國內(nèi)外落后產(chǎn)能退出模式研究

摘 要：落后產(chǎn)能退出機(jī)制是供給側(cè)改革的熱點(diǎn)內(nèi)容之一。本文通過文獻(xiàn)梳理節(jié)提出了其概念界定，并對(duì)比研究了國內(nèi)外落后產(chǎn)能退出的主要模式，最后總結(jié)了國內(nèi)外落后產(chǎn)業(yè)退出模式的差別。

關(guān)鍵詞：騰籠換鳥；落后產(chǎn)能；產(chǎn)能退出模式

依據(jù)習(xí)近平總書記提出的深化供給側(cè)改革“三去一降一補(bǔ)”，淘汰落后產(chǎn)能是近年來的熱門話題。我國政府和相關(guān)部門出臺(tái)了一系列政策措施，如《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)淘汰落后產(chǎn)能工作的通知》、《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄（201 年本）》等。在持續(xù)監(jiān)管過程中，一些違規(guī)現(xiàn)象依然存在，如寧夏晨晏實(shí)業(yè)集團(tuán)能源循環(huán)經(jīng)濟(jì)有限公司富錳渣爐及煤氣綜合利用項(xiàng)目。

一、落后產(chǎn)能界定

通過文獻(xiàn)梳理，落后產(chǎn)能可以從兩個(gè)角度加以界定：一是根據(jù)所采用的生產(chǎn)技術(shù)水平進(jìn)行判斷，主要是指采用的生產(chǎn)設(shè)備或者生產(chǎn)工藝技術(shù)水平是否低于行業(yè)平均水平的生產(chǎn)能力；二是根據(jù)所采用的生產(chǎn)能力造成的后果進(jìn)行判斷，如果在使用生產(chǎn)設(shè)備或生產(chǎn)工藝時(shí)所產(chǎn)生的污染物排放、能耗、水耗等技術(shù)指標(biāo)高于行業(yè)平均水平，則可以判定該生產(chǎn)能力就是落后產(chǎn)能。

二、國內(nèi)外落后產(chǎn)能退出模式

（一）國外落后產(chǎn)能退出模式

國外對(duì)落后產(chǎn)能的研究始于20世紀(jì)六十年代，學(xué)者們更多的從市場(chǎng)微觀層面進(jìn)行研究，認(rèn)為落后產(chǎn)生源于市場(chǎng)運(yùn)轉(zhuǎn)和單一企業(yè)個(gè)體行為之間差異。國外發(fā)達(dá)國家對(duì)落后產(chǎn)能退出管理模式主要有兩種：以美國為代表的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式和以日本為代表的主動(dòng)干預(yù)模式。

相較于落后國家，發(fā)達(dá)國家如美國落后問題表現(xiàn)的并不突出，但不能說明發(fā)達(dá)國家不存在落后產(chǎn)能。其原因，一方面是發(fā)達(dá)國家整體技術(shù)水平位于世界前列，即使國內(nèi)落后產(chǎn)能項(xiàng)目和其他發(fā)展中國家相比也并不落后，而且發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)鏈主要集中在原材料和產(chǎn)品的研發(fā)，相對(duì)落后產(chǎn)能則選擇進(jìn)行轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家；另一方面發(fā)達(dá)國家具有完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，一般而言落后產(chǎn)能因能源成本、環(huán)境成本及社會(huì)成本比較高，缺乏市場(chǎng)競爭能力，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中南移生存，將及時(shí)被能淘汰出局。

總體而言以美國為代表的發(fā)達(dá)國家，通過完善的市場(chǎng)機(jī)制來淘汰落后產(chǎn)能，而以政策管制為輔。美國政府早在1980年開始實(shí)施強(qiáng)制性能效標(biāo)識(shí)制度，在1992年又進(jìn)一步推出自愿性節(jié)能認(rèn)證，即“能源之星”，美國采購法強(qiáng)制規(guī)定政府必須采購認(rèn)證產(chǎn)品。為了鼓勵(lì)企業(yè)安裝特定節(jié)能技術(shù)，美國曾頒布了《2005年能源法案》對(duì)已經(jīng)安裝了特定節(jié)能技術(shù)的企業(yè)實(shí)施20億美元稅收激勵(lì)。

以日本為代表的發(fā)達(dá)國家，在發(fā)揮市場(chǎng)調(diào)節(jié)作用的同時(shí)，較多的采取了政府主動(dòng)干預(yù)。日本政府制定了各項(xiàng)政策措施推進(jìn)落后產(chǎn)能退出，具體的政策包括：設(shè)備注冊(cè)制度、制定準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、淘汰落后設(shè)備、政策補(bǔ)償?shù)鹊取?/p>

（二）國內(nèi)落后產(chǎn)能退出模式

國內(nèi)學(xué)者對(duì)落后產(chǎn)能退出模式研究集中在2010年以后，主要是從宏觀和微觀層面來研究如何通過國家政府和市場(chǎng)機(jī)制來管制落后產(chǎn)能退出。在干預(yù)治理過程中，主要通過對(duì)落后產(chǎn)能的疏和堵兩種策略，即從源頭控制落后產(chǎn)能的形成以及建立落后產(chǎn)能的退出機(jī)制。

（1）嚴(yán)把源頭控制。源頭控制主要是指一些限制性政策以及強(qiáng)制性政策。包括企業(yè)生產(chǎn)準(zhǔn)入政策，如政府審批、生產(chǎn)許可；生產(chǎn)條件限制性政策，如燃料使用、工業(yè)用水和電使用的限制，銀行融資和工業(yè)用地限制等；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)政策，如定期對(duì)企業(yè)的能耗、安全和質(zhì)量測(cè)評(píng)等；環(huán)保部門對(duì)廢水、廢氣排放限制性政策等。

政府部門從源頭開始抓緊新項(xiàng)目的投資審批、環(huán)境審批、土地供給等行政審批口。在行業(yè)中若出現(xiàn)落后產(chǎn)能現(xiàn)象，政府將立即停止對(duì)新建項(xiàng)目的審批手續(xù)；如果已經(jīng)通過政府審批但未開工或者在建項(xiàng)目的落后產(chǎn)能項(xiàng)目立即叫停和清理整頓；此外，我國外資政策也嚴(yán)格限制外資投向落后產(chǎn)能項(xiàng)目。

對(duì)已經(jīng)列入淘汰計(jì)劃的落后產(chǎn)能企業(yè)，政府從各方面實(shí)施限制性政策：如生產(chǎn)電力供應(yīng)方面，制定差別電價(jià)目錄，提高落后產(chǎn)能企業(yè)生產(chǎn)性用電價(jià)格；稅收政策方面，提高落后產(chǎn)能企業(yè)的稅收標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格執(zhí)行資保護(hù)稅費(fèi)制度，通過稅收杠桿提高落后產(chǎn)能企業(yè)的生產(chǎn)成本，運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制淘汰落后產(chǎn)能；信貸融資和財(cái)政資金補(bǔ)貼等方面進(jìn)行嚴(yán)格控制，對(duì)落后產(chǎn)能企業(yè)提高信貸融資難度，降低或者取消其財(cái)政資金補(bǔ)貼。同時(shí)對(duì)進(jìn)入整改產(chǎn)業(yè)但未在規(guī)定期限淘汰落后產(chǎn)能的企業(yè)，政府嚴(yán)禁其產(chǎn)品進(jìn)入采購和重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)招投標(biāo)。

（2）建立退出通道。建立退出通道是落后產(chǎn)能退出的主要方式，主要包括一些強(qiáng)制性政策和鼓勵(lì)性政策。比如，a.資金補(bǔ)助，政府部門推出一些支持企業(yè)退出的資金補(bǔ)助，從而在某種程度上可以鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)積極參與政府淘汰工作，協(xié)助好淘汰企業(yè)解決好職工安置、企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)等實(shí)際問題；b.引導(dǎo)轉(zhuǎn)型，引導(dǎo)并鼓勵(lì)符合要求的企業(yè)按照國家產(chǎn)業(yè)規(guī)劃目錄積極開展轉(zhuǎn)產(chǎn)轉(zhuǎn)型，謀求新的發(fā)展道路，政府除了給予退出企業(yè)直接財(cái)政資金補(bǔ)助外，若企業(yè)自主轉(zhuǎn)型可以給予一些政策支持，如對(duì)新項(xiàng)目審批提供綠色通道，加大政府對(duì)其科研經(jīng)費(fèi)的支持力度，對(duì)一些稅務(wù)提供減免優(yōu)惠，幫助企業(yè)創(chuàng)業(yè)初期融資集資等方面。

通過建立退出通道，對(duì)地方政府而言有雙重效益，一方面可以減少供給側(cè)結(jié)構(gòu)中的產(chǎn)能存量，實(shí)施“騰籠換鳥”政策有效推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整；另一方面可以實(shí)現(xiàn)多方面的共贏，淘汰落后產(chǎn)能的同時(shí)也較好地解決了由其帶來的問題如環(huán)保、節(jié)能、安全生產(chǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、低碳發(fā)展等各給方面，同時(shí)能夠減少大量潛在落后產(chǎn)能的進(jìn)入，從而提高產(chǎn)能。

三、落后產(chǎn)能退出模式比較

在淘汰落后產(chǎn)能方面，一些發(fā)達(dá)國家，如美國，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、相關(guān)法律制度比較完善因此主要依靠市場(chǎng)機(jī)制來控制落后產(chǎn)能。當(dāng)然一些國家，如日本，也會(huì)選擇采取一些政府管制、征收稅收等政府干預(yù)手段，通過政策對(duì)落后產(chǎn)能加以淘汰或者改造升級(jí)。而我國做為發(fā)展中國家，主要采用行政手段和市場(chǎng)機(jī)制相結(jié)合的方式對(duì)落后產(chǎn)能進(jìn)行治理。

參考文獻(xiàn)：

[1]李曉華.產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中落后產(chǎn)能淘汰問題研究[J].江西社會(huì)科學(xué)，2012（05）.

[2]潘瑞玉.“ 十二五” 時(shí)期我國淘汰落后產(chǎn)能政策建議研究[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)管理，2012，（04）.

[3]李嗜成.一帶一路”背景下中國——東盟產(chǎn)能合作研究[J].現(xiàn)代管理科學(xué)，2018，（05）.

作者簡介：第一作者彭建強(qiáng)（1978-），男，漢族，河北邯鄲人，博士，天津機(jī)電職業(yè)技術(shù)學(xué)院講師，研究方向：組織運(yùn)營與創(chuàng)新。