欣泰電氣IPO律所訴證監(jiān)會(huì)行政處罰案一審宣判法院認(rèn)定三原告違法行為成立

曾巧藝

2018年6月27日下午，北京一中院就欣泰電氣IPO律師事務(wù)所及律師訴中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰三案一審公開(kāi)宣判。法院一審認(rèn)定北京市東易律師事務(wù)所及其律師郭立軍、陳燕殊相關(guān)違法行為成立，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出的行政處罰并無(wú)不當(dāng)，一審判決駁回了三原告的訴訟請(qǐng)求。

2017年6月27日，因在為欣泰電氣首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市提供法律服務(wù)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，違反依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則，出具含有虛假記載的文件，北京市東易律師事務(wù)所被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以處罰。在法律意見(jiàn)書(shū)上簽名的經(jīng)辦律師郭立軍、陳燕殊，作為對(duì)東易所違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員，亦被處罰。

2018年3月15日、4月16日，北京一中院公開(kāi)開(kāi)庭審理了三案。經(jīng)審理，該院認(rèn)為東易所屬于證券法所指的“證券服務(wù)機(jī)構(gòu)”，東易所未盡法律規(guī)定的“勤勉盡責(zé)”義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。郭立軍、陳燕殊作為在法律意見(jiàn)書(shū)上簽字的經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)承擔(dān)其作為直接負(fù)責(zé)主管人員的法律責(zé)任，證監(jiān)會(huì)作出的行政處罰并無(wú)不當(dāng)，故一審判決駁回了三原告的訴訟請(qǐng)求。一審宣判后，郭立軍、陳燕殊均表示將提起上訴。