鮮卑部落聯(lián)盟的分期與特征分析

苗霖霖

摩爾根認(rèn)為有親屬關(guān)系和領(lǐng)土毗鄰的部落，極其自然地會(huì)有一種結(jié)成聯(lián)盟以便于互相保衛(wèi)的傾向[1]。隨著結(jié)盟部落的日益增多，部落聯(lián)盟亦由此產(chǎn)生。鮮卑是曾生活于我國(guó)北方地區(qū)的古老游牧民族，并一度建立了眾多政權(quán)，這些政權(quán)的建立過程也大都經(jīng)歷了部落聯(lián)盟階段，可以說，鮮卑部落聯(lián)盟是鮮卑國(guó)家建立的基石。關(guān)于部落聯(lián)盟的研究，易建平先生開展得較早，其《部落聯(lián)盟與酋邦——民主·專制·國(guó)家：起源問題比較研究》[2]一書對(duì)我國(guó)古代民族由部落聯(lián)盟發(fā)展到酋邦的歷程進(jìn)行了探討，也曾引發(fā)學(xué)界的討論，但該作主要是對(duì)部落聯(lián)盟整體情況的研究，缺乏對(duì)各個(gè)民族有針對(duì)性的分析。就鮮卑部落聯(lián)盟而言，學(xué)者關(guān)注不多，研究成果也相對(duì)較少。申憲的《試論拓跋鮮卑部落聯(lián)盟中的匈奴、高車、柔然族成分》[3]，林干的《鮮卑拓跋、禿發(fā)、乞伏三部的早期歷史及其南遷路線的初步探索》[4]，張小虎的《拓跋鮮卑早期的權(quán)力繼承》[5]，楊學(xué)躍等的《“強(qiáng)者得立”與拓跋鮮卑早期權(quán)力繼承》[6]和劉軍的《論鮮卑拓跋氏族群結(jié)構(gòu)的演變》[7]等文章則主要是集中在對(duì)鮮卑早期的某些具體問題的論述。鮮卑族自漢代開始活躍，十六國(guó)時(shí)期逐漸發(fā)展壯大，北朝時(shí)期建立與南方對(duì)峙的政權(quán)，其影響延續(xù)至唐末。對(duì)鮮卑部落聯(lián)盟的研究不僅是對(duì)鮮卑早期歷史的重識(shí)，更對(duì)重構(gòu)整個(gè)鮮卑歷史發(fā)展歷程有著重要的意義。筆者試從鮮卑部落聯(lián)盟發(fā)展歷程的角度，對(duì)部落聯(lián)盟的轉(zhuǎn)變及其產(chǎn)生的原因進(jìn)行探討。

一、鮮卑部落聯(lián)盟的建立

烏桓和鮮卑原本都是東胡部落聯(lián)盟成員。當(dāng)時(shí)我國(guó)北方地區(qū)生活著東胡、匈奴與月氏三個(gè)游牧民族，其中東胡的勢(shì)力最大，匈奴居中，月氏較弱。匈奴冒頓單于繼位后，以突襲的形式打敗了東胡，導(dǎo)致東胡部落聯(lián)盟解體，匈奴由此成為繼東胡之后我國(guó)北方地區(qū)勢(shì)力最強(qiáng)的一個(gè)民族，烏桓和鮮卑則脫離東胡部落聯(lián)盟，成為兩個(gè)獨(dú)立的民族，“遠(yuǎn)竄遼東塞外，不與余國(guó)爭(zhēng)衡，未有名通于漢，而由自與烏丸相接”[8]836。此時(shí)的烏桓和鮮卑則由于“人眾孤弱，為匈奴臣服，常歲輸牛馬羊，過時(shí)不具，輒虜其妻子”[8]832。他們還在匈奴的帶領(lǐng)下，隨同匈奴所轄其他周邊部族頻繁侵?jǐn)_西漢邊郡，搶奪財(cái)物、人口和牲畜，成為西漢邊疆的重大安全隱患。

為了分化、瓦解以匈奴為首，包括烏桓、鮮卑在內(nèi)的北方民族勢(shì)力，漢庭對(duì)烏桓、鮮卑進(jìn)行扶植和籠絡(luò)，對(duì)匈奴則不斷進(jìn)行軍事打擊。西漢武帝時(shí)期曾多次派兵攻打匈奴，幫助烏桓擺脫匈奴控制，烏桓與漢庭的關(guān)系也隨之日益密切。東漢以來，雙方時(shí)戰(zhàn)時(shí)和，往來不斷。建武二十五年(49年)，“遼西烏桓大人郝旦等九百二十二人率眾向化，詣闕朝貢”[9]298。光武帝根據(jù)他們部落勢(shì)力的大小，分別冊(cè)封這些烏桓渠帥為侯、王、君長(zhǎng)，并令他們率部遷居邊郡，為東漢宿衛(wèi)邊界，以起到防范匈奴和鮮卑等周邊民族進(jìn)犯的作用。有鑒于“烏桓天性輕黠，好為寇賊”[9]298，為了防止他們?cè)跓o人控制之下侵?jǐn)_邊郡居民，光武帝“復(fù)置校尉于上谷寧城，開營(yíng)府，并領(lǐng)鮮卑，賞賜質(zhì)子，歲時(shí)互市焉”[9]298。由此，東漢與鮮卑“始通驛使”[9]298。

“建武二十一年，鮮卑與匈奴入遼東，遼東太守祭肜擊破之，斬獲殆盡。”[9]298戰(zhàn)爭(zhēng)的失敗極大地震懾了鮮卑部落。建武二十五年(49年)，光武帝派祭肜“招呼鮮卑，示以財(cái)利”[9]745。自此，鮮卑也開始與東漢政府建立起聯(lián)系。建武三十年(54年)，鮮卑大人“于仇賁、滿頭等人率詣闕朝賀，慕義內(nèi)屬。帝封于仇賁為王，滿頭為侯”[9]2985。特別是在定居漁陽(yáng)的烏桓歆志賁等邊郡為亂被東漢打敗后，鮮卑部落更加恐慌，“于是鮮卑大人皆來歸附，并詣遼東受賞賜，青徐二州給錢歲二億七千萬為?！盵9]2985。此后不時(shí)有鮮卑部落大人朝貢東漢、接受漢庭冊(cè)封，雙方聯(lián)系也日益緊密。

就在鮮卑與東漢關(guān)系日益密切、鮮卑勢(shì)力不斷壯大的同時(shí)，匈奴則由于內(nèi)有汗位繼承危機(jī)，外受烏桓、鮮卑威脅，最終在內(nèi)憂外患下分裂為南北二部。隨后南匈奴內(nèi)附漢庭，北匈奴則由于遭到“南部攻其前，丁零寇其后，鮮卑擊其左，西域侵其右，不復(fù)自立，乃遠(yuǎn)引而去”[9]2945。鮮卑盡占匈奴故地，“匈奴余種留者尚有十余萬落，皆自號(hào)鮮卑，鮮卑由此漸盛”[9]2986，以致中原政權(quán)認(rèn)為“胡夷獸心，不與華同，鮮卑最甚”[10]1322。由于這一時(shí)期“其諸方雜人來附者，總謂之‘烏丸’”[11]2972，這也造成烏桓人數(shù)雖多，卻無法與鮮卑爭(zhēng)雄。加之烏桓與鮮卑長(zhǎng)久以來的同源共生關(guān)系，使二者逐漸結(jié)合成一個(gè)整體，鮮卑也最終躍居成為當(dāng)時(shí)我國(guó)北方地區(qū)勢(shì)力最大的民族。

這一時(shí)期的鮮卑族仍過著逐水草而居的游牧生活，其基層社會(huì)組織是邑落，“數(shù)百千落自為一部”[8]831，首領(lǐng)被稱為“大人”，由全體部民選舉產(chǎn)生。各鮮卑部落在部落大人的帶領(lǐng)下“各自畜牧營(yíng)產(chǎn)，不相徭役”[8]831。由于缺乏統(tǒng)一、強(qiáng)大的政治組織，這一時(shí)期的鮮卑族雖人數(shù)眾多，卻未能對(duì)東漢邊疆造成實(shí)質(zhì)威脅。

東漢桓帝時(shí)，鮮卑出現(xiàn)了一位“勇健，智略絕眾”[8]831的部落大人檀石槐。在他的掌管下，其所部迅速成為周邊部落中實(shí)力最強(qiáng)的一個(gè)，周邊部落大人也都紛紛率部歸附于他。隨著自身勢(shì)力的不斷壯大，檀石槐乃率領(lǐng)所部“南抄緣邊，北拒丁零，東卻夫余，西擊烏孫，盡據(jù)匈奴故地，東西萬四千余里，南北七千余里，網(wǎng)羅山川水澤鹽池”[9]2989，建立了以鮮卑為主體，包含匈奴、烏桓、高車等周邊民族在內(nèi)的部落軍事大聯(lián)盟，鮮卑族也由此開始進(jìn)入部落聯(lián)盟時(shí)代，鮮卑族歷史也隨之進(jìn)入了一個(gè)新階段。

二、鮮卑部落聯(lián)盟的分期

鮮卑遷居匈奴故地后，“才力勁健，意智益生。加以關(guān)塞不嚴(yán)，禁網(wǎng)多漏，精金良鐵，皆為賊有；漢人逋逃，為之謀主，兵利馬疾，過于匈奴”[9]2991。隨著鮮卑勢(shì)力的不斷發(fā)展，周邊部落紛紛主動(dòng)與之結(jié)盟，并最終建立起了以鮮卑部落為主、涵蓋周邊民族的部落軍事大聯(lián)盟，鮮卑族歷史也進(jìn)入了部落聯(lián)盟階段。通過對(duì)鮮卑部落聯(lián)盟發(fā)展程度的對(duì)比分析可以發(fā)現(xiàn)，鮮卑部落聯(lián)盟經(jīng)歷了三個(gè)歷史階段。

早期部落聯(lián)盟是鮮卑部落聯(lián)盟歷史上的“英雄時(shí)代”。這一時(shí)期的部落聯(lián)盟主要包括檀石槐部落聯(lián)盟和軻比能部落聯(lián)盟兩支。這兩個(gè)部落聯(lián)盟分別以檀石槐和軻比能為核心建立，檀石槐和軻比能也由于個(gè)人卓越的才能受到部民的信賴，進(jìn)而被部民推選為部落大人，部落聯(lián)盟也以他們的名字命名，即分別被稱為檀石槐部落聯(lián)盟和軻比能部落聯(lián)盟。其中，檀石槐“長(zhǎng)大勇健，智略絕眾”，“由是部落畏服，施法禁，平曲直，莫敢犯者，遂推以為大人”[8]837。軻比能也“以勇健，斷法平端，不貪財(cái)物，眾推以為大人”。在他們的率領(lǐng)下，所部勢(shì)力不斷壯大，周邊部落也出于對(duì)英雄的崇敬而紛紛與之結(jié)盟，自愿在對(duì)外行動(dòng)中配合他們并聽從他們的調(diào)遣。鮮卑部落聯(lián)盟由是建立，檀石槐和軻比能成為整個(gè)鮮卑部落聯(lián)盟的總領(lǐng)袖。在這一時(shí)期，鮮卑部落聯(lián)盟中的加盟部落“割地統(tǒng)御，各有分界”[8]727，各部落間沒有隸屬關(guān)系。他們?cè)谔词焙洼V比能帶領(lǐng)下對(duì)外作戰(zhàn)，檀石槐和軻比能也“每鈔略得財(cái)物，均平分付，一決目前，終無所私，故得眾死力”[8]839。由此，部落聯(lián)盟不僅實(shí)力迅速增強(qiáng)，更成為威脅當(dāng)時(shí)東漢和曹魏邊郡的重要民族勢(shì)力。但是在檀石槐病逝、軻比能被曹魏暗殺后，鮮卑部落中未能再度出現(xiàn)一個(gè)如同他們一樣能夠統(tǒng)轄周邊部落的英雄人物，鮮卑部落軍事大聯(lián)盟隨之瓦解。

部落聯(lián)盟解散后，鮮卑部落又回到了原來各自行動(dòng)、互有邊界、較少往來的狀態(tài)。但是以拓跋部為代表的原檀石槐部落聯(lián)盟中的加盟部落，卻在部落聯(lián)盟解散后仍按照檀石槐的軍事部署進(jìn)行遷徙。他們大都通過武力將遷徙途中實(shí)力較弱的部落吞并或與之結(jié)盟，并建立起以這些原檀石槐部落聯(lián)盟加盟部落為中心、以他們的部落名命名的新部落聯(lián)盟。由此，鮮卑部落聯(lián)盟進(jìn)入到晚期聯(lián)盟時(shí)期。

隨著晚期部落聯(lián)盟與中原政權(quán)互動(dòng)日益增多，部落聯(lián)盟不免受到中原政權(quán)皇權(quán)體制的影響，而在其政治體制上產(chǎn)生了變化，并最終在部落聯(lián)盟基礎(chǔ)上建立起了游牧行國(guó)。以拓跋部落聯(lián)盟為例，該部落聯(lián)盟在與曹魏建立聯(lián)系后，與之往來密切，以致“魏晉禪代，和好仍密”[11]4。晉懷帝曾冊(cè)封拓跋部落聯(lián)盟部帥拓跋猗盧為大單于、代國(guó)公，晉愍帝又加封拓跋猗盧為代王，并以代郡和常山郡作為其食邑。于是拓跋部便“城盛樂以為北都，修故平城以為南都”[11]8，“于灅?biāo)?yáng)黃瓜堆，筑新平城，晉人謂之小平城”[11]8，建立起了拓跋部落聯(lián)盟歷史上最早的都城。在拓跋什翼犍繼任代王后，“始置百官，分掌眾職”[11]12，建立起了行國(guó)政權(quán)，史稱“代國(guó)”，并為日后封建王權(quán)北魏的建立奠定了基礎(chǔ)。此外，禿發(fā)部落聯(lián)盟、乞伏部落聯(lián)盟和吐谷渾部落聯(lián)盟也先后建立了南涼、西秦和吐谷渾國(guó)等行國(guó)政權(quán)，部落聯(lián)盟的歷史又發(fā)展到了一個(gè)新階段。

三、鮮卑部落聯(lián)盟的特征

通過對(duì)鮮卑部落聯(lián)盟前后相繼又經(jīng)緯分明的三個(gè)歷史階段的分析、對(duì)比可以發(fā)現(xiàn)，每個(gè)時(shí)期的鮮卑部落聯(lián)盟都有其獨(dú)特的歷史特征。

早期鮮卑部落聯(lián)盟是以個(gè)人為中心建立的，各分部大人由全體部民選舉 “能決斗訟相侵”[8]831“斷法平端，不貪財(cái)物”[8]838者擔(dān)任。部落大人尚不具備特殊的社會(huì)地位，他們?cè)诓柯渲袥]有特權(quán)，該職務(wù)無法也不必以世襲的方式在家族傳承，部落權(quán)力仍歸屬全體部民。但在早期部落聯(lián)盟解體后，受到中原王權(quán)體制的影響，部落聯(lián)盟領(lǐng)袖的權(quán)力日益擴(kuò)大，他們逐漸開始主宰部落事務(wù)，還以約法形式規(guī)定“若相賊殺者，令部落自相報(bào)，不止，詣大人告之，聽出馬牛羊以贖死”[9]2979，從而確立了部落大人的權(quán)威，最終形成大人在部落傳行命令而“部眾莫敢違犯”[8]832的局面。這種“階級(jí)分化和私有制的確立反映在政治制度上面就是大人世襲制的出現(xiàn)”[12]，部落大人也逐漸產(chǎn)生了皇權(quán)化傾向，并最終形成“自檀石槐后，諸大人遂世相傳襲”[9]2994。此后，鮮卑部落長(zhǎng)期存在的推舉部落大人之風(fēng)發(fā)生了改變，部落大人的選舉被禁錮在某一家族之中，部落聯(lián)盟中的統(tǒng)治家族藉此形成。與之相適應(yīng)的是，部落大人也開始在部落中擁有特殊地位。但此時(shí)部落大人的權(quán)力和地位尚不穩(wěn)定，“英勇善戰(zhàn)”和“公正無私”仍是加盟部落和全體部民對(duì)他們的基本要求。如果新任部帥不能具備這些基本素質(zhì)，他們便會(huì)遭到加盟部落的反對(duì)，有時(shí)還會(huì)導(dǎo)致整個(gè)部落聯(lián)盟的分裂乃至徹底解體。如檀石槐的兒子和連繼任部帥后，由于他“材力不及父，而貪淫，斷法不平”[8]838，最終造成了加盟部落的叛離。

晚期部落繼承了早期部落聯(lián)盟“諸大人遂世相傳襲”[9]2994的世襲制傳統(tǒng)，將部帥傳承由部民推選轉(zhuǎn)變?yōu)樵诓繋浖易逯惺酪u，如拓跋部落聯(lián)盟部帥、“代王翳槐之弟什翼犍質(zhì)于趙，翳槐疾病，命諸大人立之”[13]。有時(shí)部帥之位也會(huì)成為部落核心家族成員爭(zhēng)相搶奪的對(duì)象，這不僅對(duì)部落的發(fā)展造成了極大的威脅，有時(shí)甚至能造成部落的潰散乃至消亡。如拓跋部落聯(lián)盟部帥拓跋詰汾逝世后，其長(zhǎng)子拓跋匹孤和次子拓跋力微都有繼承部帥的意愿，拓跋匹孤依靠妻族、拓跋力微則依靠母族部落勢(shì)力，為爭(zhēng)奪部帥之位進(jìn)行了戰(zhàn)爭(zhēng)。雖然拓跋力微最終戰(zhàn)勝了拓跋匹孤，卻也導(dǎo)致拓跋部落聯(lián)盟分裂：拓跋匹孤率領(lǐng)所部遷往隴西，另建禿發(fā)部落聯(lián)盟；而拓跋力微則依靠沒鹿回部勢(shì)力，重建了拓跋部落聯(lián)盟。

晚期部落聯(lián)盟建立之初，由于實(shí)力較弱，出于生存和發(fā)展的需要，他們大都會(huì)選擇與中原王朝或周邊政權(quán)建立藩屬關(guān)系，從而為部落聯(lián)盟的發(fā)展和穩(wěn)固爭(zhēng)取有利的外部條件。如拓跋部落聯(lián)盟部帥拓跋力微就曾先后與曹魏和西晉建立藩屬關(guān)系，并多次派兒子沙漠汗赴曹魏和西晉朝貢；乞伏部落聯(lián)盟、吐谷渾部落聯(lián)盟則各自與前秦建立藩屬關(guān)系；禿發(fā)部落聯(lián)盟也曾稱藩于后涼。這些部落聯(lián)盟政權(quán)的宗主國(guó)由于較早建立政權(quán)，其國(guó)內(nèi)政治體制已經(jīng)基本完備。受其皇權(quán)體制的影響，部帥權(quán)力日益擴(kuò)大，甚至還出現(xiàn)了“違大人言者，罪至死”[9]2979“大人有所召呼，刻木為信，邑落傳行，無文字，而部眾莫敢違犯”[8]832的現(xiàn)象，部落聯(lián)盟領(lǐng)袖王權(quán)化傾向日益明顯，而加盟部落的部帥則逐漸淪為部落聯(lián)盟領(lǐng)袖管理下的官僚。此時(shí)，國(guó)家的法律也更為完備。由于鮮卑的部落體制特征，最初鮮卑部民并不接受法律的限制，于是鮮卑部帥“乃峻刑法，每以軍令從事。民乘寬政，多以違命得罪，死者以萬計(jì)”[11]2873。此后，鮮卑的習(xí)慣法得以順利推行。但由于受到游牧經(jīng)濟(jì)體制的制約，早期鮮卑的習(xí)慣法內(nèi)容簡(jiǎn)約，便于約束和執(zhí)行[14]。其法律明確規(guī)定：

當(dāng)死者，聽其家獻(xiàn)金馬以贖；犯大逆者，親族男女無少長(zhǎng)皆斬；男女不以禮交，皆死；民相殺者，聽與死家馬牛四十九頭，及送葬器物以平之；無系訊連逮之坐；盜官物，一備五，私則備十。法令明白，百姓晏然。[11]2873

隨著部落聯(lián)盟國(guó)家機(jī)器的逐漸完善，王權(quán)國(guó)家建立的條件也不斷成熟，于是各鮮卑部落聯(lián)盟建立起以行國(guó)為主要政治體制的王權(quán)國(guó)家。早期的鮮卑政權(quán)在建立之初仍延續(xù)著游牧習(xí)俗，大都沒有固定的都城和疆域，有的政權(quán)甚至建立多個(gè)都城，并不斷往來其中。在對(duì)國(guó)家的管理上，早期鮮卑國(guó)家仍延續(xù)鮮卑部落制時(shí)代的傳統(tǒng)，“復(fù)置四部大人，坐王庭決辭訟，以言語(yǔ)約束，刻契記事，無囹圄考訊之法；諸犯罪者，皆臨時(shí)決遣”[11]2873。隨著部落聯(lián)盟的不斷發(fā)展，在部落大人之下的四部大人的權(quán)力逐漸收縮，但也仍保留著這一傳統(tǒng)，并“置內(nèi)侍長(zhǎng)四人，主顧問，拾遺應(yīng)對(duì)，若今之侍中、散騎常侍也。其諸方雜人來附者，總謂之‘烏丸’，各以多少稱酋、庶長(zhǎng)，分為南北部，復(fù)置二部大人以統(tǒng)攝之”[11]2971。這一部落聯(lián)盟政治傳統(tǒng)，即便是在北魏建國(guó)之初仍“因而不改，南北猶置大人，對(duì)治二部”[11]2972。但此時(shí)分管部落的大人權(quán)力已經(jīng)有所擴(kuò)大，其已經(jīng)成為鮮卑國(guó)君統(tǒng)治之下的高級(jí)官吏，只是保有部落聯(lián)盟傳統(tǒng)政治組織形式而已，從而為日后“離散諸部，分土定居，不聽遷徙，其君長(zhǎng)大人，皆同編戶”[15]打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

時(shí)值東晉末，各政權(quán)紛紛割據(jù)稱雄。這些政權(quán)也都或多或少參與到與周邊政權(quán)的領(lǐng)土與財(cái)物爭(zhēng)奪，其中以建立在拓跋部落聯(lián)盟基礎(chǔ)上的代國(guó)建立最早，但其建國(guó)后不久便被前秦所滅。而后新任部帥又結(jié)合拓跋部殘余勢(shì)力，建立起了鮮卑政權(quán)中勢(shì)力最強(qiáng)、影響最大并一度統(tǒng)一我國(guó)北方地區(qū)的北魏。幾乎同一時(shí)期，禿發(fā)部落聯(lián)盟建立了南涼，乞伏部落聯(lián)盟建立了西秦，而吐谷渾部落聯(lián)盟也建立了吐谷渾國(guó)。其中南涼和西秦由于過多卷入與周邊政權(quán)的領(lǐng)土和財(cái)物爭(zhēng)奪，過度消耗了國(guó)內(nèi)的軍事和經(jīng)濟(jì)力量，從而最終導(dǎo)致政權(quán)的迅速滅亡；而吐谷渾雖然是這些國(guó)家中勢(shì)力最弱的，卻由于地處邊陲，極少發(fā)生與政權(quán)的戰(zhàn)爭(zhēng)，使政權(quán)能夠保存實(shí)力而得以存續(xù)，并最終得以發(fā)展壯大。

鮮卑占據(jù)匈奴故地后，隨著匈奴部落自號(hào)“鮮卑”，使得其部落實(shí)力迅速增長(zhǎng)，檀石槐便在此基礎(chǔ)上建立起部落聯(lián)盟，并將鮮卑歷史帶入到部落聯(lián)盟時(shí)代。鮮卑部落聯(lián)盟時(shí)代自東漢延續(xù)至東晉末，可以分為前后相繼又經(jīng)緯分明的三個(gè)歷史時(shí)期。從發(fā)展歷程上看，早期鮮卑部落聯(lián)盟是以個(gè)人為中心建立的，部帥由全體部民選舉產(chǎn)生，部落權(quán)力仍歸屬全體部民；晚期鮮卑部落聯(lián)盟是以部落為中心建立的，部帥由中心部落家族以世襲方式傳承，部帥及其家族逐漸獲得特權(quán)。隨著部帥權(quán)力的集中，部落聯(lián)盟最終發(fā)展成了具有早期封建王權(quán)性質(zhì)的游牧行國(guó)，部落聯(lián)盟領(lǐng)袖發(fā)展為封建君主，而加盟部落大人則漸成為封建君主領(lǐng)導(dǎo)下的國(guó)家官僚，為其統(tǒng)治服務(wù)。

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