低碳發(fā)展視角下新疆經(jīng)濟(jì)效率區(qū)域差異測(cè)評(píng)研究
——基于超效率DEA－Undesirable－SBM模型

朱金鶴 韓曉樂(lè)

（石河子大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，新疆 石河子 832003）

一、引言

新疆維吾爾自治區(qū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新疆”）地處中國(guó)西北邊陲，不僅是中國(guó)西向開(kāi)放的窗口，更是國(guó)家安全保障的重要戰(zhàn)略陣地。改革開(kāi)放以來(lái)，新疆經(jīng)濟(jì)取得了長(zhǎng)足的發(fā)展，但是由發(fā)展帶來(lái)的高能耗問(wèn)題也應(yīng)運(yùn)而生。2013年6月8日，國(guó)家發(fā)改委對(duì)全國(guó)單位GDP能耗變化情況進(jìn)行測(cè)算，結(jié)果顯示新疆為一級(jí)預(yù)警省區(qū)之一。近年來(lái)，新疆雖然完成了單位GDP能耗降低10%的約束性目標(biāo)，但遠(yuǎn)低于全國(guó)18.2%的均值。2012年，新疆政府做出到2020年“一個(gè)確?！薄皟蓚€(gè)翻一番半”①“一個(gè)確?！保捍_保與全國(guó)同步實(shí)現(xiàn)全面建成小康社會(huì)的奮斗目標(biāo)；“兩個(gè)一番半”：一是到2020年生產(chǎn)總值比2010年翻一番半以上；二是城鄉(xiāng)居民人均收入翻一番半左右。的重大戰(zhàn)略部署，“十三五”規(guī)劃中也提出了到2020年15%的節(jié)能減排目標(biāo)，但受經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式及能源回彈效應(yīng)的影響，節(jié)能減排任務(wù)舉步維艱。2016年，新疆工作會(huì)議強(qiáng)調(diào)“綠色”發(fā)展理念，將新型工業(yè)化作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要推動(dòng)力，即新疆經(jīng)濟(jì)發(fā)展不再是高污染、高能耗、粗放型的工業(yè)化，而是將資源環(huán)境因素作為發(fā)展約束的新型工業(yè)化。隨著“一帶一路”的發(fā)展，作為核心區(qū)的新疆在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、城鎮(zhèn)化、工業(yè)化等經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展方面急需能源供給；加之以重工業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及以煤炭為主的能源結(jié)構(gòu)，更進(jìn)一步加大了碳排放量。基于此，面對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展“新常態(tài)”的節(jié)能壓力，新疆在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面就顯得尤為迫切和重要。因此，本研究從低碳發(fā)展視角來(lái)探索新疆經(jīng)濟(jì)效率的區(qū)域差異問(wèn)題，不僅對(duì)發(fā)展區(qū)域低碳經(jīng)濟(jì)有重要的理論價(jià)值，而且對(duì)平衡新疆區(qū)域空間資源與環(huán)境、建設(shè)美麗新疆有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。

區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不均衡使得國(guó)內(nèi)外學(xué)者逐漸開(kāi)始對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的理論、測(cè)度方法及影響因素進(jìn)行探究。在經(jīng)濟(jì)效率理論方面，大多數(shù)學(xué)者一致認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)效率”是考察投入與產(chǎn)出的關(guān)系［1］［2］，是對(duì)資源使用情況的一種衡量［3］，表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)單位收入水平與相應(yīng)成本狀態(tài)的對(duì)比［4］。在測(cè)度方法方面，非參數(shù)DEA方法已成為國(guó)內(nèi)外學(xué)者測(cè)度經(jīng)濟(jì)效率的主要方法，主要受Pittman［5］在威斯康星洲造紙廠(chǎng)效率評(píng)價(jià)時(shí)對(duì)非期望產(chǎn)出首次引用的影響。另有學(xué)者主要圍繞DEA模型測(cè)算我國(guó)省際生態(tài)經(jīng)濟(jì)效率［6］和我國(guó)省區(qū)［7－10］綠色經(jīng)濟(jì)效率；或?qū)㈦S機(jī)前沿模型［11－13］應(yīng)用于碳排放經(jīng)濟(jì)效率的評(píng)價(jià)研究。關(guān)于影響經(jīng)濟(jì)效率的因素，學(xué)者為了更真實(shí)反映經(jīng)濟(jì)效率水平，在傳統(tǒng)的勞動(dòng)、資本、技術(shù)基礎(chǔ)上引入環(huán)境因素，如王家庭［14］、張目等［15］在考慮環(huán)境因素情形下，實(shí)證考察中國(guó)城市經(jīng)濟(jì)效率水平；錢(qián)爭(zhēng)鳴等［16］則考慮資源環(huán)境因素測(cè)算了中國(guó)省市綠色經(jīng)濟(jì)效率。在經(jīng)濟(jì)效率的評(píng)價(jià)方面，李海東、吳波亮［17］對(duì)中國(guó)各省市經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率評(píng)價(jià)最具代表性，其研究發(fā)現(xiàn)：剔除外生的環(huán)境和隨機(jī)誤差前后，我國(guó)經(jīng)濟(jì)效率分別呈現(xiàn)“東、中、西”依次遞減的區(qū)域空間態(tài)勢(shì)。對(duì)于經(jīng)濟(jì)效率的空間分異性及是否空間相關(guān)性的相關(guān)研究較少，劉建國(guó)［18］發(fā)現(xiàn)中國(guó)省域經(jīng)濟(jì)效率呈空間相關(guān)性，呂冰洋等［19］也發(fā)現(xiàn)中國(guó)特有的梯度經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈現(xiàn)高度的空間相關(guān)性，吉林省經(jīng)濟(jì)效率呈現(xiàn)出由中部地區(qū)向東、西部擴(kuò)張的空間格局［20］，而長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶省際工業(yè)能源效率從下游至上游的省際工業(yè)能源效率呈現(xiàn)空間集聚特征［21］。

綜上所述，經(jīng)濟(jì)效率評(píng)價(jià)現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)存在以下幾個(gè)主要問(wèn)題：一是國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)經(jīng)濟(jì)效率研究范圍主要集中在我國(guó)東中部地區(qū)及省級(jí)層面，對(duì)西部地區(qū)特別是新疆的相關(guān)研究很少；二是多數(shù)學(xué)者在使用DEA模型拓展進(jìn)行經(jīng)濟(jì)效率測(cè)度時(shí)并未考慮環(huán)境因素，即使少數(shù)學(xué)者考慮環(huán)境因素，但對(duì)經(jīng)濟(jì)效率值等于1的有效單元之間的效率高低進(jìn)行比較的不多；三是對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的空間分異研究相對(duì)不足，并未提出合理的優(yōu)化建議?；诖耍疚脑跍y(cè)度新疆經(jīng)濟(jì)效率的區(qū)域差異時(shí)借鑒經(jīng)驗(yàn)、彌補(bǔ)不足，主要有以下改進(jìn)：（1）將環(huán)境因素納入經(jīng)濟(jì)效率中，選取超效率SBM來(lái)測(cè)度經(jīng)濟(jì)效率，以克服 BBC－CCR模型沒(méi)有考慮外部環(huán)境因素和隨機(jī)誤差因素的缺陷，從而計(jì)算出真實(shí)的經(jīng)濟(jì)效率數(shù)值，進(jìn)而展開(kāi)區(qū)域間經(jīng)濟(jì)效率差異的比較分析；（2）在模型選取上，采用Tone（2004）提出的既能合理處置“壞”產(chǎn)出又能解決松弛問(wèn)題的Undesirable－SBM模型進(jìn)行測(cè)算，擺脫徑向和角度的桎梏；（3）用SE－USBM模型對(duì)新疆各地州經(jīng)濟(jì)效率測(cè)評(píng)分析，并用GIS圖更直觀(guān)顯示空間分異性，對(duì)新疆的經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行梯度化分及原因分析，提出提高經(jīng)濟(jì)效率的建議。

二、指標(biāo)體系、研究方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

（一）新疆經(jīng)濟(jì)效率測(cè)評(píng)體系構(gòu)建

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，經(jīng)濟(jì)效率體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平，突出了一個(gè)國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿Α１袛?shù)據(jù)可得性與指標(biāo)選取的全面性、規(guī)范性等原則，綜合考慮選取新疆經(jīng)濟(jì)效率為一級(jí)指標(biāo)，資本、勞動(dòng)力、能源、科技與對(duì)外開(kāi)放度為5個(gè)二級(jí)投入指標(biāo)，人均GDP、財(cái)政收入和社會(huì)消費(fèi)品總額為3個(gè)二級(jí)期望產(chǎn)出指標(biāo)，二氧化碳排放量為二級(jí)非期望產(chǎn)出指標(biāo)，秉承指標(biāo)數(shù)至多是樣本數(shù)量的一半或投入產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)目的乘積不大于樣本數(shù)的原則，另外考慮到科技（R＆D經(jīng)費(fèi)占財(cái)政支出比重）數(shù)據(jù)缺失值過(guò)多，將科技、社會(huì)消費(fèi)品總額兩個(gè)指標(biāo)刪去，由此建立如表1所示的指標(biāo)體系。

其中，C為二氧化碳排放量，Ei為各地區(qū)能源消費(fèi)量（折合成標(biāo)準(zhǔn)煤），i為能源種類(lèi)。標(biāo)準(zhǔn)煤亦稱(chēng)煤當(dāng)量，根據(jù)國(guó)家發(fā)改委《2006年IPCC國(guó)家溫室氣體清單指南》碳排放系數(shù)，1噸標(biāo)準(zhǔn)煤的能量，約為0.7噸純碳充分燃燒釋放的熱量，0.7噸乘以3.7得出：消耗1噸標(biāo)準(zhǔn)煤的能源排放的二氧化碳量為2.6噸。本文選擇15種能源來(lái)測(cè)算各地區(qū)二氧化碳排放量，包括原煤、原油、焦炭、焦?fàn)t氣、高爐氣、洗精煤、煉廠(chǎng)干氣、天然氣、柴油、其他石油制品、燃料油、其他洗煤、液化石油氣、汽油和

表1 新疆經(jīng)濟(jì)效率測(cè)評(píng)指標(biāo)體系

1.投入指標(biāo)。對(duì)于投入指標(biāo)中的物質(zhì)資本需要做出特別說(shuō)明。根據(jù)以往研究，本文采用固定資本存量作為物質(zhì)資本的投入，各地區(qū)物質(zhì)資本以2005年為基期進(jìn)行平減得出最終的測(cè)算數(shù)值。由于資本存量在統(tǒng)計(jì)年鑒中無(wú)法直接獲取，因此采用永續(xù)盤(pán)存法計(jì)算資本存量，計(jì)算公式如下：

其中，Kt為 t期的資本存量；It為 t期的投資，用固定資本形成總額替代；Kt－1為 t－1期的資本存量；δ為資本的折舊率；初始資本存量、折舊率以及固定資本投資價(jià)格指數(shù)的計(jì)算均借鑒單豪杰［22］的做法。

2.產(chǎn)出指標(biāo)。本文用各地區(qū)二氧化碳排放量代表非期望產(chǎn)出，由于各地二氧化碳排放量無(wú)法直接得到，根據(jù)《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》測(cè)算方法進(jìn)行測(cè)算。基本算法如下：煤油、其他燃料。根據(jù)公式（2）測(cè)算各地區(qū)的二氧化碳排放量。

（二）研究方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）是一種線(xiàn)性規(guī)劃模型，自從費(fèi)萊爾分析單一投入與單一產(chǎn)出的技術(shù)效率以后，運(yùn)籌學(xué)家查恩斯、康登、羅德茲以相對(duì)效率概念為基礎(chǔ)，根據(jù)多指標(biāo)投入和多指標(biāo)產(chǎn)出對(duì)相同類(lèi)型的單位（部門(mén)）進(jìn)行相對(duì)有效性或效益評(píng)價(jià)的一種新的系統(tǒng)分析方法。

1.經(jīng)濟(jì)效率測(cè)評(píng)方法。本文使用在SBM模型發(fā)展起來(lái)的 Super－Undesired－SBM（SE－USBM）模型，既考慮非期望產(chǎn)出又能解決有效單元無(wú)法繼續(xù)排序的問(wèn)題。分別構(gòu)造考慮非期望產(chǎn)出的SBM模型（模型1）和超效率SBM模型（模型2），由于它們都是非線(xiàn)性規(guī)劃問(wèn)題，可以通過(guò)Charnes和 Cooper（1978）的方法轉(zhuǎn)換線(xiàn)性規(guī)劃問(wèn)題。具體測(cè)算步驟如下：

步驟一：為了合理處置“壞”產(chǎn)出、解決松弛問(wèn)題和擺脫徑向和角度的桎梏，采用Undesirable－SBM模型來(lái)測(cè)算經(jīng)濟(jì)效率。

依照 Tone（2004）提出的方法，考慮非期望產(chǎn)出的SBM模型可寫(xiě)成：

步驟二：為了克服外部環(huán)境因素和隨機(jī)誤差因素影響，計(jì)算出真實(shí)的經(jīng)濟(jì)效率數(shù)值，選取超效率SBM來(lái)測(cè)度經(jīng)濟(jì)效率。

將非期望產(chǎn)出放入超效率SBM模型中得到生產(chǎn)可能性集合，即環(huán)境技術(shù)為：

則考慮非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型如下：

其中，公式（3）中s表示投入、產(chǎn)出的松弛量，目標(biāo)函數(shù) ρ*關(guān)于 s－，sg，sb是嚴(yán)格遞減的，并且0≤ρ*≤1。對(duì)于特定的被評(píng)價(jià)單元，當(dāng)且僅當(dāng)ρ*＝1，即 s－＝0，sg＝0，sb＝0 時(shí)是有效率的。如果 ρ*＜1，則說(shuō)明被評(píng)價(jià)單元是無(wú)效率的，存在投入產(chǎn)出上改進(jìn)的必要；公式（5）中目標(biāo)函數(shù)τ*的值一定不小于 1，且τ*越大表明該單元越有效率。公式（4）和（6）中λ是權(quán)重向量。

2.經(jīng)濟(jì)效率空間相關(guān)性分析。從空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，無(wú)論是極化效應(yīng)還是涓滴效應(yīng)，必然在空間上表現(xiàn)出一定的相關(guān)性。莫蘭指數(shù)是測(cè)算效率的趨同是否存在空間集聚效應(yīng)一種檢驗(yàn)方法。判斷區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率是否存在空間相關(guān)性，一般可通過(guò)測(cè)算Moran＇s I值進(jìn)行檢驗(yàn)。其表達(dá)式為：

公式（7）中，W為n×n的空間權(quán)重矩陣，如果目的僅在于檢測(cè)變量的空間自相關(guān)，可以采用較為簡(jiǎn)單的二元相關(guān)矩陣；W矩陣的值為：如果地區(qū)i和j邊界相鄰，W中元素Wij的值為1，否則為0。xi和xj為第i、j個(gè)地區(qū)值，x為各地區(qū)均值。在實(shí)際計(jì)算中，可以對(duì)W矩陣進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，從而消去公式（7）中右邊的首項(xiàng)，并使得Moran＇s I限于（－1，1）的區(qū)域內(nèi)。由于的統(tǒng)計(jì)分布不能很好地用正態(tài)分布擬合，對(duì)Moran＇s I的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)通常采用隨機(jī)排列的非參數(shù)檢驗(yàn)。

（三）數(shù)據(jù)來(lái)源

文中數(shù)據(jù)主要來(lái)源于2006－2016年《新疆統(tǒng)計(jì)年鑒》《新疆國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》及各地州網(wǎng)站相關(guān)數(shù)據(jù)分析和整理。由于新疆地廣人稀、交通不便，加之?dāng)?shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)可能存在障礙，數(shù)據(jù)收集過(guò)程中為確保樣本量和數(shù)據(jù)可得性，采取平均法、加和法、替代法等方法來(lái)彌補(bǔ)數(shù)據(jù)的不足。

表2 新疆各地州經(jīng)濟(jì)效率測(cè)算值

三、新疆經(jīng)濟(jì)效率的時(shí)序變化分析

（一）新疆整體經(jīng)濟(jì)效率變化趨勢(shì)

測(cè)算結(jié)果顯示（見(jiàn)表2），新疆整體經(jīng)濟(jì)效率均值呈“波浪形”震蕩上升趨勢(shì)。2005－2015年全疆的經(jīng)濟(jì)效率均值為0.723，還有27.7%的節(jié)能減排空間，效率均值介于 0.490－1.108 之間，最大振幅 0.618，最大環(huán)比增速 42.86%，新疆經(jīng)濟(jì)效率均值整體呈遞增趨勢(shì)（見(jiàn)圖1）。

圖1 2005～2015年新疆經(jīng)濟(jì)效率變化趨勢(shì)

2005－2007年新疆經(jīng)濟(jì)效率處于攀升階段；2008－2013 年處于波動(dòng)階段；2013－2015 年為恢復(fù)增長(zhǎng)階段。具體來(lái)看，2008－2009年和2013年微小下降，但幅度不大（0.132 和 0.065），2008－2009年以均值9.06%的速度降到歷史新低水平（0.631），尤其是 2008 年出現(xiàn)“斷層”式急速下降；“十二五”期間先上下波動(dòng)再恢復(fù)增長(zhǎng)，2015年達(dá)到峰值（1.108）。新疆經(jīng)濟(jì)效率總體均值不高說(shuō)明“高投入”是影響新疆經(jīng)濟(jì)效率的首要原因；“斷層式”下降可能是2008年世界“金融風(fēng)暴”對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響較大，出現(xiàn)不可避免的經(jīng)濟(jì)效率下降；“十二五”期間經(jīng)濟(jì)效率均值呈現(xiàn)緩慢增長(zhǎng)，這與新疆于“十二五”時(shí)期工業(yè)化進(jìn)程加快、承接?xùn)|部產(chǎn)業(yè)（高耗能污染）轉(zhuǎn)移有關(guān)；同時(shí)，2013年經(jīng)濟(jì)效率下降可能源于經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“新常態(tài)”，在國(guó)家整體經(jīng)濟(jì)形勢(shì)調(diào)整與發(fā)展方式轉(zhuǎn)變影響下新疆經(jīng)濟(jì)效率出現(xiàn)微降；隨后新疆“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”核心區(qū)的定位，使得新疆經(jīng)濟(jì)走上高速發(fā)展道路，經(jīng)濟(jì)效率又出現(xiàn)大幅度攀升。

（二）新疆經(jīng)濟(jì)效率變化趨勢(shì)區(qū)域比較分析

新疆“三山夾兩盆”獨(dú)特的地形結(jié)構(gòu)為區(qū)域劃分提供了重要依據(jù)，以“天山”為界將新疆分為南疆、北疆及東疆三大區(qū)域。根據(jù)新疆各地州經(jīng)濟(jì)效率值測(cè)算三大區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率均值及增速，由表3可知，第一，從各區(qū)域的效率均值趨勢(shì)看，2005－2015年三大區(qū)域均呈“波動(dòng)增長(zhǎng)”態(tài)勢(shì)協(xié)同并進(jìn)。北疆環(huán)比增速 173.39%，南疆 78.46%，東疆則為 71.08%；2007年南北差距達(dá)到最大值0.424，且北疆經(jīng)濟(jì)效率是南疆的 1.66 倍，2015 年南北疆差距有所縮?。?.345）；2015年?yáng)|北疆差距達(dá)最大值0.442，且北疆經(jīng)濟(jì)效率是東疆的1.53倍。整體而言，雖然南疆、北疆、東疆經(jīng)濟(jì)效率值并不高，且差異性嚴(yán)重，但依然呈同步增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。第二，從經(jīng)濟(jì)效率均值看，三大區(qū)域呈現(xiàn)出顯著的“南高、東凹、北凸”的駝峰狀分布特征。南疆（0.779）、北疆（0.725）和東疆（0.569）三大區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率均值呈現(xiàn)出“南、北、東”依次遞減趨勢(shì)，與全國(guó)東、中、西經(jīng)濟(jì)效率遞減趨勢(shì)相悖，即與東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)效率值高、中西部經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)效率值低的狀態(tài)相逆，新疆效率值呈現(xiàn)出獨(dú)特的地域特征，原因還需進(jìn)一步探究。第三，從“十一五”和“十二五”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)兩期）效率均值的相對(duì)差距（差值）和絕對(duì)差距（比值）看，三大區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率差異呈不斷縮小態(tài)勢(shì)。南北疆相對(duì)差距（0.022～0.086）和東北疆相對(duì)差距（0.17～0.179）、絕對(duì)差距都在1倍以上，反映出雖然整體上經(jīng)濟(jì)效率呈良好發(fā)展態(tài)勢(shì)，相對(duì)差距在縮小，但整體經(jīng)濟(jì)效率值并不高（0.723）；第四，從“兩期”經(jīng)濟(jì)效率均值增速看，三大區(qū)域呈現(xiàn)出“南、北、東”依次遞增趨勢(shì)。南疆（11.1%）、北疆（19.0%）及東疆（25.2%）依次遞增，北疆增長(zhǎng)率是南疆的1.71倍，東疆是南疆的2.27倍；與全疆相比，東疆、北疆增速高于全疆，南疆增速低于全疆；依據(jù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展理念，此種經(jīng)濟(jì)效率狀態(tài)不足以支撐實(shí)現(xiàn)各區(qū)域均衡發(fā)展。

表3 新疆經(jīng)濟(jì)效率變化測(cè)度的區(qū)域比較

從結(jié)果來(lái)看，近年來(lái)隨著技術(shù)不斷進(jìn)步、低碳發(fā)展理念的深入人心、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，三大區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率呈遞增趨勢(shì)，區(qū)域差距縮??；南疆、北疆和東疆經(jīng)濟(jì)效率均值與全國(guó)東、中、西經(jīng)濟(jì)效率遞減相悖原因可能有以下幾點(diǎn)：（1）通過(guò)原始數(shù)據(jù)可以看出，南疆地區(qū)碳排放總量遠(yuǎn)“遜色”于北疆和東疆，可能與本文選取二氧化碳作為“壞”產(chǎn)出有關(guān)，造成經(jīng)濟(jì)效率較低；（2）北疆是新疆經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中心，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式雖在不斷轉(zhuǎn)變但工業(yè)比重仍然較大，可能與“碳排量”居高不下有關(guān)。（3）東疆經(jīng)濟(jì)效率最低可能源于長(zhǎng)期以來(lái)該地區(qū)以資源密集型產(chǎn)業(yè)為主，且地理位置決定其為高排產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承載區(qū)，經(jīng)濟(jì)效率最低是一種現(xiàn)實(shí)結(jié)果。

（三）新疆各地州市經(jīng)濟(jì)效率變化趨勢(shì)

圖2 不同時(shí)期新疆各地州市經(jīng)濟(jì)效率均值變化趨勢(shì)

從表2和圖2的各地州11年經(jīng)濟(jì)效率綜合趨勢(shì)來(lái)看，除克州經(jīng)濟(jì)效率小幅度下降外，2005－2015年其他各地州市經(jīng)濟(jì)效率均獲得了不同程度的提高，呈現(xiàn)“跳躍式”“穩(wěn)定”增長(zhǎng)及“波動(dòng)式”增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，具體分析如下：

1.新疆8個(gè)地州市經(jīng)濟(jì)效率呈“跳躍式”遞增態(tài)勢(shì)，且增降幅參差不齊。其中，2008－2012年烏魯木齊、克拉瑪依市經(jīng)濟(jì)效率呈“跳躍”波動(dòng)增長(zhǎng)，2013－2015 年則保持在 1.0 以上；2005－2010年喀什地區(qū)、和田地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率值呈現(xiàn)穩(wěn)步增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，“2011－2015年則不斷下降，整體呈倒“U”形波動(dòng)趨勢(shì)；2005－2015年阿克蘇、阿勒泰、博州、塔城地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率變化趨勢(shì)與喀什、和田趨同，但整體呈“N”形增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，且增、降輻呈“跳躍式”，2015年則出現(xiàn)跳躍式增長(zhǎng)至1.2以上。這8個(gè)地州經(jīng)濟(jì)效率值較高主要得益于本地區(qū)人力資本以及物質(zhì)資本投入不存在冗余，相比較其他地區(qū)而言，服務(wù)業(yè)水平較高和技術(shù)條件較好，在資本投入較少情況下，獲得了較高期望產(chǎn)出和較低非期望產(chǎn)出。

圖3 新疆各地州經(jīng)濟(jì)效率的空間分布

2.石河子、吐魯番、巴州、伊犁和哈密地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率呈緩慢遞增態(tài)勢(shì)。其中，2005－2015年，石河子（0.470）、伊犁（0.485）11 年經(jīng)濟(jì)效率均值最低，環(huán)比增速分別為26.38%和39.9%，巴州、吐魯番和哈密地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率呈傾斜“一字形”波動(dòng)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)且增幅較小，環(huán)比增速均在30%左右。根據(jù)測(cè)算結(jié)果，半干旱地區(qū)的資源環(huán)境、資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展、高耗能產(chǎn)業(yè)投入過(guò)多和非期望產(chǎn)出過(guò)大，是這幾個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率增長(zhǎng)較慢且不高的重要原因。近年來(lái)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式在不斷優(yōu)化改進(jìn)，經(jīng)濟(jì)效率有望得到一定程度的提高。

3.克州經(jīng)濟(jì)效率均值最高（1.197），但整體態(tài)勢(shì)呈“波動(dòng)式”下降?！笆晃濉逼陂g效率值均高于1.000，主要源于本地區(qū)主要以農(nóng)牧業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、工業(yè)水平較低，“十二五”期間呈“波動(dòng)式”下降（最小值0.666）與2010年中央新疆經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議后，南疆加快了工業(yè)化進(jìn)程和資源密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展，使得克州在“十二五”期間碳排放量不斷升高，經(jīng)濟(jì)效率不斷下降。

四、新疆經(jīng)濟(jì)效率區(qū)域分布與空間分異特征分析

（一）新疆經(jīng)濟(jì)效率的空間區(qū)域分布特征

著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家Hoover（1971）指出，由于自然稟賦的差異性、空間距離的不可滅性、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的極化性這三個(gè)條件的作用，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中會(huì)形成不同的層次、各具特色的經(jīng)濟(jì)區(qū)域。借助ArcGIS10.2.3軟件進(jìn)行數(shù)值矢量化得出的各地州2005年、2010年和2015年經(jīng)濟(jì)效率分布圖（見(jiàn)圖 3），并用 Geoda軟件測(cè)出 2005、2010、2015 年莫蘭指數(shù)來(lái)檢驗(yàn)空間相關(guān)性。

1.從區(qū)域分布看，除空白部分（五家渠市、阿拉爾市、圖木舒克市）外均為研究區(qū)；從賦色深淺看，經(jīng)濟(jì)效率的高低與顏色深淺呈反向關(guān)系。2005－2015年，新疆天山北坡經(jīng)濟(jì)帶沿線(xiàn)石河子市、伊犁州和昌吉州等地區(qū)顏色較深、差異性不大，屬經(jīng)濟(jì)效率較低的地區(qū)；從圖例可界定經(jīng)濟(jì)效率的劃分標(biāo)準(zhǔn)，且圖中能清楚分辨各地州經(jīng)濟(jì)效率的梯度劃分，除空白區(qū)域外整體可分為三個(gè)層級(jí)，且呈現(xiàn)出明顯的“南高北低東弱”特征，逐漸形成“東、北、南”的梯度發(fā)展格局。

2.從莫蘭指數(shù)結(jié)果可看出，低碳發(fā)展視角下新疆區(qū)域間經(jīng)濟(jì)效率呈現(xiàn)顯著的空間非相關(guān)性。2005 年莫蘭指數(shù) Moran’I＝0.005，p＝0.478；2010年莫蘭指數(shù) Moran’I＝－0.075，p＝0.478；2015 年莫蘭指數(shù) Moran’I＝0.081，p＝0.208。經(jīng)濟(jì)效率呈現(xiàn)空間非相關(guān)性的原因有以下兩點(diǎn)：第一，可能與新疆各地州分區(qū)域經(jīng)濟(jì)“激勵(lì)政策”刺激發(fā)展模式、資源環(huán)境異質(zhì)性與地理位置偏隅性相關(guān)；第二，本文考慮將二氧化碳排放量作為非期望產(chǎn)出，致使鄰近地區(qū)間經(jīng)濟(jì)效率彼此相關(guān)性不大。

（二）新疆各地州經(jīng)濟(jì)效率空間分異特征

新疆各地州經(jīng)濟(jì)效率呈顯著的空間梯度發(fā)展模式，空間格局呈現(xiàn)出“點(diǎn)、帶、片、區(qū)”特征。根據(jù)圖3、圖4和表4所示，并選取具有代表性的2005年、2010年和2015年數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比發(fā)現(xiàn)，新疆各地州經(jīng)濟(jì)效率在空間上主要可劃分為三個(gè)梯度，“十一五”和“十二五”期末第一、二、三梯度經(jīng)濟(jì)效率空間分布均有不同程度變化，第一、二梯度區(qū)域變化性較大，第三梯度變化不大。經(jīng)濟(jì)效率的三個(gè)梯度分別如下：

1.第一梯度區(qū)域主要聚集在南疆經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)及北疆經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的中心城市，經(jīng)濟(jì)效率較高，在南北區(qū)域分布呈“南北雙高”沙漏式分布。11年間，克拉瑪依、塔城地區(qū)和博州經(jīng)濟(jì)效率始終保持在第一梯度，這與北疆擁有疆內(nèi)優(yōu)勢(shì)資源、人才、資金且較為集中有必然關(guān)系，造成經(jīng)濟(jì)效率呈遞增趨勢(shì)；“十一五”期末，烏魯木齊、阿克蘇地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率從第二梯度上升到第一梯度，阿勒泰地區(qū)降為第二梯度；“十二五”末出現(xiàn)三個(gè)地區(qū)都在第一梯度的結(jié)果，喀什和哈密地區(qū)也分別由第二和第三梯度升到第一梯度且經(jīng)濟(jì)效率增幅較大，其主要原因可能與“退二進(jìn)三”經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和產(chǎn)業(yè)不斷轉(zhuǎn)型優(yōu)化升級(jí)有關(guān)。

2.第二梯度區(qū)域分布呈現(xiàn)集聚帶狀片區(qū)型分布，且經(jīng)濟(jì)效率差距相對(duì)較大。11年間和田地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率一直保持在第二梯度，主要是由其“區(qū)域政策獨(dú)立性”和新疆經(jīng)濟(jì)發(fā)展的梯度模式所決定；巴州經(jīng)濟(jì)效率“十一五”期末由第三梯度升到第二梯度，且一直保持到“十二五”期末與其地理位置及經(jīng)濟(jì)方式轉(zhuǎn)變有關(guān)；“十二五”末，克州經(jīng)濟(jì)效率由“十一五”末第一梯度降為第二梯度，可能是由于早期以農(nóng)牧業(yè)為主經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)，而近年來(lái)工業(yè)化進(jìn)程加快致使碳排量增大，造成經(jīng)濟(jì)效率不可避免下降。

圖4 新疆各地州市經(jīng)濟(jì)效率變化狀況

表4 新疆各地州疆經(jīng)濟(jì)效率梯度劃分

3.第三梯度區(qū)域呈“軸帶側(cè)點(diǎn)散狀與區(qū)塊式交錯(cuò)”分布特征，且經(jīng)濟(jì)效率最低。“十一五”“十二五”期間地處天山北坡經(jīng)濟(jì)帶兩側(cè)的昌吉州、吐魯番、石河子和伊犁州直屬市（縣）一直處于第三梯度，吐魯番“十一五”一直在第二梯度，“十二五”期末則由第二梯度降為第三梯度。石河子、昌吉州、吐魯番、伊犁州直屬市（縣）屬資源豐富地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展長(zhǎng)期以資源密集型產(chǎn)業(yè)為主，“粗放型”發(fā)展模式致使二氧化碳排放量升高、污染嚴(yán)重，且年降水少、風(fēng)力強(qiáng)，造林面積有限導(dǎo)致其經(jīng)濟(jì)效率相對(duì)處于低“常態(tài)”。

五、結(jié)論與建議

（一）研究結(jié)論

本文基于數(shù)據(jù)包絡(luò)技術(shù)（DEA）研究方法，使用將二氧化碳排放量作為非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型（SE－USBM），測(cè)算新疆各地州市2005－2015年的經(jīng)濟(jì)效率及投入產(chǎn)出優(yōu)勢(shì)；結(jié)合新疆特有的區(qū)域發(fā)展模式評(píng)價(jià)了各地州經(jīng)濟(jì)效率、空間分異特征、經(jīng)濟(jì)效率的空間梯度，主要得出以下結(jié)論：

1.通過(guò)分析新疆經(jīng)濟(jì)效率的時(shí)序變化，發(fā)現(xiàn)新疆整體經(jīng)濟(jì)效率均值呈震蕩上升趨勢(shì)，11年內(nèi)經(jīng)濟(jì)效率均值呈“W”形態(tài)分布；除克州外的其他地州市經(jīng)濟(jì)效率均呈現(xiàn)波動(dòng)型增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，但就升速而言呈現(xiàn)“北快－南慢－東最緩”的特點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)效率增速差異性突出了南北差異的始終存在，同時(shí)反映出隨著經(jīng)濟(jì)“協(xié)調(diào)”發(fā)展，經(jīng)濟(jì)效率還有很大的提升空間，實(shí)現(xiàn)過(guò)程可能將任重而道遠(yuǎn)。

2.從經(jīng)濟(jì)效率均值看，三大區(qū)域呈現(xiàn)出顯著的“南高、東凹、北凸”的駝峰狀分布特征。同時(shí)，南疆、北疆及東疆經(jīng)濟(jì)效率均值依次遞減，與全國(guó)東、中、西效率遞減相悖，即與東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)效率值高、中西部經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)效率值低相逆；就增速而言，“十二五”期間，新疆經(jīng)濟(jì)效率和經(jīng)濟(jì)改革展現(xiàn)出一種梯度發(fā)展模式，在區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極形成的“極化效應(yīng)”和“涓滴效應(yīng)”影響下，呈現(xiàn)出正常的“東、北、南”依次遞減趨勢(shì)。

3.從空間布局看，全疆經(jīng)濟(jì)效率空間格局呈顯著的“點(diǎn)、帶、片、區(qū)”特征，各地州市經(jīng)濟(jì)效率呈“南高北低東最弱”的空間分異狀態(tài)，三大區(qū)域呈梯度發(fā)展模式。其中：經(jīng)濟(jì)效率較高的第一梯度區(qū)域主要聚集在南疆經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)及北疆經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的中心城市，在南北區(qū)域分布呈“南北雙高”沙漏式分布；經(jīng)濟(jì)效率差距相對(duì)較大的第二梯度區(qū)域分布呈現(xiàn)集聚帶狀片區(qū)型分布，經(jīng)濟(jì)效率最低的第三梯度區(qū)域呈“軸帶側(cè)點(diǎn)散狀與區(qū)塊式交錯(cuò)”分布特征。11年間，新疆經(jīng)濟(jì)效率排序前十的地州有5個(gè)一直位于南疆，而位于天山北坡經(jīng)濟(jì)帶的石河子、昌吉州和伊犁州則落后于其他地州，與新疆的地理位置、經(jīng)濟(jì)發(fā)展梯度優(yōu)先序、“優(yōu)惠政策”多寡及規(guī)模以上工業(yè)二氧化碳排放水平有關(guān)。

（二）對(duì)策建議

為實(shí)現(xiàn)新疆地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率提升、發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)和縮小區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率差異，本文提出以下幾點(diǎn)對(duì)策建議：

1.節(jié)能減排目標(biāo)要體現(xiàn)區(qū)域差異性，實(shí)施能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)多元化戰(zhàn)略。在區(qū)域經(jīng)濟(jì)“差異性”背景下，提高經(jīng)濟(jì)效率的關(guān)鍵在于節(jié)能減排和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變。首先，各區(qū)域（特別是資源型、傳統(tǒng)工業(yè)地區(qū)）需要樹(shù)立“節(jié)能減排”的綠色發(fā)展理念，加強(qiáng)綠色發(fā)展宣傳和教育，并根據(jù)二產(chǎn)比重制定“差異化”的節(jié)能減排目標(biāo)（自治區(qū)為15%）；北疆地區(qū)可以通過(guò)摒棄靠能源投入刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展的粗放模式，走集約型的新型工業(yè)化發(fā)展道路，南疆通過(guò)引進(jìn)高技術(shù)、高附加值的“無(wú)污染”產(chǎn)業(yè)和提升“服務(wù)業(yè)”比重，來(lái)促進(jìn)節(jié)能減排。其次，建議各區(qū)域利用“開(kāi)源節(jié)流”的辦法，加大對(duì)可再生能源的開(kāi)發(fā)、使用力度。如利用新疆得天獨(dú)厚的風(fēng)能、太陽(yáng)能、水能、天然氣等清潔可再生能源代替煤炭、石油，實(shí)施能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)多元化戰(zhàn)略。最后，建立并完善環(huán)保監(jiān)察機(jī)制，對(duì)新建設(shè)項(xiàng)目提高環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)邁過(guò)環(huán)?！伴T(mén)檻”的企業(yè)和項(xiàng)目加緊約束，嚴(yán)格控制高排、高污染項(xiàng)目向新疆轉(zhuǎn)移。

2.調(diào)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)方式、促改革，打造新疆低碳經(jīng)濟(jì)升級(jí)版。在“新常態(tài)”經(jīng)濟(jì)背景下，經(jīng)濟(jì)效率提升迫切要求產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷合理化和高級(jí)化，發(fā)展方式從粗放向集約轉(zhuǎn)變。首先，新疆正處于加快建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”核心區(qū)的關(guān)鍵階段，應(yīng)加快培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)來(lái)促進(jìn)新階段調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率。其次，按照新疆發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的總體部署，各區(qū)域應(yīng)前瞻性的考慮技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，把發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的突破口，作為推動(dòng)發(fā)展方式從粗放向集約轉(zhuǎn)變的新引擎。最后，抓住建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)”、“國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)及口岸”和“新疆區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極”的機(jī)遇，北疆（阿勒泰、烏昌石經(jīng)濟(jì)區(qū)，伊犁）以規(guī)劃統(tǒng)籌引領(lǐng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，以重大項(xiàng)目建設(shè)帶動(dòng)重點(diǎn)領(lǐng)域突破發(fā)展；南疆（喀什、和田、克州）以引進(jìn)借鑒孕育經(jīng)濟(jì)發(fā)展新模式，以體制機(jī)制改革完善政策保障，打造新疆低碳經(jīng)濟(jì)升級(jí)版，促進(jìn)各區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率提高。

3.優(yōu)化配置各區(qū)域資源要素，夯實(shí)經(jīng)濟(jì)效率的載荷基礎(chǔ)。根據(jù)前文分析，新疆南北疆各區(qū)域存在不同程度資源投入冗余和浪費(fèi)現(xiàn)象，提升各區(qū)域的要素資源配置能力和管理水平，不但有助于提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展層次，還可以推動(dòng)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟(jì)效率提高?；诖耍环矫?，北疆西北部阿勒泰、塔城應(yīng)抓住面向中歐、東亞橋頭堡建設(shè)的有利時(shí)機(jī)，深化“開(kāi)放”“協(xié)調(diào)”發(fā)展理念，加強(qiáng)與中亞、烏昌石地區(qū)交流與合作意識(shí)和能力。此外，還要盡快建立以烏魯木齊、克拉瑪依、喀什、庫(kù)爾勒為中心現(xiàn)代化的資源要素服務(wù)體系，加大資源要素的集聚度和融合度，提升各區(qū)域資源要素配置效率。另一方面，新疆應(yīng)充分發(fā)揮“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”核心區(qū)建設(shè)的集聚效應(yīng)和擴(kuò)散效應(yīng)，通過(guò)健全市場(chǎng)機(jī)制和完善南北疆統(tǒng)一的資源要素市場(chǎng)，全力打造資源要素定價(jià)中心、信息中心、外匯結(jié)算中心、征信數(shù)據(jù)中心等高端服務(wù)業(yè)，引導(dǎo)投入要素資源合理的跨區(qū)域流動(dòng)和集聚，使資源要素的空間分布趨于均衡，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)各區(qū)域資源要素優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、有效配置。

4.發(fā)揮中心城市功能輻射作用，縮小區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率的空間差異。對(duì)于新疆大部分區(qū)域，尤其是對(duì)南疆四地州（喀什、和田、克州、阿克蘇）和北疆（阿勒泰、塔城）而言，縮小區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率差異，關(guān)鍵在中心城市的功能輻射作用，帶動(dòng)周邊區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率協(xié)同發(fā)展?；诖?，一方面，克拉瑪依、烏魯木齊、庫(kù)爾勒、喀什中心城市功能輻射要發(fā)展以點(diǎn)促線(xiàn)，以線(xiàn)帶面經(jīng)濟(jì)區(qū)。利用“一核兩片多點(diǎn)”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，助推中心城市人才、資金及產(chǎn)業(yè)向周?chē)貐^(qū)轉(zhuǎn)移，以鐵路線(xiàn)為軸帶動(dòng)沿線(xiàn)、沿面各區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；另一方面，借助“特殊經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)”建設(shè)機(jī)遇，打造“泛中心城市經(jīng)濟(jì)圈”（如泛喀什經(jīng)濟(jì)圈）?？κ埠桶⒖颂K可以借鑒烏魯木齊的成功經(jīng)驗(yàn)，逐步調(diào)整中心城市功能布局，有計(jì)劃地限制部分政府及企事業(yè)單位在中心城區(qū)的擴(kuò)張，引導(dǎo)部分政府及城市職能部門(mén)搬遷至城市外圍，縮小區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異。同時(shí)，阿勒泰、塔城應(yīng)堅(jiān)持“退二進(jìn)三”發(fā)展方式，通過(guò)激勵(lì)與約束機(jī)制發(fā)揮中心城市的積極性，以點(diǎn)帶群，由點(diǎn)及線(xiàn)，加強(qiáng)各城市之間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，促進(jìn)各區(qū)域經(jīng)濟(jì)效率提高。