學(xué)術(shù)“信”底色
——我國加快推進學(xué)術(shù)誠信建設(shè)掃描

◎文/本刊記者 王礫堯

在中央深改委第一次會議上，習(xí)近平總書記指出，深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革是推進科技評價制度改革的重要舉措。要遵循科技人才發(fā)展和科研規(guī)律，統(tǒng)籌自然科學(xué)和哲學(xué)社會科學(xué)等不同學(xué)科門類，科學(xué)設(shè)立評價目標(biāo)、指標(biāo)、方法，發(fā)揮好評價指揮棒和風(fēng)向標(biāo)作用，營造潛心研究、追求卓越、風(fēng)清氣正的科研環(huán)境。

——題記

轉(zhuǎn)眼又快到畢業(yè)季。畢業(yè)論文中期答辯前一周，即將畢業(yè)的河北某高校學(xué)生劉峰還沒開始動筆。大四上學(xué)期，劉峰在北京找了一份和自己主修的市場營銷專業(yè)看上去比較對口的實習(xí)工作——房屋中介。朝九晚十，跑盤、找房源、帶客戶，幾乎占據(jù)了劉峰全部的時間和精力。“難得每周一休息一天，就想好好放松放松，論文始終沒有動筆”。得知要中期答辯，劉峰始料未及，自己寫已經(jīng)完全來不及了。為了“應(yīng)付”這次答辯，劉峰通過淘寶找到一家代寫商，客服向他了解交稿時間和字?jǐn)?shù)要求后，索要了600元預(yù)付款?！半m然不太放心，也只能死馬當(dāng)活馬醫(yī)”。一禮拜后，劉峰如期等到了論文初稿，“好在這次中介還算靠譜，老師查的也不算嚴(yán)”，他順利“逃”過了中期答辯。

“講個笑話，最近《*學(xué)研究》刊登了我的文章，居然沒要錢！”這句話，也許只有經(jīng)常做學(xué)術(shù)研究的人才能明白它的諷刺意味，其背后是論文發(fā)表要面臨“貼錢賣”的現(xiàn)實。一些高校的博士生也對此很是認(rèn)同：向期刊交納版面費雖然是行規(guī)，但是一些期刊收取高額費用，不給的話雜志社就不發(fā)或長期拖稿。

無論是代寫論文，還是高額“貼錢賣”論文，背后有一系列的客觀原因，但都指向一個共同的問題：科研誠信。

發(fā)論文成產(chǎn)業(yè)鏈中介亂收費堪憂

如劉峰這般因為各種原因找人代寫的人不在少數(shù)。記者進入某電商網(wǎng)站搜索頁面，輸入“畢業(yè)論文”后,頁面上顯示了多家代寫的網(wǎng)店。每家網(wǎng)店的銷售量都基本在百人、千人以上。隨機點開了一家網(wǎng)店,記者詢問是否可以代寫一篇8000至10,000字的新聞學(xué)畢業(yè)論文，客服表示沒有問題,并告訴記者大概需要一周左右的時間來完成,收費標(biāo)準(zhǔn)是最低價萬字800元。為了讓潛在的“客戶”滿意，客服還保證說會安排相關(guān)專業(yè)的寫作老師來進行寫作,并包修改包過。

除了畢業(yè)論文代寫很有“市場潛力”，學(xué)術(shù)期刊的論文誠信問題可能更嚴(yán)峻。記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，期刊收費發(fā)表文章，也早已成為明碼標(biāo)價的成熟市場。甚至有媒體爆料，一些前端收了作者費用的雜志編輯，可以全然不管期刊質(zhì)量，只要錢到位就能刊登。

聯(lián)系期刊無門怎么辦？一大批真假難辨的中介活躍在網(wǎng)上，“幾乎壟斷了期刊發(fā)表渠道”。記者咨詢了某家專門發(fā)論文的店鋪，據(jù)該店鋪的客服人員介紹，該網(wǎng)站可負責(zé)職稱評定所需論文、專利乃至教材、著作的發(fā)表和署名。另一家店鋪的客服則稱，他們與雜志社編輯有直接合作，可安排專人修改論文，確保順利發(fā)表。要發(fā)核心期刊，需先付一半定金。

值得注意的是，部分“走捷徑”刊發(fā)的論文往往水平有限，由于審稿環(huán)節(jié)缺失，造成錯誤頻發(fā)。有學(xué)者指出，在國內(nèi)期刊發(fā)表的巨量論文中隱藏著驚人比例的“學(xué)術(shù)垃圾”，多數(shù)論文是低水平的重復(fù)。匯集這類期刊的數(shù)據(jù)庫也被許多學(xué)者列入學(xué)生做研究“不宜直接參考”的名單。

“辛辛苦苦把論文寫出來，還要交審稿費、版面費、加急費、中介費等一大筆錢，就算是‘賣’論文，也沒有這么倒貼錢的！”一位高校教師痛心疾首地說。

多年來，在學(xué)術(shù)期刊尤其是核心期刊上發(fā)表論文，一直是高校、醫(yī)院等單位評職稱、晉升、評獎以及研究生畢業(yè)的必要條件。巨大需求催生了無形的產(chǎn)業(yè)鏈。論文代寫、代發(fā)、抄襲，中介機構(gòu)猖獗，期刊亂收費等現(xiàn)象嚴(yán)重。

重慶某高校李老師坦言，為了評職稱，他曾與一中介談妥并交付1萬元，以求在某期刊上發(fā)表文章，其中4000元為期刊版面費，其余是中介費。“約好次年9月出刊，但雜志社臨出刊時說論文有問題，不能發(fā)表，言外之意是要更多錢?！?/p>

在這個看不見的“買方市場”上，學(xué)者的職銜也被期刊挑三揀四?！笆裁绰毞Q、是否有基金項目……得是博士、副教授，有省級以上項目，才能勉強送審，否則要交很多錢，?？圃盒５慕處熅透y發(fā)文章了?！睎|北一所職業(yè)院校的林老師說。

多位年輕學(xué)者表示，由于初出茅廬、名氣不顯、論文引用率不高，他們的論文越來越難發(fā)，有些刊物只發(fā)正教授的文章，副教授都無可奈何，有些刊物明確規(guī)定不發(fā)碩、博士論文。迫于評職稱或畢業(yè)的壓力，他們只能跟導(dǎo)師或其他專家一起署名發(fā)表，或自己聯(lián)系代理。

“期刊編輯尤其是核心期刊的編輯現(xiàn)在都是‘香餑餑’，大家爭相巴結(jié)。研討會和講課的機會多的是，酬勞不菲，還可能有紅包?！币晃唤處熣f。

白鶴供職于一家專業(yè)從事醫(yī)學(xué)論文中介服務(wù)的公司，他表示，醫(yī)生找中介代寫、代發(fā)論文是很普遍的一件事情，“大部分都是時間問題，本身醫(yī)生就忙，特別是國內(nèi)的醫(yī)生更忙”，以他所在的機構(gòu)為例，平均每個月會完成40篇～50篇的SCI論文服務(wù)。

2月11日，科技部副部長黃衛(wèi)在新聞發(fā)布會上表示，科技部與20來個部門成立了科研誠信建設(shè)聯(lián)席會議，共同加強科研誠信制度建設(shè)工作。目的就是要從制度、源頭上遏制學(xué)術(shù)不端行為 （中新社 發(fā)）

國際期刊集中撤稿科研誠信遭遇挑戰(zhàn)

除了國內(nèi)發(fā)論文存在代寫代發(fā)、評審造假等現(xiàn)象，近年來，我國科研成果在國際上的誠信同樣面臨著挑戰(zhàn)。

2016年12月12日，在中國國家自然科學(xué)基金委員會（以下簡稱“基金委”）召開的2016年“捍衛(wèi)科學(xué)道德反對科研不端”通報會上，曝出2015年國際著名學(xué)術(shù)刊物撤銷論文的重磅消息。

據(jù)通報，自2015年3月開始，《英國現(xiàn)代生物》《斯普林格》《愛思唯爾》《自然》等國際出版集團出現(xiàn)的4批集中撤稿中，涉及中國作者的論文有117篇。其中，23篇標(biāo)注得到了中國國家自然科學(xué)基金的資助，另有5篇被列入已獲得資助的項目申請書。

還有后續(xù)。2017年4月，施普林格·自然（Springer Nature）出版集團發(fā)布消息稱，原旗下期刊《腫瘤生物學(xué)》（Tumor Biology）撤稿107篇論文，名單中大部分作者來自中國。施普林格方面稱，這些論文的作者提供虛假的審稿意見。部分論文作者冒用本領(lǐng)域?qū)＜业男彰暾堗]件地址，并在該專家不知情的情況下從虛假郵箱向期刊提供正面夸贊論文的審稿意見。

學(xué)術(shù)期刊撤稿是科學(xué)研究共同體的一種自我糾錯和凈化機制。期刊撤稿時有發(fā)生，但此次撤稿非同一般，有媒體稱，“此次撤稿的規(guī)模之大，創(chuàng)下國外學(xué)術(shù)期刊單次撤稿量、單期撤稿總量、中國學(xué)者遭集體撤稿總量等多項紀(jì)錄”。中國科協(xié)會見了施普林格·自然出版集團大中華區(qū)總裁安諾杰一行，中國科協(xié)在會談中提出撤稿事件中的主體責(zé)任，指出作者和“第三方”中介有不可推卸的責(zé)任，“出版集團存在內(nèi)控機制不完善、審核把關(guān)不嚴(yán)格問題，理應(yīng)對此承擔(dān)責(zé)任”。

安諾杰表示，2017年的撤稿事件是2015年撤稿事件的延續(xù)。他說，《腫瘤生物學(xué)》利用2015年撤稿事件掌握的虛假同行評審信息，反查了2012年～2016年發(fā)表的所有論文，從而發(fā)現(xiàn)這批被撤論文。在撤稿聲明中，該期刊列出了一個發(fā)布在出版?zhèn)惱砦瘑T會網(wǎng)站上的聲明，聲明中介紹：“機構(gòu)已意識到屬于不同出版商的幾家期刊，在同行評審過程中存在系統(tǒng)的、不適當(dāng)?shù)牟倏v。這些操作似乎是由一些第三方機構(gòu)策劃的，他們?yōu)檎撐淖髡咛峁┻@種服務(wù)。”此次被撤論文，以高校附屬醫(yī)院為主，一些普通高校也榜上有名，共計77家單位。許多中國名?；蚋綄籴t(yī)院也“中槍”，如北京大學(xué)第三醫(yī)院、上海交通大學(xué)醫(yī)學(xué)院、復(fù)旦大學(xué)公共衛(wèi)生研究院及附屬醫(yī)院、浙江大學(xué)附屬醫(yī)院、山東大學(xué)附屬濟南市中心醫(yī)院、湘雅一、二、三院等知名醫(yī)院等。

2017年，有人在《科學(xué)工程倫理》（SEE）雜志上發(fā)表文章，依據(jù)美國引文、數(shù)據(jù)庫檢索平臺Web of Science的網(wǎng)站統(tǒng)計，分析了中國作者1997年～2016年間發(fā)表的論文，其中被撤稿件有834篇。撤稿緣由中，剽竊原因占比最高，為31% （258篇）；造假為19%（160篇）；錯誤原因主動要求撤稿的為14% （117篇）；偽造同行評議撤稿率為12%（100篇）。

近年來頻頻曝光的論文撤稿事件，讓科研誠信從科技界內(nèi)部，逐漸延展成了一個備受關(guān)注的公共話題。在中國科學(xué)院文獻情報中心知識技術(shù)研發(fā)中心主任袁軍鵬看來，這些事件逐漸讓科技期刊成為大眾媒體的焦點，其中所暴露出來的科研誠信問題，也成為科技期刊界的一大挑戰(zhàn)。

盡管這些涉事的學(xué)術(shù)期刊無一例外都是外國出版物，但人們并未停止追問：向外投的論文尚且如此，那向內(nèi)投的論文，以及接收這些論文的國內(nèi)期刊的科研誠信又如何？

在2017年第十三屆中國科技期刊發(fā)展論壇上，清華大學(xué)教授、中國科技期刊編輯學(xué)會理事長朱邦芬院士表示，“科研誠信實際上是整個科技期刊的一個基礎(chǔ)，如果這個基礎(chǔ)有點動搖，那就會產(chǎn)生很壞的一些后果?！?/p>

第十三屆中國科技期刊發(fā)展論壇

他用兩個“史無前例”來形容我國科研誠信現(xiàn)狀——科研誠信問題涉及面之廣及其嚴(yán)重程度“史無前例”，但社會各界對科研誠信問題的關(guān)注度也是“史無前例”。

在中國科技界，還有個令人頗為尷尬的現(xiàn)象屢屢被提及。那就是中國科學(xué)家似乎不愿將自己做出的科技成果，發(fā)表在中國的科技期刊上。這其中還不乏“成果等身”的大科學(xué)家，“名聲斐然”的大成果。

過去一段時間，在黨的十九大報告中提及的“天宮、蛟龍、天眼、悟空、墨子、大飛機”成為媒體傳播的熱點，5年來，這些相繼問世的創(chuàng)新成果，無一例外都是令人驕傲的國之重器。不過，稍加梳理便會發(fā)現(xiàn)，其產(chǎn)出的學(xué)術(shù)成果一旦落到“紙面”上，不是《科學(xué)》(Science)就是《自然》(Nature)，多被國際知名刊物所收錄。

在人們鼓掌歡呼的同時，也有一個問題暴露出來：為何國內(nèi)科技期刊不能“擔(dān)當(dāng)大任”？正在快速發(fā)展的中國科技，能否帶著科技領(lǐng)域的學(xué)術(shù)刊物一同起飛？后者作為首次記錄并傳播原始科研成果的載體和平臺，其實也關(guān)乎科技強國目標(biāo)的實現(xiàn)。

在2017年舉行的第十三屆中國科技期刊發(fā)展論壇上，中國科協(xié)黨組成員、書記處書記項昌樂披露了這樣一組數(shù)據(jù)，或許可以說明一些問題——截至2016年，我國科技期刊總量雖達到5000種，但被SCI收錄的不到200種?！翱偭坎簧伲咚狡诳邢??！表棽龢氛f。

學(xué)術(shù)誠信涉及多領(lǐng)域“唯論文”制成癥結(jié)所在

據(jù)報道，我國學(xué)術(shù)論文發(fā)表數(shù)量已位居世界前列。然而，論文代寫代發(fā)、期刊亂收費等亂象日益滋生，成為敗壞學(xué)術(shù)風(fēng)氣的“毒瘤”。不少業(yè)內(nèi)人士表示，“唯論文”的學(xué)術(shù)考核評價機制是諸多亂象的癥結(jié)所在。

現(xiàn)今，教師職稱評定、績效統(tǒng)計、項目申請都必須發(fā)表一定數(shù)量的論文，而碩博士畢業(yè)、博士后出站也有可觀的論文發(fā)表要求?！鞍l(fā)不了核心刊物，發(fā)幾篇‘普刊’也能折算成科研工作量，于是去低等級刊物‘灌水’的也多了?！辈┦可钶x說。

據(jù)介紹，學(xué)者論文發(fā)表量還可能與退休金掛鉤，畢竟職稱不同，退休后待遇差距很大，這使得學(xué)者們不得不盯緊自己的發(fā)表記錄。

一面是龐大的論文發(fā)表需求，一面是有限的學(xué)術(shù)期刊數(shù)量，僧多粥少，亂象便應(yīng)運而生?！皠e人都這么干，偏你要清高，規(guī)矩又沒變，不淘汰你淘汰誰？”李輝說，有的學(xué)校還可以給學(xué)生報銷版面費。

上海藥物所俞強研究員稱：“這和商業(yè)社會競爭的大環(huán)境，國內(nèi)的評級晉升制度，甚至大中小學(xué)生的品德教育相關(guān)。假文章不過是各種假產(chǎn)品中的一種。懲罰應(yīng)是教育的一部分。目前，正反面教育都缺乏?！边€有專家認(rèn)為，科研誠信規(guī)范教育雖然日益受到我國政府和學(xué)界的重視，但仍然存在制度化的教育缺位和不到位的問題。目前，教育資源匱乏成為我國科研誠信規(guī)范教育的一大瓶頸，師資短缺造成大學(xué)設(shè)立科研誠信課程的困難，即使設(shè)有相關(guān)課程，其授課質(zhì)量也大打折扣，以傳統(tǒng)的德育教學(xué)方式宣講科研誠信規(guī)范，使得科研規(guī)范教育與科學(xué)實踐嚴(yán)重脫節(jié)。

“現(xiàn)在大學(xué)里老師很難安心上課，都要挖空心思地發(fā)論文，講課不走形式、發(fā)論文不搞關(guān)系的反而‘被落伍’，長此以往，會給中國學(xué)術(shù)帶來很大的負面影響。”許多教師指出，有的老師課講得好，特別受學(xué)生歡迎，但從教20多年還只是講師，只因不肯找人發(fā)論文，職稱評不上。

科研誠信問題讓全國政協(xié)委員、中科院院士丁奎嶺感到憂心?！罢\實的錯誤和故意造假是兩碼事。如果是故意造假，有意而為之，是絕對不被允許的?！倍】鼛X在接受《中國科學(xué)報》采訪時說：“歷史的經(jīng)驗告訴我們，凡是踏過了誠信紅線的人，總有一天會露出馬腳，最終的下場都是身敗名裂?！?/p>

科研不端行為何難處理？中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院副研究員、科技法專家肖尤丹分析，一方面是我國社會誠信體系還沒有完全建立起來，另一方面是學(xué)術(shù)共同體在行使學(xué)術(shù)權(quán)力方面能力嚴(yán)重不足，涉及科研誠信問題的學(xué)術(shù)責(zé)任和法律責(zé)任在制度銜接方面存在諸多盲點。促進科研誠信建設(shè)不但涉及學(xué)術(shù)權(quán)力的行使，也需要行政權(quán)、司法權(quán)的配合。

在很多科研人員看來，學(xué)術(shù)研究正成為一種潛藏名利誘惑的職業(yè)，同時，社會也給予研究人員較高的期待，不正當(dāng)競爭、同行壓力、不盡合理的評價體系，共同形成了科研不端行為的根源。

此次國際期刊撤稿事件發(fā)生后，科技部牽頭，會同中國科協(xié)、教育部、衛(wèi)計委、自然科學(xué)基金委等相關(guān)部門，研究制定徹查方案、制定統(tǒng)一處理標(biāo)準(zhǔn)，迅速開展徹查，并在取得階段性進展后，向社會公布了查處情況和初步處理結(jié)果。依據(jù)有關(guān)單位對撤稿論文的調(diào)查情況，科技部已暫停了21名涉事作者參加的20個國家科技計劃項目（課題）的立項程序，自然科學(xué)基金委對撤稿論文作為研究工作基礎(chǔ)列入2017年度科學(xué)基金申請書中的51個項目終止項目評審，中國工程院暫停了1名涉事作者的院士候選人資格?？萍疾坑嘘P(guān)負責(zé)人表示，已形成明確處理意見的76篇論文涉及376人。

看到這樣的處理進展，朱邦芬感到很欣慰。他說：“這是一種進步。”此前，他曾表示，“論文有問題”被舉報后，有關(guān)單位疏于查處或包庇，是產(chǎn)生學(xué)術(shù)不端的一大不良因素。

朱邦芬表示，對待科研不端行為，就是要旗幟鮮明地反對和打擊，實施“一票否決”：對待問題來稿，科技期刊堅決拒絕刊登；如果經(jīng)人舉報，查實之后要嚴(yán)肅處理，不能大事化小、小事化了；同時加強期刊編審者隊伍建設(shè)，嚴(yán)格稿件學(xué)術(shù)質(zhì)量審查規(guī)范。

當(dāng)前，“零容忍”逐漸成為科學(xué)界對待科研不端行為的一致標(biāo)準(zhǔn)。全國政協(xié)委員、中科院高能物理研究所研究員張新民表示：“學(xué)術(shù)不端行為不光害了科學(xué)家自己，還將危害整個社會和國家，害了下一代。”假的科研成果一旦應(yīng)用在國計民生的重要領(lǐng)域，后果不堪設(shè)想。

重磅政策頻出對科研不端“零容忍”

政府對科研誠信的重視由來已久。早在1999年，科技部、教育部、中國科學(xué)院、中國工程院以及中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于科技工作者行為準(zhǔn)則的若干意見》，對科技工作者行為作出了規(guī)范。

21世紀(jì)初我國科研誠信制度建設(shè)工作全面展開，并在以下三個方面取得成效：一是形成科研誠信規(guī)范體系。包括相關(guān)法律，如《中華人民共和國科技技術(shù)進步法》《中華人民共和國著作權(quán)法》《中華人民共和國知識產(chǎn)權(quán)法》等；政府法規(guī)，包括形成了一旦生效就“必須遵守”的部門法規(guī)，以及意見或決定、倫理準(zhǔn)則、誠信規(guī)范、指南等文本形式的部門管理政策；教育和研究機構(gòu)依據(jù)上級行政隸屬部門要求制定的相關(guān)政策；專業(yè)學(xué)會、學(xué)術(shù)出版等的規(guī)范要求等。二是設(shè)立科研誠信管理制度，包括國家部委層面的科研誠信建設(shè)聯(lián)席會議制度，教育和科研管理部門或機構(gòu)設(shè)立的科研誠信建設(shè)專門委員會制度，以及在生物醫(yī)學(xué)研究和應(yīng)用機構(gòu)設(shè)立的倫理審查委員會制度等。三是建立學(xué)術(shù)不端行為查處機制。包括教育和科研管理部門、資助機構(gòu)等依據(jù)其職責(zé)建立的學(xué)術(shù)不端行為查處機制，教育和科研機構(gòu)、學(xué)術(shù)期刊等依據(jù)相關(guān)部門的要求對機構(gòu)內(nèi)發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為實施查處。

具體來說，2006年，科技部發(fā)布《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法（試行）》，并設(shè)立科研誠信建設(shè)辦公室，專門負責(zé)處理與國家科技計劃相關(guān)的科研誠信問題。按照這一辦法，抄襲、剽竊他人科研成果等6種科研不端行為將受到查處和懲罰。2007年，科技部聯(lián)合教育部、中國科學(xué)院、中國工程院、國家自然科學(xué)基金委員會、中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會等部門，建立科研誠信建設(shè)聯(lián)席會議制度，主要職責(zé)是指導(dǎo)全國科技界科研誠信建設(shè)工作、研究制定科研誠信建設(shè)的重大政策、督促和協(xié)調(diào)有關(guān)政策和重點任務(wù)的落實。2009年，科技部、教育部、財政部、人力資源和社會保障部、衛(wèi)生部、解放軍總裝備部、中國科學(xué)院、中國工程院、國家自然科學(xué)基金委員會、中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于加強我國科研誠信建設(shè)的意見》，提出推進科研誠信法制和規(guī)范建設(shè)、完善科研誠信相關(guān)的管理制度、完善監(jiān)督和懲戒機制，遏制科研不端行為。

對于代寫、買賣畢業(yè)論文等學(xué)術(shù)不端的現(xiàn)象，國家已有多項法律規(guī)章進行規(guī)范。

2012年，教育部頒發(fā)了《學(xué)位論文作假行為處理辦法》，規(guī)定學(xué)位申請人員的學(xué)位論文出現(xiàn)購買、由他人代寫、剽竊或者偽造數(shù)據(jù)等作假情形的，學(xué)位授予單位可以取消其學(xué)位申請資格；已經(jīng)獲得學(xué)位的，學(xué)位授予單位可以依法撤銷其學(xué)位，并注銷學(xué)位證書。從做出處理決定之日起至少3年內(nèi)，各學(xué)位授予單位不得再接受其學(xué)位申請。

該辦法還規(guī)定了非學(xué)位申請人員參與論文代寫、買賣的處理辦法，除包含對在讀學(xué)生給予開除學(xué)籍處分外,還規(guī)定了對屬于學(xué)校或者學(xué)位授予單位的教師和其他工作人員的處分，即給予開除處分或者解除聘任合同。此外社會中介組織、互聯(lián)網(wǎng)站和個人,組織或者參與學(xué)位論文買賣、代寫的，由有關(guān)主管機關(guān)依法查處。學(xué)位論文作假行為違反有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的，依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定追究法律責(zé)任。

這條規(guī)定，將打擊代寫、買賣論文的觸角延伸到了社會領(lǐng)域。

“舉個例子，如果互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)為代寫、買賣論文提供載體、發(fā)布廣告，主管部門就可以根據(jù)互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的規(guī)范,對其進行行政處罰，包括警告、整頓甚至是罰款。”北京大學(xué)法學(xué)院教授、中國刑法學(xué)研究會常務(wù)理事王新說。

2015年連續(xù)撤稿事件發(fā)生后，為了規(guī)范科研論文的刊發(fā)，2015年年底，中國科協(xié)、教育部、科技部、國家衛(wèi)生計生委、中國科學(xué)院、中國工程院、國家自然科學(xué)基金委7部門聯(lián)合印發(fā)了《發(fā)表學(xué)術(shù)論文“五不準(zhǔn)”》，明確了包括不準(zhǔn)由“第三方”代寫論文、不準(zhǔn)由“第三方”代投論文、不準(zhǔn)由“第三方”對論文內(nèi)容進行修改、不準(zhǔn)提供虛假同行評審人信息、不準(zhǔn)違反論文署名規(guī)范等要求。同時，對被撤稿作者開展調(diào)查，對違反“五不準(zhǔn)”的行為視情節(jié)作出嚴(yán)肅處理，并將處理結(jié)果報上級主管部門備案。

2016年，科技部等15個部門聯(lián)合發(fā)布了《國家科技計劃（專項、基金等）嚴(yán)重失信行為記錄暫行規(guī)定》，明確界定了嚴(yán)重失信行為的范圍，對記錄的內(nèi)容、程序、信息的使用等都作出明確規(guī)定，為開展失信行為記錄和信息共享，開展聯(lián)合懲戒提供了制度依據(jù)。目前，在匯集各成員單位查處的失信行為信息基礎(chǔ)上，已初步建立了嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫。在2016年和2017年重點研發(fā)計劃立項評審、中青年領(lǐng)軍人才遴選、結(jié)余經(jīng)費管理等工作中也都參考使用了該數(shù)據(jù)庫的記錄結(jié)果。

同年，教育部出臺了《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》，明確了將買賣論文、由他人代寫或者為他人代寫論文等學(xué)術(shù)不端行為作為一種違法違規(guī)行為予以處理。其中還詳細規(guī)定，學(xué)位授予單位應(yīng)依據(jù)《中華人民共和國學(xué)位條例》及其暫行實施辦法的規(guī)定，建立和完善對學(xué)位授予工作中舞弊作偽行為的懲處機制,制訂切實可行的處理辦法，懲治舞弊作偽行為，促進學(xué)術(shù)自律。同時，該辦法還規(guī)定，高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)利用信息技術(shù)等手段,建立對學(xué)術(shù)成果、學(xué)位論文所涉及內(nèi)容的知識產(chǎn)權(quán)查詢制度,健全學(xué)術(shù)規(guī)范監(jiān)督機制。

“可以看出，這些全國性的規(guī)定，為處理學(xué)術(shù)不端的行為確定了一個框架?！蓖跣卤硎尽?/p>

2017年6月14日，科技部、教育部、衛(wèi)計委、國家自然科學(xué)基金委、中國科協(xié)就施普林格旗撤稿一事做出初步調(diào)查回應(yīng)，除提出了一系列具體的處理措施外，還特別強調(diào)，“將以此次撤稿事件為契機，深化科研評價制度改革，強化以‘品德、能力、貢獻’為核心的人才評價導(dǎo)向，更好發(fā)揮指揮棒和風(fēng)向標(biāo)作用”。并宣布將在國家臨床醫(yī)學(xué)研究中心開展職稱改革的試點。由此不難看出，改革我國科研評價體制與激勵機制，促進良好科研環(huán)境的育成，將成為當(dāng)前我國科研誠信建設(shè)的治本之策。

同年，科技部印發(fā)了《關(guān)于深化科技獎勵制度改革的方案》（以下簡稱《方案》），將建立科技獎勵誠信檔案，發(fā)現(xiàn)存在“學(xué)術(shù)不端”將一票否決?！斗桨浮诽岢鰧Α捌礈悺鞍b”、游說評委”等行為一票否決；對造假、侵占他人成果等行為“零容忍”，科技部副部長黃 衛(wèi)表示，今后，要通過“健全科技獎勵誠信制度”，激發(fā)科技創(chuàng)新的更大活力，“要對涉及違規(guī)的科研成果采取一票否決、撤銷獎勵等措施，對違規(guī)責(zé)任人采取公開通報，階段性或者永久性參與國家科技獎活動的資格。”

關(guān)于學(xué)術(shù)造假特別是去年的學(xué)術(shù)期刊集中撤稿事件，在今年2月舉行的國新辦新聞發(fā)布會上，黃衛(wèi)介紹說：“科技部與20來個部門成立了科研誠信建設(shè)聯(lián)席會議，共同加強科研誠信制度建設(shè)工作。目的就是要從制度、源頭上遏制學(xué)術(shù)不端行為?！贝送猓萍疾窟€通過配合國家社會信用體系建設(shè)、加強科研誠信信息化建設(shè)等方式，切實把“零容忍”落在實處。

2016年12月12日，國家自然科學(xué)基金委員會在京召開2016年“捍衛(wèi)科學(xué)道德 反對科研不端”通報會，曝出2015年國際著名學(xué)術(shù)刊物撤銷論文的重磅消息

更加令人振奮的是，今年中央深改委第一次會議就強調(diào)了科研誠信建設(shè)。2018年3月28日，中央全面深化改革委員會第一次會議召開，習(xí)近平出席會議并發(fā)表重要講話。會議審議通過了《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》。強調(diào)要進一步加強科研誠信建設(shè)，要堅持預(yù)防和懲治并舉，堅持自律和監(jiān)督并重，堅持無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍，推進科研誠信建設(shè)制度化，嚴(yán)肅查處違背科研誠信要求的行為，營造誠實守信、追求真理、崇尚創(chuàng)新、鼓勵探索、勇攀高峰的良好科研氛圍。會議指出，深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革是推進科技評價制度改革的重要舉措。要遵循科技人才發(fā)展和科研規(guī)律，統(tǒng)籌自然科學(xué)和哲學(xué)社會科學(xué)等不同學(xué)科門類，科學(xué)設(shè)立評價目標(biāo)、指標(biāo)、方法，發(fā)揮好評價指揮棒和風(fēng)向標(biāo)作用，營造潛心研究、追求卓越、風(fēng)清氣正的科研環(huán)境。

在此1個月前，經(jīng)李克強總理簽批,國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于全面加強基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》(以下簡稱《意見》)，要求抓緊制定對科研不端行為“零容忍”、樹立正確科研評價導(dǎo)向的規(guī)定,加大對科研造假行為的打擊力度,夯實我國科研誠信基礎(chǔ)。

《意見》強調(diào)加強科研誠信建設(shè)。堅持科學(xué)監(jiān)督與誠信教育相結(jié)合,教育引導(dǎo)科研人員堅守學(xué)術(shù)誠信、恪守學(xué)術(shù)道德、完善學(xué)術(shù)人格、維護學(xué)術(shù)尊嚴(yán)。指導(dǎo)高校、科研院所等建立完善學(xué)術(shù)管理制度,對科研人員學(xué)術(shù)成長軌跡和學(xué)術(shù)水平進行跟蹤評價,對重要學(xué)術(shù)成果發(fā)表加強審核和學(xué)術(shù)把關(guān)。

同時，《意見》還要求建立完善符合基礎(chǔ)研究特點和規(guī)律的評價機制。開展基礎(chǔ)研究差別化評價試點，針對不同高校、科研院所實行分類評價，制定相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)和程序，完善以創(chuàng)新質(zhì)量和學(xué)術(shù)貢獻為核心的評價機制。自由探索類基礎(chǔ)研究主要評價研究的原創(chuàng)性和學(xué)術(shù)貢獻，探索長周期評價和國際同行評價；目標(biāo)導(dǎo)向類基礎(chǔ)研究主要評價解決重大科學(xué)問題的效能,加強過程評估，建立長效監(jiān)管機制，提高創(chuàng)新效率。支持高校與科研院所自主布局基礎(chǔ)研究，擴大高校與科研院所學(xué)術(shù)自主權(quán)和個人科研選題選擇權(quán)。健全完善科技獎勵等激勵機制,提升科研人員榮譽感；建立鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的容錯機制,鼓勵科研人員大膽探索、挑戰(zhàn)未知。

“科學(xué)工作來不得半點假的，所以科學(xué)誠信問題是科學(xué)的生命。”在談及如何把學(xué)術(shù)造假零容忍落到實處時，黃衛(wèi)指出，第一是要建立比較完善的科研誠信的工作機制。據(jù)介紹，目前科技部和大概20來個部門成立了部際聯(lián)席會議，共同加強科研誠信制度建設(shè)工作，通過宣傳教育，在制度上、源頭上對不端行為進行遏制。

第二是要配合國家的社會信用體系建設(shè)?！俺隽苏\信問題，再去申請課題、再去投稿，再去做人才計劃等等，就會受到懲罰，這不僅是行政的懲罰，也是社會誠信體系的懲罰。所以這部分工作也是科技部要抓的一個很重要的方向?！秉S衛(wèi)說。

第三是加強科研誠信信息化建設(shè)。通過建立數(shù)據(jù)庫，對嚴(yán)重失信責(zé)任人，在科研人員、科研機構(gòu)的誠信信息化系統(tǒng)里實現(xiàn)便捷查詢，就可以采取限制性措施。

另外，還要加強科研誠信的宣傳教育，強化科技人員的誠信意識。加強評估，如果能夠用更好的方法評估科研成果，也能遏制這方面問題。

“科學(xué)問題只能用科學(xué)的方法去評價和評估，不能用社會上一般的議論、一般的看法?！秉S衛(wèi)特別指出，當(dāng)科學(xué)問題需要用科學(xué)的方法去評價的時候，很多情況下需要一點時間。歷史上有很多重大科學(xué)突破出來時不被認(rèn)可，后來經(jīng)過一段時間被認(rèn)可了。也有很多成果一出來轟動于世，但是時間長了科學(xué)重新證明了當(dāng)初發(fā)現(xiàn)的意義并沒有那么大，甚至當(dāng)初還有缺失和不對的地方。所以社會對科學(xué)成果的評價要用科學(xué)的方法。

高校學(xué)生在“學(xué)術(shù)誠信公約行動計劃”系列活動上宣誓

社會協(xié)同多管齊下推進評價體系“結(jié)構(gòu)性改革”

“堅守科學(xué)誠信其實是一種社會責(zé)任。”丁奎嶺強調(diào)，誠信絕不僅是科學(xué)家的事，還應(yīng)當(dāng)成為全社會的責(zé)任。這種全社會的責(zé)任，需要社會多個方面的協(xié)同。

“《國家自然科學(xué)基金條例》第六章法律責(zé)任中對于被資助者的學(xué)術(shù)不端行為的處理，主要是警告、暫緩撥付基金資助經(jīng)費、撤銷原資助決定，追回已撥付的基金資助經(jīng)費。情節(jié)嚴(yán)重的，5至7年不得申請或者參與申請國家自然科學(xué)基金資助。但是，這一法律責(zé)任是否也擴展到國家其他財政科技資助項目，目前尚無任何規(guī)定予以明確。從而導(dǎo)致《自然科學(xué)基金條例》的規(guī)范范圍有限，威懾力不大?！毙び鹊ふJ(rèn)為，面對科研不端行為，在現(xiàn)有的法律體系或規(guī)章制度下，科研管理部門、科研組織和涉事者所在單位仍然應(yīng)當(dāng)主動作為、積極處理。此外，科技管理部門或者協(xié)會、學(xué)會組織也能采取通報批評、公開處理等方式，明確立場?！拔覀儾⒉皇菦]有法律法規(guī)，而是有法不依、依法不嚴(yán)。單位擔(dān)心影響自己的聲譽，也不想得罪人，把問題推向評價體系，是推卸責(zé)任。如果沒有明確的態(tài)度，則治標(biāo)不治本?！敝袊茖W(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院副研究員肖尤丹說。

受訪學(xué)者建議，欲從根本上扭轉(zhuǎn)學(xué)術(shù)期刊發(fā)表亂象，斬斷黑色產(chǎn)業(yè)鏈，當(dāng)前學(xué)術(shù)評價體系亟待“結(jié)構(gòu)性改革”。

中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院李真真撰文認(rèn)為，要使公開、公正、規(guī)范的評價機制等理念在我國科研評價中得以實現(xiàn)，還需解決三大問題：首先是科研管理的體制結(jié)構(gòu)問題。需要通過改革，實現(xiàn)政府管理向績效管理的“正位”和科學(xué)共同體的內(nèi)部管理的“回位”。其次是科研組織需要厘清行政管理與學(xué)術(shù)管理的制度內(nèi)涵，改進和完善科研組織的治理結(jié)構(gòu)。第三是學(xué)術(shù)價值的文化認(rèn)知問題?！斑@里包括兩層涵義，一是學(xué)術(shù)價值的文化認(rèn)知從外在性向內(nèi)在性轉(zhuǎn)型問題。這是由于長期以來形成的數(shù)字化考評的生態(tài)環(huán)境，已經(jīng)使得我們習(xí)慣于對學(xué)術(shù)價值的數(shù)字化認(rèn)同。二是學(xué)術(shù)價值的跨文化認(rèn)知問題。這一方面導(dǎo)源于科研產(chǎn)出的多樣性，另一方面導(dǎo)源于不同學(xué)科的文化差異性?！彼硎?，總體講，我國學(xué)界存在的學(xué)術(shù)價值的文化認(rèn)知問題對信任關(guān)系的建立具有直接影響。

大連理工大學(xué)科學(xué)與科技管理研究所所長姜春林表示，應(yīng)根據(jù)不同類型學(xué)術(shù)活動特點，從創(chuàng)新質(zhì)量和實際貢獻出發(fā)，制定導(dǎo)向明確、激勵約束并重的評價標(biāo)準(zhǔn)和方法。同時積極調(diào)整科研資源配置結(jié)構(gòu)，減少不必要的競爭性機制，加大對基礎(chǔ)研究的穩(wěn)定支持。針對期刊亂象嚴(yán)重的醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，重慶醫(yī)科大學(xué)附屬二院主任醫(yī)師鄒平建議，建立針對醫(yī)生實際能力的評價體系。臨床醫(yī)生不一定非得做研究、拼論文數(shù)量?！搬t(yī)生的工作量和工作能力可以通過手術(shù)的級別和數(shù)量、急難重病的處理數(shù)量等予以考核，要經(jīng)過業(yè)界專家充分討論制定評價細則。”鄒平說。

重慶大學(xué)教授楊永川、華中農(nóng)業(yè)大學(xué)馬克思主義學(xué)院副院長梁偉軍等專家建議，學(xué)術(shù)期刊辦刊要嚴(yán)格準(zhǔn)入機制、加強國家監(jiān)管；建立針對問題期刊和中介的舉報途徑和黑名單；建立針對期刊辦刊質(zhì)量的評估和退出機制，由第三方獨立負責(zé)，定期實施，不合格者可取消刊號。

“希望國內(nèi)所有期刊都嚴(yán)格執(zhí)行匿名評審制度，縮小編輯的權(quán)力，防止編輯、中介和學(xué)者形成利益共同體?！笔锥紟煼洞髮W(xué)博士景立鵬等建議，除取消版面費等不合理費用外，還應(yīng)規(guī)范論文發(fā)表周期。

據(jù)《中國青年報》報道，2014年，中國科學(xué)院院士、《中國科學(xué)：物理學(xué)力學(xué)天文學(xué)》主編王鼎盛就邀請學(xué)界和主管部門改進論文評價，“徹底取消目前在我國廣為流行的用期刊影響因子衡量一篇(或一組)論文的做法，對發(fā)表兩年以上的論文改為用論文本身獲得的引用去衡量。”清華大學(xué)教授、《中國科學(xué)：物理學(xué)力學(xué)天文學(xué)》副主編龍桂魯認(rèn)為，國內(nèi)科研人員此前在國外期刊上發(fā)表論文，對推動我國科技期刊走向世界有其積極作用。不過后來，這漸漸扭曲為一種簡單粗暴式的評價，成為科研人員職稱評定、職務(wù)晉升的“標(biāo)準(zhǔn)”，以至于出現(xiàn)一種“成果如何，不看論文本身的分量，而看期刊來頭是否響亮”的怪現(xiàn)象。

2017年7月，中國科協(xié)印發(fā)《科技工作者道德行為自律規(guī)范》。其中明確提到：要求廣大科技工作者堅守反對科研數(shù)據(jù)成果造假、反對抄襲剽竊科研成果、反對委托代寫代發(fā)論文、反對庸俗化學(xué)術(shù)評價等四條“底線”。

2017年6月，河南城建學(xué)院召開主題為“學(xué)術(shù)人生、誠信先行”的學(xué)術(shù)誠信教育活動，圖為會后老師們在橫幅上簽名

2018年4月24日，中國科學(xué)院在京召開視頻會議，部署推動全院科研誠信建設(shè)工作。中科院科研道德委員會副主任、中科院院士歐陽鐘燦代表該委員會發(fā)布《關(guān)于在學(xué)術(shù)論文署名中常見問題或錯誤的誠信提醒》，該文件針對論文署名失范事件和科研不端舉報實例制定，實用性和指導(dǎo)性很強。共發(fā)布了10個提醒，包括論文署名不完整或者夾帶署名、論文署名排序不當(dāng)、第一作者或通訊作者數(shù)量過多、冒用作者署名、未利用標(biāo)注等手段、未充分使用志（致）謝方式表現(xiàn)其他參與科研工作人員的貢獻、未正確署名所屬機構(gòu)、作者不使用其所屬單位的聯(lián)系方式作為自己的聯(lián)系方式、未引用重要文獻以及在論文發(fā)表后，如果發(fā)現(xiàn)文章的缺陷或相關(guān)研究過程中有違背科研規(guī)范的行為，作者應(yīng)主動聲明更正或要求撤回稿件等問題。

這是中科院新一屆科研道德委員會成立以來組織的首次全院規(guī)模的會議，也是為改進學(xué)風(fēng)所做的一次大膽嘗試。委員會希望通過發(fā)布該文件，提醒和指導(dǎo)中科院科研人員在論文發(fā)表過程中恪守署名規(guī)范、珍惜學(xué)術(shù)榮譽、抵制學(xué)術(shù)不端行為，將科研誠信貫穿于學(xué)術(shù)生涯始終。

中科院副院長、科研道德委員會主任張濤說，中科院高度重視科研誠信建設(shè)，2007年以來出臺了一系列制度規(guī)范，建立了針對學(xué)術(shù)不端行為的舉報和處理程序，院屬各單位普遍開展了科研誠信工作，在組織機構(gòu)建設(shè)、科研誠信教育和學(xué)術(shù)不端調(diào)查處理中發(fā)揮了積極作用。

“要健全科研誠信機構(gòu)的組織體系和工作機制，在工作經(jīng)費、辦事機構(gòu)、工作人員等方面提供必要保障?！睆垵龔娬{(diào)，要加大對科研不端行為的懲戒力度和警示教育，懲處學(xué)術(shù)不端要堅持“全覆蓋”、“零容忍”。加強科研誠信教育和相關(guān)規(guī)范的培訓(xùn)，中科院院屬高校應(yīng)完善科研誠信等學(xué)位課程設(shè)置，各研究所應(yīng)結(jié)合專業(yè)領(lǐng)域和重要節(jié)點，對科研人員開展教育和培訓(xùn)。

“科研誠信是新時代國家科技創(chuàng)新體系的基本價值觀和重要文化基礎(chǔ)。作為國家戰(zhàn)略科技力量，中科院要認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)批示及文件精神，發(fā)揮骨干引領(lǐng)和示范帶動作用，努力營造風(fēng)清氣正的良好學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境?！睆垵硎?，中科院高度重視科研誠信建設(shè)，在組織機構(gòu)建設(shè)、科研誠信教育和學(xué)術(shù)不端調(diào)查處理中發(fā)揮了積極作用。截至2017年年底，中科院87%的單位建立了處理科研不端的相關(guān)制度，另有5%的單位發(fā)布了“吸金期刊”等負面期刊名單。

除了重點科研院所開始采取一些列措施，國內(nèi)部分地區(qū)已著手探索學(xué)術(shù)評價體系改革。例如遼寧省2016年年底出臺政策，鼓勵科研人員成果轉(zhuǎn)化，而非僅以“論文論英雄”；北京市今年將職稱評審從“唯論文”改為“菜單式”，人才可自選最能體現(xiàn)能力水平的代表性成果，作為評審考核的主要內(nèi)容。

如果瀏覽一些國際頂尖大學(xué)對學(xué)術(shù)誠信的內(nèi)涵與外延的界定，可以將學(xué)術(shù)誠信初步概括為“（個人）道德品格與學(xué)術(shù)行為的秉性，它涉及智力誠實和個人責(zé)任的承諾，及對一系列研究過程的資料與成果發(fā)表高度負責(zé)任的表現(xiàn)?？蒲姓\信是基于個人和集體（組織）遵守客觀、誠實、開放、公平、問責(zé)和管理的學(xué)術(shù)核心價值觀，意味著進行研究的個人與組織在每個步驟的過程中體現(xiàn)這個價值觀，推進科學(xué)進步?！?/p>

著名科學(xué)家埃里克森說過，“智力活動上的誠實創(chuàng)造了科學(xué)”?？梢?，沒有誠信，推動科學(xué)進步的理想便無從談起。近年來，我國科研實力大幅提升，論文發(fā)表總數(shù)位列全球前列，被視為我國科學(xué)崛起的重要標(biāo)志。在實現(xiàn)科技強國夢的進程中，少不了誠信作為底色，否則，科技強國的理想便無從談起。

黨的十九大報告中強調(diào)，要把加快建設(shè)創(chuàng)新型國家作為現(xiàn)代化建設(shè)全局的戰(zhàn)略舉措，堅定實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，強化創(chuàng)新第一動力的地位和作用，突出以科技創(chuàng)新引領(lǐng)全面創(chuàng)新，具有重大而深遠的意義。據(jù)悉，由中央全面深化改革委員會審議通過的《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》即將發(fā)布，科研誠信建設(shè)的重要性將進一步得到彰顯?？梢娫趯崿F(xiàn)科技強國夢的進程中，少不了誠信作為底色。我們相信，隨著一系列重磅政策的落地實施、各科研院校對于科研誠信的更加重視，風(fēng)清氣正的科研學(xué)術(shù)環(huán)境將指日可待。