科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系研究與系統(tǒng)設(shè)計(jì)

湛志勇

（東莞市清溪鎮(zhèn)人民政府經(jīng)濟(jì)貿(mào)易辦公室、東莞市清溪鎮(zhèn)科技創(chuàng)新服務(wù)有限公司，東莞 523660）

1 科技型中小企業(yè)創(chuàng)新評價背景

科技型中小企業(yè)是與所處行業(yè)大企業(yè)相比，人員規(guī)模、資產(chǎn)規(guī)模與經(jīng)營規(guī)模都相對較小的經(jīng)濟(jì)單位?？萍夹椭行∑髽I(yè)作為創(chuàng)新主體，它是區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新體系重要組成部分[1]，其創(chuàng)新能力的高低已成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要體現(xiàn)；它以技術(shù)和產(chǎn)品研究、開發(fā)和生產(chǎn)為主的資金、知識、技術(shù)密集型特征，使得其核心能力更多地以創(chuàng)新能力作為顯著表現(xiàn)。在這個背景下，基于科技型中小企業(yè)特征，構(gòu)建了一個科學(xué)的創(chuàng)新能力評價體系，進(jìn)行系統(tǒng)平臺設(shè)計(jì)，有利于實(shí)現(xiàn)對區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展水平跟蹤監(jiān)測，科學(xué)合理地評價區(qū)域企業(yè)綜合創(chuàng)新能力現(xiàn)狀和變化態(tài)勢，為地方推進(jìn)科技創(chuàng)新活動和實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提供支撐和指引。

2 科技型中小企業(yè)創(chuàng)新評價研究現(xiàn)狀

多年來，專家學(xué)者們已經(jīng)在科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力影響因素與對策、創(chuàng)新評價指標(biāo)體系等方面對科技型中小企業(yè)創(chuàng)新問題進(jìn)行了一系列研究。該方面研究的一些特征主要有：在企業(yè)內(nèi)部和外部的影響因素中，對科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力起阻礙作用的最主要因素是——資金的缺乏和人才的缺乏。同時，科技型中小型企業(yè)在管理上存在很多問題，企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新所面臨的大量風(fēng)險以及技術(shù)創(chuàng)新時必需信息的缺失也是阻礙科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力提高的重要因素（如：于波，2005）[2]；基于當(dāng)前科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力的發(fā)展現(xiàn)狀，可通過加大研發(fā)投入，提升自主研發(fā)能力；完善現(xiàn)代企業(yè)制度以及加大政府扶持力度等對策來提升企業(yè)創(chuàng)新能力（如：成鵬超，2012）[3]。

3 科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力評價體系設(shè)計(jì)思路

3.1 評價體系構(gòu)建的一般原則

本研究的評價指標(biāo)體系設(shè)計(jì)，符合科技型中小企業(yè)成長特征，以綜合型評價指標(biāo)體系構(gòu)建，力圖通過評價結(jié)果得分科學(xué)地反映科技型中小企業(yè)真實(shí)的創(chuàng)新能力水平。其評價體系構(gòu)建要充分考慮如下幾點(diǎn)原則：

（1）定性指標(biāo)與定量指標(biāo)相結(jié)合?？萍夹推髽I(yè)創(chuàng)新能力的影響因素是多樣化的，既包含表現(xiàn)企業(yè)資質(zhì)特性及發(fā)展階段等定性指標(biāo)，又包含財(cái)務(wù)、投入、運(yùn)營等方面可計(jì)量的定量指標(biāo)。在綜合型評價體系構(gòu)建時，要注意定性與定量指標(biāo)相結(jié)合原則，才能實(shí)現(xiàn)更真實(shí)合理的創(chuàng)新能力評價度量。

（2）結(jié)果導(dǎo)向型原則?？萍夹推髽I(yè)創(chuàng)新能力評價體系的內(nèi)涵要建立在科技創(chuàng)新能力理論基礎(chǔ)上，科學(xué)合理地選取評價指標(biāo)，突出創(chuàng)新能力對企業(yè)的先導(dǎo)性作用，客觀、準(zhǔn)確地反映企業(yè)創(chuàng)新能力水平和變化趨勢，要有利于標(biāo)桿性分析與區(qū)域比對分析研究，分門別類地實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新能力示范樣本分析，為更好地引導(dǎo)和支持科技型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供支撐。

3.2 模型設(shè)定（權(quán)重確定與線性指數(shù)評價）

（1）權(quán)重確定：本研究通過前期調(diào)研發(fā)現(xiàn)使用專家評分法的AHP確定指標(biāo)權(quán)重能得到較好的實(shí)證檢驗(yàn)：其關(guān)鍵在于權(quán)重的合理性要突出科技型中小企業(yè)特征、發(fā)展重點(diǎn)以及創(chuàng)新導(dǎo)向性，權(quán)重的合理性應(yīng)該充分考慮企業(yè)自身、行業(yè)協(xié)會、科技專家、政府管理等方面專業(yè)建議。在這些方面，專家打分確定的判斷矩陣能做到較好的契合。實(shí)際操作中，要注意并選取不同專家群體作為AHP法賦權(quán)問卷發(fā)放對象，制定群體問卷發(fā)放數(shù)量比例，回收問卷；進(jìn)行判斷矩陣計(jì)算時，要注意數(shù)據(jù)信息電子化，最終確定各級指標(biāo)權(quán)重。

（2）指數(shù)計(jì)算：在得到指標(biāo)權(quán)重表后，要首先完成數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化，排除量綱影響。進(jìn)一步地，創(chuàng)新綜合能力的表現(xiàn)可以考慮采用線性加權(quán)求和法，最終計(jì)算反饋一個綜合能力指數(shù)和多個分類能力指數(shù)，能得到更簡潔的數(shù)據(jù)呈現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新能力結(jié)果快速計(jì)算，便于兩兩比對?？梢圆捎檬种?、百分制，公示如下：

式中，CII是科技型企業(yè)創(chuàng)新能力綜合指數(shù)得分；Xi是第i項(xiàng)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化得分；Wj是第j項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重；n是指標(biāo)數(shù)量。

4 科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力綜合評價系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)想

4.1 系統(tǒng)的架構(gòu)設(shè)計(jì)

以科技型企業(yè)數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)資料為基礎(chǔ)，通過上述創(chuàng)新能力評價計(jì)算模型，實(shí)現(xiàn)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力評價系統(tǒng)設(shè)計(jì)。創(chuàng)新能力綜合評價系統(tǒng)的整體架構(gòu)由數(shù)據(jù)層（以數(shù)據(jù)庫技術(shù)和數(shù)據(jù)關(guān)系模型開展管理和維護(hù)，提供接口）、邏輯層（在應(yīng)用服務(wù)器、數(shù)據(jù)服務(wù)器和WEB服務(wù)器支撐下，實(shí)現(xiàn)綜合統(tǒng)計(jì)和功能基礎(chǔ)）和應(yīng)用層（功能模塊的劃分、系統(tǒng)運(yùn)行和維護(hù)等）三級技術(shù)架構(gòu)體系組成（圖1）。

4.2 科技型中小企業(yè)數(shù)據(jù)庫建設(shè)

以建設(shè)廣東省科技型中小企業(yè)數(shù)據(jù)庫為例，字段要包含企業(yè)基本信息、研發(fā)與人員信息、科技活動信息、財(cái)務(wù)報表信息等資料，要為創(chuàng)新能力綜合評價模型6大方面指標(biāo)需求提供真實(shí)可靠的數(shù)據(jù)支撐，為創(chuàng)新能力評價提供原始數(shù)據(jù)。

圖1 系統(tǒng)架構(gòu)

此外，建設(shè)科技型中小企業(yè)數(shù)據(jù)庫，在字段設(shè)計(jì)上，首先要注意三個方面：一是企業(yè)類型的劃分。這個字段涉及企業(yè)行業(yè)領(lǐng)域的歸屬，不同的行業(yè)領(lǐng)域?qū)?yīng)著不同的創(chuàng)新活動類型、數(shù)量多少、成長快慢，劃型分類可為后面模型計(jì)算做好支撐；二是企業(yè)規(guī)模水平的類型劃分。這個字段涉及企業(yè)資產(chǎn)水平、銷售水平、研發(fā)投入水平等不同數(shù)量級歸屬；三是企業(yè)資質(zhì)歸類。該字段主要在企業(yè)初始入庫時，涉及必要的識別性（定性指標(biāo)）字段，如是否高新技術(shù)企業(yè)、是否省級工程技術(shù)開發(fā)中心等，便于相同資質(zhì)能力結(jié)果比對。

4.3 系統(tǒng)功能實(shí)現(xiàn)

根據(jù)科技型中小企業(yè)數(shù)量多、類型多等特征，以企業(yè)特性和評價目的為導(dǎo)向，要對創(chuàng)新能力評價系統(tǒng)進(jìn)行模塊劃分和功能架構(gòu)建設(shè)，完成企業(yè)數(shù)據(jù)信息搜集、信息管理、評價計(jì)算和評價報告等功能開發(fā)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)評價結(jié)果綜合反饋和結(jié)果排序等。重點(diǎn)注意如下方面建設(shè)：

4.3.1 評價管理

依托評價指標(biāo)體系構(gòu)建的計(jì)算模型，進(jìn)行評價指標(biāo)管理時，要注意對評價指標(biāo)的設(shè)置和數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化，由原始數(shù)據(jù)生成二級指標(biāo)，確立評價指標(biāo)的組合，對其進(jìn)行定期管理和定期維護(hù)尤為重要。在確定指標(biāo)權(quán)重后，做好評價指標(biāo)權(quán)重分配比例的合理性、科學(xué)性維護(hù)，并在日常管理中根據(jù)需要對已有指標(biāo)體系以及相應(yīng)權(quán)重進(jìn)行必要的修改和增補(bǔ)等。

在系統(tǒng)評價設(shè)計(jì)上，結(jié)果測算前，先做好企業(yè)數(shù)據(jù)導(dǎo)入，系統(tǒng)自動鏈接企業(yè)數(shù)據(jù)庫[4]；要做好前臺展示工作，對應(yīng)數(shù)量多、類型多的科技型中小企業(yè)要實(shí)現(xiàn)快速的綜合創(chuàng)新能力評價結(jié)果展現(xiàn)，善于生成匯總性質(zhì)的綜合評價結(jié)果，如建立十分制、百分制雷達(dá)圖等統(tǒng)計(jì)圖表展示（如圖2所示），直觀表現(xiàn)各項(xiàng)得分情況，便于比對和后續(xù)排序分析。此外，提供企業(yè)分門別類的各項(xiàng)評價結(jié)果查詢、同類比對、前n強(qiáng)結(jié)果、創(chuàng)新能力排序查閱等也是不可少的功能建設(shè)內(nèi)容。

圖2 綜合創(chuàng)新能力評價結(jié)果圖例

4.3.2 其他應(yīng)用

科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力評價系統(tǒng)應(yīng)支持企業(yè)信息反饋、風(fēng)險預(yù)警信息推送、專家咨詢等其他應(yīng)用模塊開發(fā)。要根據(jù)企業(yè)個性化需求，出具專題報告；根據(jù)企業(yè)預(yù)警信息，出具預(yù)警報告；根據(jù)行業(yè)創(chuàng)新能力情況，開發(fā)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境分析報告、投融資環(huán)境分析報告等內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)評價系統(tǒng)在數(shù)據(jù)支撐、科技管理和服務(wù)工作領(lǐng)域的良好拓展，才能得到更廣泛應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)更大的經(jīng)濟(jì)和社會效益。

5 結(jié)束語

本文通過分析科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀、創(chuàng)新發(fā)展特點(diǎn)，構(gòu)建了一個針對性的包含6個一級指標(biāo)、16個二級指標(biāo)的創(chuàng)新能力評價體系。以此為基礎(chǔ)，通過數(shù)據(jù)采集，建設(shè)科技型中小企業(yè)數(shù)據(jù)庫，提出采用必要的方法構(gòu)建創(chuàng)新能力評價系統(tǒng)平臺設(shè)想，力圖在面向數(shù)量多、類型多的科技型中小企業(yè)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)創(chuàng)新能力綜合評價的快速響應(yīng)和其他相關(guān)應(yīng)用功能的完善，為科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供指引，在企業(yè)定位、環(huán)境分析、投融資分析等領(lǐng)域提供堅(jiān)實(shí)支撐，助力企業(yè)發(fā)展。此外，系統(tǒng)建成后也能為政府相關(guān)部門、企業(yè)研究者、企業(yè)自身創(chuàng)新能力評估提供建設(shè)性數(shù)據(jù)參考。