新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率研究

吳繼英 阮宏發(fā)

[摘要]基于2015年中國新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)103家樣本上市企業(yè)截面數(shù)據(jù)，運用隨機前沿分析法構(gòu)建C-D對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型，測定我國新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，并構(gòu)建技術(shù)無效項函數(shù)分析了資本密集度、股權(quán)結(jié)構(gòu)等因素對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響作用。研究結(jié)果表明，我國新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率存在技術(shù)無效項；資本密集度、股權(quán)結(jié)構(gòu)對新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率具有負向影響作用；企業(yè)規(guī)模、盈利能力以及政府支持力度對技術(shù)創(chuàng)新效率具有正向促進作用。在此基礎(chǔ)上提出提升我國新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的政策建議。

[關(guān)鍵詞]新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新效率；隨機前沿分析；C-D對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型

[中圖分類號]F49 [文獻標識碼]A

1 引言

世界的發(fā)展與信息技術(shù)緊密聯(lián)系，信息技術(shù)滲透各行業(yè)，成為各行業(yè)發(fā)展必不可少的部分，信息技術(shù)成為各國競相爭奪的新資源?！笆濉币?guī)劃中將大力發(fā)展。近幾年，由于政府的政策性引導(dǎo)，我國新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)得到飛快發(fā)展。2015年中國電子信息產(chǎn)業(yè)進出口總額達到13088億美元，是2009年的1.7倍，規(guī)模位居全球前列，成為全球新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中不可忽視的部分。我國信息化發(fā)展情況依舊不容樂觀，“十二五”規(guī)劃目標明確指出2015年國家信息化指數(shù)預(yù)期可達到79%，但是實際只達到了72.45%，這也從一定程度上凸顯出目前我國新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中仍然存在諸多問題，如企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不足，人才與研發(fā)費用投入不足，技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化導(dǎo)致的技術(shù)創(chuàng)新效率低下等問題制約我國新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)在全球的競爭力提升。尋找影響新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的因素，對實現(xiàn)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)健康良好發(fā)展具有重大意義。

2 文獻綜述

創(chuàng)新理論的始祖熊彼特最早從經(jīng)濟學(xué)的角度提出創(chuàng)新的概念。在其著作中，把創(chuàng)新看作是重新建立起一種新的生產(chǎn)函數(shù)，可以把以前的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件進行重新組合之后再引入這個生產(chǎn)函數(shù)中，從而創(chuàng)造出新的生產(chǎn)體系。Afriat（1972）在此基礎(chǔ)上首次提出了技術(shù)創(chuàng)新效率的概念，并指出技術(shù)創(chuàng)新效率是研發(fā)創(chuàng)新活動的技術(shù)效率，創(chuàng)新活動的完成離不開創(chuàng)新體系。目前國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新效率測定方法可以分為兩種：一種是參數(shù)方法，另一種是非參數(shù)方法?；谖墨I梳理可以發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)外對于技術(shù)創(chuàng)新效率的研究存在著諸多差異，具體如表1所示。

3 理論模型

考慮到隨機前沿分析在模型估計上具有的優(yōu)勢， 在研究新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率時采用隨機前沿分析?；灸Ｐ蜑椋?/p>

，其中 （1）

式（1）中，為隨機干擾項，為技術(shù)效率項（）；稱為隨機生產(chǎn)前沿。令，式中，因此在經(jīng)典隨機前沿模型中通常假設(shè)服從單邊正態(tài)分布，即，對于誤差來源也設(shè)定了相應(yīng)的參數(shù)，其中。我國新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)模型設(shè)定為：

（2）

（3）

式（2）和（3）中，表示企業(yè)產(chǎn)出指標，分別表示資本投入與勞動力投入指標。通過式（4）可以進一步對其中的（技術(shù)無效率項）進行建模，以探究相關(guān)因素對我國新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。 基于現(xiàn)有文獻基礎(chǔ)上選取的影響因素指標包括股權(quán)結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模、資本密集度、盈利能力、政府支持度，構(gòu)建的技術(shù)無效率項模型見式（4）。

（4）

4 實證分析

4.1 數(shù)據(jù)來源及指標變量選取

由于截至目前各上市企業(yè)2016年年報并未公布，因此 選取的樣本是2015年中國新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)中103家上市公司相關(guān)數(shù)據(jù)，原始數(shù)據(jù)均來自于上市公司年報以及國家知識產(chǎn)權(quán)局。

4.1.1 指標選取。（1）產(chǎn)出指標。選取專利申請數(shù)作為技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標。上市公司的專利申請量為產(chǎn)出指標（Y）。

（2）投入指標。所采用的投入指標包括資本投入（K）與勞動力投入（L），其中資本投入為各上市企業(yè)的研發(fā)投入費用，勞動力投入為各上市企業(yè)的研發(fā)科技人員數(shù)量。

（3）股權(quán)結(jié)構(gòu)（owner）。選取上市企業(yè)最大股東持比衡量股權(quán)結(jié)構(gòu)。

（4）企業(yè)規(guī)模（scale）。選取上市企業(yè)在職員工總?cè)藬?shù)來衡量企業(yè)規(guī)模。

（5）資本密集度（CI）。以上市企業(yè)營業(yè)收入與總資產(chǎn)的比值作為資本密集度的衡量指標。

（6）盈利能力（profit）。以上市企業(yè)的利潤與營業(yè)收入的比值作為企業(yè)盈利能力衡量指標。

（7）政府支持度（gover）。以政府補助作為政府支持度衡量指標。

4.2 隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)模型估計

利用最大似然估計法對式（2）和式（3）兩種隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)模型進行估計，結(jié)果見表2。

4.2.1 在模型估計結(jié)果中，C-D對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)與超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的隨機前沿模型估計的分別為0.5937和0.7505，兩者的>0.5，且具體的參數(shù)值在10%的顯著性水平下通過了檢驗，表明隨機前沿模型中的隨機誤差項中絕大部分是來自于技術(shù)的無效性，選擇隨機前沿分析模型是合理有效的。

4.2.2 表3中C-D對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型除了截距項不顯著之外，其它項在不同顯著性水平下都是顯著的；而超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型只有截距項、研發(fā)投入費用和研發(fā)投入費用的二次項在不同顯著性水平下通過了顯著性檢驗；其他項都沒有通過顯著性檢驗。基于以上分析，我們認為針對新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率測定選用C-D對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型。

4.2.3 表3中對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)隨機前沿模型的資本產(chǎn)出彈性為0.4447，表明研發(fā)投入每增加1%，技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出增加0.4447%；勞動產(chǎn)出彈性為0.2664，表明研發(fā)人員數(shù)量每增加1%，技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出增加0.2664%；從資本產(chǎn)出彈性和勞動產(chǎn)出彈性的大小可以看出，資本產(chǎn)出彈性高于勞動產(chǎn)出彈性，意味技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出主要依靠研發(fā)投入拉動，勞動投入的拉動效果遠低于研發(fā)投入。研發(fā)投入產(chǎn)出彈性與勞動投入產(chǎn)出彈性之和為0.7111，表明目前我國的新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新依然處于低產(chǎn)出階段。

4.3 新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率測定及影響因素分析

由表3可知，盈利能力、政府支持度對技術(shù)創(chuàng)新效率具有顯著影響；資本密集度、股權(quán)結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模對技術(shù)創(chuàng)新效率具有不同程度的影響，但影響并不顯著，這可能與樣本容量選取有關(guān)。通過表3可以得到以下結(jié)論：

4.3.1 上市公司資本密集度CI對我國新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率為負向影響。從表中技術(shù)無效率項模型估計結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，資本密集度的估計系數(shù)為0.032，說明資本密集度與我國新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率之間存在負向相關(guān)關(guān)系，這種關(guān)系體現(xiàn)出新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)資本的經(jīng)濟效應(yīng)，即隨著新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的資本密集度越高，使得單位營業(yè)收入平均分攤的單位資產(chǎn)越高，從而導(dǎo)致產(chǎn)生相同經(jīng)濟效益所投入的資本增加。

4.3.2 股權(quán)結(jié)構(gòu)Owner對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。股權(quán)結(jié)構(gòu)的估計系數(shù)為0.0564，說明股權(quán)結(jié)構(gòu)對我國新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的提高具有負向的影響作用，即股權(quán)越集中的企業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新效率越受抑制。這主要體現(xiàn)在股權(quán)結(jié)構(gòu)的內(nèi)部決策影響方面，由于上市公司實行股份制，各股東憑借本身所持有的股權(quán)維護自身的利益，導(dǎo)致企業(yè)在進行重大項目決策時，最終結(jié)果由股權(quán)比例決定，少數(shù)大股東的不合理選擇行為往往產(chǎn)生錯誤的決策，從而導(dǎo)致項目無法達到預(yù)期效果。

4.3.3 企業(yè)規(guī)模Scale對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。企業(yè)規(guī)模的估計系數(shù)為-0.254，說明企業(yè)規(guī)模對我國新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率具有正向的影響作用，這種影響方向主要體現(xiàn)了新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部規(guī)模產(chǎn)生的經(jīng)濟效應(yīng)，即企業(yè)規(guī)模擴大帶來生產(chǎn)規(guī)模擴大，生產(chǎn)規(guī)模帶動產(chǎn)品產(chǎn)量增多，進而促進單位新產(chǎn)品所需的成本降低，技術(shù)創(chuàng)新效率得到提升。

4.3.4 盈利能力Profit對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。盈利能力的估計系數(shù)為-0.07629，說明盈利能力對我國新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率具有正向的影響作用。企業(yè)盈利能力的提高，一方面能夠促進企業(yè)本身內(nèi)部資產(chǎn)利用效率，另一方面也能夠完善企業(yè)在生產(chǎn)、經(jīng)營、管理等環(huán)節(jié)方面存在的不足，從而有利于提升整個新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率。

4.3.5 政府支持度Gover對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。政府支持度估計系數(shù)為-0.2353，說明政府支持度對我國新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率具有正向的影響作用。

5 結(jié)論及政策建議

得出的主要研究結(jié)論：資本密集度、股權(quán)結(jié)構(gòu)對我國新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率具有負向作用；企業(yè)規(guī)模、盈利能力以及政府支持力度對我國新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率具有正向促進作用。針對上述實證分析結(jié)果提出以下建議。

企業(yè)應(yīng)加強生產(chǎn)結(jié)構(gòu)改革，改善固定資產(chǎn)重復(fù)利用率，提高企業(yè)資本利用，降低單位成本，獲取資本利益最大化，達到技術(shù)創(chuàng)新效率提升的效果。

政府積極引導(dǎo)新一代信息企業(yè)上市公司進行股權(quán)分配改革，合理調(diào)整企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮股權(quán)合理分配所帶來的激勵效應(yīng)，嚴格把控企業(yè)內(nèi)部決策機制的合理性，形成決策約束機制，避免出現(xiàn)企業(yè)決策受到個人行為的影響，從而提升整個產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率。

政府在企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)合理化方面加強管理，制定符合市場經(jīng)濟體制的新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)入市標準，提高企業(yè)入市的門檻，提高上市企業(yè)整體規(guī)模，防止拉低新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)創(chuàng)新效率。

企業(yè)應(yīng)該根據(jù)自身發(fā)展制定合理的經(jīng)營模式，重點提升企業(yè)盈利能力。同時新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)應(yīng)該加強企業(yè)內(nèi)部運行機制與管理機制，尋求要素投入最優(yōu)化組合，確保企業(yè)要素投入利用率最大化，企業(yè)產(chǎn)出率最大化。

政府應(yīng)該根據(jù)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的不平衡，對具體企業(yè)實行分類引導(dǎo)。針對技術(shù)創(chuàng)新效率較高的企業(yè)，充分將其作為重點發(fā)展對象，在研發(fā)資金投入以及政策方面支持力度不斷加大，充分發(fā)揮領(lǐng)頭企業(yè)對整體產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率發(fā)展的推動作用。

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