論執(zhí)政合法性的邏輯指向

羊許益

摘要執(zhí)政合法性應(yīng)強(qiáng)調(diào)執(zhí)政者的執(zhí)政能力和政治責(zé)任，理解這一概念可著眼其本質(zhì)、結(jié)構(gòu)、過(guò)程和效應(yīng)四個(gè)指向。執(zhí)政合法性的本質(zhì)指向?yàn)橐环N統(tǒng)治權(quán)利；結(jié)構(gòu)指向?yàn)槎喾N合法性資源構(gòu)成的有機(jī)系統(tǒng)；過(guò)程指向?yàn)榉e累性和消耗性；效應(yīng)指向?yàn)檎谓y(tǒng)治的保障工具。

關(guān)鍵詞執(zhí)政 合法性 邏輯指向 政治統(tǒng)治

“所有的政治體系都經(jīng)歷著變化。”執(zhí)政者要確保自身的統(tǒng)治不至于被取代，就必須不斷增強(qiáng)執(zhí)政合法性。何謂“合法性”？盧梭指出：“人們之間任何具有合法性的權(quán)威都必須建立在約定的基礎(chǔ)之上?！崩钇杖卣J(rèn)為，“合法性是指政治系統(tǒng)使人們產(chǎn)生和堅(jiān)持現(xiàn)存政治制度是社會(huì)的最適宜制度之信仰的能力?！卑柮傻乱渤诸?lèi)似觀點(diǎn)：“如果某一社會(huì)的公民都愿意遵守當(dāng)權(quán)者制定和實(shí)施的法規(guī)，而且還不僅僅是因?yàn)槿舨蛔袷鼐蜁?huì)受到懲處，而是因?yàn)樗麄兇_信遵守是應(yīng)該的，那么這種政治權(quán)威就是合法的?！惫愸R斯則從規(guī)范和經(jīng)驗(yàn)兩個(gè)維度對(duì)合法性予以界定：“合法性意味著某種政治秩序被認(rèn)可的價(jià)值。岫即，合法性不但要求政治秩序客觀上被民眾接受，還要求其在價(jià)值判斷上符合正義原則。

一、執(zhí)政合法性是一種統(tǒng)治權(quán)利：執(zhí)政合法性的本質(zhì)指向

在《合法性與政治》中，讓-馬克·夸克指出，“合法性是對(duì)統(tǒng)治權(quán)利的承認(rèn)?！憋@然，如果我們把執(zhí)政合法性當(dāng)作一種統(tǒng)治權(quán)利，那就意味著執(zhí)政者及其代表與民眾的關(guān)系是建立在彼此相互承認(rèn)對(duì)方權(quán)利與義務(wù)的前提上，從而使雙方在整個(gè)社會(huì)中所占有的份額十分明確，誰(shuí)也不能跨越。而當(dāng)代的民主政治的憲法通過(guò)保障公民的基本自由，對(duì)執(zhí)政者及其代表進(jìn)行了種種限制，明確執(zhí)政者的政治責(zé)任以確保避免統(tǒng)治者與被統(tǒng)治者之間形成一種可怕的權(quán)力懸殊，從而使執(zhí)政者及其代表與民眾之間形成相對(duì)平等的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。也就是說(shuō)，執(zhí)政者的政治行為也必須符合憲法的規(guī)定，這是當(dāng)代民主政治社會(huì)最根本的執(zhí)政合法性基礎(chǔ)。

同時(shí)，我們將執(zhí)政合法性看作是一種統(tǒng)治權(quán)利，而且統(tǒng)治者與被統(tǒng)治者之間的關(guān)系也是一種“天然的約定”。我們發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)實(shí)政治生活中，統(tǒng)治者與被統(tǒng)治者之間很多時(shí)候并沒(méi)有明確的契約關(guān)系，特別是在憲政實(shí)踐之前：同時(shí)也不難發(fā)現(xiàn)，如果我們單單把憲法作為承認(rèn)統(tǒng)治者與被統(tǒng)治者之間相對(duì)平等的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系，則會(huì)造成明顯的邏輯錯(cuò)誤。因此，我們把這種契約關(guān)系預(yù)設(shè)為一種“天然的約定”才符合一定的事實(shí)和經(jīng)驗(yàn)。不可否認(rèn)，不管是歷史還是現(xiàn)在，每個(gè)政權(quán)都必須建立在統(tǒng)治者與被統(tǒng)治者一定的相對(duì)平等的天然互利性的約定之中，雖然這種互利性的約定必然不是絕對(duì)的平等或者可以說(shuō)是不平等。無(wú)論如何，既然執(zhí)政者要讓被統(tǒng)治者服從其統(tǒng)治，就必須滿(mǎn)足民眾最基本的的生活需求和正義需要，否則就會(huì)破壞這種“天然的約定”，使統(tǒng)治者失去其執(zhí)政的合法性根基，甚至喪失其統(tǒng)治地位。

二、執(zhí)政合法性是由多元合法性資源復(fù)合、共構(gòu)的有機(jī)系統(tǒng)：執(zhí)政合法性的結(jié)構(gòu)指向

執(zhí)政合法性是一個(gè)由多元合法性資源復(fù)合、共構(gòu)的有機(jī)系統(tǒng)，其內(nèi)部合法性資源包括政治意識(shí)形態(tài)、統(tǒng)治績(jī)效、政治制度、法律、政治家或一般政治領(lǐng)導(dǎo)人的政治行為及魅力等。這些合法性資源相互聯(lián)系、相互作用，正如戴維伊斯頓在《政治生活系統(tǒng)分析》中提到的：“一旦我們?cè)噲D精細(xì)地鑒別一個(gè)系統(tǒng)中的合法性情感所可能指向的對(duì)象時(shí)，我們很快的發(fā)現(xiàn)不只是當(dāng)局，個(gè)人也包括在內(nèi)，合法性同樣也歸于典則的規(guī)范和結(jié)構(gòu)”。由于執(zhí)政合法性是一個(gè)由各個(gè)要素有機(jī)構(gòu)成的統(tǒng)一系統(tǒng)或整體，因此在一個(gè)政治體系中某一合法性資源的缺失并不會(huì)造成這一政權(quán)失去執(zhí)政合法性；但是如果某一政權(quán)獲取的執(zhí)政合法性的手段較為單一，則這一合法性資源一旦缺失就將意味著有失去整個(gè)政權(quán)執(zhí)政合法性的可能。可見(jiàn)，執(zhí)政者要獲取穩(wěn)定、持久的合法性支持，就不能僅依賴(lài)某一種合法性資源：執(zhí)政者必須順應(yīng)民眾需求，通過(guò)科學(xué)的政治運(yùn)行管理，對(duì)各種合法性資源進(jìn)行優(yōu)化源配置和合理利用，以促進(jìn)執(zhí)政合法性體系的高效運(yùn)轉(zhuǎn)。

需要指出的是，當(dāng)民眾對(duì)政治領(lǐng)袖或一般政治領(lǐng)導(dǎo)人擁有合法性信仰時(shí)，這些政治領(lǐng)袖或一般政治領(lǐng)導(dǎo)人所宣揚(yáng)、主張的政治意識(shí)形態(tài)會(huì)對(duì)其追隨者觀感和言行產(chǎn)生影響，如果民眾從這些政治權(quán)威人物那里獲得前后一致的信息，就會(huì)不斷強(qiáng)化，漸漸形成對(duì)其意識(shí)形態(tài)的合法性信仰。同理，當(dāng)民眾對(duì)某一政治意識(shí)形態(tài)產(chǎn)生合法性信仰時(shí)，如果政治領(lǐng)袖或一般政治領(lǐng)導(dǎo)人的言行能時(shí)時(shí)體現(xiàn)這一意識(shí)形態(tài)，那么在民眾中也會(huì)漸漸地形成對(duì)這些政治人物的合法性認(rèn)同。

三、執(zhí)政合法性具有積累性和消耗性：執(zhí)政合法性的過(guò)程指向

如果我們把執(zhí)政合法性當(dāng)作是一種影響力的話，執(zhí)政合法性的積累性說(shuō)明了影響力可以被用來(lái)獲得更多的影響力。因?yàn)閳?zhí)政者及其代表可以在原有的政治資源的基礎(chǔ)上通過(guò)提高執(zhí)政能力從而獲取更多的影響力，而其在擴(kuò)大了影響力之后又會(huì)獲取更多的政治資源，最終用來(lái)獲取更多的影響力。執(zhí)政合法性的積累會(huì)形成一個(gè)政權(quán)的“合法性賬冊(cè)”支持儲(chǔ)備，當(dāng)一個(gè)政權(quán)內(nèi)部的一些具有利益整合功能及決策功能、政策執(zhí)行功能的機(jī)構(gòu)能夠?qū)γ癖姷囊笞龀隹焖儆行У姆磻?yīng)，則將增強(qiáng)民眾對(duì)其政權(quán)的認(rèn)同；這種認(rèn)同將會(huì)納入“執(zhí)政合法性賬冊(cè)”支持儲(chǔ)備，從而有利于增強(qiáng)執(zhí)政合法性水平。正如阿爾蒙德在《比較政治學(xué)》中認(rèn)為的那樣：“第二次世界大戰(zhàn)中，英國(guó)國(guó)家和議會(huì)制政權(quán)能夠在由幾個(gè)世紀(jì)來(lái)政府實(shí)際作為所積累的合法性?xún)?chǔ)備中汲取很大力量。”

執(zhí)政者往往通過(guò)政治社會(huì)化來(lái)實(shí)現(xiàn)執(zhí)政合法性的積累?！罢纬蓡T在政治實(shí)踐活動(dòng)中，逐步獲取政治知識(shí)和能力，形成政治意識(shí)和政治立場(chǎng)?！边@就是政治社會(huì)化，它不僅能對(duì)執(zhí)政合法性進(jìn)行有效積累，而且賦予了執(zhí)政合法性很強(qiáng)的穩(wěn)定性。民眾通過(guò)政治社會(huì)化融入政治生活，執(zhí)政者及其代表則通過(guò)政治社會(huì)化把主流的政治意識(shí)形態(tài)灌輸給民眾。而一種高度發(fā)展的主流意識(shí)形態(tài)，通常既有評(píng)價(jià)體系中的組織、政策和領(lǐng)袖的標(biāo)準(zhǔn)，又有描繪實(shí)際上如何運(yùn)行的理想化圖景，以及縮小現(xiàn)實(shí)與意識(shí)形態(tài)所規(guī)定的目標(biāo)之間的差距的解說(shuō)詞。顯然，意識(shí)形態(tài)作為一種理性的認(rèn)識(shí)，它為執(zhí)政合法性提供道義上的詮釋?zhuān)蝗绻麍?zhí)政者不斷把主流的政治意識(shí)形態(tài)灌輸給民眾，同時(shí)自身的政治行為又能與主流政治意識(shí)形態(tài)規(guī)范保持一致，那么民眾對(duì)主流的政治意識(shí)形態(tài)認(rèn)同將不斷得到強(qiáng)化，從而形成一個(gè)廣泛而穩(wěn)定的執(zhí)政合法性信仰體系。

因此，在政治社會(huì)化過(guò)程中意識(shí)形態(tài)成為了合法性資源中最為基礎(chǔ)的部分，它不僅對(duì)執(zhí)政合法性進(jìn)行了有效積累，而且賦予了執(zhí)政合法性很強(qiáng)的穩(wěn)定性。

但是執(zhí)政合法性的積累并不總是成功的，還可能更多的伴隨著時(shí)間的推移而消耗。不難發(fā)現(xiàn)，每個(gè)政治體系都不可能總是在政治輸出中滿(mǎn)足大多數(shù)成員的要求，比如執(zhí)政者無(wú)法做到其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)總是保持與過(guò)去相同比率的設(shè)想、人們常常對(duì)政府分配正義提出質(zhì)疑、執(zhí)政者也無(wú)法經(jīng)常滿(mǎn)足民眾關(guān)于提高福利水平的要求等。公眾期望的發(fā)展變化、政府績(jī)效及其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的不確定性，使得執(zhí)政合法性難以持久和固化，最終執(zhí)政者因無(wú)法證明其統(tǒng)治的正當(dāng)性，就只能以原有執(zhí)政合法性?xún)?chǔ)備的不斷消耗為代價(jià)。李普塞特認(rèn)為，如果一個(gè)政權(quán)的有效性一再喪失，或長(zhǎng)期喪失，就會(huì)危及一個(gè)合法系統(tǒng)的穩(wěn)定性。這里的“有效性”是指“實(shí)際的行動(dòng)，即在大多數(shù)居民和大企業(yè)或武裝力量這類(lèi)有力量的團(tuán)體看作政府的基本功能時(shí)，政治系統(tǒng)滿(mǎn)足這種功能的程度”。也就是說(shuō)，如果執(zhí)政者的政治輸出持續(xù)下滑，執(zhí)政者及其代表面對(duì)這種壓力時(shí)又無(wú)法對(duì)政治體系進(jìn)行有效調(diào)整，那么就會(huì)出現(xiàn)合法性危機(jī)。一旦執(zhí)政者及其代表無(wú)法解決這一危機(jī)，“執(zhí)政合法性賬冊(cè)”支持儲(chǔ)備就會(huì)消耗殆盡。同樣，意識(shí)形態(tài)的僵化，造成政治社會(huì)化的失敗，意味著主導(dǎo)的政治意識(shí)形態(tài)無(wú)法得到民眾的認(rèn)同，也會(huì)造成執(zhí)政合法性的消耗；正如哈貝馬斯所指出的：“不能隨時(shí)用來(lái)滿(mǎn)足行政系統(tǒng)要求的僵化的社會(huì)文化系統(tǒng)，是加劇合法化困境并導(dǎo)致合法化危機(jī)的唯一原因”。

四、執(zhí)政合法性是一種維護(hù)政治統(tǒng)治的有效工具：執(zhí)政合法性的效應(yīng)指向

任何統(tǒng)治都試圖喚起并維持民眾對(duì)它的執(zhí)政合法性的信仰，因?yàn)閳?zhí)政合法性既能保障政權(quán)的穩(wěn)定，又能降低政治體系運(yùn)行成本。

一方面，執(zhí)政合法性保持了民眾對(duì)政治體系較高的政治認(rèn)同感和基本的支持，維系了政權(quán)的穩(wěn)定?！绊f伯認(rèn)為每個(gè)統(tǒng)治制度都有內(nèi)在的自我保護(hù)因素，這些因素產(chǎn)生于對(duì)統(tǒng)治者與被統(tǒng)治者之間關(guān)系的正當(dāng)性的信念。隨之而來(lái)的是：倘若統(tǒng)治者未能實(shí)踐他們借以證明自己的統(tǒng)治之正當(dāng)有理的準(zhǔn)則，因此破壞了大眾對(duì)這些準(zhǔn)則的信念，那么一切政治制度都將改變性質(zhì)。”可見(jiàn)，執(zhí)政合法性成為了政權(quán)的守護(hù)者，一旦失守將造成政權(quán)的動(dòng)蕩甚至滅亡。進(jìn)而言之，由于執(zhí)政合法性表現(xiàn)為民眾對(duì)政治體系較高的政治認(rèn)同感，也就意味著：執(zhí)政者及其代表獲得了民眾較高的信任，假如執(zhí)政者及其代表在執(zhí)政過(guò)程中有所失誤，民眾會(huì)給予其容忍；同時(shí)，政治體系具有較高的向心力與凝聚力，有利于化解政治沖突，減少政治敵視、達(dá)成政治共識(shí)，促進(jìn)政治目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。再有，這種較高的公民政治認(rèn)同感還將轉(zhuǎn)化成民眾對(duì)政治體系給予基本的支持，如遵守政治體系所制定的政策等，以確保政治體系的穩(wěn)定有效運(yùn)行。

另一方面，執(zhí)政合法性有利于降低政治體系的運(yùn)行成本。執(zhí)政合法性產(chǎn)生著這樣一個(gè)觀念：服從當(dāng)局并遵守基本政治規(guī)則是正確的。此外，執(zhí)政合法性還有利于獲取一種特殊的影響力——政治權(quán)威，一旦產(chǎn)生了政治權(quán)威，“在權(quán)威起作用的情況下，B傾向于自動(dòng)性、不假思索地、不瞻前顧后地按A的吩咐行事。”也就是說(shuō)權(quán)威可以使民眾按權(quán)力主體的指令行事，而不去考慮命令本身的意義。顯然“權(quán)威不僅比赤裸的強(qiáng)制更為可靠和持久，還能使領(lǐng)袖以其他政治資源的最小開(kāi)支來(lái)進(jìn)行管理?！睆亩?jié)約了政治資源的投入，降低了政治體系的運(yùn)行成本。