淺談我國(guó)公司法建構(gòu)中的國(guó)家角色

李盼

摘要：隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，公司的經(jīng)營(yíng)管理對(duì)整個(gè)社會(huì)的影響越來(lái)越大，這必然需要公司承擔(dān)起更多的責(zé)任，這其中離不開(kāi)國(guó)家的干預(yù)。實(shí)際上，在公司法的建構(gòu)中，國(guó)家在其中的作用是不容忽視的。而且在我國(guó)所擁有的特殊國(guó)情下，以及歷史上不同時(shí)期意識(shí)形態(tài)的影響，國(guó)家在其中扮演的角色是非常突出的，且獨(dú)具特色的。本文就公司法建構(gòu)中的國(guó)家角色問(wèn)題進(jìn)行深入的探討。

關(guān)鍵詞：公司法；建構(gòu)；國(guó)家角色

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度下，公司是企業(yè)的重要構(gòu)成形式，也是促進(jìn)整個(gè)社會(huì)發(fā)展的重要力量，公司與國(guó)家之間有著非常密切的聯(lián)系。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的飛速發(fā)展，公司的經(jīng)營(yíng)管理對(duì)整個(gè)社會(huì)的影響越來(lái)越大，這必然需要公司承擔(dān)起更多的責(zé)任，在這樣的形勢(shì)下以往所推崇的公司自治已跟不上時(shí)代發(fā)展的需要。從公司法改革的實(shí)際來(lái)看，在公司管理中加入國(guó)家的干預(yù)，所起的作用還不是非常明確，還需要通過(guò)時(shí)間的檢驗(yàn)。距離上次《公司法》的修訂已過(guò)去多年，隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的逐漸深入，對(duì)公司法再次進(jìn)行修訂，以充分發(fā)揮其應(yīng)有的作用，逐漸被推上議事日程。

一、公司法建構(gòu)的理論分析

（一）“看不見(jiàn)的手”理論

在傳統(tǒng)的觀點(diǎn)中，人們認(rèn)為市場(chǎng)主體的自發(fā)行為是最合理的，能夠獲得最大的效益，因此公司應(yīng)該選擇自治而遠(yuǎn)離國(guó)家的管控，政府只需要為市場(chǎng)的壯大創(chuàng)造條件。有學(xué)者提出了“看不見(jiàn)的手”理論，認(rèn)為存在著一雙看不見(jiàn)的手在后面推動(dòng)著市場(chǎng)主體的行為，使其在獲得自身利益的同時(shí)也起到了利他的效果，最終實(shí)現(xiàn)整個(gè)社會(huì)的良性發(fā)展；后來(lái)，又有學(xué)者提出了“自生自發(fā)秩序”理論，其主要觀點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)秩序并非國(guó)家特意設(shè)計(jì)出來(lái)的，而是由無(wú)數(shù)經(jīng)濟(jì)體在自身的發(fā)展過(guò)程中自發(fā)形成的，這就在很大程度上否定了國(guó)家在公司治理中的作用；而近年來(lái)，有經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了交易費(fèi)用理論，認(rèn)為公司這一形式有其充分的合理性，與個(gè)人之間的契約比較，大大的降低了交易成本，提高了交易效率，也就不需要國(guó)家的過(guò)多干預(yù)。上述理論在國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)學(xué)界有著很多的推崇者，對(duì)各國(guó)經(jīng)濟(jì)政策的制定更是產(chǎn)生了非常大的影響。

（二）“看得見(jiàn)的手”理論

但是，隨著各國(guó)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，過(guò)于自由的經(jīng)濟(jì)政策也出現(xiàn)了越來(lái)越多的問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)更是有關(guān)問(wèn)題的集中體現(xiàn)，這給各國(guó)經(jīng)濟(jì)都造成了沉重的打擊，自由經(jīng)濟(jì)理論也就隨之遭受到了許多的質(zhì)疑。有學(xué)者隨后提出了“看得見(jiàn)的手”理論，其觀點(diǎn)是過(guò)度的自由會(huì)在一定程度上引發(fā)產(chǎn)能過(guò)剩、壟斷等方面的問(wèn)題，因此需要在其中加入國(guó)家的干預(yù)。理論研究表明，自由經(jīng)濟(jì)的假設(shè)“市場(chǎng)信息獲得完全的公開(kāi)”在實(shí)際中是不可能的，由此會(huì)引發(fā)許多方面的問(wèn)題，比如企業(yè)利用自身?yè)碛械男畔?yōu)勢(shì)夸大自身產(chǎn)品的效用，大股東利用自身掌握的信息優(yōu)勢(shì)占有小股東的權(quán)益等等。因此，就提出了防止機(jī)會(huì)主義行為理論，也就是通過(guò)強(qiáng)行法來(lái)對(duì)管理層進(jìn)行約束，避免消極經(jīng)營(yíng)或是股權(quán)作弊等行為，對(duì)所有股東的權(quán)益予以充分的保障。

經(jīng)濟(jì)社會(huì)的向前發(fā)展，推動(dòng)著經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的轉(zhuǎn)變，由以往的“看不見(jiàn)的手”發(fā)展到現(xiàn)在的“看得見(jiàn)的手”，這表明，公司法雖然有著很大程度的自治性，但其中也離不開(kāi)國(guó)家的約束。但國(guó)家在其中具體應(yīng)該起到怎樣的作用，長(zhǎng)期以來(lái)都沒(méi)有準(zhǔn)確的說(shuō)法，下面對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行詳細(xì)的論述。

二、公司法建構(gòu)中的國(guó)家功能定位

隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，有關(guān)的法律框架體系日趨完善，這為我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展提供了一個(gè)有序的法治環(huán)境，確保了經(jīng)濟(jì)社會(huì)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，在社會(huì)主義制度引導(dǎo)下的公司法制建設(shè)越來(lái)越成熟，并較多的體現(xiàn)了國(guó)家特色。經(jīng)濟(jì)社會(huì)的向前發(fā)展，對(duì)于公司法的制定與完善起著重要的推動(dòng)作用，在改革進(jìn)程中使得公司法的立法流程更加的規(guī)范、有序，公司的發(fā)展也就有了更加全面的法律保障。

（一）有關(guān)企業(yè)所有制的爭(zhēng)論

對(duì)于企業(yè)概念的認(rèn)識(shí)，是與整個(gè)社會(huì)的意識(shí)形態(tài)息息相關(guān)的。對(duì)于我國(guó)來(lái)說(shuō)，施行的是社會(huì)主義制度，在生產(chǎn)資料上是以公有制為主的，改革開(kāi)放初期，有學(xué)者根據(jù)生產(chǎn)資料的不同所有形式，對(duì)企業(yè)進(jìn)行劃分，在這一時(shí)期公司僅僅是被當(dāng)作一種特殊的組織形式，對(duì)公司法的建設(shè)并沒(méi)有太大的影響。之后隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國(guó)家試著推行股份制制度，有一段時(shí)期掀起了“辦公司”的熱潮，在缺乏《公司法》的規(guī)范下進(jìn)行了公司制的實(shí)踐，這與清末的洋務(wù)運(yùn)動(dòng)在某些方面有些類似，如此創(chuàng)建起來(lái)的公司還不完全符合現(xiàn)代企業(yè)的要求，還未成為市場(chǎng)上的主要構(gòu)成部分。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，有關(guān)的企業(yè)制度經(jīng)過(guò)不斷的探索漸趨完善，逐漸由無(wú)法向著有法轉(zhuǎn)變。

對(duì)于企業(yè)所有制的改革，社會(huì)主義制度是無(wú)法回避的一個(gè)問(wèn)題，在1993年推行的《公司法》中指出，國(guó)有資產(chǎn)的所有權(quán)是由國(guó)家掌握的，也就是說(shuō)國(guó)家是利用國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行投資，財(cái)產(chǎn)權(quán)也就轉(zhuǎn)換為了股權(quán)，國(guó)家對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的所有權(quán)并未發(fā)生任何改變，而通過(guò)法律對(duì)國(guó)有股加強(qiáng)管理，有效的遏制了國(guó)有資產(chǎn)的流失。對(duì)企業(yè)所有制的探討是公司發(fā)展過(guò)程中必須處理好的一個(gè)問(wèn)題，在這方面的分析恰恰在公司法中得到了展現(xiàn)。其中也引發(fā)了很多方面的問(wèn)題，都是通過(guò)公司法的不斷修訂得到解決的，這也就表明了對(duì)于公司制度的保障并不是那么順理成章的，國(guó)家在這一過(guò)程中做出了很多的努力，做了很多的工作，根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)公司法進(jìn)行不斷的修訂，才使得企業(yè)制度得以順利發(fā)展至今。

（二）有關(guān)法人本質(zhì)的爭(zhēng)論

由于歷史等方面的原因，公司制在我國(guó)的發(fā)展是存在很多不足的，整個(gè)社會(huì)中缺少公司制度的文化氛圍，而公司要想發(fā)展壯大，就離不開(kāi)國(guó)家在制度上的支持，否則公司是很難取得長(zhǎng)足的發(fā)展的。在制度層面的干預(yù)，是為了使社會(huì)需求與個(gè)人需求之間達(dá)到一定的權(quán)衡?！豆痉ā分忻鞔_提出，公司法人資格的獲得必須經(jīng)由國(guó)家的審核和認(rèn)可，以及有關(guān)行政部門(mén)的確認(rèn)。相關(guān)人員依照法律法規(guī)，向國(guó)家有關(guān)部門(mén)提交審批文件，只有審批通過(guò)后，公司才能真正創(chuàng)建起來(lái)，這就明確的表明了公司的創(chuàng)建也要嚴(yán)格遵守有關(guān)的法律規(guī)定，也就發(fā)展出了“法中法”這樣的模式，法律的重要地位得以顯現(xiàn)。此外，在有關(guān)的規(guī)定中還指出法人并不是只有一種單一的形式，并不是獨(dú)立存在的。

通過(guò)上述分析可以發(fā)現(xiàn)，國(guó)家在有關(guān)制度上的確立上主要起到了管理者的作用，在性質(zhì)上表現(xiàn)出一定程度的強(qiáng)制性。當(dāng)然，如果國(guó)家過(guò)于強(qiáng)調(diào)在其中的管控作用，也不會(huì)起到很好的效果，而且還會(huì)影響到整個(gè)社會(huì)的發(fā)展活力，得不到大眾的普遍認(rèn)同，因此要給企業(yè)創(chuàng)造一個(gè)相對(duì)來(lái)說(shuō)比較寬松的發(fā)展環(huán)境，并結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展的現(xiàn)狀，從多個(gè)層面去考慮比如對(duì)市場(chǎng)的適應(yīng)，誠(chéng)信體系的建設(shè)等，使得法人制度的建設(shè)越來(lái)越完善。

三、國(guó)家在公司法建構(gòu)中的實(shí)務(wù)建議

（一）對(duì)公司資本制度進(jìn)行完善

有學(xué)者指出“我國(guó)公司資本制度的建設(shè)離不開(kāi)國(guó)家對(duì)資本的有效監(jiān)管”，而這就要求國(guó)家必須“有所作為”。下面對(duì)國(guó)家可以采取的措施進(jìn)行分析：

一是，應(yīng)該進(jìn)一步加強(qiáng)有關(guān)投資信息的公開(kāi)，尤其是動(dòng)態(tài)信息的及時(shí)發(fā)布，以有效的避免對(duì)資本確定的過(guò)度強(qiáng)調(diào)、對(duì)相關(guān)資本的忽視、動(dòng)態(tài)監(jiān)管的不足等問(wèn)題。

二是，證監(jiān)會(huì)等部門(mén)要負(fù)起應(yīng)有的責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)舞弊、非法牟利等現(xiàn)象的打擊。以美國(guó)為例，就是通過(guò)對(duì)內(nèi)部牟利的管理人員的打擊來(lái)保護(hù)了其他股東的合法權(quán)益，且取得了很好的效果。而我國(guó)在有關(guān)領(lǐng)域的執(zhí)法力度仍然有所不足，對(duì)違法分子的打擊遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，因此必須在以后的工作中完善監(jiān)管規(guī)范，加大執(zhí)行力度。

三是，進(jìn)一步加強(qiáng)法律規(guī)范以及誠(chéng)信思想的教育，為公司的健康發(fā)展創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。盡管在經(jīng)濟(jì)理論中有“理性人”的說(shuō)法，認(rèn)為人都是趨利避害的，但實(shí)際上的人性卻是異常復(fù)雜的，誠(chéng)實(shí)守信應(yīng)該被視為經(jīng)濟(jì)發(fā)展中人們必須的品德，美國(guó)學(xué)者將“勤奮”、“節(jié)儉”等優(yōu)良品質(zhì)看作是資本主義發(fā)展壯大的兩大助力，而在我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，考慮到人們的法律意識(shí)還是比較淡薄、誠(chéng)信觀念有所缺失，國(guó)家就有責(zé)任通過(guò)積極的宣傳去引導(dǎo)、鼓勵(lì)守法企業(yè)，懲罰、處理違法分子，為企業(yè)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展?fàn)I造一個(gè)好的社會(huì)環(huán)境。

（二）構(gòu)建完善的終止清算機(jī)制

《公司法》中明確給出了以下規(guī)定“公司因本法第一百八十一條的（一）、（二）、（四）、（五）項(xiàng)條文而解散的，應(yīng)該在相應(yīng)事由出現(xiàn)起的十五日內(nèi)創(chuàng)立清算組，開(kāi)始進(jìn)行清算。如果是有限責(zé)任公司，則主要由股東構(gòu)成，如果是股份有限公司，則主要是由董事指明的人員構(gòu)成。逾期不成立的，可以提出申請(qǐng)由法院指定相關(guān)人員開(kāi)展清算工作。法院應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)時(shí)的情況進(jìn)行考慮，并受理申請(qǐng)，以及時(shí)開(kāi)展清算工作”。在這其中，清算人并不是固定不變的，而是臨時(shí)選擇的，因此突然之間很難有效的應(yīng)對(duì)專業(yè)化的工作。其中也只是要求“清算組由股東組成”，但是到底是由所有股東、還是部分股東組成，規(guī)定并未加以明確，這就導(dǎo)致了糾紛的發(fā)生，很有可能出現(xiàn)股東之間的爭(zhēng)執(zhí)，畢竟清算的開(kāi)展與各方的利益都有著密切的聯(lián)系。而且，其中指出的“債權(quán)人”擁有提出申請(qǐng)的權(quán)利，相對(duì)來(lái)說(shuō)是有些狹隘的，將其變更為“利害相關(guān)人”也許更加的合理，因?yàn)檫€有許多股東等關(guān)聯(lián)人員的利益牽涉其中，不能忽視任何人的合法利益。再者，其中也并未指出公司能夠依據(jù)自治規(guī)則自主決定清算人選。不管是當(dāng)前的臨時(shí)選擇，還是更為科學(xué)的法定選擇，都可以看作是國(guó)家的一種行政干預(yù)，考慮到公司的運(yùn)營(yíng)已經(jīng)到了非正常狀態(tài)，這時(shí)候加入國(guó)家干預(yù)是非常有必要的；但也應(yīng)當(dāng)意識(shí)到，就算是這樣的時(shí)期，也應(yīng)該給予公司一定的自主選擇權(quán)利。只有在公司自愿放棄某些權(quán)利的情況下，國(guó)家才能真正發(fā)揮干預(yù)作用，并起到最好的效果。因此，在以后的發(fā)展中，《公司法》還應(yīng)對(duì)此做出相應(yīng)的規(guī)定。

四、結(jié)語(yǔ)

總的來(lái)說(shuō)，在當(dāng)前的社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度下，公司與國(guó)家之間有著越來(lái)越密切的聯(lián)系，公司是推動(dòng)整個(gè)社會(huì)向前發(fā)展的重要力量，其經(jīng)營(yíng)管理對(duì)整個(gè)社會(huì)的影響越來(lái)越大，這必然要求公司承擔(dān)起更多的責(zé)任。而公司的發(fā)展壯大也是社會(huì)發(fā)展的產(chǎn)物，在其發(fā)展過(guò)程中公司法的創(chuàng)建是功不可沒(méi)的。公司法的作用在于對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為加以規(guī)范，相關(guān)法規(guī)的構(gòu)建需要國(guó)家的參與，隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的進(jìn)一步深入，對(duì)公司法進(jìn)行修訂使其日趨完善，以充分發(fā)揮其應(yīng)有的法律作用，是確保我國(guó)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的重要保障。

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