關(guān)于企業(yè)家精神的文獻(xiàn)綜述研究

盛超

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展是我國(guó)現(xiàn)階段市場(chǎng)環(huán)境的主旋律，在此背景下，政策制定層及市場(chǎng)對(duì)企業(yè)家精神的關(guān)注度越來(lái)越高。本文通過(guò)對(duì)企業(yè)家精神的相關(guān)文獻(xiàn)總結(jié)和梳理，從中提煉出企業(yè)家精神領(lǐng)域可供繼續(xù)研究的方向。

企業(yè)家精神界定的相關(guān)文獻(xiàn)綜述

企業(yè)家一詞起源于法文，代表通過(guò)創(chuàng)新和開(kāi)創(chuàng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)個(gè)人目標(biāo)，尋找機(jī)會(huì)，滿足社會(huì)需求。對(duì)于企業(yè)家精神概念的界定，國(guó)內(nèi)外很多知名學(xué)者都提出了自己的觀點(diǎn)，代表性人物鮑默爾曾試圖將企業(yè)家精神作為一種稀缺資源，引入到新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架。但由于企業(yè)家精神其本身存在難以量化的特點(diǎn)，因此很難對(duì)其開(kāi)展實(shí)證，因此，在企業(yè)家精神理論領(lǐng)域，學(xué)界至今也沒(méi)形成系統(tǒng)的理論框架。

對(duì)于企業(yè)家精神的界定目前較為主流的觀點(diǎn)主要集中在創(chuàng)新能力、勇?lián)L(fēng)險(xiǎn)和發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)幾個(gè)層面，Schumpeter（ 1934）提出企業(yè)家精神即采用他人沒(méi)用過(guò)的方式或完成他人沒(méi)做過(guò)的事，其認(rèn)為只要是通過(guò)某種能夠給社會(huì)的發(fā)展提供策動(dòng)力量就是企業(yè)家精神的一種表現(xiàn)。Kirzner（ 1973）年指出企業(yè)家精神實(shí)際上是發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)會(huì)和把握市場(chǎng)機(jī)會(huì)的能力，企業(yè)能通過(guò)使用這種能力獲得競(jìng)爭(zhēng)力。20世紀(jì)80年代Schults做了很多相關(guān)研究，將企業(yè)家精神提升到影響宏觀經(jīng)濟(jì)水平的層面，其研究的核心觀點(diǎn)認(rèn)為企業(yè)家精神實(shí)際上是種處理非均衡市場(chǎng)環(huán)境的能力，即當(dāng)市場(chǎng)處于非均衡狀態(tài)時(shí)企業(yè)家精神能幫助企業(yè)做出合理決策。鮑默爾在此基礎(chǔ)上提出企業(yè)家的“破壞性創(chuàng)造”概念，認(rèn)為當(dāng)市場(chǎng)處于均衡狀態(tài)時(shí)，企業(yè)家通過(guò)創(chuàng)新行為能打破現(xiàn)有均衡。

綜上所述，國(guó)外學(xué)者的相關(guān)研究雖然角度和形式各異，但基本達(dá)成了方向性的共識(shí)，即創(chuàng)新、勇?lián)L(fēng)險(xiǎn)、機(jī)會(huì)敏感和利用不均衡創(chuàng)造利潤(rùn)四個(gè)方面。由此可見(jiàn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)于企業(yè)家精神的闡述主要是基于企業(yè)家的心理特征和其經(jīng)營(yíng)才能的方面。其次，大部分都考慮了企業(yè)家精神對(duì)于社會(huì)生產(chǎn)決策的影響，以及其對(duì)于創(chuàng)新發(fā)展、經(jīng)濟(jì)推進(jìn)的關(guān)鍵作用，將其作為一種內(nèi)在動(dòng)力，肯定了它對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極影響。

相比之下，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)于企業(yè)家精神的概念則偏向于微觀層面，從單個(gè)企業(yè)家個(gè)體視角出發(fā)，研究包含企業(yè)家心理特征、經(jīng)營(yíng)能力和倫理道德等多個(gè)方面。汪丁?。?1999）提出企業(yè)家精神包括創(chuàng)新精神、敬業(yè)精神和合作精神這三個(gè)基本的精神品質(zhì)葉勤（ 2000）對(duì)公司管理者和企業(yè)家的概念進(jìn)行了詳細(xì)對(duì)比，認(rèn)為創(chuàng)新精神是區(qū)分企業(yè)家和管理者的關(guān)鍵因素。后續(xù)有學(xué)者對(duì)其研究進(jìn)行了進(jìn)一步的深化，將知識(shí)層次作為劃分企業(yè)家和公司管理者的指標(biāo)性因素，認(rèn)為企業(yè)家是擁有軟知識(shí)（通過(guò)信息整理、學(xué)習(xí)而獲取的能為企業(yè)帶來(lái)利益的能力）的公司管理者。

企業(yè)家精神與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相關(guān)文獻(xiàn)綜述

自20世紀(jì)初，有關(guān)企業(yè)家精神與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究就博得了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家的關(guān)注，熊彼特也曾指出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本動(dòng)因源于企業(yè)家創(chuàng)新精神。不同學(xué)者對(duì)于企業(yè)家精神的概念界定和度量指標(biāo)雖有不同的理解，但在企業(yè)家精神與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相互關(guān)系上，學(xué)者們卻達(dá)成了共識(shí)，認(rèn)為不同市場(chǎng)的環(huán)境差距是造成企業(yè)家促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素所在，他們認(rèn)為企業(yè)家精神與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系不是直接的，而是通過(guò)創(chuàng)新、競(jìng)爭(zhēng)及就業(yè)等中間變量加以實(shí)現(xiàn)的。

隨著微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，相關(guān)理論的完善為企業(yè)家精神的引入提供了良好的理論框架和研究基礎(chǔ)。從消費(fèi)者行為與市場(chǎng)需求角度出發(fā)，偏好理論、跨時(shí)期和風(fēng)險(xiǎn)條件下的選擇理論為企業(yè)家精神的引入提供了依據(jù)。從組織效率和生產(chǎn)層面出發(fā)，廠商理論、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和委托代理理論等也給出了相關(guān)理論依據(jù)。宏觀層面上，諸如勞動(dòng)就業(yè)率，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平等，也表明企業(yè)家精神與宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有正向關(guān)系（R.GM.Kemp，W.J.vethoeven ）。

之后的學(xué)者們多從實(shí)證角度著手，試圖證實(shí)企業(yè)家精神對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響作用及其影響的量化程度。國(guó)外學(xué)者Grossman和Shpiro（ 1986），Jovanovie（ 1993），Acs Audretsch（ 2001）著眼于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與中小企業(yè)成長(zhǎng)的作用機(jī)理，討論了企業(yè)家精神對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用。根據(jù)GEM的研究報(bào)告，不同類型的企業(yè)家精神對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效用不同，可以分為貧窮推動(dòng)型企業(yè)家精神與機(jī)會(huì)拉動(dòng)型企業(yè)家精神，研究表明前者與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有正相關(guān)性，且正相關(guān)程度與國(guó)家整體經(jīng)濟(jì)情況有關(guān)，而后者與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)無(wú)明顯相關(guān)。國(guó)內(nèi)學(xué)者馬曉靜，周亞軍（ 2013）認(rèn)為企業(yè)家精神是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素，并運(yùn)用系統(tǒng)廣義矩估計(jì)方法證實(shí)了在控制了人口變量和制度變量后，企業(yè)家精神對(duì)中國(guó)各省區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有顯著的正向影響。

現(xiàn)有的研究已從理論與實(shí)證，微觀與宏觀方面證明了企業(yè)家精神對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有重要的正面影響，而這一影響不僅涉及企業(yè)家精神的個(gè)人層面，更多涉及其在組織中的滲透作用及之后表現(xiàn)出的社會(huì)化現(xiàn)象。

企業(yè)家精神度量的相關(guān)文獻(xiàn)綜述

根據(jù)企業(yè)家精神內(nèi)涵及應(yīng)用領(lǐng)域的不同，學(xué)界對(duì)企業(yè)家精神度量采用的測(cè)度也有很大的差異，采用的較多的主流的觀點(diǎn)主要是從創(chuàng)新性和競(jìng)爭(zhēng)性兩個(gè)角度出發(fā)，認(rèn)為考察創(chuàng)新性和競(jìng)爭(zhēng)性是度量和實(shí)證檢驗(yàn)企業(yè)家精神的關(guān)鍵所在。國(guó)外研究方面，Aghion直接將專利發(fā)明的數(shù)量和企業(yè)家精神對(duì)等，由此來(lái)研究創(chuàng)新活動(dòng)的外部性。Ace的研究中，將1000各人所取得的發(fā)明數(shù)量作為衡量創(chuàng)新活動(dòng)的指標(biāo)，這種方法直觀且簡(jiǎn)便，數(shù)據(jù)資料的獲取也比較容易，因此這一方法也被廣泛采取。Nickell從競(jìng)爭(zhēng)性出發(fā)，將企業(yè)的超額利潤(rùn)指標(biāo)作為關(guān)鍵度量指標(biāo)。何予平的研究則是以行業(yè)的企業(yè)進(jìn)入比例為指標(biāo)來(lái)衡量企業(yè)家精神。除此之外，由于企業(yè)家精神還具有一些非貨幣的，諸如榮譽(yù)和責(zé)任感的追求，如果將這些因素納入量化體系之內(nèi)，企業(yè)家精神的度量指標(biāo)則會(huì)更加的復(fù)雜。

后續(xù)研究展望

隨著我國(guó)政策制定層對(duì)于企業(yè)家精神的逐步重視，將理論與實(shí)際結(jié)合，如何促進(jìn)企業(yè)家精神的發(fā)揮，以及如何引導(dǎo)企業(yè)家精神推動(dòng)我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展成為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家的主要研究焦點(diǎn)。

然而，企業(yè)家精神的含義具有不穩(wěn)定性和多層次性的特點(diǎn)，在后續(xù)的理論和實(shí)踐研究中，要想在概念的界定上達(dá)成一致觀點(diǎn)必然存在很大的困難。在筆者看來(lái)對(duì)于企業(yè)家精神的相關(guān)研究應(yīng)該要有一定的包容性，通過(guò)從不同的角度切人，用不同的眼光來(lái)思考和分析企業(yè)家精神，也不失為進(jìn)一步研究的有效途徑。

（1）企業(yè)家精神與技術(shù)創(chuàng)新

技術(shù)創(chuàng)新能力是國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究的熱點(diǎn)內(nèi)容，但是對(duì)其研究還尚不成熟，處于探索階段。從企業(yè)家精神的角度，研究企業(yè)家精神對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響作用，為技術(shù)創(chuàng)新能力的研究提供了一個(gè)較新穎的視角。

（2）作為經(jīng)濟(jì)演化內(nèi)在動(dòng)力的企業(yè)家精神

以熊彼特為代表的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)認(rèn)為企業(yè)家精神是資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)在動(dòng)力的關(guān)鍵所在，即認(rèn)為社會(huì)經(jīng)濟(jì)從一個(gè)均衡向新的均衡移動(dòng)的過(guò)程中，企業(yè)家創(chuàng)新精神起到了決定性的影響。但由于企業(yè)家精神難以量化的特點(diǎn)，相關(guān)研究大多還停留在理論推導(dǎo)階段，也很難將其納入到新古典主義的經(jīng)濟(jì)分析框架，基于此，后續(xù)的相關(guān)研究可以從實(shí)證出發(fā)，研究經(jīng)濟(jì)演化過(guò)程中企業(yè)家精神的影響。

（3）企業(yè)家精神的量化

隨著企業(yè)家精神相關(guān)理論的豐富，實(shí)證檢驗(yàn)成為跨越理論瓶頸的重要關(guān)節(jié)所在，針對(duì)企業(yè)家精神主觀性強(qiáng)、難以量化的問(wèn)題，相關(guān)的解決方法亟待攻克。從已有的文獻(xiàn)來(lái)看，根據(jù)研究的領(lǐng)域不同，他們采用的評(píng)述性指標(biāo)也千差萬(wàn)別，例如學(xué)習(xí)曲線和資源占有量等等。