李 杰杜 曉

（1.云南師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，云南 昆明 650500；2.齊魯師范學(xué)院，山東 濟(jì)南 520200）

一、引言

我國自1978年實(shí)施改革開放政策以來，隨著貿(mào)易自由化進(jìn)程的逐步加大，經(jīng)濟(jì)也逐步呈現(xiàn)出高速發(fā)展的局面。并且中央以及地方政府在2001年我國加入世界貿(mào)易組織以后也開始自主的大幅度降低各自的關(guān)稅以及非關(guān)稅壁壘。與此同時(shí)，非關(guān)稅壁壘也在逐步消減，關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘的減弱甚至消失加速了我國企業(yè)的進(jìn)出口貿(mào)易。我國的在這一階段的對(duì)外貿(mào)易由于一系列進(jìn)出口政策的實(shí)施而呈現(xiàn)出迅速增長的趨勢(shì)。我國的對(duì)外貿(mào)易實(shí)現(xiàn)了快速發(fā)展，在1978年貿(mào)易總額為206.4億美元，到了2017年實(shí)現(xiàn)了41044.75億美元，在這一時(shí)期內(nèi)，出口部分增加了，實(shí)現(xiàn)跨度從97.8億美元到22634.9億美元。

隨著對(duì)外貿(mào)易的不斷發(fā)展，我國的自由貿(mào)易程度逐漸加深，同時(shí)也有效的推動(dòng)了我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。然而，和經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展也帶來了一些問題，我國的收入分配差距越來越大，表現(xiàn)為逐漸上升的基尼系數(shù)，以及城鎮(zhèn)與農(nóng)村之間、各區(qū)域之間存在的收入差距問題。從1980年到2016年，我國的基尼系數(shù)從0.33上升到0.465，伴隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我國的收入差距問題日益嚴(yán)重，這種差距的不斷加大，對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到了消極作用，即對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了阻礙作用。在世界經(jīng)濟(jì)全球化背景下這也使得關(guān)于中國收入分配差距的研究再一次成為熱點(diǎn)問題。

當(dāng)前國外對(duì)兩者關(guān)系的研究主要集中于發(fā)達(dá)國家，而專門研究我國收入差距與貿(mào)易發(fā)展關(guān)系的學(xué)者還比較少。目前我國正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，所面臨的情況遠(yuǎn)比一個(gè)穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)體復(fù)雜，因此我們不能拿已有的理論經(jīng)驗(yàn)來使用。正確認(rèn)識(shí)貿(mào)易自由化與我國收入分配差距之間的關(guān)系有利于我國政府制定相關(guān)的政策，不僅豐富了已有研究理論，對(duì)于社會(huì)變革也具有重要的理論指導(dǎo)意義。

二、模型構(gòu)建、指標(biāo)度量及數(shù)據(jù)來源

（一）計(jì)量模型的設(shè)定

本文構(gòu)建模型的主要目的是為了考察貿(mào)易自由程度對(duì)我國收入分配差距產(chǎn)生的影響大小，以此為目的構(gòu)建的分析模型，同時(shí)將其他一些會(huì)對(duì)收入分配產(chǎn)生影響的因素包括其中，進(jìn)行回歸分析。將影響收入分配差距的函數(shù)設(shè)定如下：

在模型（1）中，i表示的是我國30個(gè)地區(qū)，t表示不同的時(shí)間，Yit表示i省在t年的收入分配差距；trade_openit則代表i省于t年具有的貿(mào)易依存度，tariffit則指i省份于t年具有的關(guān)稅水平，lnpgfpit表示i省市在t年實(shí)現(xiàn)的人均gdp；klit表示i省在t年的要素稟賦fdiit表示i省在t年的外商直接投資；lnhumanit表示該省市i于t年實(shí)現(xiàn)的人均受教育水平；distit表示i省在t年的要素扭曲；marketit表示i省在t年的市場(chǎng)化指數(shù)。i=1，2，…，30代表30個(gè)省份；t=1998，1999，…，2014 代表 t年；μt為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

（二）指標(biāo)度量

1.收入分配差距。本文中選取的對(duì)收入分配差距進(jìn)行衡量的指標(biāo)為，城鎮(zhèn)居民數(shù)量與農(nóng)村居民數(shù)量的比值。

2.貿(mào)易自由化。參照了石碧濤和張艷麗（2009）對(duì)貿(mào)易自由化的研究方法之后，本文將外貿(mào)依存度作為貿(mào)易自由化的替代指標(biāo)。另外，在評(píng)價(jià)外貿(mào)依存度的時(shí)候，本文選取了地區(qū)的進(jìn)口總額與國內(nèi)生產(chǎn)總值的比值。

3.其余控制變量。其余控制變量包括：關(guān)稅水平、人均GDP水平、區(qū)域的要素稟賦、外商的直接投資、人均受教育水平、要素的扭曲程度以及市場(chǎng)化指數(shù)的度量。

關(guān)稅水平（tariff）：計(jì)算我國各地區(qū)歷年的關(guān)稅水平時(shí)，我們用30個(gè)地區(qū)的政府財(cái)政收入與名義gdp的比值作為衡量各地稅負(fù)水平的指標(biāo)。

人均GDP（ln pgfp）：本文研究中選擇了人均GDP來對(duì)各地區(qū)的發(fā)展水平進(jìn)行衡量，并且是通過計(jì)算后得出的實(shí)際人均GDP來進(jìn)行度量的。

要素稟賦（kl）：本文對(duì)中國16年間30個(gè)地區(qū)的資本總量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并計(jì)算出人均資本作為各省要素稟賦的指標(biāo)。這種設(shè)置方法是參考了張軍等（2004）的有關(guān)做法，用當(dāng)年地區(qū)固定資產(chǎn)形成的總額來表示當(dāng)年的新增投資部分，同時(shí)選擇1998年作為基期年份，來實(shí)現(xiàn)固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減，取9.6%的折舊率，初始資本存量K0=Iit/(g+δ），g表示了新增投資部分，Iit表示增長率的平均值。

外商直接投資（fdi）：我國各個(gè)地區(qū)之間的收入分配差距隨著不斷擴(kuò)大的外商直接投資呈現(xiàn)出逐漸擴(kuò)大的趨勢(shì)，大約85%的FDI都集中在我國的東部沿海地區(qū)，外商投資中大部分集中于我國的東部地區(qū)，中西部地區(qū)較少，而這種投資分配在地區(qū)間的不均衡會(huì)對(duì)地區(qū)之間的收入分配差距產(chǎn)生影響，因此，需要研究外商的直接投資對(duì)收入分配差距的影響。

人力資本水平（ln human）：本文研究中，在對(duì)地區(qū)的人力資本進(jìn)行有效衡量的時(shí)候，選擇的是各省市的平均受教育年限。本文采用6歲及以上人口作為統(tǒng)計(jì)口徑，對(duì)各省市平均教育年限（human）進(jìn)行度量，將人們接受教育的程度劃分為6大類，即未受過教育（0年）、小學(xué)教育（6年）、初中教育（9年）、高中教育（12年）和大專及以上教育（16年）。按照上述辦法，定義各地區(qū)平均受教育年限的計(jì)算公式為：

要素扭曲（dist）：該因素的設(shè)置參照了施炳展和冼國明（2012）的有關(guān)做法，采用了C-D生產(chǎn)函數(shù)的方法，來對(duì)要素價(jià)格扭曲程度進(jìn)行測(cè)量。

市場(chǎng)化指數(shù)(marke)：市場(chǎng)化可以推進(jìn)城市資源配置效率的改善，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長（樊綱等，2011），本文采用國民經(jīng)濟(jì)研究所公布的市場(chǎng)化指數(shù)衡量（樊綱等，2003）。

（三）數(shù)據(jù)的來源

本文所使用的數(shù)據(jù)是我國30個(gè)地區(qū)，在1998年到2013年間的面板數(shù)據(jù)，通過構(gòu)建模型實(shí)現(xiàn)實(shí)證分析。收入分配差距（trade_open）、人力資本（Human）、要素稟賦（k/l）、外商直接投資（fdi）、人均收入水平（pgfp）等原始數(shù)據(jù)均來自于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》；要素價(jià)格扭曲（dist）等變量的原始數(shù)據(jù)來自《中國金融年鑒》；各年份貸款利率來自中國人民銀行；全國就業(yè)人員數(shù)據(jù)（L）來源于《中國勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》。由于西藏地區(qū)數(shù)據(jù)相對(duì)缺失，因此并沒有包括在樣本之中。

三、貿(mào)易自由化對(duì)我國收入分配差距影響的實(shí)證分析

（一）基準(zhǔn)回歸

為了能夠較為初步的了解，貿(mào)易的推進(jìn)對(duì)收入分配差距產(chǎn)生的影響，本文利用我國30個(gè)地區(qū)在1998-2013年的面板數(shù)據(jù)構(gòu)建回歸分析模型，進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，分析結(jié)果報(bào)告于表1。

表1 基準(zhǔn)回歸

分析回歸分析結(jié)果，通過最小二乘法得到貿(mào)易自由化的系數(shù)為負(fù)值，說明貿(mào)易自由化的推進(jìn)，能夠?qū)κ杖敕峙洳罹嗟臄U(kuò)大起到很好的抑制作用。而且地區(qū)不同，這種影響程度也會(huì)存在差異，所以難以保證線性回歸字?jǐn)?shù)的有效性。所以本文進(jìn)一步使用固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸檢驗(yàn)，固定效應(yīng)回歸結(jié)果顯示，在去除了地區(qū)差異的影響之后，貿(mào)易自由化系數(shù)為正，

而且當(dāng)顯著水平設(shè)置為5%時(shí)，是通過了顯著性檢驗(yàn)的，說明貿(mào)易自由化的推進(jìn)，能夠?qū)κ杖敕峙洳罹嗟臄U(kuò)大起到了促進(jìn)作用。采用懷特檢驗(yàn)的方式，來判斷其是否存在異方差問題，結(jié)果顯示P=0.0000，說明模型中存在異方差問題，采取WLS的方法來實(shí)現(xiàn)對(duì)異方差性的削弱。由表1能夠看出，解決了異方差問題后，貿(mào)易自由化的對(duì)應(yīng)系數(shù)由原來的0.0221改變?yōu)?.0679，其對(duì)收入分配差距的影響仍是存在的；分析樣本的內(nèi)生性后，該系數(shù)值又改變?yōu)?.170，證明其在1%的顯著性水平上是顯著的，得出結(jié)論，貿(mào)易自由化程度會(huì)擴(kuò)大收入分配差距。另外，為了驗(yàn)證本文在OLS、固定效應(yīng)模型、WLS、GMM中用外貿(mào)依存度表示貿(mào)易自由化對(duì)收入差距的分析結(jié)果并不是偶然，本文使用關(guān)稅來衡量貿(mào)易自由化做進(jìn)一步回歸，得出結(jié)果仍然是貿(mào)易自由化會(huì)擴(kuò)大我國收入分配差距，驗(yàn)證了結(jié)論的穩(wěn)健性。

人均GDP的影響系數(shù)為-0.130為負(fù)數(shù)，說明人均GDP的增長能夠在一定程度上阻止收入差距的擴(kuò)大，而分析其原因主要是由于我國收入水平已經(jīng)取得了極大提高，用庫茲涅茨曲線來對(duì)其進(jìn)行描述的話，隨居民收入增加，收入分配情況開始逐步轉(zhuǎn)好，隨后達(dá)到中等水平后，開始惡化，再隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而得到改善，即進(jìn)入了庫茲涅茨曲線的右側(cè)，這說明，從整體而言，收入水平的提高，能夠?qū)κ杖敕峙淝闆r進(jìn)行改善。

要素稟賦影響系數(shù)為0.257，說明了該因素和收入分配差距之間是存在正相關(guān)關(guān)系的，如果兩個(gè)地區(qū)在自然資源稟賦方面存在的差異越大，相應(yīng)的自然資源稟賦稅會(huì)越高，進(jìn)一步使得這兩個(gè)地區(qū)的收入分配差距越大。從而，在具有不同資源稟賦的地區(qū)，勞動(dòng)力的供給情況是不同的，導(dǎo)致收入水平存在差異，一般是資源稟賦多的地區(qū)，勞動(dòng)力供給較少，造成其收入水平的相對(duì)較低。

人均受教育水平得到的系數(shù)值為-4.886，說明了隨著教育程度的增加，收入的差距在不斷減小。人力資本在當(dāng)今這個(gè)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代日益顯示出其重要性，只有積極的培養(yǎng)人才，提高居民受教育比例和受教育程度有利于技術(shù)進(jìn)步和長期經(jīng)濟(jì)增長，從而縮小收入差距。

（二）變系數(shù)模型回歸分析

貿(mào)易自由化是當(dāng)前國際貿(mào)易發(fā)展的必然趨勢(shì)，對(duì)我國而言，各地區(qū)之前還存在較大的收入不均衡問題，尤其是在東部與中西部地區(qū)之間表現(xiàn)較為明顯。而影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)不平衡的原因很多，如區(qū)位優(yōu)勢(shì)、自然稟賦條件、政府制度因素和政策因素等?；诖?，本文進(jìn)一步運(yùn)用變系數(shù)模型對(duì)中國30個(gè)地區(qū)貿(mào)易自由化對(duì)收入分配差距進(jìn)行回歸檢驗(yàn)，結(jié)果報(bào)告于表2。

從表2可以看出，對(duì)于北京、山東、江蘇、浙江、廣東等位于東部地區(qū)的城市，貿(mào)易自由化對(duì)其收入分配差距的擴(kuò)大有更大的影響。主要是由于和中西部區(qū)域比較，我國的東部更具有地理優(yōu)勢(shì)，同時(shí)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)也較為穩(wěn)固。同時(shí)隨著對(duì)外開放力度的不斷加大，這種優(yōu)勢(shì)也日益凸顯，并且會(huì)對(duì)收入分配差距產(chǎn)生影響，對(duì)于中部地區(qū)，由于我國地區(qū)發(fā)展和開放戰(zhàn)略的次序依次為：東部、西部和中部，因此中部地區(qū)的開放時(shí)間最晚，還處于開放的初級(jí)形式，主要以進(jìn)口為主。中部地區(qū)在積極進(jìn)口的過程中，外資和外國商品的進(jìn)入不可避免對(duì)本地經(jīng)濟(jì)和企業(yè)產(chǎn)生了一定的擠出效應(yīng)。

表2 貿(mào)易自由化對(duì)收入分配差距的地區(qū)差異性分析

然而，不可忽視的對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，在一定程度上實(shí)現(xiàn)了不同區(qū)域技能勞動(dòng)者的收入差距的減小。因此，從區(qū)域角度來講，東部貿(mào)易自由化的加大對(duì)收入分配差距的影響程度要大于中部地區(qū)，或者說前者的影響更為顯著，西部地區(qū)由于在以上區(qū)位、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、人力資本、基礎(chǔ)設(shè)施等發(fā)展條件方面處于劣勢(shì)，開放對(duì)其影響不明顯，從而沒有實(shí)現(xiàn)較高程度的貿(mào)易自由化，這就導(dǎo)致其對(duì)收入分配差距的影響效果沒有貿(mào)易更為發(fā)達(dá)的沿海地區(qū)顯著。

四、結(jié)論及建議

（一）結(jié)論

貿(mào)易自由化在給我國帶來一系列好處的同時(shí)，也帶來了一些對(duì)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展不利的因素，從而使得我國首部分配不均的問題更加嚴(yán)重。本文中同時(shí)運(yùn)用理論模型，以及實(shí)證分析結(jié)果來對(duì)貿(mào)易自由化對(duì)我國收入分配產(chǎn)生的影響效果進(jìn)行了分析，得出結(jié)論如下：

第一，經(jīng)過基準(zhǔn)回歸檢驗(yàn)，能夠看到隨著地區(qū)貿(mào)易依存度的不斷提高，對(duì)我國的收入差距也起到了擴(kuò)大的作用，也就是說明隨著貿(mào)易自由化的推進(jìn)，擴(kuò)大了我國的收入分配差距，而一些因素如人均受教育水平、人均生產(chǎn)總值等因素的增長，會(huì)縮小這種差距，要素稟賦會(huì)擴(kuò)大收入差距。

第二，通過對(duì)變系數(shù)模型進(jìn)行回歸檢驗(yàn)后說明，地區(qū)貿(mào)易的發(fā)展情況，對(duì)該地區(qū)的收入分配差距程度存在很大的關(guān)聯(lián)，一般如果該地區(qū)的自由貿(mào)易程度越大，則具有的人均收入水平是更高的，反之，自由貿(mào)易程度較低，人均收入水平也會(huì)比較低。導(dǎo)致地區(qū)間的收入差距也就越大，且我國對(duì)外貿(mào)易開放程度較高的地區(qū)主要集中在東部沿海地區(qū)，因此東部和中、西部間存在較大的收入差距，這也會(huì)進(jìn)一步的擴(kuò)大這種區(qū)域間的收入差距。

（二）政策建議

通過分析我國實(shí)現(xiàn)對(duì)外開放政策以后取得的經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及當(dāng)前的發(fā)展?fàn)顩r，能夠認(rèn)識(shí)到，貿(mào)易自由化的不斷加深能夠極大的帶動(dòng)我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而在收入分配方面產(chǎn)生的影響是較為不利的。隨著貿(mào)易自由化進(jìn)程的加快，我們可以得知在資金、技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施、人力資源和區(qū)位等方面都處于優(yōu)勢(shì)的沿海地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長仍將會(huì)繼續(xù)快于內(nèi)陸地區(qū)。因此，貿(mào)易自由化的推進(jìn)同時(shí)，城市的發(fā)展速度是快于農(nóng)村發(fā)展的，這種發(fā)展之間的差距，必然會(huì)導(dǎo)致收入分配的差距，因此，為了更好的解決當(dāng)前收入分配不均衡問題，應(yīng)該對(duì)貿(mào)易自由化、收入分配差距之間的關(guān)系進(jìn)行系統(tǒng)的梳理和全面的認(rèn)識(shí)。

1.加強(qiáng)教育方面的調(diào)控。經(jīng)過實(shí)證分析可以得出，如果地區(qū)的教育水平越底，那么收入差距會(huì)越大。因此，我們提倡在我國的農(nóng)村地區(qū)和中西部地區(qū)應(yīng)該大力發(fā)展基礎(chǔ)教育，擴(kuò)大職業(yè)教育和高等教育。例如，政府應(yīng)該加大對(duì)中、西部地區(qū)和農(nóng)村地區(qū)的教育經(jīng)費(fèi)投入力度，盡量的解決教育資源不足的情況，縮小東、中、西部及農(nóng)村與城市之間教育資源懸殊的問題，提高中西部接受教育的人口比例。

2.加大中、西部地區(qū)的政策傾向力度和開放條件。在改革開放初期，我國制訂了由東向中再向西的發(fā)展策略，目前我國由東向中再向西的發(fā)展策略已經(jīng)取得很好的效果。伴隨著貿(mào)易自由程度的不斷加深，我國的東部地區(qū)與中西地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也出現(xiàn)了很大差距，因此，政府可適當(dāng)對(duì)現(xiàn)有政策進(jìn)行傾斜，來加大對(duì)中西地區(qū)的開放程度，實(shí)現(xiàn)縮短地區(qū)收入差異的目的。

一方面，政府應(yīng)該鼓勵(lì)中西部地區(qū)的中小企業(yè)開展對(duì)外貿(mào)易，并加大企業(yè)出口退稅的力度，促進(jìn)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展，從而有利于收入分配差距的縮小。另一方面，政府應(yīng)該制定相關(guān)的政策對(duì)當(dāng)前中西部地區(qū)的投資環(huán)境進(jìn)行改善，加大基建工程的建設(shè)，創(chuàng)造更好的投資條件，可以因素一些外資銀行、零售企業(yè)的試點(diǎn)。中、西部地區(qū)投資環(huán)境的改善會(huì)促進(jìn)當(dāng)?shù)氐膶?duì)外貿(mào)易進(jìn)程，這對(duì)于收入分配差距的減少是有利的。