鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略背景下山西省縣域農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率分析
——基于2015年長治市13縣DEA模型分析

于 瀟，孟志興

（山西農(nóng)業(yè)大學經(jīng)濟管理學院，山西 太谷 030801）

習近平總書記在十九大報告中第一次提出“鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略”，2018年中央一號文件明確指出，鄉(xiāng)村振興的奮斗目標是實現(xiàn)“產(chǎn)業(yè)興旺、生態(tài)宜居、鄉(xiāng)風文明、治理有效、生活富?！?。其中，“產(chǎn)業(yè)興旺”是生活富裕、生態(tài)宜居、鄉(xiāng)風文明、治理有效的前提基礎(chǔ)，而其核心的支撐力是極大提高的農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率[1]。從“生產(chǎn)發(fā)展”到“產(chǎn)業(yè)興旺”，要求農(nóng)業(yè)農(nóng)村經(jīng)濟更加全面發(fā)展，要把農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)力與競爭力作為總攻方向[2]。故研究農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，對改進農(nóng)業(yè)投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)、提升農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)綜合競爭力、貫徹推進鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略有著基礎(chǔ)性作用。

1 理論分析

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（data envelopment analysis，簡稱DEA）C2R模型，是 1987年由美國運籌學家CHARMES等[3]提出的一種以相對效率作為判斷基礎(chǔ)，評價多個同類型決策單元（decision makingunit，簡稱DMU）多投入多產(chǎn)出是否達到規(guī)模經(jīng)濟的一種非參數(shù)線性規(guī)劃方法。其基本原理是，以DMU集的投入產(chǎn)出指標體系為變量，確定生產(chǎn)前沿面，通過對比各個DMU到其距離，來分析每個DMU技術(shù)和規(guī)模的有效性，并且在通過松弛變量分析要素投入產(chǎn)出冗余情況的基礎(chǔ)上，對要素投入結(jié)構(gòu)進行優(yōu)化調(diào)整。其最大優(yōu)勢在于不需要預先設(shè)定權(quán)重和函數(shù)，能避免主觀因素、簡化運算。

DEA模型自從1988年魏權(quán)齡系統(tǒng)介紹進入我國以后，被廣泛地運用于評價技術(shù)和生產(chǎn)力進步、成本效益、資源配置和金融投資等多個領(lǐng)域[4]。DEA在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率分析的應(yīng)用中非常普遍，運用修正的三階段DEA模型對我國農(nóng)業(yè)技術(shù)效率進行分析，得出我國農(nóng)業(yè)技術(shù)仍有30%以上潛力可以挖掘[5]；對我國農(nóng)業(yè)內(nèi)部各行業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，增長普遍表現(xiàn)出技術(shù)推進或效率增進的“單驅(qū)動”模式[6]；對我國農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率研究發(fā)現(xiàn)，規(guī)模問題是增長的主要限制因素[7]；對1990—2003年我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率增長變化的研究發(fā)現(xiàn)，我國農(nóng)業(yè)出現(xiàn)技術(shù)進步與效率損失并存，山西省農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率在此期間實現(xiàn)正增長[8]；運用三階段DEA對我國農(nóng)業(yè)技術(shù)效率進行分析，按照技術(shù)效率與規(guī)模效率的大小將我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率分為4類，其中，山西省為“低高型”，即規(guī)模有效，技術(shù)無效[9]。對我國各省市地區(qū)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率分析可知，四川省農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率未達到最優(yōu)，技術(shù)要素冗余突出[10]；甘肅農(nóng)業(yè)技術(shù)效率較低，在土地、勞動力、能源投入上嚴重冗余[11]；安徽地級市大部分DEA無效，農(nóng)業(yè)機械投入冗余最為嚴重[12]等。在對山西省農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的分析中，2008—2012年山西省農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率達到中等水平且保持增長態(tài)勢，地區(qū)上呈現(xiàn)東高西低[13]；學者對山西11個地級市農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率分析研究發(fā)現(xiàn)，長治市、臨汾市為DEA有效，位于生產(chǎn)前沿面[14]。

在此基礎(chǔ)上，本研究將進一步分析長治市內(nèi)13縣（包括市區(qū)、郊區(qū)）和長治市的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，分析長治各縣的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率和各投入要素的冗余情況，并且提出改進的建議，希望對于山西省縣域農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率有更加細致的分析，有助于未來提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，推動鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的實施。

2 模型構(gòu)建

本研究選用投入型C2R模型進行分析，其引入松馳變量的對偶規(guī)劃模型如下。

式中，N表示DMU的個數(shù)，N＝14；j表示不同的DMU，Xj代表輸入向量（X1j,X2j，X3j,X4j）T，Yj代表輸入向量（Yj）T；θ表示第j個DMU的生產(chǎn)效率；λj表示第j個DMU線性組合的系數(shù)；IS表示投入指標的松弛變量，OS表示產(chǎn)出指標的松弛變量。設(shè)模型最優(yōu)解為（X0，Y0），λ0，θ0，IS0，OS0，分為如下3 種情況：當 θ0＝1，且 IS0＝OS0＝0 時，稱 DEA為有效，指DMU的生產(chǎn)決策活動（X0，Y0）同時實現(xiàn)技術(shù)有效和規(guī)模有效；當θ0＝1，但IS0或OS0中存在非零值時，稱DEA為弱有效，指DMU的生產(chǎn)決策活動（X0，Y0）沒有同時實現(xiàn)技術(shù)有效和規(guī)模有效；當θ0＜0時，稱DEA為無效，指DMU的生產(chǎn)決策活動（X0，Y0）既沒有實現(xiàn)技術(shù)有效，也沒有實現(xiàn)規(guī)模有效[15]。

3 指標體系構(gòu)建和數(shù)據(jù)來源

3.1 指標體系構(gòu)建

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)是自然再生產(chǎn)與社會再生產(chǎn)的融合，同時受到自然規(guī)律和社會經(jīng)濟規(guī)律的雙重約束，其中，自然環(huán)境為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的基礎(chǔ)，人類的勞動為決定因素，資本是重要推動力，科學技術(shù)是提升補充，產(chǎn)出一般以產(chǎn)品的貨幣數(shù)量來衡量。本研究將投入要素分為土地要素、勞動力要素、資本要素和技術(shù)要素；產(chǎn)出指標為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值，共選取4個投入指標和1個產(chǎn)出指標，具體指標劃分如下。

3.1.1 投入指標（X） 勞動力要素投入（X1），選取農(nóng)林牧副漁業(yè)鄉(xiāng)村從業(yè)人員（萬人）；資本要素投入（X2），選取農(nóng)業(yè)機械總動力（萬kW）；技術(shù)要素投入（X3），選取農(nóng)用化肥施用量（折純量，萬 t）；土地要素投入（X4），選取全年農(nóng)用土地投入（萬hm2），由糧食作物播種面積、年末果園面積，當年造林面積和年末養(yǎng)殖面積4個子指標加總而成。

3.1.2 產(chǎn)出指標（Y） 選取農(nóng)林牧副漁業(yè)總產(chǎn)值（萬元）。

3.2 數(shù)據(jù)來源

本研究共選取長治市13個縣（區(qū)）：長治縣、襄垣縣、屯留縣、平順縣、黎城縣、壺關(guān)縣、長子縣、武鄉(xiāng)縣、沁縣、沁源縣、潞城市、城區(qū)、郊區(qū)，加上長治市共14個DMU作為研究對象，將《2016年山西省統(tǒng)計年鑒》長治縣域2015年相關(guān)指標數(shù)據(jù)整理得到表1。

表1 長治市2015年各縣域農(nóng)業(yè)投入產(chǎn)出情況

3.3 自由度分析

DEAC2R模型要求滿足自由度的要求，即有足夠的決策單元[16]。一般DMU個數(shù)（K）與投入指標個數(shù)（M），產(chǎn)出指標個數(shù)（N），需要滿足 2（M＋N）≤K的約束條件,本研究中，2（4＋1）≤14，符合自由度條件，分析結(jié)果可信度較高。

4 實證分析

4.1 長治市縣域農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率總體情況

將Deap 2.1運行結(jié)果“EFFICIENCY SUMMARY”，“SUMMARY OF OUTPUT SLACKS”，“SUMMARYOFPEERS”，“SUMMARYOFINPUT SLACKS”整理得到2015年長治市各縣的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率情況（表2）。其中，TEcrs表示在規(guī)模報酬不變的前提下的生產(chǎn)效率，TEvrs表示在規(guī)模報酬可變下的純技術(shù)效率，SE表示規(guī)模效率，TEcrs＝TEvrs×SE。drs表示規(guī)模報酬遞減；-表示規(guī)模報酬不變；irs表示規(guī)模報酬遞增，冗余存在表示存在松弛變量DEA無效。

表2 長治市各縣域2015年農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率

由表2可知，2015年的14個DMU農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率中，只有城區(qū)和沁縣 TEcrs＝TEvrs×SE＝1，DEA與技術(shù)同時有效，這2個地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率位于生產(chǎn)前沿面上，且不存在要素投入產(chǎn)出的冗余，生產(chǎn)效率達到了最優(yōu)狀態(tài)。其余12縣均未達到DEA有效，處在規(guī)模報酬遞減的狀態(tài)下，需要進行調(diào)整，實現(xiàn)最優(yōu)效率，其中，郊區(qū)、長治縣、壺關(guān)縣、長子縣、沁源縣、長治市6個DMU為DEA無效、技術(shù)有效，且不存在生產(chǎn)要素投入產(chǎn)出的冗余，位于生產(chǎn)前沿面上，其生產(chǎn)效率未達到最優(yōu)狀態(tài)的原因主要是規(guī)模限制。襄垣縣、屯留縣、平順縣、黎城縣、武鄉(xiāng)縣、潞城市6縣（市），DEA與技術(shù)均無效，存在要素投入產(chǎn)出的冗余，需要參照位于生產(chǎn)前沿面上的DMU進行改進。

城區(qū)、沁縣、郊區(qū)、長治縣、壺關(guān)縣、長子縣、沁源縣、長治市這8個DMU位于生產(chǎn)前沿面上的點，可以被作為DEA與技術(shù)無效的DMU改進的參照點。一般來說，作為參照，DMU被參照改進次數(shù)越多，證明其生產(chǎn)技術(shù)更具有普遍性，具備推廣的基礎(chǔ)條件；反之，則該DMU使用的技術(shù)具有專一性，其他沒達到生產(chǎn)效率最大化的DMU難以對其進行模仿。在8個生產(chǎn)前沿面上的DMU中，城區(qū)、沁縣、郊區(qū)、長治縣、壺關(guān)縣、長子縣、沁源縣、長治市的被參照次數(shù)分別為 3，5，5，0，4，3，2，其中，沁縣和郊區(qū)被參考次數(shù)最高，證明其運用的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)易于模仿和推廣，而長治縣被參考次數(shù)為0，證明其運用的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)只限于其地區(qū)發(fā)展，不適于大規(guī)模推廣。

4.2 長治市縣域DEA無效狀態(tài)的效率改進

表3為“FIRMBYFIRMRESULTS”數(shù)據(jù)計算匯總得到，投入冗余值指投入指標的松弛變量值（IS）；冗余百分比是投入冗余值與原始投入量的比值，表示需要整體改進調(diào)整幅度；水平冗余值表示可以通過調(diào)整投入要素內(nèi)部結(jié)構(gòu)來提升生產(chǎn)效率。這3個指標為逆指標，數(shù)值越大代表著投入要素過量程度越高，需要更多地減少相應(yīng)要素投入來提升整體效率。

表3 長治市縣域DEA無效狀態(tài)的效率改進

由表3可知，襄垣縣、屯留縣、平順縣、黎城縣、武鄉(xiāng)縣、潞城市這6個DMU，TEvrs小于1，都存在著投入冗余、產(chǎn)出無冗余，屬于技術(shù)無效，而其余8個DMU，TEvrs等于1且不存在冗余，所以屬于技術(shù)有效，14個樣本中不存在DEA弱有效的DMU。從整體趨勢上看，在6個技術(shù)無效狀態(tài)的DMU投入冗余值，冗余百分比與TEvrs存在明顯相關(guān)關(guān)系，TEvrs越低則投入冗余值的絕對值越大，同時需要調(diào)整的幅度也越大。從表3可以看出，冗余百分比與TEvrs之和近似等于1。

具體按TEvrs的大小分類，襄垣縣位于0.9梯隊其投入冗余最少，只占當年原始投入量的3.7%，需要調(diào)整幅度也最小，說明其雖然不在生產(chǎn)前沿面上，但是距離前沿距離較近，生產(chǎn)效率較高。平順縣和潞城市位于0.8梯隊，冗余百分比達到了14.7%；屯留縣和黎城縣位于0.7梯隊，冗余程度達到了26.7%，說明這2個梯隊的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中存在明顯的浪費行為。武鄉(xiāng)縣僅位于0.5梯隊，冗余程度高達43.5%，其在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中近1/2要素都屬于無效投入，嚴重浪費資源，急需通過改進生產(chǎn)技術(shù)及組織方式來提升生產(chǎn)效率。

就水平冗余值來說，黎城縣、武鄉(xiāng)縣均為0，平順縣僅鄉(xiāng)村從業(yè)人員農(nóng)林牧副漁業(yè)（X1）水平冗余存在0.047萬人，冗余程度較低，故這3個地區(qū)無法通過調(diào)整投入生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)來提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，只能通過整體技術(shù)改進提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率；襄垣縣、屯留縣、潞城市在農(nóng)業(yè)機械總動力（X2）與農(nóng)用化肥施用量折純（X3）存在水平冗余，冗余值分別為 7.387萬 kW，0.072萬 t；7.211萬 kW，1.072萬 t；7.675萬kW，說明這些地區(qū)存在過度要素投入，可以通過減少農(nóng)業(yè)機械投入和化肥的投入量來提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。

5 結(jié)論與建議

5.1 結(jié)論

5.1.1 從長治市縣域整體情況來看 在選取的14個DMU中，大多數(shù)（12個）未達到生產(chǎn)最高效率，處在規(guī)模報酬遞減的狀態(tài)，僅有城區(qū)和沁縣達到DEA有效，同時實現(xiàn)了技術(shù)有效和規(guī)模有效，處在規(guī)模報酬不變狀態(tài)。長治市與各縣域相比，達到了DEA弱有效，生產(chǎn)效率并沒有達到最優(yōu)，實現(xiàn)了技術(shù)有效，但沒有實現(xiàn)規(guī)模有效。城區(qū)、沁縣、郊區(qū)、長治縣、壺關(guān)縣、長子縣、沁源縣、長治市所代表的的大多數(shù)DMU都處于技術(shù)有效狀態(tài)，其余技術(shù)無效的6個DMU中，技術(shù)效率高于0.7的有5個，需要改進幅度并不大，但武鄉(xiāng)縣技術(shù)效率僅為0.546，技術(shù)無效嚴重，繼續(xù)參照其他技術(shù)有效的DMU改進。上述8個達到技術(shù)有效的DMU均可作為改進參照依據(jù)，其中，沁縣和郊區(qū)的技術(shù)最易推廣，而長治縣的技術(shù)最難借鑒。

5.1.2 從投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)來看 14個DMU都不存在產(chǎn)出（農(nóng)林牧副漁業(yè)總產(chǎn)值）的冗余。勞動力要素、資本要素、技術(shù)要素、土地要素4種投入要素的整體冗余水平不高，僅襄垣縣、屯留縣、潞城市在農(nóng)業(yè)機械總動力和農(nóng)用化肥施用量折純明顯冗余。其中，農(nóng)業(yè)機械總動力冗余較為明顯，但該資本要素投入剩余可能不是真正的過剩投入，而是由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)?；潭鹊蚚17]或農(nóng)業(yè)勞動力素質(zhì)較差，使得農(nóng)業(yè)機械達不到其最高效的作業(yè)規(guī)模，從而影響了農(nóng)業(yè)機械使用效率。

5.1.3 從農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展角度看 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總效率、技術(shù)效率與農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展呈正向變動，規(guī)模效率與農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展呈反向變動[18]。長治市縣域技術(shù)效率較高，規(guī)模效率較差，綜合2個方面看，長治市縣域農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力較強。

5.2 建議

5.2.1 加速推進農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營 總體上制約長治市農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率提高的原因是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模狹小，這可能是因為長治市處在太行山與太岳山的環(huán)繞下，地形多為山地丘陵，農(nóng)業(yè)土地分散破損，長期以來一直是小農(nóng)經(jīng)營。其解決措施主要是進一步在土地確權(quán)登記的基礎(chǔ)上，推動土地流轉(zhuǎn)市場的建設(shè)，加大對種田大戶、農(nóng)業(yè)合作社、農(nóng)業(yè)公司、家庭農(nóng)場等新型主體支持力度，促進農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營，突破農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模報酬遞減狀態(tài)，達到規(guī)模遞增狀態(tài)，提高農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)競爭力，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)興旺。

5.2.2 加強農(nóng)業(yè)機械與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)境相匹配 克服山地梯田不適宜使用大型農(nóng)業(yè)機械的問題，要加大本地小型農(nóng)業(yè)機械的研發(fā)設(shè)計，使得農(nóng)業(yè)機械與經(jīng)營環(huán)境相適應(yīng)，減輕農(nóng)業(yè)機械總動力的冗余，充分發(fā)揮農(nóng)業(yè)機械化對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提升作用。同時，完善農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和加強農(nóng)業(yè)機械修理保養(yǎng)的管理，使得農(nóng)業(yè)機械投入效益最大化。

5.2.3 加快先進農(nóng)業(yè)技術(shù)及組織生產(chǎn)方式的推廣應(yīng)該加快沁縣等被參照改進次數(shù)最多的先進農(nóng)業(yè)技術(shù)及組織生產(chǎn)方式的推廣，使得武鄉(xiāng)縣等技術(shù)無效的縣域，廣泛汲取這些縣域的經(jīng)驗，對本地農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)進行改造升級以達到生產(chǎn)效率最優(yōu)。在推廣的過程中，切忌“生搬硬套”，一定要結(jié)合本地農(nóng)業(yè)生產(chǎn)情況，選擇適用技術(shù)和管理方法，以免對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)生負面影響。

5.2.4 加大農(nóng)業(yè)人才培養(yǎng)力度 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)進入規(guī)?；?jīng)營后，人力資本對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率促進作用顯著[19]。配合農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營、農(nóng)業(yè)機械化、信息化的發(fā)展，需要進一步加大對農(nóng)業(yè)人才的培育。通過出臺鼓勵政策，吸引外出務(wù)工人員回鄉(xiāng)從事農(nóng)業(yè)，建立適當?shù)呐嘤枡C制，實現(xiàn)鄉(xiāng)村人才的良性互動，為推動長治市縣域農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)興旺提供不竭動力。

5.2.5 優(yōu)化農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) 立足長治上黨地區(qū)的小雜糧和中草藥種植優(yōu)勢，調(diào)整種植業(yè)結(jié)構(gòu)。在2018年中央一號文件的指導下，發(fā)展農(nóng)村旅游、農(nóng)村電商等農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)，努力延伸農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)效益最大化[20]。