博弈視角下數(shù)字資源知識產(chǎn)權(quán)保護研究

馬曉偉 王 燈 付明遠

（黑龍江大學(xué)信息管理學(xué)院 黑龍江哈爾濱 150080）

1 引言

近年來，隨著我國文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展日益昌盛，知識產(chǎn)權(quán)保護與知識開放獲取逐步成為學(xué)者研究的熱點問題。對于知識產(chǎn)權(quán)的保護不僅是對智力成果生產(chǎn)者享有其相關(guān)利益的保護；知識作為社會勞動生產(chǎn)的重要要素及成果，知識產(chǎn)權(quán)的保護更是對社會財產(chǎn)的保護，也是知識生產(chǎn)者進行成果生產(chǎn)的重要驅(qū)動力。目前，學(xué)者對知識產(chǎn)權(quán)保護的客體認知主要存有兩種觀點：一是“知識產(chǎn)品論”。該觀點將知識作為無形精神財富來保護，保護對象即智力成果屬于實體、客觀存在的范疇。二是“利益關(guān)系論”。該觀點認為知識產(chǎn)權(quán)所保護的范圍并不限于對知識這種客觀實體的保護，更在于保護知識在生產(chǎn)、利用和支配行為時所產(chǎn)生的利益關(guān)系，其保護的對象是一種利益關(guān)系，屬于虛擬、主觀的范疇[1]。本研究偏向于“利益關(guān)系論”的觀點，以博弈論為工具，對數(shù)字資源在網(wǎng)絡(luò)傳播中的知識產(chǎn)權(quán)問題進行分析，并提出相應(yīng)保護策略，在滿足社會利益需求的同時，對知識及其利益關(guān)系進行保護。

2 數(shù)字資源知識產(chǎn)權(quán)保護的理論依據(jù)

2.1 知識產(chǎn)權(quán)的雙重屬性

對于知識產(chǎn)權(quán)屬于私權(quán)利還是公權(quán)力，學(xué)界持有不同的觀點。持有知識產(chǎn)權(quán)作為私權(quán)利觀點的學(xué)者認為知識產(chǎn)權(quán)是知識所有者通過時間、知識和人力等資本要素投入而產(chǎn)出的智力成果，因此其知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)屬于一種私權(quán)利。季東海認為從國內(nèi)社會結(jié)構(gòu)的決策規(guī)定來看，知識產(chǎn)權(quán)其本質(zhì)仍然屬于私權(quán)利，其中的公權(quán)因素只是為了保障其作為私權(quán)的運行優(yōu)化[2]。彭禮堂、武芳認為國家的介入與公權(quán)的干預(yù)本身是對知識產(chǎn)權(quán)的一種影響過程，但并不改變知識產(chǎn)權(quán)作為私權(quán)利的本質(zhì)[3]。張莉莉認為知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)同時具備私權(quán)利與公權(quán)力兩種屬性，其公權(quán)力體現(xiàn)在維護國家和社會公共利益的作用機制上，私權(quán)利則體現(xiàn)在對于知識產(chǎn)權(quán)所有者的司法保護中[4]。筆者認為，知識產(chǎn)權(quán)兼具公權(quán)力與私權(quán)利的雙重屬性，但在對其進行保護的過程中，主要體現(xiàn)為私權(quán)利。這也為知識產(chǎn)權(quán)進行有效保護提供了相關(guān)的理論支撐。

2.2 數(shù)字資源的知識產(chǎn)權(quán)

數(shù)字資源又叫數(shù)字化信息資源，是信息資源的一種類型[5]。與傳統(tǒng)文獻資源的知識產(chǎn)權(quán)保護不同，數(shù)字資源的知識產(chǎn)權(quán)保護問題集中于購買方具備數(shù)字產(chǎn)權(quán)的復(fù)制權(quán)及合理使用的權(quán)利，但并不具備其所有權(quán)。代鳳明認為數(shù)字資源的知識產(chǎn)權(quán)保護所面臨的問題主要為以下四類：復(fù)制權(quán)與長期保存的沖突、網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)與公共服務(wù)的沖突、版權(quán)技術(shù)保護與管理儲存的沖突、數(shù)字資源長期保存過程中其他著作權(quán)的沖突問題[6]。筆者認為，對于數(shù)字資源知識產(chǎn)權(quán)的保護不僅僅在于明確知識產(chǎn)權(quán)保護與合理利用的邊界，更應(yīng)當(dāng)抓住數(shù)字資源復(fù)制成本低、傳播速度快、傳播范圍廣等特點，才能更好地對數(shù)字資源的知識產(chǎn)權(quán)進行有效合理的保護。

3 數(shù)字資源的網(wǎng)絡(luò)傳播途徑

原生數(shù)字資源也叫“BORN DIGITAL”，聯(lián)合國教科文組織將其定義為：除了數(shù)字形式再也沒有其他載體形式的信息資源[7]。原生數(shù)字資源的載體與傳播途徑都是在網(wǎng)絡(luò)，且并非通過對紙質(zhì)文獻資源或縮微文獻資源的數(shù)字化而得到。大部分網(wǎng)絡(luò)用戶所接觸的原生數(shù)字資源并非直接接觸，而是通過中間平臺，如微信公眾號、微博、論壇等形式進行接觸。實際上，原生數(shù)字資源作為一種智力成果依托于各類網(wǎng)絡(luò)平臺進行發(fā)布時，其生產(chǎn)者與網(wǎng)絡(luò)平臺間已建立起一種委托代理機制，成果所有者擁有對數(shù)字資源的所有權(quán)，而代理平臺僅擁有對原生數(shù)字資源的復(fù)制權(quán)、存儲權(quán)及傳播權(quán)，其中傳播權(quán)為這種委托代理關(guān)系的核心。傳播形式也極具多樣。例如，作為影視作品的數(shù)字資源，電影制作者將電影的播放權(quán)代理給影院并獲得報酬，影院通過向用戶提供影視服務(wù)而從中獲得收益，其中影院既擁有對數(shù)字資源的存儲權(quán)，也擁有對數(shù)字資源的傳播權(quán)；微信公眾號上發(fā)布的文章，很多并非公眾號所有者自己撰寫，而是源自其他公眾號的轉(zhuǎn)載，這種全文轉(zhuǎn)載或部分內(nèi)容的引用，實際上便是數(shù)字資源的復(fù)制權(quán)與傳播權(quán)的讓出。

數(shù)字資源的常規(guī)傳播途徑由原生數(shù)字資源生產(chǎn)者與委托代理平臺間產(chǎn)生的委托代理關(guān)系和委托代理平臺與用戶間的供給需求關(guān)系兩部分構(gòu)成（見圖1）。其中委托代理平臺既包括E-MAIL、BBS、微信、微博、論壇，也包括各類APP商城、短視頻軟件、小說閱讀平臺、種子下載平臺等。平臺傳播數(shù)字資源形式也多種多樣，既包括了傳統(tǒng)的文字形式、聲像形式，也包括了融入現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的網(wǎng)頁鏈接、云盤資源及數(shù)字資源種子等。

圖1 數(shù)字資源網(wǎng)絡(luò)傳播途徑與侵權(quán)渠道

數(shù)字資源的非法傳播途徑是非法侵權(quán)平臺通過對原生數(shù)字資源的侵權(quán)或?qū)戏ㄎ写砥脚_的侵入，從而為用戶提供對數(shù)字資源的需求以進行相關(guān)營利活動的過程。與合法傳播途徑相比，非法平臺的侵入或侵權(quán)往往是單向的，通過非法侵入手段獲取數(shù)字資源的同時降低了獲取成本。有時這類侵權(quán)平臺的直接受益并非來自于對數(shù)字資源具有直接需求的用戶。相反，非法竊取數(shù)字資源的目的在于聚集用戶，形成可觀的網(wǎng)絡(luò)流量，從而產(chǎn)生互聯(lián)網(wǎng)流量效益，如部分聚合APP，不具有合法版權(quán)許可的視頻網(wǎng)站等。表面上看，這類非法平臺對數(shù)字資源的侵權(quán)并沒有獲得直接效益，但實際上，這種侵權(quán)行為不僅直接導(dǎo)致了合法代理平臺與原生數(shù)字資源生產(chǎn)者的權(quán)益流失，而且以數(shù)字資源為工具間接獲利。

4 數(shù)字資源在網(wǎng)絡(luò)傳播中的博弈演化

博弈論是用來研究決策主體進行決策策略互動時判斷均衡問題的一種工具。在數(shù)字資源的網(wǎng)絡(luò)傳播與侵權(quán)過程中，資源生產(chǎn)者、平臺入侵者和政府監(jiān)管者間存在這種策略互動。因此本研究利用博弈理論與模型分析侵權(quán)平臺與資源所有者、侵權(quán)平臺和政府監(jiān)管者作為兩對策略主體間利益沖突具有可行性。

4.1 侵權(quán)平臺與資源所有者的博弈分析——智豬博弈模型

智豬模型是博弈模型的一種，主要用以分析決策雙方在能力與收益差距較大時，收益較小一方產(chǎn)生“搭便車”的行為。在數(shù)字資源的網(wǎng)絡(luò)傳播中，資源生產(chǎn)者與侵權(quán)平臺在資源生產(chǎn)力或收益方面差距較大，因此符合該博弈模型。

從圖2智豬博弈矩陣可以看出，在大豬選擇按下投食器時，小豬不按投食器時效益最大為4；在大豬不按投食器時，小豬不按投食器的收益最大為0。因此無論大豬是否按下投食器，小豬的最優(yōu)策略都是不按投食器。在明確小豬不按投食器的情況下，大豬按下投食器的收益最大為4。因此，智豬博弈的納什均衡策略是大豬按下投食器而小豬不按投食器，此時雙方受益為（4,4）。顯然，在智豬博弈中，小豬的這種行為便成為不勞而獲的“搭便車”行為。

圖2 智豬博弈矩陣

在數(shù)字資源網(wǎng)絡(luò)傳播中，將資源生產(chǎn)者與侵權(quán)平臺作為博弈參與者，資源生產(chǎn)者生產(chǎn)數(shù)字資源的平均成本為2，在無侵權(quán)時獲得平均收益為10；侵權(quán)平臺進行侵權(quán)的平均成本為1，平均收益為3。對于資源生產(chǎn)者而言，具有生產(chǎn)與不生產(chǎn)兩種策略；對于侵權(quán)平臺而言，具有侵權(quán)和不侵權(quán)兩種策略。在假定雙方都為理性人且對雙方成本與收益完全了解（完全信息）的情況下，構(gòu)建如下博弈矩陣（見圖3）。

圖3 生產(chǎn)者與侵權(quán)平臺博弈矩陣

依據(jù)圖3可以看出，在侵權(quán)平臺進行侵權(quán)的情況下，生產(chǎn)者選擇生產(chǎn)時的效益最大為5，大于不生產(chǎn)時的收益0；而在侵權(quán)平臺選擇不侵權(quán)時，生產(chǎn)者選擇生產(chǎn)時收益最大為8，大于不生產(chǎn)時的收益0。因此，無論侵權(quán)平臺侵權(quán)或不侵權(quán)，生產(chǎn)者都會選擇生產(chǎn)。而侵權(quán)平臺作為絕對理性人與完全信息的假設(shè)下，會毫不猶豫地選擇侵權(quán)，以獲得最大2的收益。由此便產(chǎn)生了侵權(quán)者一定選擇侵權(quán)，而生產(chǎn)者在明確自身利益受損的情況下，出于對自身利益最大化的考量（由于絕對理性人的假設(shè)）會繼續(xù)選擇生產(chǎn)。然而，在現(xiàn)實生活中，并不存在絕對理性人。數(shù)字資源生產(chǎn)者在無知識產(chǎn)權(quán)保護狀態(tài)下會出于對侵權(quán)者不勞而獲行為（實際是以較小勞動成本換取較大報酬的行為）的不滿，而降低數(shù)字資源的生產(chǎn)效率，從而導(dǎo)致社會中的作為生產(chǎn)資料的數(shù)字資源減少。

4.2 侵權(quán)平臺與政府監(jiān)管者的博弈分析——動態(tài)博弈模型

作為社會生產(chǎn)的重要組成部分，數(shù)字資源兼具私人智力成果與社會生產(chǎn)資料的雙重屬性，因此數(shù)字資源的知識產(chǎn)權(quán)保護不僅屬于私權(quán)保護范疇，同時屬于公共資源保護范疇，應(yīng)當(dāng)具備公權(quán)力的屬性。其中以政府監(jiān)管部門保護為主，如國家知識產(chǎn)權(quán)局對知識產(chǎn)權(quán)進行登記，或?qū)`反規(guī)定行為的相關(guān)裁決進行保護，各級司法部門通過法律途徑進行維護。然而，在目前錯綜復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，許多數(shù)字資源知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的發(fā)生并不易引起足夠重視，且由于數(shù)字資源的生產(chǎn)與傳播速度迅速等特點，傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)注冊與采集方式開展困難，致使數(shù)字資源知識產(chǎn)權(quán)的保護缺失。凡此種種均表明，國內(nèi)數(shù)字資源的知識產(chǎn)權(quán)保護水平仍待提升。而政府作為國家公權(quán)力的行使主體，對數(shù)字資源的知識產(chǎn)權(quán)保護負有義不容辭的責(zé)任，在對知識產(chǎn)權(quán)的保護過程中，相關(guān)政府部門不能缺位，更不能越位或錯位，在理解其保護意義與價值的基礎(chǔ)上，明確政府職責(zé)與作用。

這種對知識產(chǎn)權(quán)的保護不僅僅需要加強對各數(shù)字資源的監(jiān)管力度，同時也要樹立杜絕侵權(quán)行為的決心，通過對各級監(jiān)管部門落實“不作為即下崗”制度，使對侵犯知識產(chǎn)權(quán)的行為排查得以貫徹落實。

本研究在此基礎(chǔ)上建立侵權(quán)平臺與政府監(jiān)管者的動態(tài)博弈模型，通過建立并分析政府崗位責(zé)任制度后雙方的博弈模型，從而明確政府部門在數(shù)字資源知識產(chǎn)權(quán)保護中的職責(zé)，模型如圖4所示[8]。

圖4 侵權(quán)平臺與政府監(jiān)管者的動態(tài)博弈模型

動態(tài)博弈模型中，侵權(quán)平臺與政府監(jiān)管者作為博弈參與者都處于絕對理性狀態(tài)，在非嚴(yán)格約束條件下，政府監(jiān)管者對平臺的侵權(quán)行為選擇“不作為”策略收益最大（0.5＞0.3），此時侵權(quán)平臺會選擇“侵權(quán)”策略。因此該動態(tài)博弈模型的納什均衡為侵權(quán)平臺選擇“侵權(quán)”，而政府監(jiān)管者選擇“不作為”。而在“不作為即下崗”制度的介入下，政府監(jiān)管人員對于侵權(quán)行為選擇“不作為”時的收益最?。?），因此政府監(jiān)管人員必定選擇“嚴(yán)格監(jiān)管”，而在作為理性參與者的侵權(quán)平臺在知道政府選擇嚴(yán)格監(jiān)管策略下，其選擇“不侵權(quán)”策略的收益最大（0＞-1），此時數(shù)字資源知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為可以得到有效的遏制，從而阻止了侵權(quán)行為的再發(fā)生。

5 數(shù)字資源知識產(chǎn)權(quán)保護策略

通過博弈模型分析，筆者認為數(shù)字資源知識產(chǎn)權(quán)保護策略可從入侵端、監(jiān)管端兩側(cè)進行分析，同時，對生產(chǎn)者建立激勵機制，并強化資源用戶知識產(chǎn)權(quán)意識。

5.1 完善數(shù)字資源知識產(chǎn)權(quán)保護法律制度

目前我國知識產(chǎn)權(quán)保護法中對于數(shù)字資源的知識產(chǎn)權(quán)保護有所不足，入侵者通過打法律的“擦邊球”來規(guī)避侵犯數(shù)字資源知識產(chǎn)權(quán)所帶來的風(fēng)險，這無疑會形成侵犯知識產(chǎn)權(quán)的“破窗效應(yīng)”。因此，完善數(shù)字資源的知識產(chǎn)權(quán)保護法律成為當(dāng)務(wù)之急，一方面應(yīng)明確侵犯數(shù)字資源知識產(chǎn)權(quán)的具體行為有哪些，嚴(yán)堵法律的灰色地帶；另一方面應(yīng)加大對侵權(quán)行為的懲罰措施，通過增加侵權(quán)者的隱性成本，達到減少侵權(quán)行為發(fā)生的目的。

5.2 落實監(jiān)管部門“不作為即下崗”制度

加強政府部門對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的監(jiān)管力度。由于數(shù)字資源的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為發(fā)生較為隱蔽，且網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的數(shù)字資源數(shù)量龐大，這為政府的監(jiān)管帶來了難度，同時也容易造成監(jiān)管部門及相應(yīng)人員的責(zé)任懈怠，產(chǎn)生“監(jiān)管不監(jiān)管都一樣”的心態(tài)。因此，一方面需要從技術(shù)角度與專利信息資源管理的角度，利用數(shù)據(jù)挖掘與區(qū)塊鏈技術(shù)對數(shù)字資源知識產(chǎn)權(quán)進行比對與存儲，建立數(shù)字資源的知識產(chǎn)權(quán)庫以監(jiān)測侵權(quán)行為發(fā)生；另一方面要落實監(jiān)管部分的責(zé)任，實行“不作為即下崗”制度，加強對侵權(quán)行為的監(jiān)管力度。

5.3 提升信息用戶知識產(chǎn)權(quán)保護意識

信息用戶的數(shù)字資源低獲取成本需求是產(chǎn)生侵權(quán)行為的主要因素。信息用戶對數(shù)字資源獲取產(chǎn)生的低成本需求，造成入侵者通過侵權(quán)行為獲取資源滿足信息用戶的需求從而換取用戶流量最終獲利。然而，信息用戶對低獲取成本的需求并不會消失，這就需要政府與社會相關(guān)部門加強對知識產(chǎn)權(quán)保護重要性的宣傳，提升信息用戶的知識產(chǎn)權(quán)保護意識，從而減少其利用非法平臺獲取數(shù)字資源行為的發(fā)生概率，最終實現(xiàn)減少入侵者顯性收益，迫使其終止侵權(quán)行為。

5.4 提高數(shù)字資源入侵的技術(shù)成本

資源入侵的技術(shù)成本是入侵平臺選擇入侵策略時的主要顯性成本。技術(shù)成本的提高導(dǎo)致入侵者選擇入侵策略時的正向收益減少，促使納什均衡向不入侵策略傾斜，從而減少入侵行為發(fā)生，以達到保護數(shù)字資源知識產(chǎn)權(quán)的最終目的。因此，數(shù)字資源生產(chǎn)者可以使用防火墻技術(shù)、數(shù)據(jù)加密技術(shù)、軟件加密技術(shù)及認證技術(shù)等技術(shù)性手段，對數(shù)字資源存儲與傳播過程中的安全性加以保障，降低被入侵風(fēng)險。

5.5 優(yōu)化資源生產(chǎn)者的賠償與激勵機制

在博弈模型中，資源生產(chǎn)者作為絕對理性人，會采取繼續(xù)生產(chǎn)原生數(shù)字資源的策略，但現(xiàn)實過程中，生產(chǎn)者會由于入侵行為的發(fā)生造成其潛在收益減少，產(chǎn)生懈怠心理，從而導(dǎo)致數(shù)字資源生產(chǎn)的減少。通過優(yōu)化賠償機制與激勵機制，對生產(chǎn)者所減少的潛在收益進行補償，并對其生產(chǎn)行為進行激勵，可以緩解生產(chǎn)者與侵入者間的利益沖突，推動數(shù)字資源的持續(xù)生產(chǎn)。