中國經(jīng)濟增長中創(chuàng)新驅(qū)動變化的實證研究

何雄就 陳憲

摘要：為了了解改革開放以來創(chuàng)新與中經(jīng)濟增長的聯(lián)系，文章利用DEA-Malmquist方法進行分析，與國內(nèi)多數(shù)研究不同，文章使用了Ray和Desli的方法對全要素生產(chǎn)率進行分解。實證的結(jié)論是改革開放以來中國的創(chuàng)新水平有了一定提高，并逐漸從引進式創(chuàng)新轉(zhuǎn)變?yōu)樽灾魇絼?chuàng)新，但數(shù)據(jù)也表明，中國1998年-2015年期間經(jīng)濟增長仍主要是投資和要素驅(qū)動，要成為創(chuàng)新驅(qū)動型國家仍有一定距離。中國要實現(xiàn)2035年前建成創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略目標(biāo)，保持經(jīng)濟的長期持續(xù)發(fā)展，必須加快采取各項措施，為創(chuàng)新營造一個良好的外部環(huán)境。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新；增長；DEA-Malmquist

不少研究認為創(chuàng)新對經(jīng)濟增長是重要的，黨的十九大也指出要在2035年前進入創(chuàng)新型國家前列。本文認為，中國要推進創(chuàng)新，必須深入地研究和分析此前經(jīng)濟增長中創(chuàng)新驅(qū)動的情況，并以此作為政策制定的經(jīng)驗教訓(xùn)。為此，本文在前人研究的基礎(chǔ)上，試圖通過實證研究改革開放以來創(chuàng)新驅(qū)動的變化情況，進一步闡述中國經(jīng)濟創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型的必要性。

一、 創(chuàng)新與增長的理論關(guān)系

在開始研究創(chuàng)新的驅(qū)動因素前，有必要了解創(chuàng)新與經(jīng)濟增長的理論關(guān)系。熊彼特指出，創(chuàng)新是一個生產(chǎn)性和商業(yè)化的概念，是對要素進行重新組合的結(jié)果。當(dāng)前中國政府倡導(dǎo)創(chuàng)新，最重要的原因也在于創(chuàng)新能帶來的生產(chǎn)力提升效應(yīng)，這是中國在激烈的國際競爭中勝出的重要途徑。因此，中國政府提出的創(chuàng)新與熊彼特的創(chuàng)新是一致的。

創(chuàng)新對增長的重要性，在西方主流經(jīng)濟學(xué)和熊彼特的理論中均得到肯定。例如，新古典經(jīng)濟學(xué)中，經(jīng)濟達到穩(wěn)態(tài)時經(jīng)濟增長率為人口增長率、勞動生產(chǎn)率，以及主觀貼現(xiàn)率之和。人口增長率和主觀貼現(xiàn)率一般來說變化不大，對均衡的增長影響較小，因此，長期來說經(jīng)濟能否可持續(xù)增長的關(guān)鍵在于技術(shù)進步，而技術(shù)進步的主要來自于創(chuàng)新，所以新古典經(jīng)濟增長的含義之一即創(chuàng)新是經(jīng)濟長期增長的關(guān)鍵。不過，技術(shù)進步在新古典經(jīng)濟學(xué)中只是作為一個外生變量存在，內(nèi)生增長理論在其基礎(chǔ)上更進一步，將技術(shù)進步納入增長模型當(dāng)中，該系列理論的主要結(jié)論也是經(jīng)濟的長期增長與技術(shù)進步緊密相關(guān)，進而受到經(jīng)濟中創(chuàng)新的影響。

主流經(jīng)濟學(xué)雖然強調(diào)創(chuàng)新的作用，但實際上并沒有清晰地闡明創(chuàng)新與增長之間的關(guān)系。本文認為要真正理解創(chuàng)新和增長的關(guān)系，應(yīng)該回到馬克思的理論。雖然馬克思沒有直接提及創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的作用，但科學(xué)技術(shù)進步是其經(jīng)濟增長理論中的重要因素。馬克思認為，“大工業(yè)把巨大的自然力和自然科學(xué)并入生產(chǎn)過程，必然大大提高勞動生產(chǎn)率，這一點一目了然”。創(chuàng)新是社會生產(chǎn)力提升的重要來源，勞動生產(chǎn)力的提高伴隨著科學(xué)和技術(shù)的進步。經(jīng)濟的進一步發(fā)展，創(chuàng)新所帶來的技術(shù)進步將是經(jīng)濟發(fā)展的主要力量。

從根本上來看，經(jīng)濟增長的最終來源在于人的主觀能動性。所有商品和服務(wù)的總和構(gòu)成了一國經(jīng)濟生產(chǎn)的主要內(nèi)容，而商品和服務(wù)的價值是由人的勞動所創(chuàng)造。馬克思的理論中，勞動不僅是體力勞動，還包括抽象勞動，這兩者之間是互相統(tǒng)一的關(guān)系。同等程度的復(fù)雜、抽象的勞動能比簡單勞動創(chuàng)造更多的價值。在總體勞動時間不變的前提下，要使社會商品和服務(wù)的總量增加，必然要求人類本身充分利用和提高抽象勞動的質(zhì)量。抽象勞動的增長，需要人類發(fā)揮自身的主觀能動性。創(chuàng)新是發(fā)揮主觀能動性的結(jié)果，是一種復(fù)雜、抽象的勞動。各個國家經(jīng)濟水平上的差異，本質(zhì)上是創(chuàng)新等抽象勞動的差別所造成的。創(chuàng)新的直接結(jié)果是勞動生產(chǎn)力上升，創(chuàng)新引致的技術(shù)進步提高了可變資本的勞動生產(chǎn)力，縮短了商品的社會必要勞動時間，從而增強了經(jīng)濟的生產(chǎn)能力。

二、 衡量創(chuàng)新的方法

從定義上來說，全要素生產(chǎn)率（TFP）的變化最能夠體現(xiàn)出經(jīng)濟的創(chuàng)新。TFP是剔除要素投入影響后剩余的部分，根據(jù)熊彼特的觀點，若經(jīng)濟中沒有創(chuàng)新，要素將按照原來的運行方式流轉(zhuǎn)，經(jīng)濟就沒有發(fā)展。若要素投入不變，經(jīng)濟的生產(chǎn)力得到了提升，那么經(jīng)濟的產(chǎn)出必然發(fā)生改變，反映到數(shù)據(jù)上就是TFP的增加。因此，以TFP增長率來衡量經(jīng)濟中創(chuàng)新的變化有一定的合理性。但是，用TFP來衡量創(chuàng)新并非沒有缺點。因為某一時期的TFP的提高，不一定由創(chuàng)新造成，也可能是由于對現(xiàn)有技術(shù)的充分利用所致，以TFP衡量創(chuàng)新可能會產(chǎn)生一定的偏誤。為緩解一般TFP計算方法的缺點，本文擬采用DEA-Malmquist方法。中國作為一個發(fā)展中國家，其生產(chǎn)要素和產(chǎn)出的關(guān)系一直發(fā)生變化，生產(chǎn)函數(shù)的形式以及被解釋變量的系數(shù)可能是一直變化的，而DEA-Malmquist方法對生產(chǎn)函數(shù)的形式不做限定，以此衡量中國的TFP增長率較為合適。

Malmquist指數(shù)一開始是用作消費數(shù)量指數(shù)，受Malmquist消費指數(shù)啟發(fā)，Caves（1982）利用Malmquist指數(shù)的思想，將其應(yīng)用到生產(chǎn)分析中。對TFP進行分解較常用Fare（1994）提出的方法。Ray和Desli（1997）認為，F(xiàn)are的分解方法假設(shè)技術(shù)的規(guī)模報酬不變，與現(xiàn)實情況不符。他們將Malmquist指數(shù)重新分解三部分，即技術(shù)進步、技術(shù)效率變化和規(guī)模效率變化：

M（xt，yt，xt+1，yt+1）=■×

■■1/2×

■■1/2

其中，技術(shù)效率變化為■，技術(shù)進步變化■■1/2，規(guī)模效率變化為■■1/2。

從分解公式可以看到，兩種分解方法中對技術(shù)效率的分解是一致的，不同在于對技術(shù)進步和規(guī)模效率的分解。Fare的方法中，技術(shù)進步被假定為規(guī)模報酬不變的，Ray和Desli則認為技術(shù)進步應(yīng)該把規(guī)模報酬變化考慮進去。章祥蓀和貴斌威（2008）指出，F(xiàn)are的分解方法中的技術(shù)進步并非現(xiàn)實的技術(shù)進步，而是參照技術(shù)進步。

本文贊同章祥蓀和貴斌威的看法，即對TFP應(yīng)采取Ray和Desli的方法。目前國內(nèi)大部分研究使用Fare的分解方法進行分解得到的技術(shù)進步率并非現(xiàn)實中的技術(shù)進步率。為了更準(zhǔn)確地考察技術(shù)進步和經(jīng)濟增長的關(guān)系，本文將使用Ray和Desli的方法對TFP重新測算和分解。

三、 數(shù)據(jù)說明及變量選擇

根據(jù)學(xué)界一般的做法，進行計量分析之前，需要對相關(guān)指標(biāo)進行不變價處理，以反映真實的增長趨勢。至于固定資本存量的計算，主要使用永續(xù)盤存法。目前國內(nèi)絕大多數(shù)文獻均使用該方法計算全國和各省份資本存量，形成了一系列的研究成果，比較典型的有單豪杰（2008）和張軍（2003）的方法。本文計劃使用單豪杰的算法。在單豪杰研究的基礎(chǔ)上，本文將其數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換成以1978年為基期。與一般做法不同，本文將四川、重慶同時納入，對于兩省1997年以前固定資本（1978-1997），按照各自GDP的比例進行簡單分配。1997年～2004年重慶、四川兩省市統(tǒng)一采用單豪杰的平減指數(shù)；2005年以后統(tǒng)一使用固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)進行核算。

本文使用的地區(qū)國內(nèi)生產(chǎn)總值、固定資本存量，以及全國地區(qū)全社會從業(yè)人員數(shù)據(jù)來源為《中國國內(nèi)生產(chǎn)總值核算歷史資料1952～1995》、《中國國內(nèi)生產(chǎn)總值歷史資料1952～2004》、《中國統(tǒng)計年鑒（2004～2016）》《新中國60年統(tǒng)計資料匯編》。

四、 計算結(jié)果及解讀

改革開放初期，技術(shù)效率的提升極大推動了全要素生產(chǎn)率的增長。1979年到20世紀(jì)80年代初期，TFP增長率為基本上均為正值，1984年TFP增長率更是高達4.2%，增長率上升得益于技術(shù)效率的提高，1979年～1984年技術(shù)效率增長率基本在5%左右附近波動，1982年更是高達9.5%。改革開放帶來的技術(shù)效率提高并非一帆風(fēng)順的。80年代中后期，由于前期的農(nóng)村改革帶來的制度紅利已經(jīng)得到較為充分的釋放，同時該時期政府對工業(yè)和城市承包、分權(quán)、價格等試點改革，政策效果仍未顯現(xiàn)。此外，由于改革中價格了價格雙軌制，給尋租行為提供了較大的空間，嚴重影響了企業(yè)的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新熱情。技術(shù)效率增長率在1984年-1986年左右進入波谷，技術(shù)進步率在1985年幾乎為正，但在1986年～1987年有迅速跌入階段低谷。

1979年～1987年，技術(shù)進步率基本為負，對TFP產(chǎn)生了反向拉動作用。技術(shù)進步率為負也有政策和數(shù)據(jù)上的原因。1984年～1986年期間，我國經(jīng)濟形勢出現(xiàn)較大異常波動，通貨膨脹高漲，國家為保持經(jīng)濟的穩(wěn)定性出臺了一些政治，導(dǎo)致這幾年的固定資產(chǎn)投資減少。另一方面，改革開放剛開始不久，我國的科研、人力資本等力量還處于較低水平，導(dǎo)致技術(shù)進步率處于較低水平。技術(shù)進步率的數(shù)據(jù)表明，這一時期我國經(jīng)濟無論是自主式創(chuàng)新還是引進式創(chuàng)新均處于相對停滯的狀態(tài)。

總的來說，本時期生產(chǎn)力的提高主要得益于改革開放釋放出的制度紅利，激發(fā)了人民生產(chǎn)的積極性，使現(xiàn)有技術(shù)得到了充分的利用。改革首先從農(nóng)村開始，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制等制度改革有效調(diào)動了農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，提高了農(nóng)村的生產(chǎn)效率。農(nóng)村勞動力向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，也有力提升了整體經(jīng)濟的效率。不少學(xué)者的研究也認為勞動力的重新配置是中國TFP增長的重要因素。Bosworth等（2008）發(fā)現(xiàn)，1978年至1993年間，我國的勞動力跨產(chǎn)業(yè)配置所引致的經(jīng)濟增長為1.7%，占經(jīng)濟增長率的26%左右。1993年～2004年間該數(shù)值約為1.2%，約占經(jīng)濟增長率的14%。

20世紀(jì)90年代后技術(shù)進步是全要素生產(chǎn)率增長的主要原因。如果說改革開放初期TFP的增長得益于技術(shù)效率的提高，以1991年為分界點之后的TFP提高的原因主要是技術(shù)進步。1992年～1997年，全國平均技術(shù)進步率高達7%左右。本時期，國家加速對外開放，逐漸從沿海地區(qū)推進到內(nèi)陸，同時明確提出要建立社會主義市場經(jīng)濟體制，實行了諸多優(yōu)惠政策引進外商投資，使國際貿(mào)易和外商直接投資均大幅提高，有利于全國各地積極引進新技術(shù)，并加以改進成為符合中國國情的創(chuàng)新技術(shù)，使全社會的生產(chǎn)力得到了較大的提升。同時，勞動力向東部沿海高生產(chǎn)力部門的流動，使資源得到了更為合理的配置，產(chǎn)生了生產(chǎn)要素重新組合的創(chuàng)新效果。此外，改革開放初期制定了許多促進科技創(chuàng)新的政策，但是政策的實施有一定的滯后性，且在社會中培育促進科學(xué)技術(shù)發(fā)展的氛圍也需要時間。經(jīng)過前期的醞釀，促進科技的措施在20世紀(jì)90年代起開始展現(xiàn)效力。

21世紀(jì)后經(jīng)濟增長的要素驅(qū)動現(xiàn)象有惡化的傾向。2000年起，技術(shù)效率增長率持續(xù)為負。技術(shù)效率下降，表明社會對現(xiàn)有資源配置遠離當(dāng)前的技術(shù)前沿面。結(jié)合同時期技術(shù)增長持續(xù)為正的數(shù)據(jù)來看，該時期全國各地雖然均積極引進和發(fā)展新技術(shù)，但是，對現(xiàn)有技術(shù)的合理利用和配置都不足，存在著盲目引進技術(shù)、資本來進行生產(chǎn)的現(xiàn)象。2008年后，TFP增長率進入了下降通道，在2013年更是下跌了將近2%。原因可能是2008年全球經(jīng)濟危機后，政府出臺的“四萬億”政策使一些生產(chǎn)效率低的“僵尸企業(yè)”不僅沒有被淘汰，而且得到了持續(xù)的供血。經(jīng)濟體中存在大量容易獲得流動資金，促使一些企業(yè)進行尋租活動，而非通過創(chuàng)新來獲得利潤。不過可喜的是，2014年起TFP增長率的數(shù)值有止跌回升的趨勢，技術(shù)效率增長率、技術(shù)進步率均繼續(xù)上升，說明國家“三去一降一補”和促進創(chuàng)新的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革措施產(chǎn)生了一定的成效。

一些學(xué)者認為，不必對TFP增長率下降過于恐慌。劉世錦等（2015）指出，當(dāng)一國經(jīng)濟開始進入高收入水平，經(jīng)濟增長速度往往會放緩，同時其TFP增長率會處于相對緩慢但較為穩(wěn)定的狀態(tài)，美國、日本、德國等發(fā)達國家的發(fā)展充分證明這一觀點。但是，結(jié)合我國21世紀(jì)以來的投資、企業(yè)的表現(xiàn)，我國的TFP下降很大程度上是由于盲目的要素和投資驅(qū)動所導(dǎo)致。

我國創(chuàng)新從引進式轉(zhuǎn)變?yōu)橐宰灾魇綖橹?。從TFP增長率及其分解的走勢圖可以看到，20世紀(jì)90年代以后，TFP增長率與技術(shù)進步率的趨勢較為一致，技術(shù)進步率的下降引致TFP增速減慢。回顧本文對創(chuàng)新的定義，創(chuàng)新是指經(jīng)濟體系對要素的重新組合，成功的創(chuàng)新應(yīng)為經(jīng)濟體帶來技術(shù)進步的效應(yīng)。對于一個獨立的經(jīng)濟體而言，其采用技術(shù)發(fā)達國家的創(chuàng)新成果，對現(xiàn)有要素進行重組，實現(xiàn)了技術(shù)進步，這種創(chuàng)新屬于引進式創(chuàng)新。對于處于技術(shù)前沿的國家而言，由于沒有可以引進和模仿的創(chuàng)新，其技術(shù)進步的實現(xiàn)只能通過自主研發(fā)，這種創(chuàng)新屬于自主式創(chuàng)新。

從這個角度出發(fā)，就能認清中國技術(shù)進步率下降的原因。改革開放初至20世紀(jì)末時，我國經(jīng)濟能夠通過引進式創(chuàng)新實現(xiàn)技術(shù)進步，推動經(jīng)濟增長，這種創(chuàng)新相對難度較小，可以通過技術(shù)購買等方式，在已有技術(shù)基礎(chǔ)上進一步研發(fā)成我國的創(chuàng)新，高鐵屬于其中較為典型的例子。但是，進入21世紀(jì)，特別是2008年以后，我國相當(dāng)一部分技術(shù)已經(jīng)處于世界前列，此時的創(chuàng)新主要是自主式創(chuàng)新，沒有可以參照的技術(shù)和案例，研發(fā)成功所需的成本和時間較大，反映到數(shù)據(jù)上就是技術(shù)進步率降低。因此，從我國的技術(shù)進步率總體數(shù)據(jù)放緩這一事實，并不能得出我國創(chuàng)新能力和水平變?nèi)醯慕Y(jié)論。相反，我們應(yīng)該看到，現(xiàn)階段我國創(chuàng)新主要從引進式創(chuàng)新，逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)樽灾魇絼?chuàng)新，并且要實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動，必須重視和加強自主式創(chuàng)新。

五、 結(jié)論

為了進一步了解目前創(chuàng)新與中經(jīng)濟增長的聯(lián)系，本文利用DEA-Malmquist方法進行分析，總體結(jié)論是改革開放以來中國的創(chuàng)新水平有了一定提高，并逐漸從引進式創(chuàng)新轉(zhuǎn)變?yōu)樽灾魇絼?chuàng)新，但數(shù)據(jù)也表明，中國1998年～2015年期間經(jīng)濟增長主要是投資和要素驅(qū)動，并且有一定的惡化趨勢，中國要成為創(chuàng)新驅(qū)動型國家仍有相當(dāng)長一段距離。

因此，中國要實現(xiàn)2035年前建成創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略目標(biāo)，保持經(jīng)濟的長期持續(xù)發(fā)展，必須加大政策力度，在全社會中大力激發(fā)創(chuàng)新的熱情，要持續(xù)推進“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”，讓廣大群眾參與到創(chuàng)新的過程當(dāng)中，培育社會中的企業(yè)家精神；要加大研發(fā)力度，形成產(chǎn)學(xué)研一體的科技創(chuàng)新體系；要優(yōu)化政府公共服務(wù)水平，創(chuàng)造良好的營商環(huán)境，降低大眾創(chuàng)新面臨的制度環(huán)境；要優(yōu)化創(chuàng)新的“生態(tài)環(huán)境”，完善包括風(fēng)險投資、孵化器、銀行、律師服務(wù)、獵頭、會計服務(wù)、咨詢顧問等專業(yè)服務(wù)；要加大人力資本的投資力度，繼續(xù)推進教育體制改革，在社會中營造創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新文化等。

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作者簡介：陳憲（1954-），男，漢族，江蘇省射陽縣人，上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟與管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，研究方向為服務(wù)經(jīng)濟與貿(mào)易、宏觀經(jīng)濟學(xué)；何雄就（1985-），男，漢族，廣東省佛山市人，上海社會科學(xué)院經(jīng)濟研究所博士生，研究方向為創(chuàng)新與經(jīng)濟增長。