海關(guān)與中國現(xiàn)代化關(guān)系研究的新視角

劉喜濤?馬躍

【摘 要】 英國方德萬教授所著的《潮來潮去——海關(guān)與中國現(xiàn)代性的全球起源》一書，從中國近代海關(guān)入手，著眼于探討晚清以來海關(guān)在中國風(fēng)云變幻的政局中所發(fā)揮的特殊作用，對(duì)海關(guān)與中國現(xiàn)代性起源的關(guān)系進(jìn)行了深入剖析，著作史料豐富，論述宏大，體現(xiàn)了國外學(xué)者對(duì)中國近代海關(guān)研究的獨(dú)特視角和發(fā)展趨勢(shì)，具有較高的學(xué)術(shù)價(jià)值。

【關(guān) 鍵 詞】近代海關(guān)；中國近代歷史進(jìn)程；現(xiàn)代化關(guān)系

【作者單位】劉喜濤，南京大屠殺史與國際和平研究院，長春師范大學(xué)歷史文化學(xué)院東北亞研究所；馬躍，通化師范學(xué)院。

【基金項(xiàng)目】2017年度國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目階段性成果（17BZS105）；2016年度吉林省高校人文社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃項(xiàng)目階段性成果（吉教科文合字﹝2016﹞240號(hào)）。

【中圖分類號(hào)】G236 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【DOI】10.16491/j.cnki.cn45-1216/g2.2018.07.029

海關(guān)是國家的門戶，是國家管理對(duì)外貿(mào)易的行政機(jī)構(gòu)。近代中國海關(guān)起始于太平天國運(yùn)動(dòng)期間，根據(jù)中外不平等條約對(duì)海關(guān)行政和關(guān)稅問題的有關(guān)規(guī)定而設(shè)立的，一直存續(xù)到中華人民共和國成立。在中國近代史上，海關(guān)作為一個(gè)特殊機(jī)構(gòu)，性質(zhì)特殊、作用重大，廣泛涉及中國近代社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、外交、軍事、思想、文化、教育和社會(huì)生活等多個(gè)領(lǐng)域，在中國近代史上占有極其重要的地位。

由于近代中國海關(guān)一直處于外籍稅務(wù)司的控制之下，海關(guān)文件檔案資料及其內(nèi)部工作、制度對(duì)外部一直實(shí)行嚴(yán)格的保密制度。因此，很長一段時(shí)期，國內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)近代海關(guān)的調(diào)查研究都比較薄弱。辛亥革命后，隨著中國民族意識(shí)的覺醒和民主革命浪潮的沖擊，一些學(xué)者從收回海關(guān)主權(quán)的愛國思想出發(fā)，對(duì)近代海關(guān)展開了一系列的研究，比如，黃序鹓編著的《海關(guān)通志》，賈士毅著的《中國海關(guān)制度沿革》，江恒源編著的《中國關(guān)稅史料》等。中華人民共和國成立后，中國近代海關(guān)研究進(jìn)入一個(gè)新的階段，很多高學(xué)術(shù)價(jià)值的檔案資料陸續(xù)匯編出版。比如，中國海關(guān)總署研究室與中國近代經(jīng)濟(jì)史資料編輯委員會(huì)共同編譯出版了《帝國主義與中國海關(guān)》資料叢編，對(duì)中國近代海關(guān)研究起到了重要的推動(dòng)作用。改革開放后，學(xué)術(shù)界更加重視近代海關(guān)在中國近代史研究中的重要作用。廈門大學(xué)陳詩啟教授篳路藍(lán)縷、拓荒耕耘，創(chuàng)立了中國海關(guān)史這一新生學(xué)科，出版了《中國近代海關(guān)史》。該書是新時(shí)期中國近代海關(guān)研究的奠基石和里程碑。同時(shí)，進(jìn)入21世紀(jì)之后，我國在近代海關(guān)檔案資料整理方面又有新成果出現(xiàn)。2001年，中國第二歷史檔案館與中國海關(guān)總署辦公室合作出版了卷帙浩繁的海關(guān)貿(mào)易報(bào)告，即170卷的《中國舊海關(guān)史料》，對(duì)推動(dòng)近代海關(guān)研究提供了助力。更為可喜的是，復(fù)旦大學(xué)吳松弟教授主持出版了《美國哈佛大學(xué)圖書館藏未刊中國舊海關(guān)史料》，這是學(xué)界對(duì)舊海關(guān)出版物的又一次大規(guī)模發(fā)掘和整理，必將對(duì)推動(dòng)中國近代海關(guān)史和中國近現(xiàn)代史的研究做出重要貢獻(xiàn)。此外，其他學(xué)者也從不同視角對(duì)中國近代海關(guān)展開了深入研究?？梢?，越來越多的學(xué)者已充分認(rèn)識(shí)到近代中國海關(guān)研究的重要學(xué)術(shù)價(jià)值。

由于近代中國海關(guān)一直被外籍稅務(wù)司所把持，并且海關(guān)的工作語言是英語，因此，很多國外學(xué)者有著天然的研究便利，長期任職于中國海關(guān)的外籍稅務(wù)司就著有很多關(guān)于中國海關(guān)歷史的論著或回憶錄，比如，英籍總稅務(wù)司赫德，英籍稅務(wù)司班思德、魏爾特，美籍稅務(wù)司馬士等就出版了一些頗有學(xué)術(shù)價(jià)值的著作。一些歐美學(xué)者在研究中國近代海關(guān)方面也屢有著作問世，比如，費(fèi)正清著有《馬士—中國海關(guān)稅務(wù)司與歷史學(xué)家》等。而方德萬教授所著的《潮來潮去——海關(guān)與中國現(xiàn)代性的全球起源》（山西人民出版社，2017年版）則是近年來西方學(xué)者研究中國近代海關(guān)的一部力作。方德萬教授是英國劍橋大學(xué)東亞研究所中國現(xiàn)代史教授，長期從事中國近現(xiàn)代史、中國近代海關(guān)史研究，成果豐碩。該書在吸收前人研究成果的基礎(chǔ)上，立足于中國近代海關(guān)的整體研究，構(gòu)建了近代中國海關(guān)的整體輪廓，視角獨(dú)特、資料豐富、啟人深思。本書在西方出版后引起較大反響，此次由國內(nèi)引進(jìn)出版，其學(xué)術(shù)影響和學(xué)術(shù)價(jià)值必將對(duì)中國近代海關(guān)研究起到更好的推動(dòng)作用。

一、條理清晰，揭示了近代中國海關(guān)的發(fā)展脈絡(luò)

近代中國海關(guān)的外籍稅務(wù)司或歐美學(xué)者在近代中國海關(guān)的研究上有很多成果，但限于身份、經(jīng)歷和研究領(lǐng)域不同，這些人的研究成果集中在自身經(jīng)歷回憶錄、中國近代海關(guān)的某一領(lǐng)域或人物研究上。比如，美籍稅務(wù)司馬士在《中華帝國對(duì)外關(guān)系史》中涉及近代中國對(duì)外貿(mào)易的重要內(nèi)容，也談到海關(guān)在近代中國對(duì)外關(guān)系中的作用。加拿大學(xué)者葛松著有《李泰國與中英關(guān)系》，魏爾特著有《赫德與中國海關(guān)》，哈佛大學(xué)出版了《赫德日記》，這些成果從不同角度探討了重要?dú)v史人物在中國近代海關(guān)史發(fā)展過程中的作用。但我們要看到，這些成果也有不足，即缺乏對(duì)近代中國海關(guān)發(fā)展歷史的整體性研究。方德萬教授的這本書從歷史的角度對(duì)近代中國海關(guān)的發(fā)展歷程進(jìn)行了整體性描述，揭示了近代中國海關(guān)的發(fā)展脈絡(luò)，彌補(bǔ)了西方學(xué)者研究的不足。本書分為七章，從近代中國海關(guān)的建立、赫德與近代中國海關(guān)的關(guān)系、甲午戰(zhàn)后海關(guān)在清政府賠款過程中的作用、民國時(shí)期的海關(guān)和抗日戰(zhàn)爭期間海關(guān)等幾個(gè)方面來論述近代中國海關(guān)的發(fā)展歷程，可以說是一部簡明的中國近代海關(guān)史。

首先，作者談到近代中國海關(guān)的起源和功能。近代海關(guān)在太平運(yùn)動(dòng)期間產(chǎn)生，是中外不平等條約的產(chǎn)物，歷經(jīng)清朝后期、民國，一直延續(xù)到中華人民共和國成立初期。海關(guān)最初的職責(zé)僅僅是對(duì)外國輪船運(yùn)到的貨物估稅，但隨著其他業(yè)務(wù)的擴(kuò)展，它已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不是一個(gè)單純的稅收機(jī)構(gòu)。因此，作者簡要指出舊海關(guān)的功能，“近代中國海關(guān)建設(shè)燈塔、設(shè)置航標(biāo)、豎起信標(biāo)、管理港口，這些設(shè)施促進(jìn)了中國對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展。近代海關(guān)促進(jìn)中國參與博覽會(huì)和世界會(huì)議組織，把中國帶入一個(gè)由主權(quán)民族國家和跨國際組織所構(gòu)建的新世界外交秩序”。此外，海關(guān)在近代中國文化教育、對(duì)外交流等方面也發(fā)揮了積極作用。近代海關(guān)稅收長達(dá)二十年占據(jù)清朝稅收的三分之一至二分之一，是清政府國庫收入的重要來源?？梢哉f，作者對(duì)近代中國海關(guān)功能的論述符合歷史實(shí)際，有助于我們加深對(duì)近代中國海關(guān)積極功能的理解。

其次，作者深入分析了近代中國海關(guān)的制度特點(diǎn)。近代中國海關(guān)在本質(zhì)上是中國政府的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，海關(guān)中的外籍人士都是中國政府的雇員，但在實(shí)際操作中，海關(guān)及總稅務(wù)司攫取了極大的權(quán)力。因此，作者認(rèn)為，“最好把近代中國海關(guān)看成是一個(gè)邊界政權(quán)……它自身還是一個(gè)在邊界地帶的‘王國，它是一個(gè)‘國中之國”?；诮袊ｊP(guān)制度的特點(diǎn)，作者特別指出要重視研究外籍稅務(wù)司的作用，他們不僅努力維系海關(guān)的發(fā)展，而且對(duì)近代中國海關(guān)產(chǎn)生了巨大的影響力，對(duì)海關(guān)歷史的形成至關(guān)重要?？梢哉f，作者對(duì)近代中國海關(guān)制度的分析有助于我們從整體上把握海關(guān)的功能、作用和影響，是全書的基調(diào)，有助于我們客觀認(rèn)識(shí)海關(guān)在中國近代史中的作用。

二、視角獨(dú)特，剖析了近代海關(guān)與中國走向世界的關(guān)系

自新航路開辟以來，世界日益形成一個(gè)緊密的整體，在外部的壓力下，清王朝開始被動(dòng)地卷入世界全球化的潮流之中。近代中國海關(guān)在中國由閉關(guān)鎖國向現(xiàn)代化轉(zhuǎn)變的過程中發(fā)揮了特殊作用。方德萬教授在該書中著重分析了近代海關(guān)與中國走向現(xiàn)代化、融入世界的關(guān)系。作者認(rèn)為，“當(dāng)今中國的全球化，也是建筑在那波18世紀(jì)早期起并持續(xù)了一個(gè)世紀(jì)的全球化之上。若繼續(xù)往前追溯，那一波全球化浪潮又始于明朝對(duì)東亞與東南亞地區(qū)貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的參與”。因此，作者指出，“本書對(duì)現(xiàn)代性的探索，是借由有意識(shí)地把海關(guān)的以下特質(zhì)納入關(guān)照的重點(diǎn)，即海關(guān)的拼湊本質(zhì)、臨時(shí)發(fā)揮的面向，以及我們可能誤認(rèn)為是典型歐洲的或中國的特質(zhì)，但實(shí)際上是兩種混在一起所產(chǎn)生的結(jié)果”。作者認(rèn)為，這一敘事方式的直接后果是過度強(qiáng)調(diào)近代中國海關(guān)的殖民屬性，而忽視了海關(guān)在幫助支撐清朝和中華民國政體中的作用。作者的這一分析角度大大拓展了我們對(duì)近代中國海關(guān)的認(rèn)識(shí)：一是要客觀評(píng)價(jià)海關(guān)在中國融入世界秩序中的作用，海關(guān)是清朝后期中國認(rèn)識(shí)世界、走向世界的一個(gè)窗口；二是要客觀分析近代中國海關(guān)在外籍稅務(wù)司控制之下對(duì)中國政權(quán)的影響，以及正確分析外籍稅務(wù)司與英美等國家的關(guān)系。

此外，作者在該書中著重強(qiáng)調(diào)了近代中國海關(guān)的獨(dú)立性和持久性。從獨(dú)立性來看，近代中國海關(guān)相對(duì)獨(dú)立地位的獲得與當(dāng)時(shí)歐洲列強(qiáng)所經(jīng)歷的國際背景密切相關(guān)。海關(guān)創(chuàng)設(shè)期間，英國正忙于應(yīng)付愛爾蘭大饑荒所導(dǎo)致的動(dòng)蕩；1856—1858年，英國要鎮(zhèn)壓印度爆發(fā)的民族大起義以及處理國內(nèi)因選舉改革而引發(fā)的憲章運(yùn)動(dòng)。法國則忙于因普魯士統(tǒng)一德國的運(yùn)動(dòng)而爆發(fā)的普法戰(zhàn)爭，美國也陷入內(nèi)戰(zhàn)。在這樣的大背景下，當(dāng)?shù)蹏髁x國家準(zhǔn)備瓜分中國時(shí)，海關(guān)稅收又承擔(dān)了清政府向列強(qiáng)賠款的債務(wù)擔(dān)保功能。清政府和列強(qiáng)對(duì)海關(guān)稅收的依賴保證了近代中國海關(guān)得以生存并維持獨(dú)立地位。因此，作者認(rèn)為，“近代中國海關(guān)很大程度上作為一個(gè)自立的機(jī)構(gòu)運(yùn)轉(zhuǎn)，是因?yàn)橹型庹X得依賴它非常方便，它的存在是因?yàn)樗杏?，或換句話說，它為周圍的政府和機(jī)構(gòu)提供服務(wù)，讓與中國有貿(mào)易關(guān)系的國家們覺得，讓海關(guān)運(yùn)作下去是符合他們自身利益的”。基于此，海關(guān)才能在中國近代政權(quán)迭次更替中延續(xù)。從持久性來看，作者重點(diǎn)分析了海關(guān)在民國時(shí)期的作用，沒有把海關(guān)當(dāng)作一個(gè)晚清的機(jī)構(gòu)。1928年，國民政府形式上統(tǒng)一中國后，繼續(xù)把海關(guān)作為稅收和財(cái)政收入的重要來源，這種情況一直持續(xù)到國民黨政權(quán)在大陸的瓦解。作者指出，“關(guān)稅和海關(guān)在構(gòu)建現(xiàn)代民族國家中具有重要性，海關(guān)通過代表國家權(quán)力的標(biāo)準(zhǔn)化，促進(jìn)了國家意識(shí)，給中國提供了一個(gè)現(xiàn)代國家的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵”。

可以說，作者獨(dú)特的研究視角豐富和拓展了我們對(duì)近代中國海關(guān)的認(rèn)識(shí)，作者在研究中跳出史實(shí)羅列的窠臼，把近代中國海關(guān)放在中外矛盾沖突的大背景下，細(xì)致分析了海關(guān)對(duì)塑造和構(gòu)建現(xiàn)代民族國家的重要作用，展現(xiàn)了宏大的研究視野。

三、旁征博引，集中反映了國內(nèi)外近代中國海關(guān)研究的主要成果

資料是學(xué)術(shù)研究的基礎(chǔ)，該書作為一本嚴(yán)肅的學(xué)術(shù)著作，資料的搜集、引用和對(duì)以往研究成果的吸收、比鑒是其一大亮點(diǎn)。具體說來，這些工作主要體現(xiàn)在以下方面。

一是作者充分整理了海關(guān)總稅務(wù)司署檔案。由于近代中國海關(guān)使用英語，海關(guān)總稅務(wù)司署及各地海關(guān)留存了大量的英文原始資料，這些資料主要存放在中國第二歷史檔案館。方德萬教授曾經(jīng)組織學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)對(duì)其中的大部分資料進(jìn)行了整理，一方面，為相關(guān)研究者提供在線查詢目錄、參考書目和中國貿(mào)易數(shù)據(jù)及海關(guān)職員訊息等，為后來的研究者提供便利；另一方面，方德萬教授在該書中也大量使用這部分資料，并對(duì)其進(jìn)行認(rèn)真甄別，增強(qiáng)了論述的說服力。

二是作者充分利用自身的地緣和語言優(yōu)勢(shì)，大量使用了歐美國家檔案館有關(guān)近代中國海關(guān)的各類資料。比如，英國國家檔案館中就藏有大量中國海關(guān)檔案，除當(dāng)時(shí)英國駐華外交機(jī)構(gòu)留下的，還有中國海關(guān)洋員及其親屬、后裔公開出版的日記、回憶錄和小說等。作者在書中還利用了倫敦大學(xué)圖書館保存的總稅務(wù)司梅樂和、安格聯(lián)的私人書稿通信，劍橋大學(xué)收藏的匯豐銀行和怡和洋行的檔案，曼徹斯特大學(xué)藏有的海關(guān)初建時(shí)英國派駐中國的全權(quán)代表和商務(wù)監(jiān)督包令的私人手稿，以及與中國海關(guān)有密切關(guān)系的重要外籍人士的私人手稿等。該書對(duì)這些珍貴的歷史資料都有引用，而國內(nèi)研究對(duì)這部分資料的使用并不充分，可以說，該書對(duì)國外資料的使用進(jìn)一步拓寬了近代中國海關(guān)的研究視野和資料來源渠道。

三是作者注重吸收中國學(xué)者的研究成果。由于多次到中國進(jìn)行學(xué)術(shù)交流和實(shí)地調(diào)研，作者對(duì)國內(nèi)學(xué)術(shù)界關(guān)于近代中國海關(guān)的研究成果和發(fā)展趨勢(shì)非常熟悉。比如，關(guān)于近代中國海關(guān)的評(píng)價(jià)問題，盡管很多國內(nèi)歷史學(xué)者仍把海關(guān)當(dāng)成是帝國主義工具，但同時(shí)也承認(rèn)近代海關(guān)是一個(gè)有著紀(jì)律嚴(yán)明、清正廉潔職員的機(jī)構(gòu)，這種矛盾的表象是如何產(chǎn)生的？晚清政府在多大程度上掌控著海關(guān)？海關(guān)洋員是不是文化侵略者？近代海關(guān)在中國和西方對(duì)話交流方面起到什么作用？作者在該書中也試圖回答這些國內(nèi)研究者們關(guān)注的問題。作者指出，“本書的目的是想打開一個(gè)更細(xì)微的視角來探討外國因素在中國歷史的存在，因?yàn)榇嗽厥沟弥袊艿酵鈬群Φ囊饽钭兊酶訌?fù)雜化，試圖還原那些重大歷史決定被做出之時(shí)，那些情境所依附的道德范疇和價(jià)值觀”。所以，作者在書中并沒有急于做出價(jià)值判斷，立場也較為客觀，反映了對(duì)中國學(xué)者研究成果的吸收和拓展。

總之，方德萬教授的這本書以近代中國海關(guān)的發(fā)展歷程為研究線索，進(jìn)一步探討了海關(guān)與近代中國走向世界、開啟現(xiàn)代化進(jìn)程的關(guān)系。該書研究視角獨(dú)特，引用史料廣博，學(xué)術(shù)含量豐厚，給人啟示，是近年來西方學(xué)者研究近代中國海關(guān)的一部力作。該書在國內(nèi)的翻譯出版必將對(duì)近代中國海關(guān)史的研究起到積極的推動(dòng)作用。

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