基于吸收能力的我國(guó)進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)實(shí)證研究

王保乾 陳浩天

內(nèi)容提要：該文利用我國(guó)1990-2016年中高技術(shù)貿(mào)易進(jìn)口數(shù)據(jù)，基于吸收能力視角，采用國(guó)際技術(shù)溢出模型對(duì)我國(guó)接受國(guó)際貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證分析。研究結(jié)果表明：中等技術(shù)資本品進(jìn)口、中等技術(shù)中間品進(jìn)口對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步具有顯著的促進(jìn)作用；高等技術(shù)資本品進(jìn)口、高等技術(shù)中間品進(jìn)口對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步具有一定抑制作用。從技術(shù)吸收角度分析，本土創(chuàng)新能力對(duì)中等技術(shù)資本品、高等技術(shù)中間品技術(shù)溢出具有顯著促進(jìn)作用；財(cái)政支持研發(fā)力度對(duì)高等技術(shù)資本品、高等技術(shù)中間品技術(shù)溢出具有較強(qiáng)的促進(jìn)作用；科技人員投入對(duì)中等技術(shù)資本品和中等技術(shù)中間品技術(shù)溢出具有顯著促進(jìn)作用。

一、 引言與文獻(xiàn)綜述

進(jìn)口貿(mào)易是國(guó)際技術(shù)溢出的重要途徑。技術(shù)溢出通過(guò)模仿效應(yīng)、本土化融合等途徑促進(jìn)本國(guó)技術(shù)進(jìn)步。1990-2016年我國(guó)進(jìn)口商品貨物總額持續(xù)增長(zhǎng)，2016年商品進(jìn)口總額達(dá)到104907.2億元，位居世界第二。但是，持續(xù)增長(zhǎng)的進(jìn)口總額并不等同于國(guó)際技術(shù)溢出效應(yīng)，它還取決于進(jìn)口國(guó)是否有足夠的技術(shù)吸收消化能力。

發(fā)展中國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的來(lái)源主要有兩種途徑，其一是本土的自主研發(fā)方式，其二是通過(guò)吸引FDI、進(jìn)口貿(mào)易伴隨而來(lái)的技術(shù)引進(jìn)。關(guān)于進(jìn)口商品技術(shù)溢出效應(yīng)的相關(guān)研究，可歸納為兩類：一類是進(jìn)口商品貿(mào)易技術(shù)溢出機(jī)制問(wèn)題，另一類是進(jìn)口商品貿(mào)易技術(shù)溢出吸收能力的問(wèn)題。

1. 關(guān)于進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出機(jī)制問(wèn)題的研究

Krugman(1979)建立了一般均衡的非比較優(yōu)勢(shì)貿(mào)易模型，假定貿(mào)易是由企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)的，相較于國(guó)內(nèi)投資品而言進(jìn)口中間品包含更多的先進(jìn)技術(shù)，廠商投入更多先進(jìn)技術(shù)，吸引高層次人才，獲得比國(guó)內(nèi)中間品更多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。Barro & Lee(1994)選取OECD最初的21個(gè)國(guó)家為樣本，研究了資本品進(jìn)口與本國(guó)生產(chǎn)率之間的關(guān)系，實(shí)證分析表明，進(jìn)口資本品占國(guó)產(chǎn)資本品的比例越大，其對(duì)進(jìn)口國(guó)生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)就越大。Keller(2002)利用8個(gè)OECD國(guó)家13個(gè)制造業(yè)1970年至1991年數(shù)據(jù)，研究了國(guó)內(nèi)外研發(fā)投資對(duì)于制造業(yè)生產(chǎn)率的影響，實(shí)證結(jié)果表明，國(guó)內(nèi)制造業(yè)研發(fā)投資對(duì)本國(guó)制造業(yè)生產(chǎn)率提高具有促進(jìn)作用，貿(mào)易商品的技術(shù)溢出效應(yīng)明顯，行業(yè)勞動(dòng)率的提高也受到相關(guān)行業(yè)的影響即具有關(guān)聯(lián)效應(yīng)，地理距離與進(jìn)口品技術(shù)溢出呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系，地理位置的遠(yuǎn)近也阻礙進(jìn)口商品的技術(shù)溢出效應(yīng)。Worz(2004)根據(jù)進(jìn)出口貿(mào)易品中技術(shù)密集程度的不同將貿(mào)易品分為高技術(shù)密集品、中等技術(shù)密集品和低技術(shù)密集品三類，并對(duì)不同層次技術(shù)密集品技術(shù)外溢進(jìn)行實(shí)證研究，研究結(jié)果表明，技術(shù)密集程度高的產(chǎn)品具有較強(qiáng)的技術(shù)溢出效應(yīng)，對(duì)進(jìn)口國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有更大的促進(jìn)作用。Goldberg & Pavcnik(2007)研究了進(jìn)口關(guān)稅對(duì)于制造業(yè)生產(chǎn)率的影響，結(jié)果表明進(jìn)口關(guān)稅的下降使得企業(yè)有能力購(gòu)買先進(jìn)設(shè)備、核心零部件的中間品，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，同時(shí)進(jìn)口國(guó)通過(guò)對(duì)中間品進(jìn)行模仿、技術(shù)的消化吸收、技術(shù)創(chuàng)新，提高本國(guó)生產(chǎn)效率。趙林海和葉靈莉(2010)將進(jìn)口商品分為資本品、中間品和消費(fèi)品，對(duì)不同商品結(jié)構(gòu)的技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證分析，結(jié)果顯示，從長(zhǎng)期看資本品和中間品進(jìn)口對(duì)本國(guó)技術(shù)進(jìn)步具有促進(jìn)作用，且中間品進(jìn)口具有更強(qiáng)的技術(shù)溢出效應(yīng)。張會(huì)清和唐海燕(2011)利用1995-2008年中國(guó)制造業(yè)數(shù)據(jù)研究了中間品進(jìn)出口與生產(chǎn)率之間的關(guān)系，實(shí)證結(jié)果顯示，簡(jiǎn)單加工組裝的中間品進(jìn)口的增加對(duì)于制造業(yè)生產(chǎn)率提升的促進(jìn)作用不顯著，高質(zhì)量中間品進(jìn)口對(duì)制造業(yè)生產(chǎn)率有明顯的抑制作用。楚明欽和陳啟斐(2013)根據(jù)BEC分類，將中間品細(xì)分為零部件和成套機(jī)器設(shè)備，利用1998-2010年數(shù)據(jù)研究中間品進(jìn)口對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響，實(shí)證結(jié)果顯示，零部件進(jìn)口對(duì)本國(guó)技術(shù)進(jìn)步有促進(jìn)影響，成套機(jī)器設(shè)備進(jìn)口對(duì)本國(guó)技術(shù)進(jìn)步有抑制作用。羅勇和曾濤(2017)利用2000-2014年世界投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)，選取13個(gè)我國(guó)主要中間品進(jìn)口來(lái)源國(guó)，實(shí)證分析中間品進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的影響，結(jié)果表明，低技術(shù)工業(yè)制成品的中間品進(jìn)口對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新水平的提升具有明顯的抑制作用，高技術(shù)工業(yè)制成品的中間品進(jìn)口具有明顯的促進(jìn)作用，而中技術(shù)工業(yè)制成品的中間品進(jìn)口提升作用并不顯著。

2. 關(guān)于進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出吸收能力的研究

在進(jìn)口商品技術(shù)溢出效應(yīng)的吸收能力方面國(guó)內(nèi)學(xué)者發(fā)表了大量研究文獻(xiàn)。葉靈莉和王志江(2008)利用我國(guó)進(jìn)口商品數(shù)據(jù)，對(duì)資本品、中間品的技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證研究，結(jié)果顯示，資本品、中間品進(jìn)口的技術(shù)溢出效應(yīng)顯著。王孝成和于津平(2010)利用中國(guó)1985-2007年數(shù)據(jù)，實(shí)證分析了我國(guó)高技術(shù)商品進(jìn)口對(duì)于本國(guó)技術(shù)進(jìn)步的影響，結(jié)果表明，本國(guó)研發(fā)投入、高技術(shù)商品進(jìn)口是我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的重要來(lái)源，且人力資本對(duì)高技術(shù)商品技術(shù)溢出具有促進(jìn)作用。部分學(xué)者也對(duì)我國(guó)不同區(qū)域技術(shù)吸收能力差異進(jìn)行了研究。李小平和朱鐘棣(2004)利用我國(guó)29個(gè)省市1990-2000年數(shù)據(jù)研究進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)，實(shí)證結(jié)果顯示，東、中西部的進(jìn)口對(duì)技術(shù)進(jìn)步溢出效應(yīng)為正，東部的進(jìn)口技術(shù)溢出效應(yīng)最低，西部最高。謝子遠(yuǎn)和項(xiàng)燕(2013)利用我國(guó)31個(gè)省市1998-2010年面板數(shù)據(jù)實(shí)證研究了進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)，實(shí)證結(jié)果表明我國(guó)人力資本、研發(fā)強(qiáng)度對(duì)我國(guó)吸收進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出具有促進(jìn)作用。

綜上所述，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出及其吸收能力進(jìn)行了很多有價(jià)值的研究，但是按照技術(shù)層級(jí)和BEC分類研究中高等資本品和中間品技術(shù)溢出的較少。鑒于此，本文將國(guó)際貿(mào)易商品按照技術(shù)層次分為初級(jí)制成品、資源型制成品、低科技含量制成品、中等科技含量制成品、高科技含量制成品五類。鑒于初級(jí)制成品、資源制成品、低技術(shù)含量制成品本身蘊(yùn)含的技術(shù)含量較低、技術(shù)溢出效應(yīng)弱，本文的一個(gè)獨(dú)特視角是以中等和高等技術(shù)含量資本品和中間品為突破口，分別利用1990-2016年國(guó)家中高技術(shù)進(jìn)口商品數(shù)據(jù)，研究其技術(shù)溢出效應(yīng)。在此基礎(chǔ)上，嘗試?yán)帽就羷?chuàng)新能力、科技人員投入、政府支持投入作為技術(shù)吸收變量，分析中高技術(shù)資本品和中間品進(jìn)口對(duì)我國(guó)國(guó)際貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)的影響機(jī)制。

二、 技術(shù)溢出效應(yīng)與吸收能力作用機(jī)制分析

1. 進(jìn)口資本品技術(shù)溢出效應(yīng)的傳導(dǎo)渠道

與消費(fèi)品不同的是，資本品、中間品本質(zhì)上是一種物化技術(shù)，資本品和中間品能夠重新投入到產(chǎn)品的生產(chǎn)中。資本品技術(shù)溢出效應(yīng)表現(xiàn)在：第一，資本品進(jìn)口可以增加國(guó)內(nèi)資本品種類，能夠與現(xiàn)有資本品形成更加完備的資本品體系，更能發(fā)揮設(shè)備的優(yōu)勢(shì)，從而提高生產(chǎn)效率。第二，進(jìn)口資本品尤其是高技術(shù)資本品，可以直接提高生產(chǎn)設(shè)備的技術(shù)水平和生產(chǎn)效率。第三，進(jìn)口國(guó)可以通過(guò)“逆向工程”對(duì)資本品中蘊(yùn)含的技術(shù)進(jìn)行模仿、消化吸收，同時(shí)結(jié)合國(guó)內(nèi)優(yōu)勢(shì)資源進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。由于吸取了先進(jìn)國(guó)家在技術(shù)創(chuàng)新、研發(fā)上走過(guò)的彎路，同時(shí)基于本國(guó)優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)要素，因而形成“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”。第四，資本品進(jìn)口可以帶來(lái)規(guī)模效應(yīng)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。研發(fā)活動(dòng)具有成本高、周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大等特點(diǎn)，對(duì)于技術(shù)相對(duì)落后的企業(yè)，如果單靠自身研究，企業(yè)生產(chǎn)線、產(chǎn)品更新?lián)Q代速度都會(huì)大大放慢，甚至?xí)邪胪径鴱U的風(fēng)險(xiǎn)。成套設(shè)備和整條生產(chǎn)線的引進(jìn)使得技術(shù)相對(duì)落后、自身研發(fā)能力不足的企業(yè)快速提升規(guī)模效益，通過(guò)“干中學(xué)”提高研發(fā)能力。

2. 中間品促進(jìn)技術(shù)溢出效應(yīng)的傳導(dǎo)渠道

第一，中間品進(jìn)口可以增加國(guó)內(nèi)中間品種類，能夠與現(xiàn)有中間品形成更加完備的中間品體系，尤其是對(duì)于技術(shù)復(fù)雜度高的中間品商品結(jié)構(gòu)，進(jìn)口國(guó)企業(yè)往往會(huì)通過(guò)投入更多的研發(fā)支出，招納更多的研發(fā)人才和提高自己的勞動(dòng)力素質(zhì)來(lái)對(duì)生產(chǎn)工藝做出更加合理的改進(jìn)，使資源得到更加優(yōu)化的配置，從而促進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新水平的提升。第二，進(jìn)口國(guó)可以通過(guò)“逆向工程”對(duì)于中間品中蘊(yùn)含的技術(shù)進(jìn)行模仿、消化吸收，同時(shí)與國(guó)內(nèi)的優(yōu)勢(shì)資源結(jié)合，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

3. 其他貿(mào)易傳導(dǎo)渠道

第一，競(jìng)爭(zhēng)與擠壓效應(yīng)。商品進(jìn)口的增加會(huì)對(duì)本國(guó)國(guó)內(nèi)投入品產(chǎn)生擠壓效應(yīng)。面對(duì)國(guó)外中間品尤其是高技術(shù)中間品進(jìn)口帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)壓力，本國(guó)企業(yè)不僅要努力提高本企業(yè)的自主研發(fā)能力與水平，增加研發(fā)投入和加強(qiáng)研發(fā)人才隊(duì)伍建設(shè)，同時(shí)還要學(xué)習(xí)并吸收國(guó)內(nèi)先進(jìn)中間品中的先進(jìn)技術(shù)，通過(guò)“逆向工程”對(duì)資本品進(jìn)行模仿、技術(shù)的消化吸收與技術(shù)創(chuàng)新。否則，技術(shù)復(fù)雜度高的中間品進(jìn)口會(huì)迅速替代國(guó)內(nèi)中間品，擠壓國(guó)內(nèi)中間品市場(chǎng)，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)中間品需求趨于萎縮，抑制本土創(chuàng)新能力的提升。競(jìng)爭(zhēng)與擠壓效應(yīng)倒逼本土企業(yè)增加研發(fā)支出提高自主創(chuàng)新能力，加強(qiáng)創(chuàng)新人才尤其是高層次創(chuàng)新人才隊(duì)伍建設(shè)。相反，如果不能跟上創(chuàng)新的潮流，將逐步被擠出市場(chǎng)。

第二，關(guān)聯(lián)效應(yīng)。進(jìn)口商品貿(mào)易在提高本產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率的同時(shí)，對(duì)各要素投入的上游產(chǎn)業(yè)和供應(yīng)鏈中下游產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品也提出了新的要求，因而產(chǎn)生了前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)。一般而言，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)程度越緊密，進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)越明顯。

第三，“干中學(xué)”效應(yīng)。商品進(jìn)口技術(shù)溢出的過(guò)程本質(zhì)上就是一個(gè)“干中學(xué)”的過(guò)程。一方面，進(jìn)口國(guó)在使用過(guò)程中摸索進(jìn)口商品中蘊(yùn)含的技術(shù)方法，在模仿和復(fù)制的基礎(chǔ)上掌握生產(chǎn)這些產(chǎn)品的方法，并結(jié)合本國(guó)需求進(jìn)行科技創(chuàng)新，從而提高本國(guó)技術(shù)水平；另一方面，通過(guò)進(jìn)口商品的“干中學(xué)”效應(yīng)可以節(jié)約大量的學(xué)習(xí)成本和時(shí)間成本，在邊干邊學(xué)的過(guò)程中掌握外國(guó)先進(jìn)技術(shù)。此外，在邊干邊學(xué)中還可以培養(yǎng)一批國(guó)內(nèi)專業(yè)技術(shù)人才，提高整個(gè)行業(yè)人力資本水平。

4. 技術(shù)吸收能力

根據(jù)Canwtell(1989)關(guān)于技術(shù)吸收能力的描述，決定東道國(guó)企業(yè)技術(shù)吸收能力大小的主要因素有人力資本存量、東道國(guó)研發(fā)和自主創(chuàng)新能力。從本土企業(yè)技術(shù)吸收能力方面來(lái)分析，東道國(guó)人力資本質(zhì)量越高，東道國(guó)企業(yè)對(duì)新技術(shù)模仿能力越強(qiáng)，東道國(guó)企業(yè)從模仿轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新水平的能力越強(qiáng)，進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)越明顯。

三、 模型選擇與變量處理

1. 模型選擇

Coe & Helpman(1995)首次提出進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出的CH模型，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是國(guó)內(nèi)研發(fā)資本和國(guó)外研發(fā)資本共同作用的結(jié)果。本文根據(jù)CH模型的基本思想，利用Lall(2000)對(duì)進(jìn)出口商品的技術(shù)分類標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)BEC分類將進(jìn)口商品分為資本品和中間品，分別研究其技術(shù)溢出效應(yīng)。

lnTFP=ɑ1lnSd+ɑ2lnS1f1+ɑ3lnS1f2+ε

(1)

lnTFP=ɑ4lnSd+ɑ5lnS2f1+ɑ6lnS2f2+ε

(2)

其中，TFP表示我國(guó)全要素生產(chǎn)率；S1f1表示高技術(shù)資本品進(jìn)口貿(mào)易來(lái)源國(guó)的研發(fā)資本存量；S1f2表示中等技術(shù)資本品進(jìn)口貿(mào)易來(lái)源國(guó)的研發(fā)資本存量；S2f1表示高技術(shù)中間品進(jìn)口貿(mào)易來(lái)源國(guó)的研發(fā)資本存量；S2f1表示中等技術(shù)中間品進(jìn)口貿(mào)易來(lái)源國(guó)的研發(fā)資本存量；Sd表示本國(guó)研發(fā)資本存量。

為了刻畫不同吸收變量對(duì)于不同類別資本品、中間品進(jìn)口技術(shù)溢出的影響，進(jìn)一步設(shè)立如下模型：

lnTFP=β1lnSd+β2lnS1f1×lnABCi+β3lnS1f2×

lnABCi(i=1,2,3)

(3)

lnTFP=β4lnSd+β5lnS2f1×lnABCi+β6lnS2f2×

lnABCi(i=1,2,3)

(4)

其中，lnS1f1×lnABCi為高技術(shù)資本品進(jìn)口貿(mào)易來(lái)源國(guó)的研發(fā)資本存量與吸收能力的交互項(xiàng)，表示各個(gè)吸收變量對(duì)于高技術(shù)資本品進(jìn)口的技術(shù)吸收能力；lnS1f2×lnABCi為中等技術(shù)資本品進(jìn)口貿(mào)易來(lái)源國(guó)的研發(fā)資本存量與吸收能力的交互項(xiàng)，表示各個(gè)吸收變量對(duì)于中等技術(shù)資本品進(jìn)口的技術(shù)吸收能力；同理，lnS2f1×lnABCi、lnS2f2×lnABCi分別表示各個(gè)吸收變量對(duì)于高技術(shù)中間品、中等技術(shù)中間品進(jìn)口的技術(shù)吸收能力。

2. 變量測(cè)算與處理

(1) 全要素生產(chǎn)率的測(cè)算。關(guān)于全要素生產(chǎn)率的測(cè)算，國(guó)內(nèi)已有許多學(xué)者進(jìn)行了研究(方希樺，2004；張軍，2009)，但普遍只考慮到物質(zhì)資本和勞動(dòng)力，忽略了人力資本作為投入要素的作用。根據(jù)Lucas(1998)，人力資本被定義為有效勞動(dòng)力數(shù)量，是決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要生產(chǎn)要素。它的大小不僅取決于勞動(dòng)力數(shù)量的多少，還取決于勞動(dòng)力的受教育水平。因此，全要素生產(chǎn)率的計(jì)算公式為TFP=Y/(LH)βKɑ。根據(jù)單豪杰(2008)關(guān)于我國(guó)資本存量的測(cè)算方法，我國(guó)資本存量計(jì)算公式Kt=Kt-1(1-δt)+It,每年的投資額I采用固定資產(chǎn)形成數(shù)據(jù)，再利用固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)對(duì)其進(jìn)行平減，經(jīng)濟(jì)折舊率δ取值為10.96%，勞動(dòng)力數(shù)量選取我國(guó)總就業(yè)人數(shù)，勞動(dòng)力教育水平采用人均受教育年限來(lái)表示。對(duì)于不同學(xué)歷層次受教育年限做如下處理：大專及以上教育以16年計(jì)算，高中、初中、小學(xué)和文盲分別以12年、9年、6年和0年計(jì)算。相關(guān)數(shù)據(jù)均來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《新中國(guó)五十五年統(tǒng)計(jì)資料匯編》。

本文采用索洛殘差法來(lái)估算中國(guó)的全要素生產(chǎn)率。假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)為C-D函數(shù)，且ɑ+β=1。對(duì)Y=AKɑ(LH)β，兩邊同時(shí)取對(duì)數(shù)，移項(xiàng)整理得：

ln(Y/LH)=lnA+ɑln(K/LH)

我們用中國(guó)的數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，得到ɑ=0.503,β=0.497。以1990年為基期的TFP指數(shù)為：TFP指數(shù)=TFPt/TFP1990。

(2) 我國(guó)國(guó)內(nèi)研發(fā)資本存量Sd的確定。國(guó)內(nèi)研發(fā)資本存量采用永續(xù)盤存法進(jìn)行測(cè)算，Sd=RDt+(1-δ)St-1d。其中，RDt為當(dāng)年我國(guó)研發(fā)與發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入，數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》；St-1d為我國(guó)研發(fā)資本存量；δ為資本折舊率，根據(jù)其他學(xué)者的研究，δ取8%。每年的研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入以1990年為基期進(jìn)行平減。

聯(lián)合國(guó)教科文組織、OECD等機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明研發(fā)活動(dòng)集中于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家，因此，本文選取美國(guó)、德國(guó)、日本、法國(guó)、英國(guó)、加拿大、意大利、澳大利亞、新加坡9國(guó)作為外國(guó)研發(fā)溢出的來(lái)源國(guó)，同時(shí)這9個(gè)國(guó)家為我國(guó)重要的貿(mào)易伙伴國(guó)。數(shù)據(jù)來(lái)源于OECD數(shù)據(jù)庫(kù)和世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)(World Bank)。研發(fā)資本存量依據(jù)永續(xù)盤存法計(jì)算得到，折舊率為8%。根據(jù)中高等技術(shù)商品分類，中高等技術(shù)商品進(jìn)口數(shù)據(jù)來(lái)源于聯(lián)合國(guó)貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)(UN Comtrade)。進(jìn)口商品數(shù)據(jù)需要將STIC2分類與BEC分類項(xiàng)對(duì)應(yīng)，確定高等技術(shù)、中等技術(shù)商品進(jìn)口中的資本品和中間品。

(4) 吸收能力指標(biāo)選擇。本土創(chuàng)新能力(ABC1)，采用每年發(fā)明專利的申請(qǐng)數(shù)測(cè)度。政府財(cái)政支持研發(fā)力度(ABC2)，采用每年研究發(fā)展經(jīng)費(fèi)中政府資金所占比重測(cè)度?？萍既藛T投入(ABC3)，采用每萬(wàn)名經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人員中科技活動(dòng)人員數(shù)測(cè)度。吸收能力相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

四、 實(shí)證結(jié)果分析

1. 關(guān)于不同技術(shù)層級(jí)下資本品、中間品技術(shù)溢出效應(yīng)的實(shí)證檢驗(yàn)

(1) 時(shí)間序列變量的平穩(wěn)性檢驗(yàn)。為了避免時(shí)間序列可能存在的偽回歸，對(duì)時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行ADF單位根檢驗(yàn)。從表1可知各個(gè)變量都存在單位根，一階差分在5%顯著性水平都拒絕了“存在單位根”的原假設(shè)，由此可以判斷，各個(gè)時(shí)間序列一階單整。

表1 方程(1)時(shí)間序列變量的ADF單位根檢驗(yàn)

資料來(lái)源：作者計(jì)算整理，下表同。

(2) 協(xié)整分析。為了確定變量之間是否存在協(xié)整關(guān)系，本文采用Johanson與Juselius提出的var協(xié)整檢驗(yàn)的系統(tǒng)方法。首先根據(jù)AIC和SC最小準(zhǔn)則確定最優(yōu)滯后期，利用AR根檢驗(yàn)判斷結(jié)果的穩(wěn)定性。經(jīng)檢驗(yàn)，有關(guān)資本品、中間品技術(shù)溢出效應(yīng)滯后階數(shù)為3階。從表2可知跡檢驗(yàn)和最大單位根檢驗(yàn)均顯示在5%顯著性水平上變量之間存在3個(gè)協(xié)整關(guān)系，得到標(biāo)準(zhǔn)化的協(xié)整方程：

lnTFP=0.0791lnSd-0.266lnS1f1+0.451lnS1f2

(5)

由方程(5)可知，從長(zhǎng)期來(lái)看，高技術(shù)資本品進(jìn)口對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步具有抑制效應(yīng)，相應(yīng)的長(zhǎng)期彈性系數(shù)為-0.266；中等技術(shù)資本品進(jìn)口對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步具有促進(jìn)作用，相應(yīng)的長(zhǎng)期彈性系數(shù)為0.451。

方程(5)對(duì)應(yīng)的誤差修正模型：

(6)

R2=0.856,R-2=0.643

模型顯示，vec模型擬合優(yōu)度良好，且方程各變量系數(shù)均通過(guò)了10%顯著的t檢驗(yàn)。方程(6)的誤差修正系數(shù)為-0.448，即上一期非均衡誤差對(duì)本期技術(shù)進(jìn)步修正的速度為-0.448，說(shuō)明方程(6)從短期非均衡向長(zhǎng)期均衡狀態(tài)調(diào)整的速度較快，即技術(shù)進(jìn)步短期起伏波動(dòng)較大。

短期看，本土研發(fā)投入并沒(méi)有對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生促進(jìn)作用，相應(yīng)的短期彈性系數(shù)為-0.141；短期內(nèi)高技術(shù)資本品對(duì)技術(shù)進(jìn)步具有促進(jìn)效應(yīng)，滯后1階、滯后2階、滯后3階相應(yīng)的短期彈性系數(shù)分別為0.111、0.05、0.067；中等技術(shù)資本品進(jìn)口短期內(nèi)對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步具有抑制作用，滯后1階、滯后2階、滯后3階相應(yīng)的短期彈性系數(shù)分別為-0.17、-0.134、-0.124。

中間品技術(shù)溢出效應(yīng)變量的跡檢驗(yàn)和最大單位根檢驗(yàn)結(jié)果均顯示在5%顯著性水平上變量之間存在3個(gè)協(xié)整關(guān)系，得到標(biāo)準(zhǔn)化的協(xié)整方程：

lnTFP=0.228lnSd-0.343lnS2f1+0.691lnS2f2

(7)

由方程(7)可知，從長(zhǎng)期來(lái)看，高技術(shù)中間品進(jìn)口對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步具有抑制作用，相應(yīng)的長(zhǎng)期彈性系數(shù)為-0.343；中等技術(shù)中間品進(jìn)口對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步具有促進(jìn)作用，相應(yīng)的長(zhǎng)期彈性系數(shù)為0.691。

方程(7)對(duì)應(yīng)的誤差修正模型：

(8)

R2=0.783, R-2=0.479

模型顯示，vec模型擬合優(yōu)度良好，且方程各變量系數(shù)均通過(guò)了10%顯著的t檢驗(yàn)。方程(8)的誤差修正系數(shù)為-0.56，即上一期非均衡誤差對(duì)本期技術(shù)進(jìn)步修正的速度為-0.56，說(shuō)明方程(8)從短期非均衡向長(zhǎng)期均衡狀態(tài)調(diào)整的速度較快，即技術(shù)進(jìn)步短期起伏波動(dòng)較大。

短期看，高技術(shù)中間品對(duì)技術(shù)進(jìn)步具有促進(jìn)效應(yīng)，滯后1階的短期彈性系數(shù)為0.122；中等技術(shù)資本品進(jìn)口短期內(nèi)對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步具有抑制作用，滯后1階、滯后2階相應(yīng)的短期彈性系數(shù)分別為-0.386、-0.321。

方程(5)、(7)顯示，國(guó)內(nèi)研發(fā)投入和中等技術(shù)資本品、中間品進(jìn)口是我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的重要?jiǎng)恿?，高技術(shù)資本品、中間品進(jìn)口對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的作用并不明顯；方程(6)、(8)顯示，本土研發(fā)投入短期內(nèi)并沒(méi)有對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生促進(jìn)作用，高技術(shù)資本品、中間品對(duì)促進(jìn)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步具有滯后作用，中等技術(shù)資本品、中間品對(duì)促進(jìn)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步并不明顯。這是由于短期內(nèi)高技術(shù)資本品、中間品進(jìn)口緩解了國(guó)內(nèi)生產(chǎn)需求，提高了老舊設(shè)備的更新速度，但在長(zhǎng)期中，由于技術(shù)差距較大，沒(méi)有完成模仿到自主研發(fā)的跨越；“干中學(xué)”“技術(shù)交流”技術(shù)溢出效應(yīng)并不明顯。這是由于中等技術(shù)資本品進(jìn)口初期，擠壓了國(guó)內(nèi)企業(yè)的市場(chǎng)份額，但是在長(zhǎng)期國(guó)內(nèi)企業(yè)通過(guò)“干中學(xué)”效應(yīng)完成從模仿到自主創(chuàng)新的轉(zhuǎn)化，從而帶來(lái)了本國(guó)技術(shù)進(jìn)步。

2. 關(guān)于不同技術(shù)層級(jí)下資本品、中間品技術(shù)吸收能力的實(shí)證檢驗(yàn)

為了確定變量之間是否存在協(xié)整關(guān)系，本文采用Johanson與Juselius提出的var協(xié)整檢驗(yàn)的系統(tǒng)方法。首先根據(jù)AIC和SC最小準(zhǔn)則確定最優(yōu)滯后期，利用AR根檢驗(yàn)判斷結(jié)果的穩(wěn)定性。經(jīng)檢驗(yàn)，本土創(chuàng)新能力、政府投入比重、科技人員投入對(duì)資本品技術(shù)溢出吸收能力指標(biāo)滯后階數(shù)均為3階；本土創(chuàng)新能力、政府投入比重、科技人員投入對(duì)中間品技術(shù)溢出吸收能力指標(biāo)滯后階數(shù)均為3階。本土創(chuàng)新能力對(duì)資本品技術(shù)溢出吸收能力變量的跡檢驗(yàn)和最大單位根檢驗(yàn)結(jié)果均顯示在5%顯著性水平上變量之間存在3個(gè)協(xié)整關(guān)系，得到標(biāo)準(zhǔn)化的協(xié)整方程：

lnTFP=0.89lnSd-0.014lnS1f1×lnABC1+

0.08lnS1f2×lnABC1

(9)

由方程(9)得出：高技術(shù)資本品進(jìn)口研發(fā)資本存量與本土創(chuàng)新能力交互系數(shù)為-0.014，表明本土創(chuàng)新能力對(duì)高技術(shù)資本品進(jìn)口技術(shù)溢出具有抑制作用；中等技術(shù)資本品進(jìn)口研發(fā)資本存量與本土創(chuàng)新能力交互系數(shù)為0.08，表明本土創(chuàng)新能力對(duì)中等技術(shù)資本品進(jìn)口技術(shù)溢出具有促進(jìn)作用。

財(cái)政支持研發(fā)力度對(duì)資本品技術(shù)溢出吸收能力變量的跡檢驗(yàn)和最大單位根檢驗(yàn)結(jié)果均顯示在5%顯著性水平上變量之間存在3個(gè)協(xié)整關(guān)系，得到標(biāo)準(zhǔn)化的協(xié)整方程：

lnTFP=-0.099lnSd+0.064lnS1f1×lnABC2-0.264lnS1f2×lnABC2

(10)

由方程(10)得出：高技術(shù)資本品進(jìn)口研發(fā)資本存量與財(cái)政支持研發(fā)力度交互系數(shù)為0.064，表明財(cái)政支持研發(fā)力度對(duì)高技術(shù)資本品進(jìn)口技術(shù)溢出具有促進(jìn)作用；中等技術(shù)資本品進(jìn)口研發(fā)資本存量與本土創(chuàng)新能力交互系數(shù)為-0.264，表明財(cái)政支持研發(fā)力度對(duì)中等技術(shù)資本品進(jìn)口技術(shù)溢出具有抑制作用。

科技人員投入對(duì)資本品技術(shù)溢出吸收能力變量的跡檢驗(yàn)和最大單位根檢驗(yàn)結(jié)果均顯示在5%顯著性水平上變量之間存在3個(gè)協(xié)整關(guān)系，得到標(biāo)準(zhǔn)化方程：

lnTFP=-0.475lnSd-0.005lnS1f1×lnABC3+0.166lnS1f2×lnABC3

(11)

由方程(11)得出：高技術(shù)資本品進(jìn)口研發(fā)資本存量與科技人員投入交互系數(shù)為-0.005，表明科技人員投入對(duì)高技術(shù)資本品進(jìn)口技術(shù)溢出具有抑制作用；中等技術(shù)資本品進(jìn)口研發(fā)資本存量與科技人員投入交互系數(shù)為0.166，表明科技人員投入對(duì)中等技術(shù)資本品進(jìn)口技術(shù)溢出具有促進(jìn)作用。

本土創(chuàng)新能力對(duì)中間品技術(shù)溢出吸收能力變量的跡檢驗(yàn)和最大單位根檢驗(yàn)結(jié)果均顯示在5%顯著性水平上變量之間存在4個(gè)協(xié)整關(guān)系，得到標(biāo)準(zhǔn)化的協(xié)整方程：

lnTFP=0.787lnSd+0.0178lnS2f1×lnABC2-0.0597lnS2f2×lnABC2

(12)

由方程(12)得出：高技術(shù)中間品進(jìn)口研發(fā)資本存量與本土創(chuàng)新能力交互系數(shù)為0.0178，表明本土創(chuàng)新能力對(duì)高技術(shù)中間品進(jìn)口技術(shù)溢出具有促進(jìn)作用；中等技術(shù)中間品進(jìn)口研發(fā)資本存量與本土創(chuàng)新能力交互系數(shù)為-0.0597，表明本土創(chuàng)新能力對(duì)中等技術(shù)中間品進(jìn)口技術(shù)溢出具有抑制作用。

財(cái)政支持研發(fā)力度對(duì)中間品技術(shù)溢出吸收能力變量的跡檢驗(yàn)和最大單位根檢驗(yàn)結(jié)果均顯示在5%顯著性水平上變量之間存在4個(gè)協(xié)整關(guān)系，得到標(biāo)準(zhǔn)化的協(xié)整方程：

lnTFP=0.098lnSd+0.164lnS2f1×lnABC2-0.235lnS2f2×lnABC2

(13)

由方程(13)得出：高技術(shù)中間品進(jìn)口研發(fā)資本存量與財(cái)政支持研發(fā)力度交互系數(shù)為0.164，表明財(cái)政支持研發(fā)力度對(duì)高技術(shù)中間品進(jìn)口技術(shù)溢出具有促進(jìn)作用。中等技術(shù)中間品進(jìn)口研發(fā)資本存量與財(cái)政支持研發(fā)力度交互系數(shù)為-0.235，表明財(cái)政支持研發(fā)力度對(duì)中等技術(shù)中間品進(jìn)口技術(shù)溢出具有抑制作用。

科技人員投入對(duì)中間品技術(shù)溢出吸收能力變量的跡檢驗(yàn)和最大單位根檢驗(yàn)結(jié)果均顯示在5%顯著性水平上變量之間存在4個(gè)協(xié)整關(guān)系，得到標(biāo)準(zhǔn)化的協(xié)整方程：

lnTFP=-0.367lnSd-0.103lnS2f1×lnABC3+0.22lnS2f2×lnABC3

(14)

由方程(14)得出：高技術(shù)中間品進(jìn)口研發(fā)資本存量與科技人員投入交互系數(shù)為-0.103，表明科技人員投入對(duì)高技術(shù)中間品進(jìn)口技術(shù)溢出具有抑制作用；中等技術(shù)中間品進(jìn)口研發(fā)資本存量與科技人員投入交互系數(shù)為0.22，表明科技人員投入對(duì)中等技術(shù)中間品進(jìn)口技術(shù)溢出具有促進(jìn)作用。

通過(guò)比較不同變量對(duì)于吸收中高技術(shù)商品進(jìn)口技術(shù)溢出效用發(fā)現(xiàn)：

(1) 科技人員投入對(duì)吸收中等技術(shù)資本品和中間品具有促進(jìn)作用。這是由于外國(guó)高技術(shù)商品中蘊(yùn)含著較高的科技含量，我國(guó)消化、吸收這些高技術(shù)的能力還有待提高。

(2) 政府對(duì)科研的支持力度對(duì)吸收高技術(shù)中間品和中等技術(shù)資本品進(jìn)口技術(shù)溢出具有促進(jìn)作用。這是由于高技術(shù)行業(yè)尤其是高科技已經(jīng)是一種國(guó)家綜合實(shí)力的硬指標(biāo)，高技術(shù)行業(yè)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)更加多元與激烈，政府在其中統(tǒng)籌安排，協(xié)調(diào)各方資源與優(yōu)勢(shì)，提供資金支持，對(duì)吸收外來(lái)的先進(jìn)技術(shù)尤其關(guān)鍵。

(3) 本土創(chuàng)新能力對(duì)吸收中等技術(shù)資本品、高技術(shù)中間品技術(shù)溢出效應(yīng)具有促進(jìn)作用。這是由于高技術(shù)資本品進(jìn)口國(guó)來(lái)源較為單一，主要是美、德、法、日等發(fā)達(dá)國(guó)家，個(gè)別高技術(shù)商品尤其涉及航天、飛機(jī)制造領(lǐng)域的，我國(guó)的進(jìn)口來(lái)源國(guó)家主要是美國(guó)和法國(guó)。相較于高技術(shù)資本品，高技術(shù)中間品來(lái)源國(guó)較多，國(guó)際分工比較明確，因此我國(guó)高技術(shù)中間品來(lái)源國(guó)進(jìn)口比率相對(duì)均衡，有更多的機(jī)會(huì)吸收外來(lái)先進(jìn)技術(shù)，本土創(chuàng)新能力對(duì)高技術(shù)中間品吸收能力較強(qiáng)。

五、 結(jié)論與政策建議

本文基于1990年至2016年全國(guó)時(shí)間序列數(shù)據(jù)分析了不同技術(shù)層級(jí)下資本品、中間品進(jìn)口的技術(shù)溢出效應(yīng)和其技術(shù)吸收能力。本文研究的邊際貢獻(xiàn)在研究方法與視角選擇方面，即將進(jìn)口商品按照技術(shù)分類和BEC分類，選取中等和高等技術(shù)商品分別研究其技術(shù)溢出效應(yīng)，一方面在LP模型上進(jìn)行一定的細(xì)化，另一方面在此基礎(chǔ)上研究中高技術(shù)商品的技術(shù)溢出效應(yīng)及其吸收能力的大小，這一研究為我國(guó)吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)、促進(jìn)我國(guó)自身的技術(shù)發(fā)展具有一定的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。研究的具體結(jié)論如下：第一，在技術(shù)溢出效應(yīng)方面，從長(zhǎng)期分析來(lái)看，中等技術(shù)資本品、中間品進(jìn)口是我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的主要?jiǎng)恿?，高技術(shù)資本品、中間品進(jìn)口對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的作用并不明顯；從短期分析來(lái)看，高技術(shù)資本品、中間品對(duì)促進(jìn)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步具有滯后作用，中等技術(shù)資本品、中間品對(duì)促進(jìn)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步作用不明顯。第二，從技術(shù)吸收角度分析，科技人員投入對(duì)吸收中等技術(shù)資本品和中間品具有促進(jìn)作用；政府對(duì)科研的支持力度對(duì)吸收高技術(shù)中間品和中等技術(shù)資本品進(jìn)口技術(shù)溢出效應(yīng)具有促進(jìn)作用；本土創(chuàng)新能力對(duì)吸收中等技術(shù)資本品、高技術(shù)中間品技術(shù)溢出效應(yīng)具有促進(jìn)作用。

隨著全球化進(jìn)程加快，2016年我國(guó)從發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口總額占我國(guó)全部進(jìn)口總額的比重超過(guò)45%。在此背景下，我們從更好利用發(fā)達(dá)國(guó)家中高等技術(shù)層次商品角度提出如下建議。

(1) 對(duì)于中等技術(shù)行業(yè)，政府需加快建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系。各級(jí)政府要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的支持，優(yōu)化激勵(lì)制度設(shè)計(jì)，綜合運(yùn)用稅收、金融等激勵(lì)手段，強(qiáng)化相關(guān)政策扶植落實(shí)力度，積極有效引導(dǎo)企業(yè)增加研發(fā)投入和研發(fā)人員。

(2) 對(duì)于高技術(shù)行業(yè)，政府要重點(diǎn)關(guān)注，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各類資源，集中優(yōu)勢(shì)資源優(yōu)先發(fā)展、重點(diǎn)突破。在加大研發(fā)投入的同時(shí)建立長(zhǎng)期監(jiān)督機(jī)制，確保企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)合理使用經(jīng)費(fèi)進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)或者提高企業(yè)生產(chǎn)效率。

(3) 在微觀制度層面，進(jìn)一步完善我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，創(chuàng)造良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)氛圍，解決維權(quán)面臨舉證難、成本高、賠償?shù)偷葐?wèn)題，保護(hù)創(chuàng)新成果。加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、法規(guī)、司法解釋的制定和修訂，構(gòu)建包括司法審判、刑事司法、行政執(zhí)法、快速維權(quán)、仲裁調(diào)解、行業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)督的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)格局，為創(chuàng)新主體提供更加安全的創(chuàng)新環(huán)境，為國(guó)外高新技術(shù)流入創(chuàng)造有利條件。

(4) 在創(chuàng)新機(jī)制層面，促進(jìn)專利成果和科研成果轉(zhuǎn)化。政府搭建平臺(tái)，加強(qiáng)高校、研究院之間的合作，積極推動(dòng)從技術(shù)到市場(chǎng)的二次研發(fā)，提高科技孵化轉(zhuǎn)化效率，進(jìn)一步明晰科研成果和專利的轉(zhuǎn)化流程，進(jìn)一步提高專利和科研成果的市場(chǎng)交易效率。