基于參考文獻出版年圖譜的知識管理演化研究

楊冬敏，李 信 （武漢大學(xué)信息管理學(xué)院）

學(xué)科演化是指特定學(xué)科或研究領(lǐng)域在時間維度上的發(fā)展變化過程，展示了某一學(xué)科或研究領(lǐng)域的發(fā)展態(tài)勢和未來趨勢，是研究學(xué)科發(fā)展規(guī)律的重要手段。［1］知識管理領(lǐng)域作為一交叉研究領(lǐng)域，也有著豐富的發(fā)展演化歷程，知識管理領(lǐng)域的學(xué)科演化研究在幫助研究者梳理特定領(lǐng)域發(fā)展脈絡(luò)，找出研究領(lǐng)域的經(jīng)典文獻，以及為學(xué)科未來發(fā)展和戰(zhàn)略決策提供情報支持等方面具有重要意義。

目前，進行學(xué)科演化分析的方法主要有基于引文的分析方法、基于主題詞分析方法、引文和主題詞分析結(jié)合的分析方法，這三種方法雖然在學(xué)科演化研究中得到了比較廣泛的應(yīng)用，但在應(yīng)用過程中也凸顯了其局限。① 基于引文分析的方法一般是根據(jù)同領(lǐng)域文獻之間的引用關(guān)系進行演化分析，無法反映所研究領(lǐng)域之外的文獻對當(dāng)前學(xué)科的演化產(chǎn)生的影響，并且在高被引文獻基礎(chǔ)上進行的演化分析，會丟失絕對引用頻次不高但對學(xué)科演化具有重要影響的文獻。②基于主題詞的學(xué)科演化分析，對詞的選擇非常敏感，文獻著者的取詞習(xí)慣和不規(guī)范的關(guān)鍵詞都會對分析結(jié)果產(chǎn)生影響，而且研究者在運用關(guān)鍵詞進行演化分析時，一般需要根據(jù)詞頻對關(guān)鍵詞集進行一輪篩選，高頻關(guān)鍵詞的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定由研究者主觀決定，這也會影響分析結(jié)果的可信性。③ 兩種方法結(jié)合的混合方法，考慮了引文和主題詞兩個方面，這也使其應(yīng)用過程太過復(fù)雜，而且在整合兩種方法時權(quán)值的設(shè)定上存在一定的主觀性，不同的學(xué)科領(lǐng)域或者研究主題沒有普遍適用的標(biāo)準(zhǔn)權(quán)值。

基于此，本文嘗試使用一種新興的科學(xué)計量方法——參考文獻出版年圖譜，對知識管理領(lǐng)域的發(fā)展演化進行探究，識別知識管理領(lǐng)域的重要年份、重要文獻，揭示知識管理領(lǐng)域的演化歷程，并與傳統(tǒng)學(xué)科演化分析的結(jié)果進行對比，以期為學(xué)科演化分析在方法選擇上提供一個新的思路。

1 相關(guān)研究

參考文獻出版年知識圖譜（Reference Publication Year Spectroscopy，RPYS）方法從參考文獻的角度出發(fā)，通過文獻集參考文獻出版年份的總被引頻次隨時間的分布，識別出特定領(lǐng)域發(fā)展進程中出現(xiàn)的引文出版年的峰值年份，揭示峰值年份的出版文獻對該領(lǐng)域演化的貢獻，探究該領(lǐng)域的理論基礎(chǔ)和歷史根源。［2］RPYS方法提出之后，已經(jīng)有多位學(xué)者將其應(yīng)用于相關(guān)領(lǐng)域的歷史根源探索，如，Barth等［3］對粒子物理學(xué)中希格斯玻色子研究的經(jīng)典歷史根源文獻進行探尋，Leydesdorff等［4］對石墨烯和太陽能電池領(lǐng)域的歷史根源文獻進行探索，Elango等［5］用RPYS探測摩擦學(xué)的歷史根源，國內(nèi)學(xué)者李信等［6］對RPYS的概念和原理進行了詳細(xì)介紹，并利用 RPYS對健康信息素養(yǎng)領(lǐng)域的歷史起源問題進行了研究。

與傳統(tǒng)引文分析方法所考慮的文獻絕對被引頻次不同，該方法從參考文獻的角度出發(fā)，使得每篇參考文獻的被引頻次均來自被分析領(lǐng)域文獻的引用，代表了每篇參考文獻與被分析領(lǐng)域的關(guān)聯(lián)程度，而且根據(jù)圖譜波動確定重要年份，進而確定被分析領(lǐng)域的起源發(fā)展中的重要文獻，使得在學(xué)科演化發(fā)展進程中每個階段的相對重要年份得以凸顯；另一方面從參考文獻的角度探尋根源文獻，使得文獻范圍不再限制于被研究領(lǐng)域，文獻集所引用的其他領(lǐng)域的文獻也能被追蹤到，這對于學(xué)科的早期發(fā)展尤其是交叉性領(lǐng)域的歷史根源研究尤為重要。但是目前，RPYS的相關(guān)研究主要聚焦于學(xué)科或研究領(lǐng)域產(chǎn)生之前，運用RPYS分析對各個領(lǐng)域的歷史根源進行探索，關(guān)于RPYS分析在學(xué)科領(lǐng)域產(chǎn)生之后的作用缺乏相關(guān)研究。因此，本研究嘗試將RPYS方法應(yīng)用于知識管理領(lǐng)域產(chǎn)生之后的演化研究，從參考文獻出版年的角度獲取領(lǐng)域產(chǎn)生之后的重要文獻進行分析，并從多個角度與傳統(tǒng)學(xué)科演化分析方法進行比較分析，探討RPYS方法應(yīng)用于學(xué)科領(lǐng)域演化分析的可行性。

2 研究方法和數(shù)據(jù)來源

2.1 數(shù)據(jù)來源

本研究實驗數(shù)據(jù)來源于WOS核心合集，檢索策略為：主題=（"knowledge management"）；時間跨度為“所有年份”，引文索引=SCI-EXPANDED（1979年至今），SSCI（1900年至今），CPCI-S（1996年至今），CPCI-SSH（1996年至今）其中括號內(nèi)的年份為武漢大學(xué)圖書館購買引文索引數(shù)據(jù)的起始年份；數(shù)據(jù)下載的記錄內(nèi)容選擇“全記錄和引用的參考文獻”，文件格式選擇“純文本”，最終得到與知識管理相關(guān)的18,426篇文獻的308,975條題錄信息（檢索時間為2017年4月18日）。

2.2 研究方法

（1）RPYS分析。運用RPYS方法繪制知識管理領(lǐng)域的參考文獻出版年圖譜，并在此基礎(chǔ)上對知識管理領(lǐng)域的演化發(fā)展進行分析。目前進行RPYS分析的工具有Leydesdoff等最先開發(fā)的RPYS軟件包，Comins等［7］開發(fā)的 Multi—RPY，以及其網(wǎng)絡(luò)版 RPYSi/o。［8］本文選取Thor等人［9］開發(fā)的可視化工具CRExplorer進行實驗，它不僅能夠用可視化界面繪制參考文獻出版年圖譜，還能對參考文獻信息進行深入分析，并且內(nèi)置了平衡算法對噪聲進行控制。

（2）比較分析。本研究在運用RPYS方法對知識管理領(lǐng)域進行演化分析之外，還采用了基于HistCite軟件的引文編年圖分析，從引文時序結(jié)構(gòu)識別知識管理領(lǐng)域的重要文獻，并從文獻主題、文獻來源等多個角度進行對比，分析RPYS方法與傳統(tǒng)的演化分析方法的異同和優(yōu)缺，說明RPYS方法作為一種新方法應(yīng)用于學(xué)科演化分析的效果和可行性。

3 結(jié)果與分析

3.1 1900-2016年參考文獻出版年圖譜分析

為了解知識管理領(lǐng)域的長期發(fā)展概況，設(shè)置時間區(qū)域為1900-2016年，得到圖1（A）所示的參考文獻出版年圖譜。從圖譜中可以看出，1900-1970年，知識管理領(lǐng)域參考文獻總被引頻次較低，曲線趨于水平，說明這段時期為知識管理領(lǐng)域的萌芽期，相關(guān)研究著作較少，但在六十年代已經(jīng)有少量對知識管理領(lǐng)域具有啟發(fā)性的文獻；1970-1990年，曲線呈上升趨勢，但斜率較小，說明這段時間為知識管理領(lǐng)域的發(fā)展初期，已經(jīng)有學(xué)者進行該領(lǐng)域相關(guān)的研究，但發(fā)展較為緩慢；1990-2005年這十多年期間，知識管理領(lǐng)域參考文獻總被引頻次開始高速增長，曲線上升趨勢顯著，說明這段時期為知識管理的快速發(fā)展時期，知識管理得到了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注和研究。2005年之后，曲線呈下降趨勢，說明該領(lǐng)域經(jīng)過快速發(fā)展之后，進入一個穩(wěn)定發(fā)展的成熟階段。其中在知識管理領(lǐng)域的演化進程中，2001、2003、2005年的參考文獻被引總頻次處在較高水平，表明這段時間是知識管理領(lǐng)域研究的重要年份，較多重要的、高質(zhì)量的領(lǐng)域相關(guān)文獻在這幾年發(fā)表。

學(xué)術(shù)界關(guān)于知識管理一詞的具體提出時間存在分歧，但普遍認(rèn)為對于知識管理的系統(tǒng)研究開始于20世紀(jì)七八十年代，［10］因此本研究以1970年作為起點，分析知識管理領(lǐng)域的演化，并將1970年之后參考文獻出版年均分為兩段：1970-1993年、1994-2016年，分別繪制這兩個時間段的參考文獻出版年圖譜，進而識別重要年份和重要著作，以研究該領(lǐng)域的發(fā)展演化。

圖1 知識管理領(lǐng)域參考文獻出版年圖譜

3.2 1970-1993年參考文獻出版年圖譜分析

1970-1993年期間，知識管理領(lǐng)域的參考文獻出版年圖譜如圖1（B）所示，可以看出，圖譜出現(xiàn)了3個較為明顯的峰值點1973年、1986年和1991年，以及兩個平緩的峰值點，1978年和1982年。結(jié)合峰值點和題錄數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)在1973年和1982年，參考文獻出版年圖譜的峰值都由單一文獻引起，而1978年、1986年和1991年的RPYS峰值的形成原因呈現(xiàn)多元化。綜合年參考文獻總被引頻次和對應(yīng)該年被引頻次百分比較大的著作，可以確定出在對應(yīng)年份較為重要的多篇文獻。重要文獻的信息進一步總結(jié)歸納為表1。

表1 1970-1993年重要年份高被引文獻信息表

第一個峰值指向1973年美國著名社會學(xué)家 Granovetter發(fā)表在美國社會學(xué)雜志上的一篇經(jīng)典的論文，作者在文中闡述了他的社會網(wǎng)絡(luò)信息傳播理論。［11］第二個峰值指向1978年出版的書籍

（第二版）［12］和 Argyris等［13］人合著的，前者是介紹心理學(xué)理論的書籍，后者則從行為學(xué)的角度討論了組織中的學(xué)習(xí)。第三個峰值指向1982年Nelson和Winter共同撰寫的書籍，［14］兩位作者都是演化經(jīng)濟學(xué)的代表人物，他們認(rèn)為企業(yè)就在組織管理的不斷搜尋和更新過程中不斷演化成長。第四個峰值指向1986年的兩篇文獻，一篇討論了組織中自我報告的重要性，［15］另一篇則為關(guān)于社會心理學(xué)的文獻。［16］第五個峰值點指向1991年發(fā)表的與企業(yè)中的知識有關(guān)的兩篇文獻，［17,18］這也說明知識是企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要資源，開始得到研究者的重視。

通過以上5個峰值點的8篇文獻的相關(guān)信息可以發(fā)現(xiàn)，其中涉及1本心理學(xué)書籍和1本經(jīng)濟學(xué)書籍，2篇文獻發(fā)表在了心理學(xué)相關(guān)期刊上，說明知識管理是一個社會學(xué)、心理學(xué)、組織行為學(xué)等多個學(xué)科交叉的領(lǐng)域，在早期的發(fā)展進程中借鑒了多個學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)成果。

3.3 1994-2016年參考文獻出版年圖譜分析

1994-2016年期間的參考文獻出版年圖譜如圖1（C）所示，可以發(fā)現(xiàn)1996年、1998年、2001年、2003年和2005年5個峰值年份，這一時期重要文獻的相關(guān)信息總結(jié)歸納為表2。

表2 1994-2016年重要年份高被引文獻信息表

1996年的峰值點指向Grant［19］發(fā)表的一篇文獻，該文將公司看作是整合知識的機構(gòu)，探討了企業(yè)整合其成員專業(yè)知識的協(xié)調(diào)機制。1998年的峰值指向知識管理領(lǐng)域過程學(xué)派的代表人物Davenport和Prusak［20］合作的名著，其認(rèn)為知識是快速發(fā)展的公司取得競爭優(yōu)勢的唯一的可持續(xù)資源。從1996年和1998年的這兩篇高被引文獻中可以看出，在知識管理快速發(fā)展的20世紀(jì)90年代，企業(yè)組織中的知識管理成為研究熱點，知識是企業(yè)發(fā)展的一種可持續(xù)資源得到了廣泛認(rèn)同。

2001年，Alavi等［21］發(fā)表了一篇知識管理領(lǐng)域的綜述性文章，該文發(fā)表在國際管理學(xué)頂級期刊MIS Quarterly上，引用頻次高達(dá)1,397次。2003年，Lee H等［22］和Argote L等［23］發(fā)表的兩篇高被引文獻都與組織中知識管理有關(guān)，Podsakoff等［24］在2003年發(fā)表的一篇高被引文獻，則批判性回顧了行為研究中的常見方法。2005年的峰值指向的三篇高被引文獻［25－27］，都運用相關(guān)理論，分析了在電子知識庫中的知識共享，說明隨著技術(shù)的發(fā)展，電子網(wǎng)絡(luò)中的知識共享成為新的研究熱點。

1994-2016年間的峰值年份的總被引頻次和對應(yīng)年份文獻的單篇被引頻次都較高，且大多發(fā)表在了具有影響力的管理學(xué)期刊上，說明這一時期知識管理領(lǐng)域得到了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注，產(chǎn)生了多篇影響顯著的文獻。從研究內(nèi)容來看，知識管理領(lǐng)域的研究進一步細(xì)化，組織中知識管理的具體過程以及知識管理效果的影響因素得到了學(xué)者的關(guān)注。

通過RPYS圖譜分析得到了知識管理領(lǐng)域產(chǎn)生之后的10個峰值年份的17篇高被引文獻，可以發(fā)現(xiàn)：① 知識管理領(lǐng)域經(jīng)歷了萌芽、快速發(fā)展和相對成熟幾個發(fā)展階段，早期文獻的類型涉及到相關(guān)學(xué)科的經(jīng)典書籍，在進入快速發(fā)展期以后則以期刊論文為主，并且隨著知識管理領(lǐng)域的發(fā)展，重要論文由心理學(xué)、社會學(xué)等領(lǐng)域期刊到主要發(fā)表于管理學(xué)核心期刊，其中在2001年和2005年兩個重要年份識別的文獻都來自于管理學(xué)重要期刊MIS Quarterly，說明在2001至2005年這一時期，知識管理作為信息管理的一個重要階段得到了較多關(guān)注；② 通過閱讀知識管理領(lǐng)域?qū)＜易珜懙臅途C述文獻，可以發(fā)現(xiàn)RPYS識別的結(jié)果是較為準(zhǔn)確的。

3.4 引文編年圖分析

引文圖譜分析軟件HistCite是尤金·加菲爾德推出的可視化引文分析軟件，它可以迅速了解某一領(lǐng)域的文獻發(fā)展脈絡(luò)，定位該領(lǐng)域重要的研究文獻和重要學(xué)者等信息，按時間順序繪制出該領(lǐng)域文獻的引文編年圖，是應(yīng)用較為廣泛的演化分析工具。本文以HistCite對知識管理領(lǐng)域的發(fā)展軌跡進行繪制，并與RPYS演化分析結(jié)果進行對比分析。以每篇文獻在所在分析文獻集中的被引頻次統(tǒng)計（Local Citation Score Count，LCS Count）為條件，設(shè)定引文編年圖中出現(xiàn)的節(jié)點上限數(shù)目（Nodes Limit）為30，得到該領(lǐng)域的引文編年圖（見圖2）。

圖2 知識管理領(lǐng)域引文編年圖

從引文編年圖中可以看出，文獻 71、1,220、238、406、1,148、2,388是引文關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)鍵節(jié)點，是知識管理領(lǐng)域演化發(fā)展的關(guān)鍵文獻，重要節(jié)點的文獻相關(guān)信息歸納如表3。通過閱讀原文發(fā)現(xiàn)，在文獻71中Spender［28］對Nelson和Nonaka等人提出的知識理論進行了概述，并在其基礎(chǔ)上提出了以知識為基礎(chǔ)的企業(yè)動態(tài)理論；1998年，知識管理專家Davenport等［29］通過分析多個成功知識管理項目的異同，進而歸納出成功知識管理項目的八個因素（文獻238）。1999年，Hansen等［30］提出了編碼化策略和個人化策略兩種知識管理策略（文獻406）。從引文編年圖中可以看出，文獻2,388引用了圖中的多篇文獻，是一個關(guān)鍵節(jié)點，是Lee H等［22］2003年發(fā)表的一篇綜述性文章，在知識管理相關(guān)研究總結(jié)歸納的基礎(chǔ)上，提出了從過程導(dǎo)向角度構(gòu)建的綜合模型。

表3 引文網(wǎng)絡(luò)重要節(jié)點文獻信息表

引文編年圖反映出了高被引文獻承上啟下的關(guān)系，從1994年的文獻46到2005年的文獻3,822等，說明這一時期是知識管理領(lǐng)域的快速發(fā)展時期，產(chǎn)生了該領(lǐng)域的多篇高被引文獻。從關(guān)鍵節(jié)點的文獻信息來看，引文網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)鍵文獻都發(fā)表在管理學(xué)相關(guān)的重要期刊上，其中有四篇文獻為綜述性文章，這也說明在該領(lǐng)域的快速發(fā)展期，綜述性文章對學(xué)者了解研究現(xiàn)狀進行相關(guān)研究具有較大的參考價值。文獻238、文獻1,148和文獻2,388三篇與RPYS方法識別的相同，其中重要文獻的出版年份1996年、1998年、2001年和2003年都是RPYS識別的峰值點年份，說明引文編年圖分析與RPYS分析都在識別重要文獻方面取得不錯效果，引文編年圖也識別出了峰值年份之外年份的重要文獻，說明在進行學(xué)科領(lǐng)域的演化分析過程中，在非峰值年份發(fā)表的重要文獻能夠通過引文編年圖發(fā)現(xiàn)。

4 比較分析

RPYS方法與HistCite的引文編年圖分析在原理上的差別可以概括為兩點:① 引文編年圖是從文獻的絕對被引頻次識別重要文獻，RPYS方法通過年被引頻次的五年中值偏差識別重要年份、重要文獻，這使得短期內(nèi)的重要年份也能得以凸顯，從整個領(lǐng)域的發(fā)展歷史看，引用頻次不高的文獻也能夠識別，所以RPYS方法在識別學(xué)科領(lǐng)域的重要文獻時考慮了引用頻次和時間兩方面的因素；② 引文編年圖可以識別本領(lǐng)域內(nèi)的高被引文獻，但其他領(lǐng)域中對本領(lǐng)域的發(fā)展具有重要影響的文獻則無法在圖譜中展示，RPYS方法是從參考文獻的角度出發(fā)，可以追溯本領(lǐng)域之外的文獻。

筆者將從文獻出版時間、文獻類型等角度比較分析在知識管理領(lǐng)域，RPYS分析和引文編年圖分析結(jié)果的異同，為學(xué)科領(lǐng)域演化分析時方法選擇提供參考。

（1）從識別出的重要文獻的發(fā)表年份來看。本文運用RPYS分析識別出了知識管理領(lǐng)域1970-2016年間10個峰值年份共17篇重要文獻，涵蓋的時間范圍較長。引文編年圖中的文獻發(fā)表年份為1994-2005年，識別出了知識管理領(lǐng)域快速發(fā)展時期的文獻，但不夠全面。兩種方法對知識管理領(lǐng)域發(fā)展的頂峰年份，如2001年、2003年，都較好地識別了重要文獻。

（2）從識別的文獻類型來看。RPYS方法識別出的文獻除了期刊論文之外，還有早期影響力較為顯著的書籍，而引文編年圖卻因為只能反映LCS高于閾值的文獻，所以無法識別出引用量相對不高但對知識管理領(lǐng)域發(fā)展具有重要影響的書籍。

（3）從文獻所屬的學(xué)科領(lǐng)域和發(fā)表的期刊類型來看。RPYS分析識別的文獻涉及管理學(xué)、心理學(xué)、社會學(xué)和經(jīng)濟學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域，這也與知識管理領(lǐng)域多學(xué)科交叉的學(xué)科背景較為符合；引文編年圖分析只能對知識管理領(lǐng)域的文獻進行分析，而不能反映其他學(xué)科對知識管理領(lǐng)域發(fā)展演化的影響。

（4）從研究主題來看。兩種方法識別的文獻都涉及到了企業(yè)組織中的知識管理，但引文編年圖識別的文獻主題主要從管理的角度探討知識管理，而RPYS分析識別的文獻主題則包括了知識服務(wù)、知識管理系統(tǒng)、知識經(jīng)濟和知識共享等多個方面，對知識管理領(lǐng)域研究主題的反映更加合理全面。