美國(guó)科學(xué)在衰退嗎？

☉[美]謝宇 [美]亞麗珊德拉·A.齊沃德

2007年美國(guó)國(guó)家科學(xué)院發(fā)布的報(bào)告《未雨綢繆》明確提出“警鐘觀點(diǎn)”，即美國(guó)急需更多受過(guò)更好訓(xùn)練的科學(xué)家來(lái)應(yīng)對(duì)全球化和全球激烈競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的挑戰(zhàn)。而反對(duì)的觀點(diǎn)則認(rèn)為，美國(guó)不但沒(méi)有面臨科學(xué)家短缺的問(wèn)題，甚至存在一批過(guò)剩的年輕科學(xué)家，他們工作的前景渺茫。進(jìn)一步的爭(zhēng)論集中在我們是否應(yīng)該關(guān)心美國(guó)科學(xué)在衰退這一問(wèn)題上。我們的研究，盡管沒(méi)有發(fā)現(xiàn)支持科學(xué)家過(guò)剩或緊缺觀點(diǎn)的證據(jù)，但我們找到了對(duì)美國(guó)一些科學(xué)領(lǐng)域擔(dān)憂和關(guān)心的原因。

美國(guó)科學(xué)全景

美國(guó)科學(xué)在衰退嗎？根據(jù)有關(guān)美國(guó)科學(xué)各個(gè)方面的實(shí)證依據(jù)，答案當(dāng)然是有條件地否定。對(duì)美國(guó)科學(xué)的悲觀觀點(diǎn)認(rèn)為，縱觀20世紀(jì)60年代以來(lái)美國(guó)科學(xué)的發(fā)展歷程，今天美國(guó)的科學(xué)陷入了嚴(yán)重的困境?？傮w來(lái)看，我們的這些證據(jù)否定了這一悲觀主義的看法。

具體而言，我們有以下幾點(diǎn)發(fā)現(xiàn)：

（1）美國(guó)科學(xué)勞動(dòng)力的規(guī)模在增長(zhǎng)；

（2）美國(guó)公眾對(duì)科學(xué)的興趣和支持度依然很高；

（3）雖然美國(guó)高中生對(duì)科學(xué)教育的興趣有一定程度的下降，但與過(guò)去相比，他們參加的數(shù)學(xué)與科學(xué)課程更多，而且相關(guān)的成績(jī)也在提高；

（4）美國(guó)大學(xué)在學(xué)士、碩士和博士三個(gè)學(xué)位等級(jí)上的科學(xué)專業(yè)畢業(yè)生的數(shù)量在持續(xù)增加，盡管授予本土出生的美國(guó)人的科學(xué)學(xué)位數(shù)量一直比較穩(wěn)定；

（5）在美國(guó)，大多數(shù)獲得科學(xué)學(xué)位的畢業(yè)生找到了與他們的教育訓(xùn)練相關(guān)的工作，而并不像過(guò)剩觀點(diǎn)論者所說(shuō)的當(dāng)今美國(guó)已經(jīng)有過(guò)多的科學(xué)家。

但與此同時(shí)，我們也發(fā)現(xiàn)了應(yīng)該引起對(duì)美國(guó)科學(xué)現(xiàn)狀和未來(lái)?yè)?dān)憂的一些理由，因此必須對(duì)前面的結(jié)論加以補(bǔ)充。我們的擔(dān)憂主要有三個(gè)方面：收入、學(xué)術(shù)科學(xué)和全球化背景下的科學(xué)競(jìng)賽。雖然這三個(gè)方面可能是相互聯(lián)系的，但由于缺乏相應(yīng)數(shù)據(jù)建立三者之間的因果關(guān)系，所以我們只能將這三個(gè)方面分開(kāi)討論。

收入因素

我們對(duì)收入的分析顯示20世紀(jì)60年代以來(lái)科學(xué)家的收入狀況不容樂(lè)觀。從絕對(duì)值看，調(diào)整了通貨膨脹因素后科學(xué)家的收入基本處于停滯不前狀態(tài)。從相對(duì)數(shù)看，與其他一些高地位、高教育水平的職業(yè)（比如醫(yī)學(xué)或法律）相比，科學(xué)家的收入是明顯下降的。鑒于20世紀(jì)80年代以來(lái)美國(guó)普通勞動(dòng)力教育和技能的經(jīng)濟(jì)回報(bào)普遍升高的趨勢(shì)，這是一個(gè)令人驚訝而且費(fèi)解的現(xiàn)象，它可能暗示當(dāng)今美國(guó)科學(xué)的發(fā)展與歷史相比正處于一種亞健康狀態(tài)，因?yàn)槭杖胂陆祵?duì)決定成為科學(xué)家或者一直愿意堅(jiān)守科學(xué)家崗位的人的數(shù)量將會(huì)產(chǎn)生較大的負(fù)面影響。

學(xué)術(shù)科學(xué)在衰退？

學(xué)術(shù)科學(xué)家只是美國(guó)科學(xué)家中比例非常小的一個(gè)群體，但由于他們?cè)诳茖W(xué)研究中占據(jù)主導(dǎo)地位，他們自身的命運(yùn)也就與美國(guó)科學(xué)的發(fā)展前途息息相關(guān)。因此，我們需要擔(dān)憂的一個(gè)事實(shí)是，美國(guó)科學(xué)領(lǐng)域中博士學(xué)位獲得者繼續(xù)從事學(xué)術(shù)性工作的比例在下降。而且，在那些學(xué)術(shù)領(lǐng)域工作的科學(xué)家中，博士后職位的數(shù)量在增加，全職教職工作的數(shù)量卻在減少。而且，接受科學(xué)訓(xùn)練的成本的上升以及該領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)的加劇，可能使本已經(jīng)是高風(fēng)險(xiǎn)事業(yè)的學(xué)術(shù)性科學(xué)職業(yè)對(duì)許多年輕人失去了吸引力。

美國(guó)科學(xué)尤其是學(xué)術(shù)科學(xué)當(dāng)前的體制在科學(xué)界也是飽受爭(zhēng)議的。爭(zhēng)論的焦點(diǎn)是研究資助體系問(wèn)題，批評(píng)者認(rèn)為聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)（特別是國(guó)家衛(wèi)生研究院和國(guó)家科學(xué)基金會(huì)）目前的研究資助體系會(huì)扼殺創(chuàng)造力。創(chuàng)新是科學(xué)的主要特征，因?yàn)橹挥型黄苽鹘y(tǒng)思想，才能推動(dòng)科學(xué)進(jìn)步。那么，為什么目前的資助模式會(huì)不利于創(chuàng)新呢？

“二戰(zhàn)”后，美國(guó)科學(xué)已變成“大科學(xué)”，許多研究者開(kāi)始以團(tuán)隊(duì)的形式開(kāi)展大型項(xiàng)目研究。在這樣的體系下，初級(jí)學(xué)者只能受雇于高級(jí)研究員，在他們所承擔(dān)的項(xiàng)目里以博士后或?qū)Ｂ氀芯恐砩矸莨ぷ?，他們的任?wù)就是為項(xiàng)目提交成果。這些項(xiàng)目只有得到由其他高級(jí)研究員組成的評(píng)估委員會(huì)的批準(zhǔn)后才能獲得資助，也稱做“同行評(píng)議”。同行評(píng)議機(jī)制是國(guó)家衛(wèi)生研究院和國(guó)家科學(xué)基金會(huì)兩個(gè)機(jī)構(gòu)長(zhǎng)期踐行的制度，一些科學(xué)家認(rèn)為它對(duì)科學(xué)領(lǐng)域的資源分配起著舉足輕重的作用。然而，同行評(píng)議機(jī)制也受到一些科學(xué)家的批評(píng)，被認(rèn)為是提倡標(biāo)準(zhǔn)、鼓勵(lì)傳統(tǒng)、扼殺創(chuàng)新。

目前的同行評(píng)議機(jī)制是否真的不利于美國(guó)科學(xué)未來(lái)的發(fā)展還難以判斷，但以上足以說(shuō)明一些著名科學(xué)家已經(jīng)開(kāi)始關(guān)心這個(gè)問(wèn)題，認(rèn)為它是美國(guó)科學(xué)發(fā)展的一個(gè)內(nèi)部的潛在威脅因素。

全球化背景下的科學(xué)競(jìng)賽

我們的研究已經(jīng)揭示出，美國(guó)科學(xué)現(xiàn)在面臨來(lái)自國(guó)外的激烈競(jìng)爭(zhēng)，表現(xiàn)為三種形式：第一，當(dāng)前美國(guó)科學(xué)的發(fā)展在很大程度上依賴國(guó)外的科學(xué)人才，包括移民科學(xué)家和大學(xué)里科學(xué)專業(yè)的留學(xué)生。第二，美國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚，但與其他國(guó)家相比，美國(guó)學(xué)校的學(xué)生在科學(xué)和數(shù)學(xué)的國(guó)際測(cè)試中只取得了中等成績(jī)。第三，世界范圍內(nèi)其他國(guó)家開(kāi)展的科學(xué)研究活動(dòng)越來(lái)越多，尤其是在東亞地區(qū)。這種趨勢(shì)如果持續(xù)下去，將可能導(dǎo)致美國(guó)在世界科學(xué)領(lǐng)域的長(zhǎng)期領(lǐng)導(dǎo)地位逐漸瓦解。

科學(xué)從一開(kāi)始就是一個(gè)全球化的行業(yè)。世界各地的科學(xué)家歷來(lái)都有機(jī)會(huì)接觸和學(xué)習(xí)美國(guó)科學(xué)家的研究成果，尤其是在基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域，同時(shí)美國(guó)人也能夠從國(guó)外研究者的成果中持續(xù)受益。具有諷刺意味的是，美國(guó)科學(xué)取得的巨大成功意味著它直接或間接地改善了世界其他國(guó)家人民的生活，而其中一些國(guó)家正在趕超美國(guó)科學(xué)，努力縮小和美國(guó)科學(xué)之間的差距。

來(lái)自國(guó)外的激烈競(jìng)爭(zhēng)并不意味著美國(guó)科學(xué)在衰退。它可能僅僅可以說(shuō)明美國(guó)今天的科學(xué)正在不斷地全球化。在一個(gè)其他國(guó)家都在努力趕超的時(shí)代，即使與過(guò)去相比美國(guó)科學(xué)也沒(méi)有衰退，它也必然不會(huì)長(zhǎng)期居于統(tǒng)治地位。隨著越來(lái)越多的來(lái)自美國(guó)和歐洲之外的科學(xué)家參與到科學(xué)研究中，科學(xué)世界將日益全球化。這不僅表現(xiàn)在各國(guó)科學(xué)家之間的聯(lián)系更為緊密，還表現(xiàn)為不同國(guó)家的科學(xué)家更多地參與科學(xué)實(shí)踐。在這種新的世界秩序下，美國(guó)科學(xué)要一如既往地保持其無(wú)可挑戰(zhàn)的統(tǒng)治地位毫無(wú)疑問(wèn)會(huì)面臨巨大困難，但是這并不意味著美國(guó)的科學(xué)就會(huì)因此而退步。

從根本上說(shuō)，科學(xué)的全球化對(duì)科學(xué)本身以及全人類是有益的。更多的國(guó)家在科學(xué)上更充分的參與意味著政府對(duì)研究的投入增多以及全球科學(xué)人才隊(duì)伍的壯大?？茖W(xué)上的發(fā)現(xiàn)只需有一次就會(huì)澤被全球，美國(guó)科學(xué)甚至整個(gè)美國(guó)社會(huì)都能從科學(xué)的全球化中獲益。

當(dāng)然，科學(xué)的全球化也對(duì)美國(guó)科學(xué)提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。其中一項(xiàng)就是競(jìng)爭(zhēng)日益激烈。世界范圍內(nèi)越來(lái)越多的競(jìng)爭(zhēng)者都在為贏得認(rèn)可而奮斗，美國(guó)科學(xué)家會(huì)發(fā)現(xiàn)未來(lái)要在世界科學(xué)領(lǐng)域獲得至高無(wú)上的地位將難上加難。那些致力于取得開(kāi)創(chuàng)性研究成果的科學(xué)家可能尤其感到氣餒，因?yàn)樗麄冎朗澜缟嫌懈嗪退麄円粯邮苓^(guò)專業(yè)訓(xùn)練的、高素質(zhì)的同行也正在為同樣的夢(mèng)想而奮斗。

2007年美國(guó)國(guó)家科學(xué)院在報(bào)告《未雨綢繆》中呼吁，科學(xué)需要更好的教育和更多的投入，這有可能推動(dòng)美國(guó)科學(xué)政策的改變，從而幫助美國(guó)科學(xué)維持其在世界上的競(jìng)爭(zhēng)力和統(tǒng)治地位，反過(guò)來(lái)又會(huì)促進(jìn)美國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。然而，對(duì)支持科學(xué)的呼吁根本沒(méi)必要去刻意強(qiáng)調(diào)美國(guó)科學(xué)的前景堪憂?，F(xiàn)實(shí)中人們經(jīng)常這么做的原因可能是，聯(lián)邦政府對(duì)科學(xué)的支持最初都是為攸關(guān)國(guó)家利益的戰(zhàn)爭(zhēng)服務(wù)，包括蘇聯(lián)人造地球衛(wèi)星“斯普特尼克”發(fā)射后的冷戰(zhàn)?；蛟S正是由于有這樣一段特殊的歷史，當(dāng)把科學(xué)的影響與國(guó)家利益聯(lián)系起來(lái)時(shí)，公眾對(duì)科學(xué)的支持認(rèn)同就會(huì)變得十分強(qiáng)烈。

盡管大多數(shù)基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域的研究成果都會(huì)在公共領(lǐng)域發(fā)布，并基本上是人人可及的，但是一些科學(xué)知識(shí)由于民族安全或組織利益等原因必須保密，這在應(yīng)用科學(xué)和技術(shù)領(lǐng)域尤其如此。所以，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，如果美國(guó)失去了在基礎(chǔ)科學(xué)進(jìn)而在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位，這將不利于整個(gè)美國(guó)社會(huì)的發(fā)展。因此，那些基于民族利益的擔(dān)憂也是合理的。未來(lái)具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)家，比如中國(guó)，有可能在兩個(gè)領(lǐng)域趕上甚至超過(guò)美國(guó)：設(shè)備完善的科學(xué)實(shí)驗(yàn)室和高教育水平的科學(xué)工作者。鑒于網(wǎng)絡(luò)交流的便捷性以及低價(jià)航空的大范圍普及，與一流科學(xué)中心的地理距離已經(jīng)越來(lái)越不重要了。那么，美國(guó)科學(xué)還有哪些特殊的資本使其能夠在競(jìng)爭(zhēng)中處于相對(duì)優(yōu)勢(shì)地位呢？

科學(xué)是社會(huì)的重要組成部分，與其他許多領(lǐng)域緊密相聯(lián)，比如政治、經(jīng)濟(jì)、教育和文化，因此我們需要在大的社會(huì)背景下去理解科學(xué)。要了解為什么科學(xué)對(duì)美國(guó)社會(huì)如此重要，我們首先需要將科學(xué)的三個(gè)特征當(dāng)成一種獨(dú)特的社會(huì)制度來(lái)理解：（1）普遍主義；（2）重視創(chuàng)新；（3）致力于增進(jìn)公眾福利?？茖W(xué)的這三個(gè)特征恰好與美國(guó)傳統(tǒng)文化的特點(diǎn)相契合。

無(wú)論是對(duì)知識(shí)精英還是對(duì)普通大眾、無(wú)論是對(duì)本土出生的美國(guó)人還是對(duì)國(guó)外移民、無(wú)論是對(duì)科學(xué)家還是對(duì)非科學(xué)家而言，美國(guó)都是一個(gè)偉大的國(guó)家。在短短幾百年的歷史里，美國(guó)面臨過(guò)無(wú)數(shù)嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，比如獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)、內(nèi)戰(zhàn)、第一次世界大戰(zhàn)、經(jīng)濟(jì)大蕭條、第二次世界大戰(zhàn)和冷戰(zhàn)，但它都能憑借愈加強(qiáng)大的力量成功渡過(guò)每一次難關(guān)。這個(gè)民族諸多寶貴財(cái)富中的一項(xiàng)就是科學(xué)和整個(gè)社會(huì)緊密相聯(lián)。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，這項(xiàng)寶貴的財(cái)富會(huì)源源不斷地為美國(guó)科學(xué)的繁榮發(fā)展輸送動(dòng)力，這讓我們有理由對(duì)美國(guó)科學(xué)的未來(lái)保持樂(lè)觀態(tài)度。在一個(gè)各國(guó)科學(xué)聯(lián)系越來(lái)越緊密的世界里，美國(guó)可能不會(huì)總是處于領(lǐng)導(dǎo)地位，但這并不意味著美國(guó)科學(xué)注定會(huì)走向平庸。統(tǒng)治地位的失去并不意味著衰退。當(dāng)前所有的跡象均表明美國(guó)科學(xué)在未來(lái)的數(shù)年里仍然能夠保持世界領(lǐng)先地位。