外貿(mào)項(xiàng)目技術(shù)轉(zhuǎn)讓設(shè)備實(shí)施工作總結(jié)與探討

吳永紅

摘 要： 對(duì)外貿(mào)項(xiàng)目策劃、實(shí)施、履約等環(huán)節(jié)關(guān)鍵流程進(jìn)行研究，優(yōu)化實(shí)施方案和履約流程，獲得最佳的外貿(mào)技轉(zhuǎn)途徑，系統(tǒng)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，為后續(xù)外貿(mào)技術(shù)轉(zhuǎn)讓設(shè)備的成熟應(yīng)用奠定基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞： 外貿(mào)；技術(shù)轉(zhuǎn)讓

1 引言

國(guó)際化經(jīng)營(yíng)是生產(chǎn)制造企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的一項(xiàng)重要工作，方式主要有產(chǎn)品技術(shù)轉(zhuǎn)讓、吸收利用外資、對(duì)外商品貿(mào)易、許可證貿(mào)易、對(duì)外直接投資等，目前外貿(mào)項(xiàng)目主要還是依靠產(chǎn)品技術(shù)轉(zhuǎn)讓支撐發(fā)展，國(guó)際化經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)以產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、服務(wù)為主，技術(shù)轉(zhuǎn)讓過程中涉及到許多生產(chǎn)設(shè)備、檢驗(yàn)試驗(yàn)儀器、專用設(shè)備等，對(duì)這些儀器設(shè)備的國(guó)際化招標(biāo)采購、安裝調(diào)試及售后服務(wù)的策劃和實(shí)施，是一個(gè)龐大的系統(tǒng)工程，風(fēng)險(xiǎn)控制難度大，因素多，必須系統(tǒng)周全策劃，本文即針對(duì)外貿(mào)項(xiàng)目技術(shù)轉(zhuǎn)讓設(shè)備（含進(jìn)口轉(zhuǎn)出口，以下簡(jiǎn)稱“技轉(zhuǎn)設(shè)備”）如何開展啟動(dòng)實(shí)施驗(yàn)收交付等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，結(jié)合前期外貿(mào)實(shí)施工作進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)總結(jié)、思索與探討，經(jīng)過總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，形成機(jī)制，固化流程，避免失誤，形成技轉(zhuǎn)設(shè)備實(shí)施過程中各環(huán)節(jié)的設(shè)計(jì)思路，為后續(xù)進(jìn)行外貿(mào)技術(shù)轉(zhuǎn)讓設(shè)備的成熟應(yīng)用提供參考。

2 技轉(zhuǎn)設(shè)備實(shí)施全過程技術(shù)分析

制定外貿(mào)項(xiàng)目技轉(zhuǎn)設(shè)備實(shí)施方案，主要有前期策劃、實(shí)施采購、合同履約、售后服務(wù)等環(huán)節(jié)，必須作好過程控制、時(shí)間的銜接掌控。

前期策劃：包含消化采購內(nèi)容、梳理具體工作事項(xiàng)、確定招標(biāo)實(shí)施方案、分包范圍、運(yùn)輸方式等。

實(shí)施采購：包含技術(shù)要求制定、委托公開招標(biāo)、合同協(xié)議簽訂、出口免稅手續(xù)辦理等。

合同履約：包含初步驗(yàn)收、包裝發(fā)貨、港口手續(xù)辦理、轉(zhuǎn)運(yùn)、卸貨、就位安裝、調(diào)試、計(jì)量、培訓(xùn)、試件加工、驗(yàn)收交付等。

售后服務(wù)：包含建立供貨商名錄、故障信息反饋方式、備件供應(yīng)方式及周期、質(zhì)量保證期外維修費(fèi)用結(jié)算處理等。

3 技轉(zhuǎn)設(shè)備實(shí)施環(huán)節(jié)研究

為保證項(xiàng)目合同的順利履約，成立相應(yīng)機(jī)構(gòu)：項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組、項(xiàng)目通用設(shè)備評(píng)標(biāo)小組，明確成員及職責(zé)。

同時(shí)建立《外貿(mào)項(xiàng)目技術(shù)轉(zhuǎn)讓設(shè)備實(shí)施管理規(guī)范制度》，從確定工藝需求、采購、協(xié)議簽訂、包裝、防護(hù)、運(yùn)輸方式、安裝、計(jì)量、調(diào)試、培訓(xùn)、驗(yàn)收、售后服務(wù)、備件、地基、吊裝、環(huán)境、人員安排、資金、資料等進(jìn)行全方位的策劃，明確要求。

招標(biāo)設(shè)計(jì)：

對(duì)技轉(zhuǎn)設(shè)備進(jìn)行特性分析：哪些設(shè)備需要進(jìn)行測(cè)溫計(jì)量，哪些設(shè)備需要進(jìn)行幾何位置精度檢測(cè)，按計(jì)量、檢測(cè)要求分類：機(jī)械加工類、測(cè)試儀器類等。哪些設(shè)備屬于進(jìn)口轉(zhuǎn)出口，哪些設(shè)備屬于國(guó)產(chǎn)設(shè)備直接出口，以此來分包進(jìn)行委托公開招標(biāo)，同時(shí)考慮集中同一時(shí)間段內(nèi)發(fā)貨到某一港口，統(tǒng)一裝船或?qū)Ａ小?/p>

根據(jù)確定的運(yùn)輸方式，防銹、防海水、抽真空等包裝箱設(shè)計(jì)。如果采取海運(yùn)方式，考慮采取集裝箱，測(cè)算所需數(shù)量、承重等。設(shè)備外包裝箱上不能有任何中文字符，只體現(xiàn)設(shè)備裝吊位置、向上、防雨、重量等常規(guī)性符號(hào)。

根據(jù)項(xiàng)目周期，考慮包含提供必要的備件等，如齒輪、傳動(dòng)皮帶，編碼器、顯示屏、電機(jī)、濾波器、繼電器、電纜、螺釘?shù)取Ｔ诤贤行杳鞔_，質(zhì)保期內(nèi)傳送皮帶、保險(xiǎn)絲等易損件、消耗件，以及由于外方自身的原因出現(xiàn)的損失，均由外方自行負(fù)責(zé)處理。

合同協(xié)議簽訂設(shè)計(jì)：

進(jìn)口設(shè)備：屬于外貿(mào)合同中的進(jìn)口再轉(zhuǎn)出口，由進(jìn)出口代理公司負(fù)責(zé)與中標(biāo)單位簽訂，實(shí)施方再與其簽訂外貿(mào)代理轉(zhuǎn)出口合同，最好是委托同一家進(jìn)出口代理公司負(fù)責(zé)與中標(biāo)單位簽訂合同，辦理進(jìn)口再轉(zhuǎn)出口海關(guān)報(bào)關(guān)手續(xù)更容易一些；技術(shù)協(xié)議由實(shí)施方作為最終用戶與中標(biāo)單位簽訂。

國(guó)產(chǎn)設(shè)備：合同和技術(shù)協(xié)議均由實(shí)施方作為最終用戶直接與中標(biāo)單位簽訂。

組團(tuán)安調(diào)設(shè)計(jì)：

分析這些設(shè)備的安裝技術(shù)難度，從節(jié)約費(fèi)用角度考慮，能自行安裝的，統(tǒng)一安排攜帶安裝調(diào)試計(jì)量等工具，包括安裝調(diào)試所需購置的輔料、附件、耗材等。鋼絲繩、麻繩、卡箍、葫蘆、吊具、撬棒、螺絲刀、扳手等，發(fā)貨時(shí)隨集裝箱一并發(fā)運(yùn)。

對(duì)于進(jìn)口轉(zhuǎn)出口的設(shè)備，需系統(tǒng)策劃實(shí)施好安調(diào)培訓(xùn)和售后服務(wù)事項(xiàng)。需要要求設(shè)備供應(yīng)商書面提供設(shè)備安裝基礎(chǔ)圖、安裝調(diào)試所需環(huán)境及動(dòng)力供應(yīng)要求、耗材要求，傳遞給外方提前作好相應(yīng)準(zhǔn)備工作，待完成后安排技術(shù)人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)。

為了節(jié)約多次組團(tuán)去境外安裝調(diào)試設(shè)備的費(fèi)用，考慮分成機(jī)械加工設(shè)備組、儀器組，建立好團(tuán)隊(duì)，落實(shí)好職責(zé)分工，切實(shí)履行好與設(shè)備生產(chǎn)廠家、外方人員的協(xié)調(diào)工作。

要求外方配合進(jìn)行設(shè)備卸貨吊裝就位、水泥灌漿，提供行車、吊車、叉車。

驗(yàn)收設(shè)計(jì)：

驗(yàn)收分為兩個(gè)環(huán)節(jié)：第一個(gè)環(huán)節(jié)是預(yù)驗(yàn)收，進(jìn)口和國(guó)產(chǎn)設(shè)備在設(shè)備生產(chǎn)廠家進(jìn)行，實(shí)施方安排完成，并簽署相關(guān)預(yù)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，作好相關(guān)記錄；第二個(gè)環(huán)節(jié)是最終驗(yàn)收，由安排的調(diào)試人員負(fù)責(zé)落實(shí)，在境外安裝地點(diǎn)進(jìn)行，要求接受培訓(xùn)人員進(jìn)行書面簽署，確認(rèn)培訓(xùn)內(nèi)容（含操作使用、維護(hù)保養(yǎng)、簡(jiǎn)易故障排除、安全注意事項(xiàng)等）、培訓(xùn)人員。制定驗(yàn)收方案，內(nèi)容包括：確定驗(yàn)收要素、設(shè)備配置逐條核實(shí)，配件備件數(shù)量與外方人員共同清點(diǎn)并辦理移交簽字手續(xù)。事先要設(shè)計(jì)好驗(yàn)收表格（中英文對(duì)照），具備可操作性。檢測(cè)及精度補(bǔ)償數(shù)據(jù)以及測(cè)試數(shù)據(jù)、運(yùn)行記錄等作好打印歸檔留存。另外值得注意的是，提前告知外方正式驗(yàn)收的時(shí)間，協(xié)調(diào)提前準(zhǔn)備可供測(cè)試試驗(yàn)的正式產(chǎn)品，否則會(huì)耽誤驗(yàn)收時(shí)間。

售后服務(wù)設(shè)計(jì)：

建立售后服務(wù)聯(lián)系方式，考慮控制措施：留存設(shè)備質(zhì)量保證金，與供貨商及生產(chǎn)廠家建立良好關(guān)系。

作好培訓(xùn)記錄、故障處理信息、售后服務(wù)記錄、質(zhì)量保證期結(jié)束時(shí)間等的收集、建立檔案。

作好總結(jié)，編制《合格供方名錄》，作為后續(xù)外貿(mào)項(xiàng)目的選擇依據(jù)。

4 分包范圍、實(shí)施方式的確定

提前充分消化外貿(mào)項(xiàng)目技術(shù)轉(zhuǎn)讓建議書和項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，掌握進(jìn)度以及境外的安裝地點(diǎn)及環(huán)境情況，包括了解境外該國(guó)家的氣候溫度、通訊是否發(fā)達(dá)、對(duì)特種設(shè)備有無規(guī)定的管理要求等。

根據(jù)上述了解情況，可分解成通用設(shè)備明細(xì)表、專用設(shè)備明細(xì)表，了解其功能、用途。專用設(shè)備為特殊用途的設(shè)備，一般采取非標(biāo)設(shè)計(jì)自制方式，或者委托專業(yè)公司設(shè)計(jì)制作完成，進(jìn)行技術(shù)交底。

根據(jù)前述招標(biāo)設(shè)計(jì)情況，則基本可確定整個(gè)項(xiàng)目技轉(zhuǎn)設(shè)備的實(shí)施分包范圍以及采購實(shí)施方式了，首先對(duì)技轉(zhuǎn)通用設(shè)備進(jìn)行特性分析，一般分成機(jī)械加工類、儀器測(cè)試類設(shè)備，按進(jìn)口設(shè)備、國(guó)產(chǎn)設(shè)備來分包實(shí)施，進(jìn)口設(shè)備以外匯報(bào)價(jià)。根據(jù)費(fèi)用預(yù)算確定采購實(shí)施方式：委托公開招標(biāo)、議標(biāo)、比價(jià)采購。提前對(duì)進(jìn)口設(shè)備的規(guī)格參數(shù)、精度指標(biāo)明確后查詢是否滿足免關(guān)稅條件，如滿足免稅條件，則委托進(jìn)出口代理公司配合辦理先交稅后退稅手續(xù)。如果有特種設(shè)備，需要單獨(dú)分包進(jìn)行招標(biāo)，因?yàn)樯婕百Y質(zhì)問題，必須由具有安裝資質(zhì)的人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)。

在編制招標(biāo)文件時(shí)，為了約束設(shè)備質(zhì)量及交貨進(jìn)度，還需設(shè)計(jì)好付款方式，提出包裝要求、計(jì)量要求，明確約定違約責(zé)任；在時(shí)間允許的情況下，加大調(diào)研力度，調(diào)研內(nèi)容包括設(shè)備質(zhì)量、對(duì)方履約能力及信譽(yù)度等。

5 其它事項(xiàng)設(shè)計(jì)

在完成采購實(shí)施、設(shè)備采購合同簽訂后，需盡快策劃發(fā)運(yùn)方式、安裝調(diào)試驗(yàn)收環(huán)節(jié)需要外方提前準(zhǔn)備的事項(xiàng)，建立清單書面告知外方。

⑴ 掌握外方廠房的供電、安裝環(huán)境，做好廠房接地，做好防蟲、防老鼠爬入等措施。

⑵ 設(shè)備安裝調(diào)試需要外方的大力配合：水電氣接到設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)、地基制作驗(yàn)收、設(shè)備用耗材（潤(rùn)滑油、切削液、冷卻液等）以及工裝、刀具等的購買準(zhǔn)備、培訓(xùn)人員安排、固化操作者等

⑶ 了解外方政府對(duì)特種設(shè)備的管理有無特別要求。對(duì)于特種設(shè)備的管理有嚴(yán)格的要求，一般需要在當(dāng)?shù)氐胤秸块T下屬的特種設(shè)備檢測(cè)機(jī)構(gòu)辦理首次安裝相應(yīng)備案手續(xù)，納入特檢管理范疇。

⑷ 計(jì)量問題：對(duì)于機(jī)械加工設(shè)備，需要求外方備有激光干涉儀，用于檢測(cè)定位精度和重復(fù)定位精度。對(duì)于測(cè)試設(shè)備或儀器，如果外方有要求，還需策劃安排人員去境外對(duì)測(cè)試設(shè)備或儀器上的表、傳感器等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)計(jì)量，出具檢測(cè)計(jì)量數(shù)據(jù)報(bào)告。

⑸ 提前聯(lián)系好發(fā)運(yùn)港口的臨時(shí)存儲(chǔ)倉庫，掌握存儲(chǔ)面積、消防設(shè)施等是否符合要求等。

⑹ 與供貨商簽訂《協(xié)作配套保密協(xié)議》。

6 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及控制措施

在整個(gè)項(xiàng)目實(shí)施過程中，可能會(huì)出現(xiàn)一些異常情況，導(dǎo)致出現(xiàn)異常情況的原因有多方面。分析預(yù)測(cè)履約全過程的潛在風(fēng)險(xiǎn)，包括匯率波動(dòng)、資金籌措、采購實(shí)施、運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)、調(diào)試風(fēng)險(xiǎn)、維保風(fēng)險(xiǎn)等。

匯率波動(dòng)：進(jìn)口轉(zhuǎn)出口的設(shè)備，如果交貨周期長(zhǎng)，無法按期進(jìn)行安裝調(diào)試驗(yàn)收，會(huì)導(dǎo)致無法及時(shí)支付設(shè)備款項(xiàng)；進(jìn)口設(shè)備價(jià)值高，一旦外匯匯率發(fā)生波動(dòng)，將導(dǎo)致資金預(yù)算嚴(yán)重超支等。需統(tǒng)籌策劃，加強(qiáng)與外方的溝通，縮短履約周期，規(guī)避匯率波動(dòng)導(dǎo)致的費(fèi)用超支風(fēng)險(xiǎn)。

資金風(fēng)險(xiǎn)：需考慮整個(gè)項(xiàng)目的合同履約時(shí)間，如太長(zhǎng)，導(dǎo)致設(shè)備供應(yīng)廠家勢(shì)必要多次去境外服務(wù)、技術(shù)支持，超過一年時(shí)間（國(guó)際慣例）不會(huì)再去免費(fèi)保修，增加了資金風(fēng)險(xiǎn)。需要根據(jù)前期費(fèi)用預(yù)算情況，同步考慮設(shè)備廠家人員多次去國(guó)外安調(diào)所發(fā)生的往返機(jī)票、住宿等差旅費(fèi)用以及不可預(yù)計(jì)的費(fèi)用等。限制進(jìn)口的設(shè)備無法安排廠家技術(shù)人員去外方用戶現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行安裝調(diào)試培訓(xùn)、售后服務(wù)，且外方因保密原因也不允許除中方以外的其他國(guó)籍人員去。部分設(shè)備由實(shí)施方人員代行安裝，不排除存在調(diào)整可能未完全到位的情況。

采購風(fēng)險(xiǎn)：受限制進(jìn)口的高精尖設(shè)備，如五軸加工中心、振動(dòng)臺(tái)等，并且還是進(jìn)口再轉(zhuǎn)出口，在辦理最終用戶證明手續(xù)時(shí)，很難證明最終用戶在境外有分廠或子公司。且外方一般只允許中方技術(shù)人員去安裝現(xiàn)場(chǎng)，風(fēng)險(xiǎn)很大，需要提前策劃技術(shù)處理方案，做好應(yīng)急預(yù)案，加大實(shí)施方技術(shù)人員的能力培養(yǎng)。

運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)：設(shè)備在包裝運(yùn)輸過程中也或多或少存在一些不可控因素，途中多次轉(zhuǎn)運(yùn)（生產(chǎn)廠家發(fā)貨到國(guó)內(nèi)某一指定地點(diǎn)，裝入集裝箱，裝車皮，到港口，倉儲(chǔ)、裝船，到外方港口轉(zhuǎn)陸運(yùn)，再轉(zhuǎn)運(yùn)至外方用戶現(xiàn)場(chǎng)）存在野蠻卸貨裝貨情況，可能會(huì)導(dǎo)致設(shè)備受潮、損壞、缺失。要做好風(fēng)險(xiǎn)防范，只能協(xié)調(diào)進(jìn)出口代理公司在發(fā)運(yùn)環(huán)節(jié)派人加強(qiáng)過程監(jiān)督跟蹤。

調(diào)試風(fēng)險(xiǎn)：一旦前期策劃工作疏忽，可能導(dǎo)致部分易損件、消耗件、備件等數(shù)量不夠，或者調(diào)試過程中可能導(dǎo)致設(shè)備及人身安全。限制進(jìn)口設(shè)備只能由實(shí)施方人員經(jīng)國(guó)內(nèi)培訓(xùn)后再去外方代行安裝，但畢竟實(shí)施方人員平時(shí)在國(guó)內(nèi)只負(fù)責(zé)使用維護(hù)不進(jìn)行安裝、調(diào)試設(shè)備，在國(guó)內(nèi)的培訓(xùn)畢竟時(shí)間有限、經(jīng)驗(yàn)不足，技能有限，在國(guó)外進(jìn)行安裝調(diào)試時(shí)遇到難的問題，只能與廠家技術(shù)人員再進(jìn)行咨詢溝通，也存在調(diào)試不成功的風(fēng)險(xiǎn)。

培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)：可能會(huì)出現(xiàn)外方設(shè)備操作者經(jīng)常換人，文化程度相對(duì)不高，沒有技術(shù)根底，沒有生產(chǎn)加工經(jīng)驗(yàn)的情況，外方會(huì)提出培訓(xùn)不到位，需要多次培訓(xùn)、高級(jí)強(qiáng)化培訓(xùn)，策劃編制培訓(xùn)教材。

維保風(fēng)險(xiǎn)：外方操作人員可能不按照機(jī)床外罩殼上的潤(rùn)滑圖表及操作說明書進(jìn)行加油、維護(hù)保養(yǎng)，導(dǎo)致設(shè)備潤(rùn)滑不良出現(xiàn)故障。還有操作者可能經(jīng)常變更，不熟悉設(shè)備功能及使用，長(zhǎng)時(shí)間不開機(jī)一些電子元器件肯定會(huì)有影響。不加強(qiáng)潤(rùn)滑保養(yǎng)，后期還將會(huì)出現(xiàn)更多的故障。

7 經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)

7.1在外貿(mào)項(xiàng)目合作前，設(shè)備采購實(shí)施部門、申報(bào)部門、工藝部門要加強(qiáng)內(nèi)部的橫向溝通，在設(shè)備的選型、費(fèi)用測(cè)算方面力爭(zhēng)申報(bào)準(zhǔn)確、可行，便于實(shí)施，避免浪費(fèi)和設(shè)備閑置，同步考慮工裝、刀具等配套內(nèi)容。

7.2在外貿(mào)項(xiàng)目簽約合作成功、設(shè)備采購實(shí)施前，設(shè)備采購實(shí)施部門要加強(qiáng)系統(tǒng)策劃、提前部署，設(shè)法掌握倉儲(chǔ)、發(fā)運(yùn)方式和時(shí)間、外方的有關(guān)信息。

7.3設(shè)備發(fā)運(yùn)前，安排人員去外方安裝場(chǎng)地進(jìn)行地基是否符合要求等方面的驗(yàn)收、檢查外方是否按照要求完成了所有準(zhǔn)備工作等。

7.4加強(qiáng)對(duì)派去駐外的人員管控，切實(shí)履行、發(fā)揮好作用，組織好設(shè)備從集裝箱中拖出、吊車吊裝就位過程的安全監(jiān)督、開箱等工作，做好設(shè)備開箱檢查、清點(diǎn)、資料檢查等工作，組織設(shè)備廠家人員及時(shí)進(jìn)行安裝調(diào)試、培訓(xùn)、計(jì)量、驗(yàn)收簽署，與外方進(jìn)行交接手續(xù)。

7.5保存派出人員信息，編制《外貿(mào)項(xiàng)目技術(shù)支持工作簡(jiǎn)報(bào)》，及時(shí)進(jìn)行外貿(mào)項(xiàng)目技轉(zhuǎn)設(shè)備實(shí)施工作總結(jié)。

8 結(jié)束語

本文主要針對(duì)外貿(mào)項(xiàng)目技術(shù)轉(zhuǎn)讓設(shè)備實(shí)施中的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，提出類似項(xiàng)目實(shí)施過程中設(shè)計(jì)思路、注意事項(xiàng)、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及控制措施，分析總結(jié)了外貿(mào)項(xiàng)目在技術(shù)轉(zhuǎn)讓設(shè)備實(shí)施操作環(huán)節(jié)的應(yīng)用問題，闡述了在策劃、實(shí)施、交接等環(huán)節(jié)遇到的風(fēng)險(xiǎn)及解決途徑，為今后在外貿(mào)項(xiàng)目上的成熟應(yīng)用提供了參考。