào)易合同中，牽涉到貨物的海上運(yùn)輸?shù)葐栴}，更易發(fā)生貨物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)，那么這些風(fēng)險(xiǎn)由誰承擔(dān)就會(huì)成為一個(gè)重要的問題。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移即是風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)由一方轉(zhuǎn)移到另一方。

二、各國法律對(duì)所有權(quán)轉(zhuǎn)移的規(guī)定

1.中國法的規(guī)定

《中華人民共和國合同法》第133條：標(biāo)的物的所有權(quán)自標(biāo)的物交付時(shí)起轉(zhuǎn)移，但法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外。第134條：當(dāng)事人可以在買賣合同中約定買受人未履行支付價(jià)款或者其他義務(wù)的，標(biāo)的物的所有權(quán)屬于出賣人。

由此可見，中國法對(duì)于所有權(quán)轉(zhuǎn)移問題主要采取了“交付主義”為依據(jù)，標(biāo)的物交付就代表所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，另外規(guī)定了出賣人對(duì)于標(biāo)的物所有權(quán)保留的情景。

2.美國法的規(guī)定

《美國同意商法典》第2-401條：除雙方當(dāng)事人另有規(guī)定外，貨物的所有權(quán)應(yīng)于賣方完成履行交貨義務(wù)時(shí)轉(zhuǎn)移于買方，而不論賣方是否保有貨物所有權(quán)的憑證。[1]

3.英國法的規(guī)定

《英國貨物買賣法》第17條：在特定物或者已經(jīng)特定化的貨物買賣中，貨物的所有權(quán)應(yīng)當(dāng)在雙方當(dāng)事人意圖轉(zhuǎn)移的時(shí)候轉(zhuǎn)移于買方。

由此可見，英國對(duì)于貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移采取的是“意圖主義”，即根據(jù)雙方當(dāng)事人當(dāng)成的何意決定貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時(shí)間，而且該貨物必須是特定的貨物，如果貨物是非特定物，必須經(jīng)過特定化，才能決定貨物的轉(zhuǎn)移。[2]

4.德國法的規(guī)定

《德國民法典》規(guī)定：貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移必須訂立物權(quán)合同，區(qū)別于貨物買賣合同。動(dòng)產(chǎn)物權(quán)合同的生效，以交付為要件；不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)合同的生效，則以登記為要件。

5.法國法的規(guī)定

《法國民法典》關(guān)于所有權(quán)的轉(zhuǎn)移則采取具體問題具體分析的態(tài)度。如果是種類物的買賣，則種類物必須先特定化；買賣雙方可以自由約定所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時(shí)間。

6.國際慣例的規(guī)定

《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》（下稱“CISG”）中回避了貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的問題；《華沙-牛津規(guī)則》中規(guī)定，賣方交付貨運(yùn)單據(jù)的時(shí)候轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)。

三、不同國家地區(qū)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的規(guī)定

1.中國法的規(guī)定

《中華人民共和國合同法》第142條：標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)，在標(biāo)的物交付之前由出賣人承擔(dān)，交付之后由買受人承擔(dān)，但法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外；第144條：出賣人出賣交由承運(yùn)人運(yùn)輸?shù)脑谕緲?biāo)的物，除當(dāng)事人另有約定的以外，毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)自合同成立時(shí)起由買受人承擔(dān)。[3]

2.西方國家的規(guī)定

西方國家對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間主要分為兩種：一種是以貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移決定風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移，所有權(quán)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)即轉(zhuǎn)移；一種是以是否交貨決定風(fēng)險(xiǎn)是否轉(zhuǎn)移。[4]

3.CISG對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的規(guī)定

CISG中允許雙方當(dāng)事人在合同中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的規(guī)則作出具體約定。第67條規(guī)定：如果銷售合同涉及到貨物的運(yùn)輸，但賣方?jīng)]有義務(wù)在某一特定地點(diǎn)交付貨物，自貨物按照銷售合同交付給第一承運(yùn)人以轉(zhuǎn)交給買方時(shí)起，風(fēng)險(xiǎn)就移轉(zhuǎn)到買方承擔(dān)。如果賣方有義務(wù)在某一特定地點(diǎn)把貨物交付給承運(yùn)人，在貨物于該地點(diǎn)交付給承運(yùn)人以前，風(fēng)險(xiǎn)不轉(zhuǎn)移到買方承擔(dān)。賣方受權(quán)保留控制貨物處置權(quán)的單據(jù)，并不影響風(fēng)險(xiǎn)的移轉(zhuǎn)。第68條規(guī)定：對(duì)于在運(yùn)輸途中銷售的貨物，從訂立合同時(shí)起，風(fēng)險(xiǎn)就移轉(zhuǎn)到買方承擔(dān)。但是，如果情況表明有此需要，從貨物交付給簽發(fā)載有運(yùn)輸合同單據(jù)的承運(yùn)人時(shí)起，風(fēng)險(xiǎn)就由買方承擔(dān)。盡管如此，如果賣方在訂立合同時(shí)已知道或理應(yīng)知道貨物已經(jīng)遺失或損壞，而他又不將這一事實(shí)告之買方，則這種遺失或損壞應(yīng)由賣方負(fù)責(zé)。

四、所有權(quán)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移最終確定的原則

在貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時(shí)間問題上，買方越早獲得貨物的所有權(quán)對(duì)于買方越有利。試想：買方將貨款已經(jīng)全部給付給賣方，而賣方尚未轉(zhuǎn)移貨物的所有權(quán)，一旦賣方破產(chǎn)或者違約，對(duì)于買方來說，就要承受破產(chǎn)債權(quán)或者追究賣方的違約責(zé)任，買方損失巨大。在風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間問題上，買方越晚承擔(dān)貨物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于買方越有利。

在國際貿(mào)易合同談判中，確定所有權(quán)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的問題，我們把握以上原則，即：若是買方，則要盡早取得貨物的所有權(quán)，而推遲貨物的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)間；若是賣方，則要推遲貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移時(shí)間，而盡早轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。在以上原則的基礎(chǔ)上，我們?nèi)ズ蛯?duì)方進(jìn)行談判，進(jìn)而選擇最有利于我們的適用法律。

綜上，我們知道，國際貿(mào)易合同的談判與簽訂是一個(gè)非常精細(xì)化的工作，在這個(gè)工作中我們應(yīng)該根據(jù)合同類型的不同、標(biāo)的物種類的不同而采取不同的談判策略，適用最有利于我們自己的所有權(quán)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方法。

參考文獻(xiàn)：

[1]吳志忠.美國商事法研究[M].武漢大學(xué)出版社，1997.

[2]陳若鴻.英國貨物買賣法：判例與評(píng)論[M].法律出版社，2003.

[3]王利明.合同法新問題研究[M].中國社會(huì)科學(xué)出版社，2003.

[4]陳憲民.國際貿(mào)易法專論[M].北京大學(xué)出版社，2007.

作者簡(jiǎn)介：

李陽，畢業(yè)于北京大學(xué)法學(xué)院。