試論技術(shù)進(jìn)步對利潤率的影響分析

王鵬　潘佳佳

【摘 要】 技術(shù)進(jìn)步不僅能夠?qū)①Y本有機構(gòu)成提高，還能促使剩余價值率的增加，但是兩者對利潤率影響的方向是相反的。技術(shù)進(jìn)步通過阻礙利潤率下降的六個因素的作用，有可能增加個別資本家的利潤率。但是由于提高剩余價值率是有限度的，又存在競爭因素，所以從整個社會平均利潤率來看，技術(shù)進(jìn)步不能阻礙利潤率下降這個大的趨勢。

【關(guān)鍵詞】 技術(shù)進(jìn)步 資本有機構(gòu)成 利潤率

馬克思在《資本論》中提出，由于資本有機構(gòu)成不斷提高，導(dǎo)致了利潤率在資本主義社會中下降的趨勢。與此同時，他也闡述了六個阻礙利潤率下降的因素。利潤率的概念為剩余價值比上預(yù)付總資本，公式表示即為p=，即p==，其中，m代表剩余價值率。由此可以看出，決定利潤率的兩大因素分別為資本的有機構(gòu)成和剩余價值率。如果要分析技術(shù)進(jìn)步對利潤率的影響，就需從技術(shù)進(jìn)步對資本有機構(gòu)成和剩余價值率的影響進(jìn)行分析。這里所提到的利潤率，不是個別或者某一個資本家取得的利潤率，而是從全社會來看的平均利潤率，分析時也要特別注意這一點。本文的結(jié)論是：技術(shù)所取得的進(jìn)步雖然能夠提升個別資本的利潤率，但是這并難以改變社會平均利潤率下降的趨勢。

一、技術(shù)進(jìn)步對資本有機構(gòu)成和剩余價值率的影響

（一）技術(shù)進(jìn)步使得資本有機構(gòu)成逐步提高

技術(shù)的進(jìn)步，如機器的使用、生產(chǎn)技術(shù)的提高等等，在一定的時間內(nèi)，會使得工人在相同的勞動力強度下，增加轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的生存資料的相對量，即生產(chǎn)過程中生產(chǎn)資料的量高于推動其所需的勞動力的量，逐步提高了工人的勞動生產(chǎn)率。而資本技術(shù)構(gòu)成的這一變化，又在資本的價值構(gòu)成上得以反映，即資本價值通過減少其資本價值的可變部分而來增加其不變組成部分，最終表現(xiàn)為資本有機構(gòu)成的提高。另一方面，技術(shù)進(jìn)步提高勞動生產(chǎn)率，從而提高一定量剩余價值的產(chǎn)品量，這樣就可以進(jìn)行更大規(guī)模的資本積累。

由于社會勞動生產(chǎn)率的不斷提高，以及一直在資本社會中進(jìn)行的資本積累和集中，可變資本就會相對減少，資本有機構(gòu)成的不斷提高成為必然。因此，技術(shù)的進(jìn)步，最終會提高勞動生產(chǎn)率，日益減少可變資本，最終提高資本有機構(gòu)成會。

（二）技術(shù)進(jìn)步使得剩余價值率不斷增加

剩余價值率是剩余價值比上可變資本，公式表示為m=，剩余價值率是用來衡量資本主義剝削程度的指標(biāo)。技術(shù)進(jìn)步的代表是機器的大量使用，而這又造成了工人很大程度上對資本的依附，這也就不斷提高了資本主義的剝削程度，和剩余價值率。剝削程度的加深主要體現(xiàn)在：機器的資本主義應(yīng)用，使得剝削范圍被擴(kuò)大、剝削程度被提高；而且為工作日的延長創(chuàng)造了新條件，也創(chuàng)造了新動機；相應(yīng)的勞動強度也被提高了，相對剩余價值被不斷榨取。

與此同時，技術(shù)進(jìn)步使得勞動力價值中包含一部分職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)費，以此使自己的勞動力質(zhì)量可以匹配上技術(shù)進(jìn)步的水平，通過這個敘述可以看出，技術(shù)進(jìn)步會提高勞動力的價值。但是相對于勞動力價值來說，剩余價值提高的會更多。從另一個角度來看，技術(shù)進(jìn)步為資本家提供了更多的手段來提高剝削程度，也造成了相對勞動力價值來說，剩余價值增加的更多，并且增多的這些都是被資本家無償占有，最終造成的結(jié)果就是剩余價值率的不斷提高。換一個角度思考，如果技術(shù)進(jìn)步使得工人勞動力價格和剩余價值同比例的提高，那么剩余價值率就是固定不變的，這樣來說，這種技術(shù)進(jìn)步對資本家就是毫無價值的，資本家也不會有動力區(qū)追逐技術(shù)的進(jìn)步。即技術(shù)進(jìn)步一定會提升剩余價值率。

綜上所述，技術(shù)進(jìn)步一會不斷提高資本的有機構(gòu)成，二會不斷提高剩余價值率。但在公式p==中，這兩個變化并不是同方向的，這就使得問題變得較為復(fù)雜。

二、技術(shù)進(jìn)步有可能使得個別資本家利潤率提高

（一）技術(shù)進(jìn)步對勞動剝削程度的影響

提高勞動剝削程度，也就是提高剩余價值率，這一因素在前文已經(jīng)提到，在此不再贅述。提高剩余價值率可以緩和利潤率的下降，可以通過機器的準(zhǔn)轉(zhuǎn)速度的加快和使一個人看管更多的機器來提高勞動強度，進(jìn)而使得剩余價值率提高；也可以通過大量使用女、童工或延長工作日時長來榨取。馬克思寫到：“利潤率下降的趨勢特別會由于工作日的延長所產(chǎn)生的絕對剩余價值率的提高而減弱。”

（二）技術(shù)進(jìn)步對工資的影響

技術(shù)的進(jìn)步，使得工人對資本依附程度增加，進(jìn)而使得資本家對工人工資的掌握程度越發(fā)明顯，使其將工資壓低于勞動力價值的能力逐步增強。而阻礙利潤率下降趨勢最顯著原因之一就是工資低于勞動力價值。這主要有兩點原因：一、工資降低，資本家預(yù)付可變資本減少，進(jìn)而預(yù)付總資本減少，利潤率提高；二、工資降低，資本家榨取的剩余價值增加，進(jìn)而利潤率提高。

（三）技術(shù)進(jìn)步對不變資本各要素價值的影響

上文已經(jīng)分析過，技術(shù)進(jìn)步能夠直接提高勞動生產(chǎn)率，使得單位產(chǎn)品價值降低，這樣生產(chǎn)資料的價值也相應(yīng)下降，進(jìn)而阻礙利潤率下降。其機制如下：

第一、提高勞動生產(chǎn)率，就需不斷增加生產(chǎn)資料的數(shù)量。但是因為生產(chǎn)資料價值的下降，使得不變資本價值的增加與生產(chǎn)資料數(shù)量的增加并不成比例。因此，生產(chǎn)資料價值下降，在一定程度上也使資本有機構(gòu)成提高減緩了，從而促使利潤率減緩下降。

第二、生產(chǎn)資料價值的降低，使得以生產(chǎn)資料價值表現(xiàn)的不變資本就會貶值，從而減少資本量。如果此時利潤總量不變，那么就睡相應(yīng)提高利潤率，從而利潤率下降減緩。

（四）技術(shù)進(jìn)步對相對過剩人口的影響

技術(shù)進(jìn)步，和不斷改進(jìn)會排擠出更多的工人，使其成為失業(yè)人口。失業(yè)人口的存在說明勞動力需求小于勞動力的供給，資本家就會壓低工資，勞動力價格降低。勞動力價格下降會阻礙利潤率下降，其機制：一是勞動力價格降低，意味著可變資本減少，從而總資本減少；另一方便使得剩余價值量增加，利潤量增加。利潤量增加，資本總量減少，從而會利潤率增加。二是勞動力價格下降，某些部門更愿意使用手工，這必將延緩 資本構(gòu)成，阻礙利潤率下降。

（五）技術(shù)進(jìn)步對對外貿(mào)易和股份資本的影響

應(yīng)該說，技術(shù)進(jìn)步對這兩者的影響比較間接，在此只做試探性的分析。

對于對外貿(mào)易來說，技術(shù)進(jìn)步使得資本主義國家容易建立起技術(shù)比較優(yōu)勢，而投在對外貿(mào)易上的資本能提供較高的利潤率。其機制：一是資本主義發(fā)達(dá)國家與落后國家之間的貿(mào)易往來，提升了利潤率；二是資本主義國家相對于不發(fā)達(dá)國家勞動生產(chǎn)率高，單位產(chǎn)品價值低，但是根據(jù)國際平均價格進(jìn)行交換，因為發(fā)達(dá)國家單位價值低于國際價值，因而獲得超額利潤；三是投在殖民地的資本有機構(gòu)成低，剝削程度高，因而利潤率也高。另一方面，技術(shù)進(jìn)步對股份資本的增加沒有直接的影響，在此不再贅述。

因此，技術(shù)進(jìn)步可以通過作用于勞動剝削程度、工資、不變資本各要素價值、相對過剩人口和對外貿(mào)易等，使得個別資本家提高利潤率。

三、技術(shù)進(jìn)步不會改變社會平均利潤率下降的趨勢

（一）從個別到整體——社會平均利潤率

采用新技術(shù)會提高勞動生產(chǎn)率，使得生產(chǎn)商品的個別勞動時間降低，但通過仍按照社會必要勞動時間銷售從而獲得相應(yīng)的超額利潤，并提高個別資本家的利潤率。隨著技術(shù)普及，所有資本家只能獲得平均利潤，但卻提高了整個社會的資本有機構(gòu)成，相對于不變資本而言，可變資本占比降低了，這減少了生產(chǎn)剩余價值的勞動，促成一般利潤率的下降。

（二）剩余價值率的提高是有限度的

剩余價值率的提高而導(dǎo)致利潤率上升的現(xiàn)象并不能作為否認(rèn)利潤率下降規(guī)律的證據(jù)。在勞動生產(chǎn)率提高和技術(shù)進(jìn)步的條件下，剩余價值量不會無限增長。因為剩余價值量的無限提高，除了工人的生理因素和社會因素的阻礙之外，還意味著勞動時間無限趨小為前提，這是不可能成立的。同時，即使某一段時間資本有機構(gòu)成提高速度小于剩余價值率的提高，從而提高利潤率，也不違背馬克思利潤率下降規(guī)律。另一方面，雖然提高剩余價值量是有限的，但是提高資本有機構(gòu)成卻沒有限度，這兩個原因使得利潤率下降的趨勢不會因為技術(shù)進(jìn)步而改變。

（三）競爭因素的影響

技術(shù)進(jìn)步會促進(jìn)資本家之間的競爭，隨著競爭愈加激烈，獲得超額利潤的資本家想通過降低價格以賣出更多產(chǎn)品，可能使市場陷入“價格戰(zhàn)”。在這種情況下，資本家獲得剩余價值的量有所減少，從而促使利潤率的下降。

可見，技術(shù)進(jìn)步能夠促進(jìn)資本有機構(gòu)成的提高，并增加剩余價值率，但這兩者作用域利潤率方向相反。通過作用于六個阻礙利潤率下降的六因素，技術(shù)進(jìn)步可能增加個別資本家利潤率。但是，由社會平均利潤率看，提高剩余價值率是有限的，并且因為存在競爭因素，使得利潤率下降這個趨勢不會因為技術(shù)進(jìn)步而改變。

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作者簡介：王鵬（1989-），男，漢族，河北邢臺，碩士研究生，經(jīng)濟(jì)法學(xué)碩士，研究方向：廉政建設(shè)、經(jīng)濟(jì)法。潘佳佳（1988-），男，漢族，石家莊市長安區(qū)，碩士研究生，教學(xué)碩士，研究方向：學(xué)科教學(xué)。