美商務(wù)部長(zhǎng)，“小偷小摸”引出大丑聞

江明

羅斯被曝不實(shí)申報(bào)個(gè)人資產(chǎn)遭警告，侵占下屬巨額利益，多收客戶數(shù)千萬(wàn)管理費(fèi)

美國(guó)商務(wù)部長(zhǎng)威爾伯·羅斯最近成了新聞人物，美國(guó)媒體連篇累牘地爆料其“八卦”。比如，他在商界的老同事說(shuō)他當(dāng)年在公司附近餐廳吃飯時(shí)，把供客人取用的糖包抓了一把揣兜里，還說(shuō)在羅斯家干活的工人曾打電話到公司，投訴羅斯沒(méi)給他們工錢(qián)。還有人說(shuō)，羅斯曾允諾給某慈善機(jī)構(gòu)捐款100萬(wàn)美元（1美元約合6.85元人民幣），結(jié)果沒(méi)掏錢(qián)。這些事都難以查實(shí)。商務(wù)部一名官員說(shuō)，這都是胡編，羅斯喝咖啡根本不加糖。

有媒體用“小偷小摸”來(lái)形容羅斯，這當(dāng)然是言過(guò)其實(shí)了。但羅斯確實(shí)有一些更大的麻煩，而這些麻煩甚至有可能影響他的仕途。

做空股票違背倫理協(xié)議

今年7月初，美國(guó)政府倫理署致信羅斯，對(duì)他的個(gè)人財(cái)務(wù)狀況發(fā)出警告，并說(shuō)羅斯最近的一些行動(dòng)可能影響到公眾對(duì)高級(jí)官員的信任。

倫理署是負(fù)責(zé)監(jiān)督聯(lián)邦官員公布財(cái)產(chǎn)的機(jī)構(gòu)，和司法部一起對(duì)違反倫理規(guī)則的官員進(jìn)行調(diào)查。羅斯從政前，是羅斯公司的主席兼首席戰(zhàn)略官。他后來(lái)把這家公司賣給了景順。在被特朗普提名為商務(wù)部長(zhǎng)后，羅斯曾宣布計(jì)劃剝離至少80項(xiàng)資產(chǎn)和投資基金。倫理署的信中說(shuō)，去年羅斯遞交的申報(bào)文件里，有很多不準(zhǔn)確的地方。比如，羅斯上任前，簽過(guò)一份倫理協(xié)議，同意將一些資產(chǎn)剝離。去年11月，羅斯在報(bào)告中說(shuō)已經(jīng)完成了這些資產(chǎn)剝離。但12月21日，羅斯又報(bào)告說(shuō)自己在兩天前出售了所持有的景順股票，而這本應(yīng)是早就出售完畢的。羅斯又賣空了一些股票，這也是違背倫理協(xié)議的。信中說(shuō)：“看起來(lái)，你在賣空股票之前并沒(méi)有咨詢商務(wù)部負(fù)責(zé)政府倫理的官員。”

倫理署官員寫(xiě)道：“你的行為，包括你持續(xù)擁有倫理協(xié)議中要求剝離的資產(chǎn)以及賣空股票，可能會(huì)使你處于違反利益沖突刑事法的境地?！鄙虅?wù)部負(fù)責(zé)倫理的官員在審查了羅斯的日程、通信等資料后，表示沒(méi)有違規(guī)。但倫理署官員還是警告羅斯，沒(méi)有剝離資產(chǎn)意味著有可能觸犯刑法，也破壞了公眾對(duì)政府官員的信心，同時(shí)也提醒羅斯，馬上要進(jìn)行年度的資產(chǎn)申報(bào)了，最好把資料報(bào)得準(zhǔn)確一點(diǎn)。

羅斯后來(lái)向媒體承認(rèn)，自己確實(shí)在去年做空了5只股票，但說(shuō)這是為了避嫌而采用的“技術(shù)手段”，“避免讓人懷疑與自己的職務(wù)有潛在利益關(guān)系”。他說(shuō)，自己曾在這5家公司的董事會(huì)任職，因此在不知情的情況下從這些公司獲得了少量股份，為了盡快剝離這些資產(chǎn)就采用了做空手段，也就是先借入股票拋售，然后再買(mǎi)回股票平倉(cāng)。但曾在小布什政府擔(dān)任白宮首席倫理律師的佩因特說(shuō)，用做空來(lái)剝離資產(chǎn)是“聞所未聞”的。據(jù)《紐約時(shí)報(bào)》報(bào)道，在羅斯做空一只股票后的11天里，該股票股價(jià)下跌了4%。對(duì)做空者來(lái)說(shuō)，這就意味著盈利。一些民主黨議員則致信美國(guó)證券交易委員會(huì)，要求對(duì)羅斯展開(kāi)內(nèi)幕交易調(diào)查。

媒體調(diào)查發(fā)現(xiàn)，羅斯聲稱已經(jīng)剝離的資產(chǎn)并沒(méi)有真正剝離，一部分賣給了高盛，另一部分按羅斯的說(shuō)法，是通過(guò)信托基金交給了其家人。但根據(jù)美國(guó)法律，剝離的意思是放棄資產(chǎn)或者出售資產(chǎn)，把資產(chǎn)放在信托基金里并不等于資產(chǎn)剝離。有參議員曾要求羅斯解釋其信托基金的結(jié)構(gòu)，但羅斯沒(méi)有回應(yīng)。

投資水平其實(shí)一般

81歲的羅斯是新澤西人，在紐約讀天主教會(huì)高中，喜歡射擊和田徑，本科就讀于耶魯大學(xué)，曾經(jīng)想當(dāng)個(gè)作家，所以在大學(xué)時(shí)代編過(guò)文學(xué)雜志，在電臺(tái)工作過(guò)。不過(guò)，有一次他選修了一門(mén)小說(shuō)寫(xiě)作課程，老師要求每天寫(xiě)500字，寫(xiě)了幾天他感嘆實(shí)在沒(méi)東西寫(xiě)了。后來(lái)，耶魯?shù)睦蠋煄退谌A爾街找到一份夏季的實(shí)習(xí)工作，他也找到了自己真正的才華所在。

獲得哈佛商學(xué)院MBA后，羅斯在羅斯柴爾德公司干了25 年，號(hào)稱“破產(chǎn)大王”，擅長(zhǎng)杠桿收購(gòu)倒閉的鋼鐵、礦業(yè)、紡織公司，并將之重組出售。上世紀(jì) 90 年代初，他和另一位對(duì)沖基金大佬在特朗普的泰姬陵賭場(chǎng)酒店瀕臨破產(chǎn)倒閉時(shí)出手相救。1997年，他成立了自己的私募基金羅斯公司，創(chuàng)業(yè)后5年就登上了福布斯富豪榜。

根據(jù)美國(guó)商務(wù)部官網(wǎng)上刊登的羅斯小傳，羅斯擁有超過(guò)55年的投資銀行和私募股權(quán)投資經(jīng)驗(yàn)，重組了超過(guò)4000億美元的資產(chǎn)，橫跨從航空到保險(xiǎn)的幾十個(gè)行業(yè)，還在超過(guò)20個(gè)國(guó)家的100多家公司擔(dān)任董事長(zhǎng)或首席董事。他曾經(jīng)被彭博市場(chǎng)雜志評(píng)為全球金融界最具影響力的50人之一，擔(dān)任過(guò)時(shí)任紐約市市長(zhǎng)朱利安尼的私有化顧問(wèn)，并被時(shí)任美國(guó)總統(tǒng)克林頓任命為美俄投資基金董事會(huì)成員。時(shí)任韓國(guó)總統(tǒng)金大中曾經(jīng)因羅斯在金融危機(jī)期間對(duì)韓國(guó)的幫助而給他頒發(fā)過(guò)獎(jiǎng)?wù)?，他也是著名的慈善家和藝術(shù)品收藏家。

羅斯很喜歡秀他的人脈。沒(méi)當(dāng)部長(zhǎng)前，他在紐約的辦公室里就擺滿了他與美國(guó)政要和商界領(lǐng)袖的合影，包括和克林頓及前紐約市長(zhǎng)布隆伯格的合照。但《福布斯》雜志記者筆下的羅斯，又是另一番形象。據(jù)說(shuō)，他曾設(shè)法夸大自己的資產(chǎn)，提高自己在《福布斯》富豪排行榜上的排名。有一次他告訴《福布斯》，自己的一些財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移到了親友名下，所以他的資產(chǎn)披露報(bào)告看起來(lái)比他號(hào)稱的資產(chǎn)少?！拔易鲞@個(gè)說(shuō)明是因?yàn)椴幌Ｍ藗円詾槲彝蝗粨p失了很多錢(qián)?！倍绹?guó)總統(tǒng)特朗普顯然也很關(guān)注羅斯有多少錢(qián)。在任命羅斯當(dāng)財(cái)長(zhǎng)的時(shí)候，特朗普曾經(jīng)夸羅斯是華爾街奇才，并說(shuō)在財(cái)長(zhǎng)這個(gè)位置上，“我不想要個(gè)窮人”。

羅斯的投資水平似乎也不過(guò)爾爾。他的私募股權(quán)投資基金里，有一個(gè)損失了26%，另一個(gè)回報(bào)也平平。美國(guó)媒體稱，羅斯經(jīng)常東撈幾百萬(wàn)、西弄幾百萬(wàn)，引發(fā)巨額訴訟、賠償和證交會(huì)罰款。羅斯對(duì)此不認(rèn)賬，說(shuō)證交會(huì)從來(lái)沒(méi)有采取任何針對(duì)他的執(zhí)法行動(dòng)。不過(guò)，在羅斯公司的母公司景順2014年年報(bào)里，披露了4300萬(wàn)美元“與監(jiān)管和賠償相關(guān)”的費(fèi)用。據(jù)羅斯公司的老員工說(shuō)，這些和羅斯負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)有關(guān)。

像很多基金一樣，羅斯公司通過(guò)收取高額管理費(fèi)牟利，其管理的資金高達(dá)41億美元，1.5%的管理費(fèi)就意味著6000萬(wàn)美元的年收入。這倒也沒(méi)什么，問(wèn)題是羅斯公司原本允諾至少一半的管理費(fèi)要退給投資者，結(jié)果沒(méi)兌現(xiàn)，將少退的錢(qián)自己留下了。

還有一點(diǎn)值得一提：根據(jù)羅斯公司前員工和投資者的說(shuō)法，即便客戶虧損了，羅斯公司還是要收管理費(fèi)。比如，羅斯公司為客戶投資了1億美元，后來(lái)市場(chǎng)價(jià)值迅速縮水了，應(yīng)該是按照實(shí)際價(jià)值收管理費(fèi)，但羅斯公司還是按照原本投資的1億美元收錢(qián)。證交會(huì)調(diào)查后認(rèn)為這是誤導(dǎo)客戶，最終羅斯公司在2016年和證交會(huì)達(dá)成和解，支付了230萬(wàn)美元罰款，加上向投資者退還的款項(xiàng)和利息，共達(dá)1190萬(wàn)美元。

“撲克臉”

還有一個(gè)現(xiàn)象是，羅斯不斷地被自己公司的高管們告。2005年，羅斯公司的前副總裁拉斯科告羅斯侵占了自己2000萬(wàn)美元。案子審了兩年，到2007年達(dá)成和解。拉斯科說(shuō)最后的費(fèi)用大概是1000萬(wàn)美元。羅斯對(duì)這個(gè)案子的回應(yīng)是，和解協(xié)議對(duì)雙方有保密要求，不能講。

3年前，羅斯公司的高管大衛(wèi)·斯托帕在紐約法庭起訴羅斯，說(shuō)自己當(dāng)年有大筆收益被羅斯吞沒(méi)，涉及400萬(wàn)美元。羅斯的律師在遞交法庭的文件中承認(rèn)，公司確實(shí)將斯托帕的一部分收益拿走，分配給了羅斯，但堅(jiān)持說(shuō)這是內(nèi)部協(xié)議允許的。就在案子開(kāi)審前，羅斯和斯托帕達(dá)成了和解協(xié)議，具體條款沒(méi)有公開(kāi)。

斯托帕和其他兩位羅斯公司高管去年11月還提起訴訟，說(shuō)羅斯公司收取了4800萬(wàn)美元的不正當(dāng)費(fèi)用，然后裝進(jìn)了自己的口袋。通常來(lái)說(shuō)，私募基金公司會(huì)對(duì)外部客戶收管理費(fèi)，但是羅斯公司對(duì)自己的高管也這么收錢(qián)，這讓斯托帕等人覺(jué)得實(shí)在難以忍受。這個(gè)案子到現(xiàn)在還沒(méi)了結(jié)。

2006年，羅斯公司的官網(wǎng)上列出了7個(gè)高管。如今有一個(gè)是羅斯在商務(wù)部的辦公室主任，另一個(gè)是羅斯公司現(xiàn)在的老板，還有4個(gè)都曾經(jīng)或者正在告羅斯。這到底是羅斯“套路深”，還是他遇到了“豬隊(duì)友”，也是見(jiàn)仁見(jiàn)智。但從這些五花八門(mén)的例子看，美國(guó)這位商務(wù)部長(zhǎng)確實(shí)是有點(diǎn)太“精”了。

當(dāng)然從另一方面說(shuō)，久經(jīng)風(fēng)雨的羅斯是個(gè)厲害角色。英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》曾經(jīng)在一篇報(bào)道中以“撲克臉”來(lái)形容他，意思是不管遇到什么情況，他的臉上都沒(méi)什么表情，是城府很深的人。華爾街那些“人精”都被他耍得團(tuán)團(tuán)轉(zhuǎn)，在特朗普內(nèi)閣中，他是屈指可數(shù)的一直干到現(xiàn)在的部長(zhǎng)，可見(jiàn)他確實(shí)有一套真功夫。知名智庫(kù)彼得森國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所一位研究員對(duì)羅斯曾有如此評(píng)價(jià)：“他對(duì)生意時(shí)機(jī)的把握十分精準(zhǔn)，或許會(huì)在政務(wù)活動(dòng)中延續(xù)這一點(diǎn)?！?/p>