法律合規(guī)是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的一把“利劍”

張廣來 黑龍江農(nóng)業(yè)銀行建三江支行

引言：古人云，“沒有規(guī)矩不成方圓”，隨著當(dāng)前企業(yè)“合規(guī)經(jīng)營”、“違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”觀念的日益加強(qiáng)，多數(shù)企業(yè)已經(jīng)形成了具有一定行業(yè)特色的內(nèi)部控制和管理體系，特別是對(duì)合規(guī)經(jīng)營和合規(guī)管理更為重視，為企業(yè)順利經(jīng)營發(fā)展和提高企業(yè)經(jīng)營效益發(fā)揮了一定的促進(jìn)作用。但法律合規(guī)方面仍然存在著不完善或不相適應(yīng)的地方，需要采取措施加以改進(jìn)，來進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)合法經(jīng)營和科學(xué)管理的措施，提高企業(yè)防御經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的能力。

一、合規(guī)管理是企業(yè)防范違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)

企業(yè)要長久發(fā)展，首先要在遵守法律法規(guī)的前提下規(guī)范經(jīng)營，這是企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的基礎(chǔ)，如果違背法律制度必將受到法律的嚴(yán)懲，降低企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，使企業(yè)名譽(yù)受損企，最終導(dǎo)致企業(yè)無法在市場(chǎng)立足和生存，走上破產(chǎn)之路。所以企業(yè)要發(fā)展和生存，必須要嚴(yán)格按照相關(guān)法律制度生產(chǎn)和經(jīng)營，必須有一套嚴(yán)格的內(nèi)控制度體系，來約束員工和企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，這是企業(yè)發(fā)展的剛性要求，一旦規(guī)定制定，必須嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。隨著企業(yè)法制觀念的不斷增強(qiáng)，合規(guī)的法律法規(guī)日趨嚴(yán)格，包括世界銀行、OECD、國際標(biāo)準(zhǔn)化組織等都對(duì)合規(guī)管理提出明確要求。其次，政府執(zhí)法力度明顯加強(qiáng)，有關(guān)法律明確規(guī)定，只要企業(yè)實(shí)現(xiàn)建立了有效的合規(guī)管理體系，就可以適當(dāng)減輕處罰，這實(shí)際上激勵(lì)和促使許多企業(yè)主動(dòng)采取合規(guī)管理措施。比如，100%的美國上市公司和絕大部分在美設(shè)立的大企業(yè)，都建立合規(guī)管理體系，設(shè)立首席合規(guī)官，建立或獨(dú)立、或與法律部門合署的合規(guī)管理部門，配備了專業(yè)人員，合規(guī)管理體系日趨成熟。企業(yè)是在一個(gè)復(fù)雜的法律環(huán)境中運(yùn)作的，控制風(fēng)險(xiǎn)、避免違法的能力是企業(yè)寶貴的資本。因此，越來越多的企業(yè)采取積極的措施預(yù)防可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)部門，應(yīng)對(duì)各種法律風(fēng)險(xiǎn)。

二、企業(yè)法律合規(guī)管理的重要性

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)影響企業(yè)的成敗存亡，企業(yè)管理和決策者應(yīng)當(dāng)重視法律合規(guī)管理，加強(qiáng)對(duì)一些法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和防范，盡量減少因不遵守法律法規(guī)而造成的損失和影響。企業(yè)要建立完善的內(nèi)部控制制度，比如法律法規(guī)制度、法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度、法律違規(guī)監(jiān)督制度等一系列管理制度，來為企業(yè)正常高效運(yùn)行提供堅(jiān)強(qiáng)的法律保障，促進(jìn)企業(yè)高效運(yùn)行。具體來說法律合規(guī)管理是一項(xiàng)較為系統(tǒng)性的制度性建設(shè)工程，各項(xiàng)制度間相互聯(lián)系和依存，貫穿于企業(yè)管理和經(jīng)營每一個(gè)環(huán)節(jié)，通過建立和完善有效的法律法規(guī)管理制度，才能更好的約束企業(yè)依法規(guī)范經(jīng)營，在實(shí)踐中逐漸形成一套完整的保障企業(yè)合規(guī)健康運(yùn)行的制度體系，來有效防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)、分析法律風(fēng)險(xiǎn)等提供科學(xué)有效的指導(dǎo)，提高企業(yè)防御風(fēng)險(xiǎn)的能力，從而更加科學(xué)的規(guī)范企業(yè)合法生產(chǎn)經(jīng)營。所以說，建立完善企業(yè)法律合規(guī)制度，是強(qiáng)化企業(yè)規(guī)范管理、防范法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范經(jīng)營策略的重要手段，為企業(yè)守法規(guī)范經(jīng)營構(gòu)筑了一道“屏障”，指導(dǎo)企業(yè)始終在健康的發(fā)展軌道上經(jīng)營和發(fā)展。

三、加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理的有效措施

1.建立完善法律法規(guī)控制制度。法律法規(guī)的權(quán)威性較強(qiáng)，一旦制定就要遵循執(zhí)行。企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展要不偏離正確軌道，必須在不違背法律和國家規(guī)定的大前提下，結(jié)合企業(yè)特點(diǎn)和職工情況，本著公平、公正、科學(xué)、高效的原則，在企業(yè)和員工互惠互利、合作共贏的前提下，制定完善一套適合企業(yè)自身發(fā)展的規(guī)章制度，能被廣大職工欣然接受，在規(guī)章制度的約束和指導(dǎo)下，科學(xué)規(guī)范企業(yè)管理者和員工自身行為，共同為企業(yè)的健康發(fā)展去貢獻(xiàn)一己之力，促進(jìn)企業(yè)在合規(guī)管理中規(guī)范經(jīng)營，逐步的強(qiáng)大自身、發(fā)展自身。

2.加強(qiáng)對(duì)企業(yè)違法風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。對(duì)企業(yè)違法風(fēng)險(xiǎn)行為進(jìn)行科學(xué)的分析和評(píng)估，可以為企業(yè)遵紀(jì)守法經(jīng)營提供決策性參考，這是企業(yè)依法依規(guī)經(jīng)營的有效手段，企業(yè)要充分識(shí)別、評(píng)估、防范及應(yīng)對(duì)經(jīng)營管理中的違法違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)，要根據(jù)企業(yè)發(fā)展愿景和自身實(shí)際情況，制定科學(xué)的發(fā)展經(jīng)營戰(zhàn)略，要在法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的參考中不斷加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)方面的管控，實(shí)行動(dòng)態(tài)及時(shí)跟蹤，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析能力，必要時(shí)采取措施來規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，保證企業(yè)在有效的法律合規(guī)管理下取得最大的經(jīng)濟(jì)效益。

3.強(qiáng)化企業(yè)合規(guī)管理意識(shí)。企業(yè)要高效發(fā)展，企業(yè)管理者和決策層必須要樹立合規(guī)管理意識(shí)，要在企業(yè)發(fā)展經(jīng)營中建立科學(xué)的規(guī)章制度，對(duì)因法規(guī)職責(zé)缺失或管理缺失給企業(yè)造的不良影響的，嚴(yán)肅懲戒，通過獎(jiǎng)懲激勵(lì)和績效考核等有效手段，促使員工增強(qiáng)法律合規(guī)意識(shí)，能按照法律法規(guī)管理的職責(zé)要求規(guī)范自身行為，按程序和職責(zé)規(guī)范操作，不越權(quán)、越位，堵塞法律法規(guī)制度上的漏洞，將暗箱操作和違法違紀(jì)行為拒之門外，在法律合規(guī)的前提下生產(chǎn)和經(jīng)營。

4.培養(yǎng)企業(yè)全員法律合規(guī)意識(shí)。企業(yè)要加強(qiáng)全員的法律合規(guī)意識(shí)的培訓(xùn)，定期的對(duì)企業(yè)員工進(jìn)行法律法規(guī)相關(guān)制度和企業(yè)經(jīng)營內(nèi)控制度的培訓(xùn)，增強(qiáng)法律法規(guī)觀念，確保守法守紀(jì)。要建立法律信息溝通制度，在企業(yè)間能夠信息互通，上傳下達(dá)暢通無阻，通過信息溝通和共享，使企業(yè)和員工之間建立信任，形成有效的法律法規(guī)管理，確保企業(yè)員工在守法的前提下高效實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展目標(biāo)。

結(jié)語：企業(yè)要加強(qiáng)法律合規(guī)管理，在經(jīng)營中必須加強(qiáng)企業(yè)所有人員對(duì)法律法規(guī)執(zhí)行和落實(shí)情況的嚴(yán)格監(jiān)督，規(guī)范企業(yè)經(jīng)營和管理行為，將一切事務(wù)公開晾曬在陽光下，讓公眾監(jiān)督企業(yè)的經(jīng)營行為，有效防范法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，要不斷完善和改進(jìn)企業(yè)法律法規(guī)等方面的制度，對(duì)違紀(jì)違法行為堅(jiān)決予以打擊和處理，用法律制度的剛性來規(guī)范企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)，促進(jìn)企業(yè)的健康高效發(fā)展。