論小農(nóng)經(jīng)濟和“三農(nóng)”困境的突破口
——兼評“小農(nóng)立場”*

奐平清

隨著工業(yè)化、城市化發(fā)展和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變遷，中國的農(nóng)業(yè)和農(nóng)村發(fā)展面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，農(nóng)業(yè)經(jīng)營形式與規(guī)模等問題也成為爭論的熱點。小農(nóng)家庭、農(nóng)業(yè)大戶、農(nóng)民合作組織、集體、農(nóng)業(yè)企業(yè)，以何者為農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，爭論不已。如在土地經(jīng)營規(guī)模上，有的主張以小規(guī)模家庭農(nóng)場為主，①有的主張發(fā)展規(guī)?；F(xiàn)代農(nóng)業(yè)，②張新光：《馬克思主義小農(nóng)經(jīng)濟理論及其現(xiàn)實意義》，《河北學(xué)刊》2011年第1期。有的主張發(fā)展適度規(guī)模經(jīng)營。③許慶、尹榮梁：《中國農(nóng)地適度規(guī)模經(jīng)營問題研究綜述》，《中國土地科學(xué)》2010年第4期。在這些爭論中，有不少似而非的流行觀點，對“三農(nóng)”問題及城鄉(xiāng)發(fā)展帶來認(rèn)識上的混亂，也影響著政府相關(guān)農(nóng)業(yè)和城鄉(xiāng)發(fā)展的政策安排。在不同經(jīng)濟發(fā)展水平和環(huán)境等條件下，土地制度和經(jīng)營規(guī)模及模式對農(nóng)業(yè)、農(nóng)村和農(nóng)民的發(fā)展會有重要影響，實行什么樣的土地制度和經(jīng)營方式，必須要與經(jīng)濟社會發(fā)展水平及結(jié)構(gòu)相適應(yīng)。因此，“三農(nóng)”問題研究者要有高度的理論自覺意識，始終要根據(jù)中國城鄉(xiāng)經(jīng)濟社會變遷的實際及趨勢，進行相應(yīng)的理論探討和政策研究。

一、小農(nóng)經(jīng)濟的歷史合理性及其在新時代面臨的挑戰(zhàn)

中國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的基本特征是土地由個體家庭耕耘并以種糧為主的小農(nóng)經(jīng)濟。中國人多地少的矛盾，以及傳統(tǒng)親屬結(jié)構(gòu)中兄弟平分土地的制度，使得男耕女織、農(nóng)工相輔的小農(nóng)生產(chǎn)方式在中國歷史上長期占主導(dǎo)地位。①《費孝通文集》第4卷，北京：群言出版社，1999年，第200-201頁。小農(nóng)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)簡單，因此具有頑強的再生機制，使中國社會在頻繁的政治動蕩中保持歷史的持續(xù)性和連貫性；小農(nóng)經(jīng)濟也具有再生產(chǎn)潛力，即使沒有資助或與其他勞動者的橫向聯(lián)合，小農(nóng)經(jīng)營也能通過增加家庭勞動力、延長勞動時間以及精耕細作，爭取單產(chǎn)的提高。可以說，小農(nóng)經(jīng)濟是社會生產(chǎn)力水平較低條件下最佳的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，有其歷史的必然性與合理性。②王家范：《中國歷史通論》，上海：華東師范大學(xué)出版社，2000年，第167-182頁。

中華人民共和國成立后的農(nóng)村合作化運動，在很大程度上改造和消解了小農(nóng)經(jīng)濟。人民公社時期的集體經(jīng)營模式，由于片面強調(diào)集體勞動和平均分配，再加上以糧為綱、限制副業(yè)的政策，嚴(yán)重束縛和抑制了農(nóng)民的主體性與生產(chǎn)積極性，使得農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率低下、農(nóng)產(chǎn)品嚴(yán)重短缺。改革開放確立家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，極大地調(diào)動了億萬農(nóng)民的積極性，解放和發(fā)展了農(nóng)村生產(chǎn)力。在當(dāng)時，由于工商業(yè)機會少，農(nóng)民生老病死、婚喪嫁娶、養(yǎng)老自救，都要靠土地，因此，按家庭人口和耕地好壞等因素，平均和細碎化地分配土地有利于團結(jié)和穩(wěn)定。③杜潤生：《杜潤生自述：中國農(nóng)村體制變革重大決策紀(jì)實》，北京：人民出版社，2005年，第124頁。家庭承包制下的農(nóng)戶小規(guī)模農(nóng)業(yè)經(jīng)營模式，可以說基本上仍是一種“小農(nóng)經(jīng)濟”，只是與20世紀(jì)50年代前主要為謀生存或自給自足而生產(chǎn)的小農(nóng)戶不同，20世紀(jì)80年代后的小農(nóng)戶很多主要是為謀利而生產(chǎn)。④陳勇勤：《小農(nóng)經(jīng)濟》，鄭州：河南人民出版社，2008年，第234頁。

家庭聯(lián)產(chǎn)承包制雖然解決了農(nóng)民的溫飽問題，但解決不了農(nóng)民的富裕問題。尤其是隨著我國生產(chǎn)力水平的提高和市場化、工業(yè)化、城市化的發(fā)展，農(nóng)民的非農(nóng)收入增加，小農(nóng)經(jīng)營模式的積極功效已日益弱化，農(nóng)業(yè)發(fā)展面臨諸多嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。首先，由于大多數(shù)農(nóng)戶難以靠務(wù)農(nóng)收入維持基本生活水準(zhǔn)，青壯年勞動力離土離鄉(xiāng)務(wù)工，農(nóng)業(yè)主要靠年齡大、缺少外出技能的留守人員以化肥、農(nóng)藥和抗生素等“農(nóng)業(yè)技術(shù)”的過度使用維持產(chǎn)量，許多地方土地拋荒嚴(yán)重，“誰來種地”的困境日益凸顯；其次，在土地小規(guī)模且細碎分散的條件下，農(nóng)戶缺乏吸納現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)和采用現(xiàn)代管理的條件、能力和內(nèi)在動力，更缺乏農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施等開發(fā)性投入的能力和動力，小農(nóng)家庭也因務(wù)農(nóng)收益低而缺乏對農(nóng)業(yè)人力資本投資的積極性，成為農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的重要制約因素；第三，小規(guī)模、分散經(jīng)營使得個體農(nóng)戶很難應(yīng)對大市場風(fēng)險，也極大地制約著農(nóng)民的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)積極性。此外，國家農(nóng)業(yè)補貼的力度在不斷增大，但補貼大多是按家庭聯(lián)產(chǎn)承包制下的數(shù)量龐大的“農(nóng)民”人口發(fā)放的，補貼對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)并未發(fā)揮應(yīng)有的激勵效果。

二、小農(nóng)經(jīng)濟仍是中國農(nóng)業(yè)和農(nóng)民的出路嗎

在關(guān)于中國農(nóng)業(yè)經(jīng)營規(guī)模和模式的爭論中，“小農(nóng)立場”的話語有較為廣泛的影響。有學(xué)者認(rèn)為，占中國人口大多數(shù)的小農(nóng)，構(gòu)成了中國現(xiàn)代化的穩(wěn)定器與蓄水池。因此，要站在小農(nóng)立場考慮問題，⑤賀雪峰：《小農(nóng)立場》，北京：中國政法大學(xué)出版社，2013年。農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化也必須是以小農(nóng)經(jīng)營為主的現(xiàn)代化。⑥賀雪峰：《為誰的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化》，《開放時代》2015年第5期。有學(xué)者指出，就如荷蘭學(xué)者范德普勒格分析的，在世界范圍內(nèi)企業(yè)農(nóng)業(yè)模式和公司農(nóng)業(yè)或食品帝國模式日益擴張的過程中，小農(nóng)和小農(nóng)農(nóng)業(yè)模式并沒有消亡，而且出現(xiàn)了“為了自主性和可持續(xù)性”而斗爭的“再小農(nóng)化”的趨勢。⑦[荷蘭]揚·杜威·范德普勒格：《新小農(nóng)階級：帝國和全球化時代為了自主性和可持續(xù)性的斗爭》，北京：社會科學(xué)文獻出版社，2013年。小農(nóng)模式在應(yīng)對農(nóng)業(yè)、糧食和食品安全等方面各種危機上有積極作用，一個有小農(nóng)存在的世界會更美好。⑧葉敬忠：《沒有小農(nóng)的世界會好嗎？——兼序〈新小農(nóng)階級〉中譯本》，《中國農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》2013年第3期。出于對資本下鄉(xiāng)和激進規(guī)?；瘜π∞r(nóng)帶來傷害的擔(dān)憂，一些學(xué)者批評政府的政策文件一直強調(diào)對規(guī)?；F(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)營者的支持和補貼，忽略了對小農(nóng)及其價值的強調(diào)和重視，認(rèn)為小規(guī)模農(nóng)業(yè)或小農(nóng)的存在對社會保障、社會穩(wěn)定、環(huán)境生態(tài)可持續(xù)、糧食安全、鄉(xiāng)村復(fù)興和文化保護等方面具有積極作用和意義。①付會洋、葉敬忠：《論小農(nóng)存在的價值》，《中國農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》2017年第1期。

在“小農(nóng)立場”論者看來，中國人口基數(shù)龐大、人多地少，即使城市化達到較高水平，將還有眾多人口在農(nóng)業(yè)部門就業(yè)，農(nóng)業(yè)仍將以小規(guī)模、相對勞動密集的小農(nóng)經(jīng)營為主。其中，黃宗智等學(xué)者關(guān)于中國小規(guī)模農(nóng)業(yè)前景的分析，可以說最具代表性。他分析認(rèn)為，中國人的食物消費結(jié)構(gòu)正在從以糧食為主轉(zhuǎn)向與西方相似的糧—肉、魚并重的結(jié)構(gòu)，這樣，種植業(yè)內(nèi)部也需要從“以糧為綱”轉(zhuǎn)向以糧—肉—菜兼重的結(jié)構(gòu)。由于蔬菜、水果的種植和肉蛋奶的生產(chǎn)在土地利用上比種糧需要更高程度的單位面積勞動投入，因此新型農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)可以吸收更多的農(nóng)村剩余勞動力就業(yè)，實現(xiàn)農(nóng)村勞動力的供求平衡；農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變也將帶來農(nóng)業(yè)經(jīng)濟效益的增長，從而使務(wù)農(nóng)收入增加，消解農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化的壓力，中國長期以來人口對土地的壓力問題將由此得以解決。所以，中國農(nóng)業(yè)的出路“不必等待未來的更高程度的城市化，更不在于美國式的大農(nóng)場，而是在于具有中國特色的、既是高勞動密集型的也是相對高收入的小家庭農(nóng)場”。②黃宗智：《中國農(nóng)業(yè)面臨的歷史性契機》，《讀書》2006年第10期。中國農(nóng)業(yè)正處于快速增長的城鎮(zhèn)化和大規(guī)模非農(nóng)就業(yè)、人口自然增長減慢、食物消費結(jié)構(gòu)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型這“三大歷史性變遷”的交匯之中，中國農(nóng)業(yè)應(yīng)以市場化的種植—養(yǎng)殖小規(guī)模家庭農(nóng)場為主，并邁向綠色農(nóng)業(yè)。③黃宗智、彭玉生：《三大歷史性變遷的交匯與中國小規(guī)模農(nóng)業(yè)的前景》，《中國社會科學(xué)》2007年第4期。

隨著經(jīng)濟發(fā)展和生活水平的提高，人們的食物消費結(jié)構(gòu)隨之發(fā)生改變，根據(jù)這種需求變化調(diào)整農(nóng)業(yè)經(jīng)營結(jié)構(gòu)，農(nóng)業(yè)部門的產(chǎn)值將進一步提高，農(nóng)民收入也將有一定的增長空間。但是，如果由此推論中國農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型將能進一步促進勞動密集農(nóng)業(yè)發(fā)展和擴大農(nóng)業(yè)就業(yè)容量，農(nóng)業(yè)的低收入和勞動力過剩的問題就能在很大程度上得到解決，并據(jù)此將小農(nóng)經(jīng)濟或小規(guī)模農(nóng)業(yè)視為中國農(nóng)業(yè)和農(nóng)民問題的出路的解釋邏輯、認(rèn)識與主張，有諸多方面有待商榷。

首先，無論農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)如何調(diào)整與轉(zhuǎn)變，隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展，農(nóng)業(yè)部門的產(chǎn)值在國民經(jīng)濟的比重將是持續(xù)下降的，農(nóng)業(yè)部門從業(yè)人數(shù)也必然呈不斷下降趨勢。農(nóng)業(yè)部門產(chǎn)值在國內(nèi)生產(chǎn)總值中的比重持續(xù)下降，這是由農(nóng)產(chǎn)品消費低彈性和消費主義時代非農(nóng)產(chǎn)品無限擴張的趨勢所決定的。根據(jù)庫茲涅茨的分析，農(nóng)業(yè)部門產(chǎn)值比重持續(xù)下降，是由于農(nóng)產(chǎn)品的需求收入彈性低，同時也在于發(fā)達國家中農(nóng)業(yè)部門優(yōu)勢的喪失。農(nóng)產(chǎn)品的需求收入彈性之所以很低，在很大程度上是因為隨著現(xiàn)代經(jīng)濟的增長，技術(shù)進步和生產(chǎn)生活方式的變化，非農(nóng)部門的產(chǎn)品對消費者產(chǎn)生了較強的強制供給和引誘。④[美]西蒙·庫茲涅茨：《現(xiàn)代經(jīng)濟增長》，北京：北京經(jīng)濟學(xué)院出版社，1989年，第102-103頁。改革開放以來，我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已發(fā)生了很大的變化，第一產(chǎn)業(yè)占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重已由改革開放初的30%下降到不足10%，2016年的三次產(chǎn)業(yè)比重為8.6∶39.8∶51.6（見圖1）。從國際情況看，隨著經(jīng)濟發(fā)展和社會結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，第一產(chǎn)業(yè)的勞動力在全社會勞動力中所占的比重必然呈下降趨勢，除了個別地廣人稀、依靠高效農(nóng)業(yè)出口為主的國家外，發(fā)達國家的農(nóng)業(yè)從業(yè)人員一般都在10%以下，而第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)都在60%以上。相比較而言，我國第一產(chǎn)業(yè)容納的勞動力比例一直偏高，第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員比例增長緩慢。到2016年，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值占比只有8.6%，但農(nóng)業(yè)部門從業(yè)人員的比重仍占到27.7%。農(nóng)業(yè)部門從業(yè)人員過多，是我國城鄉(xiāng)居民收入差距持續(xù)偏大的根本原因。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門產(chǎn)值比重和從業(yè)人員相對收入的下降，必然會導(dǎo)致勞動人口向第二三產(chǎn)業(yè)部門流動。因此，即使是農(nóng)業(yè)部門的深度開發(fā)，其所能夠容納和吸引的勞動力也是有限的。

其次，關(guān)于新型農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)中蔬菜、水果及肉蛋奶價格高于糧食，因此務(wù)農(nóng)報酬會增加的分析，可能在有限的區(qū)域市場內(nèi)有效，但忽略了全球化條件下國際市場競爭因素，也忽略了國內(nèi)農(nóng)業(yè)區(qū)域及市場發(fā)展程度的差異。就農(nóng)業(yè)發(fā)展的市場環(huán)境來說，中國的小農(nóng)面臨著前所未有的來自國內(nèi)外成熟市場的競爭壓力和市場進入壁壘。中國人消費結(jié)構(gòu)的變化，對中國養(yǎng)殖農(nóng)業(yè)的發(fā)展是一個契機，但無疑也是發(fā)達國家借助全球化和國際市場參與競爭的契機，何況發(fā)達國家早就先于中國發(fā)生了農(nóng)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型，而且其規(guī)?；?、高技術(shù)的經(jīng)營模式使得其農(nóng)產(chǎn)品的市場競爭優(yōu)勢遠遠高于中國。①湯萱：《技術(shù)引進影響自主創(chuàng)新的機理及實證——基于中國制造業(yè)面板數(shù)據(jù)的實證檢驗》，《中國軟科學(xué)》2016年第5期。與發(fā)達國家相比，我國農(nóng)業(yè)的國際市場競爭力、技術(shù)競爭力和勞動生產(chǎn)率等方面都處于明顯的劣勢，如從農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率來看，中國只有美國的1.2%。②劉秀琴等：《中國農(nóng)業(yè)競爭力國際比較》，《華中農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》2014年第5期。在產(chǎn)品競爭方面，盡管中國的糧棉油產(chǎn)品的畝凈收入大大高于美國、歐盟和南美的生產(chǎn)者，但由于農(nóng)戶小規(guī)模經(jīng)營的凈收入總量太少，因此國產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品無法抵擋國外農(nóng)產(chǎn)品的擠壓和替代，糧棉油“洋貨入市、國貨入庫”已成普遍現(xiàn)象。③何秀榮：《關(guān)于我國農(nóng)業(yè)經(jīng)營規(guī)模的思考》，《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟問題》2016年第9期。農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的縱向?qū)I(yè)化水平低和農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模過小導(dǎo)致的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的高勞動成本，是我國農(nóng)業(yè)競爭力弱的主要原因。④黨國英：《有競爭力的農(nóng)業(yè)是經(jīng)濟長期穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ)》，《光明日報》2014年1月15日。小農(nóng)收入低下也是農(nóng)業(yè)技術(shù)利用低、農(nóng)業(yè)競爭力弱的重要原因，而非糧食作物和養(yǎng)殖業(yè)主要依靠的是技術(shù)或資本，而不僅僅是勞動密集，因此，缺乏技術(shù)和資本的廣大小農(nóng)在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整中并不具備優(yōu)勢。除了國際市場因素，農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)由以糧為主向，以肉、蛋、奶、蔬菜等為主的結(jié)構(gòu)調(diào)整過程，也受區(qū)域差異和發(fā)展差距等因素的影響。農(nóng)業(yè)產(chǎn)品需求彈性低的特點使得先行實現(xiàn)農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的地區(qū)和農(nóng)民能占得先機，其他地區(qū)農(nóng)民獲益的機會就會縮減。

圖1 我國國內(nèi)生產(chǎn)總值構(gòu)成變化（1978—2016）

第三，無論農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)如何調(diào)整，分散的小農(nóng)都難以承受農(nóng)業(yè)的自然風(fēng)險和市場風(fēng)險。通過轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)經(jīng)營結(jié)構(gòu)，農(nóng)民可以有較高的市場收益，但是風(fēng)險也更高，勞動密集的養(yǎng)殖型小規(guī)模家庭農(nóng)場依然難以抵御市場風(fēng)險和其他災(zāi)害。從近幾十年的情況看，由于眾多小農(nóng)的分散經(jīng)營，再加上食物需求彈性低的制約，無論是種植還是養(yǎng)殖，農(nóng)民增產(chǎn)不增收、谷（菜、肉）賤傷農(nóng)的情況每年都層出不窮，因此形成了農(nóng)產(chǎn)品賤而傷農(nóng)、貴也傷農(nóng)的惡性循環(huán)。各地以保障市民“菜籃子工程”的相關(guān)引導(dǎo)性種養(yǎng)殖政策，往往使得農(nóng)民因農(nóng)產(chǎn)品價格下跌而受損；涉農(nóng)加工企業(yè)之間的惡性競爭，如奶業(yè)之間的“價格戰(zhàn)”等不良競爭，受害最嚴(yán)重的都是小農(nóng)。分散的小規(guī)模養(yǎng)殖農(nóng)戶也因資本和技術(shù)等因素的限制，在瘟疫災(zāi)害防治上面臨困境。所以，養(yǎng)殖型小規(guī)模家庭農(nóng)場也因在應(yīng)對各類風(fēng)險上的困境而難以有更大的勞動力吸引力。筆者所調(diào)查的河北定州小農(nóng)家庭應(yīng)對市場風(fēng)險的辦法是“什么都種點，瞎種，這個收不了那個收點，先種自個兒吃的糧食，再琢磨搞點經(jīng)濟作物”。⑤奐平清：《華北鄉(xiāng)村集市變遷與社會結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型——以定州的實地研究為例》，中國人民大學(xué)博士學(xué)位論文，2005年，第74頁?！笆裁炊挤N點”的農(nóng)業(yè)種植結(jié)構(gòu)，其缺點是費勞力，效率低，專業(yè)化程度低，市場競爭力低。因此，中國農(nóng)業(yè)抓住歷史性發(fā)展契機的關(guān)鍵不在于大力發(fā)展種—養(yǎng)結(jié)合的小規(guī)模農(nóng)場，而在于通過農(nóng)場規(guī)模有所增加以提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率和競爭力。黃宗智也認(rèn)識到了小農(nóng)經(jīng)濟與市場風(fēng)險之間的矛盾，所以提出需要適度擴大農(nóng)場規(guī)模和改變農(nóng)業(yè)經(jīng)營模式，但主張通過農(nóng)民自主合作或集體化發(fā)展生產(chǎn)、加工和銷售“縱向一體化”的小農(nóng)場，而不是經(jīng)營規(guī)模擴大的“橫向一體化”。⑥黃宗智：《中國新時代的小農(nóng)場及其縱向一體化：龍頭企業(yè)還是合作組織？》，《中國鄉(xiāng)村研究》第八輯，福州：福建教育出版社，2010年，第11-30頁。實際上，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)體系的生產(chǎn)—加工—銷售“縱向一體化”需要以農(nóng)場規(guī)模擴大的“橫向一體化”為基礎(chǔ)，二者并不互相排斥。如果繼續(xù)維持“人人分地、戶戶種田”的小農(nóng)模式，永遠也不可能達到徹底改造傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟的目標(biāo)。⑦張新光：《研究小農(nóng)經(jīng)濟理論的政策含義和現(xiàn)實關(guān)懷》，《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟問題》2011年第1期。如果沒有在農(nóng)村人口減少的基礎(chǔ)上形成能提高勞動生產(chǎn)率的適度規(guī)模農(nóng)場，所謂的農(nóng)民自主合作也是難以實現(xiàn)的，因為在有限的土地上，即使合作化經(jīng)營也不會有多少利潤可分配，這是我國農(nóng)民合作經(jīng)濟發(fā)展緩慢的根本原因。

第四，小規(guī)模農(nóng)戶經(jīng)營模式即使轉(zhuǎn)向種—養(yǎng)結(jié)構(gòu)，也難以走出食品安全和環(huán)境污染等社會治理困境。有學(xué)者根據(jù)農(nóng)產(chǎn)品和食品安全風(fēng)險困境下城市人也參與小農(nóng)經(jīng)營自給自足等所謂“再小農(nóng)化”的案例，強調(diào)小農(nóng)經(jīng)濟在保障食品安全等方面的價值。①許惠嬌、賀聰志、葉敬忠：《“去小農(nóng)化”與“再小農(nóng)化” ——重思食品安全問題》，《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟問題》2017年第 8 期。但是，在小農(nóng)經(jīng)營條件下，大多數(shù)農(nóng)戶維持農(nóng)業(yè)的基本模式是青壯年勞動力外出務(wù)工，主要靠老人、婦女用化肥農(nóng)藥維持農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，這也成為我國農(nóng)產(chǎn)品競爭力弱和食品安全問題的根源。在農(nóng)業(yè)和食品工業(yè)發(fā)展中，面對兩億多分散生產(chǎn)的農(nóng)戶和數(shù)百萬家分散的小型食品加工企業(yè)，要防止化肥、農(nóng)藥的過度使用和抗生素、激素的濫用，難度都很大。在食品安全問題的惡性循環(huán)中，分散經(jīng)營的種養(yǎng)殖農(nóng)戶常常是主要的利益受損群體。

第五，關(guān)于小農(nóng)經(jīng)濟仍是中國農(nóng)業(yè)農(nóng)民問題出路的結(jié)論與主張，是以城鄉(xiāng)二元體制及城鎮(zhèn)化政策為分析框架的，忽視了隨著經(jīng)濟社會發(fā)展階段的變化城鄉(xiāng)二元的體制及政策必須要加以調(diào)整的問題。在“小農(nóng)立場”話語中，城鄉(xiāng)二元體制和小農(nóng)經(jīng)濟互為依存被視為是符合國情且具有明顯優(yōu)越性的重要模式。如有學(xué)者認(rèn)為，中國歷次重大經(jīng)濟金融危機時都能順利實現(xiàn)“軟著陸”，其中很重要的原因在于城鄉(xiāng)二元社會結(jié)構(gòu)的存在，農(nóng)民工有“二畝三分地”作為退路，在失業(yè)時可以返鄉(xiāng)，因此國家可以保持相對穩(wěn)定。②溫鐵軍：《中國經(jīng)濟危機軟著陸與“三農(nóng)”政策》，《農(nóng)村工作通訊》2009年第5期。正是城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的保護性特質(zhì)和小農(nóng)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，使得農(nóng)村和農(nóng)業(yè)承擔(dān)著現(xiàn)代化穩(wěn)定器和蓄水池的基本任務(wù)。③賀雪峰：《為什么要維持小農(nóng)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)》，《貴州社會科學(xué)》2009年第9期。當(dāng)前中國的兼業(yè)農(nóng)民（農(nóng)閑時候進城務(wù)工，農(nóng)忙時候返鄉(xiāng)務(wù)農(nóng)）和半工半耕（家庭中青壯年男子外出務(wù)工，婦女和老人在家務(wù)農(nóng)）的小農(nóng)生產(chǎn)特征，既是對城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)適應(yīng)的結(jié)果，又可發(fā)揮農(nóng)村在化解城市危機、維護社會穩(wěn)定中的基礎(chǔ)保障作用。④付會洋、葉敬忠：《論小農(nóng)存在的價值》，《中國農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》2017年第1期?！靶∞r(nóng)立場”的這種話語及邏輯，實際上成了為城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)和違背經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律而限制農(nóng)民向大中城市遷移的做法進行合理化辯護的話語。不少學(xué)者認(rèn)為，中國通過城市化轉(zhuǎn)移人口需要漫長的時間，而且城市化會導(dǎo)致貧民窟等嚴(yán)重的社會問題，強調(diào)中國的城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略應(yīng)是“去城市化”的“城鎮(zhèn)化”。因此，所謂在中國食物消費結(jié)構(gòu)發(fā)生轉(zhuǎn)變能吸納更多勞動力的農(nóng)業(yè)種植—養(yǎng)殖型家庭小農(nóng)場，便被寄予更高希望。有些學(xué)者不顧城鎮(zhèn)化對城鄉(xiāng)發(fā)展所帶來的巨大推動作用，只是依據(jù)農(nóng)村人口向城市流動帶來的“鄉(xiāng)村衰落”或“城市病”等“消極影響”來思考“三農(nóng)”的出路，也忽略了這些所謂“消極影響”在很大程度上其實是城鎮(zhèn)化政策不合理帶來的后果。這些學(xué)者對城市化吸納農(nóng)村人口的能力也持懷疑態(tài)度，認(rèn)為農(nóng)民工最終是要回到鄉(xiāng)村的。對于黨中央和國家的社會主義新農(nóng)村建設(shè)和新時代實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，“小農(nóng)立場”論者也片面地理解或詮釋為只要國家把農(nóng)村建設(shè)好，農(nóng)民就可以安心呆在農(nóng)村，通過發(fā)展農(nóng)業(yè)或農(nóng)村產(chǎn)業(yè)致富，農(nóng)民也就沒有必要到城市。

實際上，正是忽視中國經(jīng)濟社會發(fā)展階段的實際變化而一味強調(diào)把農(nóng)業(yè)、農(nóng)村和小城鎮(zhèn)當(dāng)作現(xiàn)代化穩(wěn)定器與蓄水池的認(rèn)識、主張及政策實踐，制約著農(nóng)民向大中城市的順利轉(zhuǎn)移，成為中國“三農(nóng)”問題等城鄉(xiāng)發(fā)展困境的主要原因。我國的城市化率已經(jīng)接近60%，農(nóng)民工大部分已成為“常住人口”在城市穩(wěn)定就業(yè)，說明國家和城市已經(jīng)在很大程度上具備了解決農(nóng)民工問題的經(jīng)濟條件，農(nóng)民工享受城市居民待遇和現(xiàn)代化成果的主要障礙，主要在于戶籍等城鄉(xiāng)二元的行政和社會體制性因素。在這種條件下，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口何去何從的不確定性不僅限制著農(nóng)民的發(fā)展，更制約著農(nóng)業(yè)和農(nóng)村的穩(wěn)定與發(fā)展。中國城鄉(xiāng)發(fā)展面臨的困境表明，農(nóng)業(yè)和農(nóng)村已難以發(fā)揮“蓄水池”和“穩(wěn)定器”的功能。那種寄希望于農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)化來吸引和吸納更多的勞動力的觀點及實踐，無疑會加重農(nóng)業(yè)部門的過密化或內(nèi)卷化。何況，我國農(nóng)業(yè)已越來越傾向于使用節(jié)約勞動的生產(chǎn)方式，農(nóng)民早已不再愿意“內(nèi)卷化”式的在農(nóng)業(yè)中投入勞動力。對于已經(jīng)遷移到城鎮(zhèn)的農(nóng)民工而言，即使他們在城鎮(zhèn)的就業(yè)受到?jīng)_擊，也很難再返回到農(nóng)業(yè)中來。①王美艷：《農(nóng)民工還能返回農(nóng)業(yè)嗎?——來自全國農(nóng)產(chǎn)品成本收益調(diào)查數(shù)據(jù)的分析》，《中國農(nóng)村觀察》2011年第1期。城市化固然有其問題，但把農(nóng)民固定在農(nóng)村問題更大，只有實現(xiàn)農(nóng)村大量人口轉(zhuǎn)移，剩下的農(nóng)民才能更多地成為專業(yè)農(nóng)戶，才能真正實現(xiàn)富裕，這是世界經(jīng)濟發(fā)展的基本規(guī)律，中國也不可能例外。而且，加快城鎮(zhèn)化步伐，提高城鎮(zhèn)化質(zhì)量，擴大第三產(chǎn)業(yè)規(guī)模，也是提高農(nóng)業(yè)國際競爭力的基礎(chǔ)和重要路徑。②黨國英：《正確認(rèn)識“城鎮(zhèn)化”》，《北京日報》2010年3月1日第19版。

三、“三農(nóng)”困境的突破口與出路

（一）大力推進以加快農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化為核心的新型城鎮(zhèn)化

在關(guān)于城市化與“三農(nóng)”問題的關(guān)系上，不少學(xué)者和政策制定者認(rèn)為城市化會影響農(nóng)村和農(nóng)業(yè)發(fā)展，或者懷疑城市化吸納農(nóng)村過剩人口的潛力。但是，在經(jīng)濟社會結(jié)構(gòu)已經(jīng)發(fā)生重大轉(zhuǎn)變的條件下，如果僅僅在強調(diào)土地對農(nóng)民保障的意義上看待農(nóng)村土地制度的改革與完善，繼續(xù)將農(nóng)村農(nóng)業(yè)視為“蓄水池”和“穩(wěn)定器”，是難以擺脫“三農(nóng)”困境的。

2013年黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》明確指出“城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)是制約城鄉(xiāng)發(fā)展一體化的主要障礙”，提出要“讓廣大農(nóng)民平等參與現(xiàn)代化進程、共同分享現(xiàn)代化成果”。減少和消除工業(yè)化、城市化對農(nóng)民的排斥，無疑是當(dāng)前和未來讓廣大農(nóng)民平等參與現(xiàn)代化和分享現(xiàn)代化成果的根本方面。2013年底召開的中共中央城鎮(zhèn)化工作會議也明確提出推進城鎮(zhèn)化是解決農(nóng)業(yè)、農(nóng)村、農(nóng)民問題的重要途徑，要把促進有能力在城鎮(zhèn)穩(wěn)定就業(yè)和生活的常住人口有序?qū)崿F(xiàn)市民化作為首要任務(wù)。黨的十九大更是強調(diào)要“加快農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化”。在認(rèn)識上和政策上取消對農(nóng)民工的“身份壁壘”、加快“市民化”，是建立在對新時代中國城鄉(xiāng)經(jīng)濟社會結(jié)構(gòu)變遷趨勢的準(zhǔn)確把握上，因此也抓住了“三農(nóng)”問題的根本癥結(jié)。

就中國的城市化對勞動力的吸納能力而言，還有著巨大的空間。較長時期以來，我國人為地限制大城市發(fā)展的“城鎮(zhèn)化”思路和政策，使得大城市基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)供給嚴(yán)重不足，城市社會良性運行受到制約。③樊綱、胡彩梅：《調(diào)整“城鎮(zhèn)化”偏差，明確“城市化”戰(zhàn)略》，《深圳大學(xué)學(xué)報（人文社會科學(xué)版）》2017年第3期。以土地財政和城市規(guī)模擴張為主要形式的城市化方式，也使得城市“房地產(chǎn)價格上升過快，阻礙了人口城市化”，也出現(xiàn)了明顯的“去工業(yè)化特征”。④張平、劉霞輝：《城市化、財政擴張與經(jīng)濟增長》，《經(jīng)濟研究》2011年第11期。鼓勵資本密集型部門優(yōu)先發(fā)展的政策，也造成城市部門就業(yè)需求相對下降，農(nóng)村人口不能有效地向城市轉(zhuǎn)移，城鄉(xiāng)收入差距擴大。⑤陳斌開、林毅夫：《發(fā)展戰(zhàn)略、城市化與中國城鄉(xiāng)收入差距》，《中國社會科學(xué)》2013年第4期。此外，在勞動立法、勞動力市場制度建設(shè)和社會保障體系建設(shè)等“社會保護”的不足，城市在職人員過度勞動普遍，形成了就業(yè)擠出效應(yīng)。⑥蔡昉：《劉易斯轉(zhuǎn)折點與公共政策方向的轉(zhuǎn)變——關(guān)于中國社會保護的若干特征性事實》，《中國社會科學(xué)》2010年第6期。因此，加強對勞動者權(quán)利的保護和提升社會福利水平，調(diào)整片面強調(diào)限制人口規(guī)模的城市規(guī)劃與治理思維，擴大第三產(chǎn)業(yè)規(guī)模和水平，是擴大城市吸引和消化農(nóng)村過剩人口的重要途徑。要按照十九大所提出的“以城市群為主體構(gòu)建大中小城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展的城鎮(zhèn)格局，加快農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化”，實施以人民為中心的新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略，建立和完善轉(zhuǎn)移農(nóng)民城市化的制度化支持體系，深化戶籍制度改革，切實解決轉(zhuǎn)移農(nóng)民的就業(yè)、住房、社會保障和轉(zhuǎn)移農(nóng)民子女的教育問題，為其適應(yīng)和融入城市提供持續(xù)性支持。

（二）積極推動和構(gòu)建以適度規(guī)模經(jīng)營為目標(biāo)的農(nóng)業(yè)多元經(jīng)營體系

對于如何走出小農(nóng)經(jīng)營模式的困境，鄧小平關(guān)于農(nóng)業(yè)改革與發(fā)展“兩個飛躍”的戰(zhàn)略思想仍有著重要指導(dǎo)意義。這一思想既肯定了家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的時代必然性，又指出了小農(nóng)生產(chǎn)方式的局限性。農(nóng)場土地規(guī)模太小就不能吸引農(nóng)民務(wù)農(nóng)，只有把農(nóng)場規(guī)模擴大到使農(nóng)業(yè)經(jīng)營者能獲得與經(jīng)營其他行業(yè)相當(dāng)?shù)钠骄麧?，才能緩解農(nóng)業(yè)缺乏人才吸引力等一系列農(nóng)業(yè)發(fā)展問題，否則任何支農(nóng)惠農(nóng)措施只會治標(biāo)不治本。當(dāng)然，農(nóng)場土地規(guī)模也并非越大越好，當(dāng)土地規(guī)模超過技術(shù)、管理水平以及其他各種生產(chǎn)要素與之配合的適當(dāng)比例時，也會造成經(jīng)營不善、效率損失和土地資源浪費。因此，農(nóng)地“適度規(guī)模經(jīng)營”成為一種較為普遍的認(rèn)識。在對當(dāng)前小農(nóng)經(jīng)營局限性充分認(rèn)識的基礎(chǔ)上，黨和國家也積極完善農(nóng)村土地制度，“發(fā)展多種形式適度規(guī)模經(jīng)營”成為重要農(nóng)業(yè)政策。

近年來在推進土地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)和規(guī)模經(jīng)營的過程中，也出現(xiàn)了一些需要加以注意和糾正的問題。如有的地方強制推行土地流轉(zhuǎn)，一些資本雄厚的企業(yè)或個人容易得到足夠規(guī)模的流轉(zhuǎn)土地，有些企業(yè)或農(nóng)民合作組織也以規(guī)?；?jīng)營的名義獲取政府的補貼或獎勵，有些規(guī)模經(jīng)營農(nóng)場因經(jīng)營不善而造成資源浪費；而那些真正愿意經(jīng)營農(nóng)業(yè)的農(nóng)戶或農(nóng)戶間的合作組織，卻往往因資本和技術(shù)缺乏而難以得到相關(guān)支持。在當(dāng)前條件下，對許多農(nóng)戶而言，可能因為缺乏外出務(wù)工條件而不愿流轉(zhuǎn)土地，通過粗放經(jīng)營自家承包地至少可以解決吃飯問題，而推動土地流轉(zhuǎn)的激進方式可能會使得這部分農(nóng)戶的生計受到?jīng)_擊。因此，要依據(jù)自然環(huán)境條件、農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移狀況、農(nóng)業(yè)機械化水平、農(nóng)業(yè)作物類型等因素，確定本地區(qū)土地規(guī)模經(jīng)營的“適度”標(biāo)準(zhǔn)，防止脫離實際、違背農(nóng)民意愿、片面追求超大規(guī)模經(jīng)營。正如鄧小平所說的，隨著中國機械化水平、管理水平的提高和農(nóng)村社會分工及商品經(jīng)濟的發(fā)展，發(fā)展適度規(guī)模經(jīng)營，農(nóng)業(yè)發(fā)展將從低水平的集體化走向高水平的集體化，實現(xiàn)“第二個飛躍”，但這是一個很長的過程，要根據(jù)實際發(fā)展的條件和農(nóng)民意愿，“不要勉強，不要一股風(fēng)。如果農(nóng)民現(xiàn)在還沒有提出這個問題，就不要著急。條件成熟了，農(nóng)民自愿，也不要去阻礙”。①中共中央文獻研究室編：《鄧小平年譜1975—1997》（下），北京：中央文獻出版社，2004年，第1310-1311、1349-1350頁。黨的十九大報告繼續(xù)強調(diào)要“鞏固和完善農(nóng)村基本經(jīng)營制度，保持土地承包關(guān)系穩(wěn)定并長久不變”，實際上主要是出于對現(xiàn)實條件下廣大小農(nóng)的保護和農(nóng)村社會穩(wěn)定的考慮。當(dāng)然，要實現(xiàn)對小農(nóng)的真正保護和農(nóng)村農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，最根本的是要依據(jù)新時代經(jīng)濟社會結(jié)構(gòu)變化，“深化農(nóng)村土地制度改革”，“構(gòu)建現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)體系、生產(chǎn)體系、經(jīng)營體系，完善農(nóng)業(yè)支持保護制度，發(fā)展多種形式適度規(guī)模經(jīng)營，培育新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，健全農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)體系，實現(xiàn)小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機銜接”。因此，當(dāng)前要培育和形成各種形式的大農(nóng)、小農(nóng)、農(nóng)業(yè)合作社、農(nóng)業(yè)企業(yè)等多元經(jīng)營主體并存的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)體系。在發(fā)展各種形式適度規(guī)模經(jīng)營時，要注意不能用激進和強迫方式推進土地流轉(zhuǎn)，要注重在現(xiàn)有農(nóng)民中培育家庭農(nóng)場主和現(xiàn)代農(nóng)民。要加強研究在發(fā)展多種形式規(guī)模經(jīng)營的過程中如何引導(dǎo)和幫助小農(nóng)戶，實現(xiàn)小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機銜接。

在城鄉(xiāng)二元政策等因素制約下，農(nóng)民非農(nóng)收入穩(wěn)定性低、移民城市的不可預(yù)期性和社會保障不足，使得農(nóng)戶對土地流轉(zhuǎn)有后顧之憂，導(dǎo)致土地流轉(zhuǎn)穩(wěn)定性差，周期短、隨意性大、糾紛隱患多，也使得農(nóng)業(yè)經(jīng)營者不敢作長期投入和穩(wěn)定經(jīng)營；現(xiàn)行的城鎮(zhèn)化政策也使得大多數(shù)農(nóng)戶家庭成員有的在大中城市務(wù)工，有的在當(dāng)?shù)匦〕擎?zhèn)，有的留守農(nóng)村，家庭成員高度分散，財力支出也分散，成為農(nóng)戶和農(nóng)民發(fā)展重要制約因素，更成為農(nóng)村社會問題的深層原因。因此，在城鄉(xiāng)發(fā)展和“三農(nóng)”問題上，不能一味強調(diào)所謂“中國特色”，也要善于分析和借鑒發(fā)達國家促進農(nóng)業(yè)勞動者轉(zhuǎn)移和擴大農(nóng)場規(guī)模的經(jīng)驗。應(yīng)加快建立相關(guān)配套政策，創(chuàng)新土地承包權(quán)和經(jīng)營權(quán)的流轉(zhuǎn)機制，對于不愿和不再務(wù)農(nóng)的農(nóng)民，要借鑒發(fā)達國家經(jīng)驗，對其提供非農(nóng)就業(yè)和創(chuàng)業(yè)的資金支持與政策保障，鼓勵其退出土地經(jīng)營權(quán)乃至承包權(quán)；對于有能力并愿意從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)民，要建立土地適度規(guī)模經(jīng)營的準(zhǔn)入機制和職業(yè)化培訓(xùn)資助制度；要積極培育農(nóng)民合作組織在土地流轉(zhuǎn)和適度規(guī)模經(jīng)營中的作用。在國家鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略及實踐過程中，要培養(yǎng)造就懂農(nóng)業(yè)、愛農(nóng)村、愛農(nóng)民的“三農(nóng)”工作干部隊伍，更要大力培育新型職業(yè)農(nóng)民，因為農(nóng)業(yè)和農(nóng)村的發(fā)展要以農(nóng)民為主體，農(nóng)業(yè)的適度規(guī)模經(jīng)營和農(nóng)業(yè)農(nóng)村的現(xiàn)代化也要依靠有文化、懂技術(shù)、會經(jīng)營的農(nóng)民。