國際工程項目中技術(shù)風(fēng)險的分析和對策

劉玉春 劉帥

摘 要：隨著中國"一帶一路"政策的推進和國際工程總承包市場蓬勃發(fā)展，中資企業(yè)在國際上承建了許多大型成套工程項目，隨著中資企業(yè)不斷走向世界，國際工程項目建設(shè)中的技術(shù)風(fēng)險預(yù)防與控制顯得愈加重要，直接影響著項目的經(jīng)濟利益和政治影響等。國際工程項目風(fēng)險主要包括：市場風(fēng)險、政治風(fēng)險、匯率風(fēng)險、戰(zhàn)爭風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等，其中技術(shù)風(fēng)險主要包括：設(shè)計風(fēng)險、標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險和驗收風(fēng)險等，本文主要討論國際工程項目諸多風(fēng)險中的技術(shù)風(fēng)險，國際工程項目執(zhí)行過程中，因技術(shù)問題而導(dǎo)致建設(shè)存在的風(fēng)險很多，影響因素各不相同，因此需要建立國際工程項目實施中的風(fēng)險預(yù)防、評價及對策，減少國際工程項目中技術(shù)風(fēng)險，讓技術(shù)風(fēng)險歸位或轉(zhuǎn)移，充分利用技術(shù)風(fēng)險分析方法，提高中資企業(yè)承建國際工程項目的技術(shù)風(fēng)險認識水平和規(guī)避技術(shù)風(fēng)險的對策。

關(guān)鍵詞：國際工程；技術(shù)風(fēng)險

國際工程通常有投資大、周期長、難度大、多樣化等特點，縱觀國際工程項目整個生命周期，主要包括下列主要的階段：前期招投標(biāo)、建設(shè)期，驗收移交和質(zhì)保期，在國際工程項目的建設(shè)和生產(chǎn)工程中，經(jīng)常要受到多種因素的影響和干擾，而這些因素多數(shù)具有不確定性，通常國際工程項目包括下面幾種類型技術(shù)風(fēng)險：

（1）地質(zhì)基礎(chǔ)風(fēng)險：國際工程項目招投標(biāo)時通常會提供的地質(zhì)資料和數(shù)據(jù)，但有些落后的國家和地區(qū)，通常無法提供前期地質(zhì)勘探的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，有時提供了初步勘測的數(shù)據(jù)，但這些勘測數(shù)據(jù)存在很大誤差，若中標(biāo)后再處理異常地質(zhì)和基礎(chǔ)情況或遇到其他地質(zhì)問題都會增加費用和延長工期。

（2）水文氣象風(fēng)險：國際工程項目執(zhí)行期間若出現(xiàn)異常天氣，例如：臺風(fēng)、暴風(fēng)雨、洪水、泥石流等不可抗力的自然現(xiàn)象，都會造成工期的拖延和財產(chǎn)的損失。另外很多不發(fā)達國家和地區(qū)，因為當(dāng)?shù)刂鞴懿块T沒有當(dāng)?shù)赝晁臍庀筚Y料數(shù)據(jù)記錄，容易導(dǎo)致項目的可行性設(shè)計依據(jù)不足，例如某國際水電站工程總承包，若沒有往年水文氣象資料數(shù)據(jù)，很難確定庫區(qū)容量和水輪機組容量選型。

（3）標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范風(fēng)險：國際工程項目所在國的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和中國標(biāo)準(zhǔn)通常存在一定的差異，并且某些國家對特定專業(yè)具有國內(nèi)自己的專業(yè)性標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，特殊標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范上的差異往往困擾中資企業(yè)走出去的步伐和建設(shè)速度，特別是某些規(guī)范中的特殊工藝要求，若不遵守項目所在國的特定標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求，將影響項目的驗收，甚至無法正常移交項目。

（4）設(shè)計審查和變更風(fēng)險：國際項目執(zhí)行過程中，中資企業(yè)通常采用國內(nèi)設(shè)計院進行設(shè)計，但國內(nèi)設(shè)計院的設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)和計算方法和項目所在國設(shè)計可能存在很多不同，這樣會增加審批難度，通常設(shè)計圖需要業(yè)主進行審查和批準(zhǔn)后才能實施。業(yè)主監(jiān)理工程師對圖紙?zhí)岢鲈O(shè)計意見，需要重新設(shè)計再審批等容易造成項目延期。

（5）驗收和移交風(fēng)險：國際工程項目最重要的關(guān)鍵節(jié)點是項目建設(shè)完工并投入商業(yè)運行之前，需要通過竣工審核，然后才能順利移交，因為國際工程項目涉及行業(yè)多樣性，考核試驗和標(biāo)準(zhǔn)存在地域差別，若不充分考慮項目所在國的特定驗收要求以及驗收職能部門的審核流程，容易造成項目雖然已經(jīng)完工，但遲遲無法移交，造成項目延期罰款或性能未達標(biāo)罰款等問題。

（6）施工技術(shù)風(fēng)險：國際工程項目需要考慮項目所在國的施工技術(shù)水平和施工設(shè)備條件，例如非洲地區(qū)通常是項目施工技術(shù)風(fēng)險較大地區(qū)，需要考慮到當(dāng)?shù)厥袌鰺o法提供施工技術(shù)服務(wù)和施工設(shè)備的客觀現(xiàn)實條件，需要考慮從國內(nèi)帶技術(shù)工程人員和專業(yè)機具的費用。

上述各種類型技術(shù)風(fēng)險是國際項目中最常見的，但由于項目所在國和行業(yè)的差異，所以國際項目技術(shù)風(fēng)險都普遍存在差異性，復(fù)雜性和不確定性等特點，因此需要研究國際項目的風(fēng)險識別方法和相應(yīng)規(guī)避技術(shù)風(fēng)險的有效對策。

技術(shù)風(fēng)險識別的方法

國際工程項目的技術(shù)風(fēng)險具有復(fù)雜性和不確定性，因此需要對技術(shù)風(fēng)險因素進行全面分析，并通過多種途徑對技術(shù)風(fēng)險進行分解，逐漸細化，得到技術(shù)風(fēng)險初步清單，同時需要根據(jù)類似工程的經(jīng)驗作為參考，確定對工程目標(biāo)實現(xiàn)有較大影響的技術(shù)風(fēng)險作為風(fēng)險評價以及風(fēng)險對策決策的主要對象。

在實際工程風(fēng)險識別過程中，目前已經(jīng)積累了許多行之有效的方法，例如：專家調(diào)查法、財務(wù)報表法、流程圖法、初始清單法、經(jīng)驗數(shù)據(jù)法和風(fēng)險調(diào)查法[1] 。

技術(shù)風(fēng)險的防范和對策

技術(shù)風(fēng)險對策也稱為風(fēng)險防范手段或風(fēng)險管理技術(shù)，主要包括下面幾種對策：

（1）技術(shù)風(fēng)險規(guī)避

技術(shù)風(fēng)險回避就是以一定的方式中斷風(fēng)險源，從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失。例如，根據(jù)某國際工程項目招投標(biāo)的可行性研究報告，雖然從各種項目的財務(wù)模型評價指標(biāo)是可行的，但通過項目實地考察和初步勘測分析發(fā)現(xiàn)，該工程的地質(zhì)條件不清楚，存在很多地質(zhì)基礎(chǔ)風(fēng)險，并且風(fēng)險不可控，這意味著該建設(shè)工程的不確定性技術(shù)風(fēng)險很大，因此若采用固定總價方式進行投標(biāo)，則存在很多費用超出的風(fēng)險，因此建議采用單價投標(biāo)，最終以建設(shè)實際產(chǎn)生的工程量核算價格的，這樣可以規(guī)避潛在的地質(zhì)基礎(chǔ)風(fēng)險，技術(shù)風(fēng)險規(guī)避是在中斷技術(shù)風(fēng)險快捷有效的決策。

（2）風(fēng)險損失控制

項目損失控制是一種主動、積極的技術(shù)風(fēng)險對策。國際工程項目的損失控制可分為預(yù)防損失和降低損失兩方面工作。預(yù)防損失措施的主要作用是降低或消除損失發(fā)生的概率，而降低損失措施的主要作用是降低損失的嚴重性或遏制損失的進一步發(fā)展，實現(xiàn)損失最小化。在實際工程中，損失控制方案應(yīng)當(dāng)是預(yù)防損失措施和減少損失措施的有機結(jié)合。因此損失控制措施的選擇也應(yīng)當(dāng)進行多方案的技術(shù)經(jīng)濟分析和比較。

風(fēng)險損失技術(shù)措施是在國際工程建設(shè)過程中常用的預(yù)防損失措施，如地基加固、周圍建筑物防護、材料檢測等，和其他幾方面措施相比，技術(shù)措施的顯著特征是必須付出費用和時間。

（3）風(fēng)險自留

風(fēng)險自留是國際工程項目中常見的通過預(yù)留不可預(yù)見費用而降低風(fēng)險的對策， 實際上針對大型、復(fù)雜的國際工程項目來說，項目前期投標(biāo)階段幾乎不可能識別出所有的技術(shù)風(fēng)險。從這個意義上講，非計劃性風(fēng)險自留有時是客觀和必要的對策，因而也是一種合適有效的風(fēng)險處理策略。但是，風(fēng)險管理人員應(yīng)當(dāng)盡量減少風(fēng)險識別和風(fēng)險評價的失誤，要及時做出風(fēng)險對策，并及時實施決策，從而避免被迫承擔(dān)重大和較大的工程技術(shù)風(fēng)險。在國際工程項目投標(biāo)總價中通過預(yù)留不可預(yù)見的費用是應(yīng)對上述風(fēng)險的對策，但為了規(guī)避風(fēng)險預(yù)留較高的不可預(yù)見費，會導(dǎo)致投標(biāo)合同價格較高。

（4）風(fēng)險轉(zhuǎn)移

風(fēng)險轉(zhuǎn)移是國際工程項目技術(shù)風(fēng)險管理中非常重要而且廣泛應(yīng)用的一項轉(zhuǎn)移對策，可以通過和業(yè)主簽訂工程總承包合同時，通過合同條款約定，將風(fēng)險轉(zhuǎn)移出，或者通過合同轉(zhuǎn)讓或工程分包合同，將潛在的風(fēng)險轉(zhuǎn)移給承接工程施工的下級分包商，但這種風(fēng)險轉(zhuǎn)移的媒介是通過合同實現(xiàn)再轉(zhuǎn)移，因此可能出現(xiàn)合同雙方當(dāng)事人對合同條款的理解發(fā)生分歧而導(dǎo)致轉(zhuǎn)移失效。另外，在某些情況下，可能因被轉(zhuǎn)移者無力承擔(dān)實際發(fā)生的重大損失。而導(dǎo)致仍然由原工程總包方來承擔(dān)損失。例如，在采用固定總價合同的條件下，如果國際項目的總承包商報價中所考慮漲價風(fēng)險費很低，而實際的通貨膨脹率很高，雖然通過分包合同將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給下級分包商，若最終因漲價導(dǎo)致下級分包商的虧損甚至破產(chǎn)，最終還只得由總承包商自己來承擔(dān)漲價造成的損失。

總結(jié)

綜上所述，國際工程項目的技術(shù)風(fēng)險因素很多，在執(zhí)行國際項目過程中，中資企業(yè)需要根據(jù)各個項目自身的特殊性，綜合運用合適的風(fēng)險分析方法，然后選擇行之有效的降低技術(shù)風(fēng)險的重要對策。

參考文獻：

[1]李文志，工程項目技術(shù)風(fēng)險評價與管理研究，合肥工業(yè)大學(xué)，2004年

[2]張洋，技術(shù)風(fēng)險的成因及其規(guī)避對策研究，武漢科技大學(xué)，2011年