論定型觀念構(gòu)建中的三元動態(tài)關(guān)系

靳 晟(北京外國語大學(xué)德語系，北京 100089)

一、會話中的定型觀念及其動態(tài)性

“定型觀念”([英]stereotype)這一概念來源于印刷領(lǐng)域，從20世紀(jì)起成為許多學(xué)科領(lǐng)域關(guān)注的研究對象。21世紀(jì)以來，世界經(jīng)濟(jì)和文化一方面急劇一體化，同時又充滿了動蕩和沖突，隨著中國和德國各方面交往的持續(xù)深入，定型觀念研究對于中德增強(qiáng)政治互信和經(jīng)濟(jì)合作，做出了符合歷史背景和現(xiàn)實需要的巨大貢獻(xiàn)，研究集中在定型觀念的本質(zhì)、成因、功能，國家和民族定型觀念的特點及對中德跨文化交際的影響，以及如何引發(fā)文化本位主義和民族中心主義及其弊端等方面。

迄今為止，定型觀念研究涉及社會學(xué)、心理學(xué)、政治學(xué)、文化學(xué)、文學(xué)、語言學(xué)、歷史學(xué)、民族學(xué)、媒體科學(xué)、跨文化研究等諸多領(lǐng)域。在這些學(xué)科或領(lǐng)域內(nèi)，學(xué)者們對定型看法展開了體現(xiàn)各自特點的研究。以往的定型觀念研究多以對他者的刻板印象和以偏概全的負(fù)面評價為研究對象并進(jìn)行靜態(tài)描寫，尤其是國內(nèi)的定型觀念研究多從靜態(tài)角度出發(fā)，忽視了定型觀念本身所涵蓋的意義和建構(gòu)過程的動態(tài)性，導(dǎo)致語言與文化產(chǎn)生了一定程度的剝離。

本文采用Redder的定義，將定型觀念看作一種對社會因素的闡釋、一種整合的知識結(jié)構(gòu)、認(rèn)知的心理過程，是一個中性色彩的概念。由此可以看出，定型觀念絕不應(yīng)僅僅被視為簡單的偏見或刻板印象，而是應(yīng)該基于動態(tài)篇章觀，將定型觀念的生產(chǎn)與理解視作一個動態(tài)的過程。篇章語言學(xué)框架內(nèi)的動態(tài)篇章觀以及篇章、人和世界之間的三元互動關(guān)系，研究會話參與者在構(gòu)建定型觀念過程中使用的語言表達(dá)模式及其內(nèi)在機(jī)制?；趧討B(tài)篇章觀可以對定型觀念的產(chǎn)生和理解進(jìn)行更深層次的分析，進(jìn)而構(gòu)建一個“定型觀念中的會話參與者(人)←口語表達(dá)(篇章)的關(guān)系→跨文化背景(世界)”模型。

二、動態(tài)篇章觀及篇章、人和世界的三元互動關(guān)系

(一)篇章語言學(xué)

由于本文將在動態(tài)篇章觀視角下的三元互動關(guān)系模型中展開，所以首先應(yīng)對三元互動關(guān)系模型及其產(chǎn)生的語言學(xué)背景——篇章語言學(xué)進(jìn)行介紹。篇章語言學(xué)產(chǎn)生于20世紀(jì)60年代，在70年代逐漸形成，主要進(jìn)行超句結(jié)構(gòu)的研究，尤其以真實交際活動中的言語為研究對象。[1]篇章可以與諸多相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域結(jié)合，因為任何學(xué)科的探討和傳授都通過語言來實現(xiàn)，而篇章是真正記錄、歸納和傳遞各種知識的真正媒介，篇章是各個學(xué)科、各個領(lǐng)域的主要載體形式。[2]

(二)動態(tài)篇章觀

任何一個篇章理論都要以一個明確和穩(wěn)固的篇章概念為前提，應(yīng)該用一種動態(tài)的分析程序來進(jìn)行篇章分析，因為篇章總是在一定的社會場景中出現(xiàn)，交際雙方在合作的前提下，為了實現(xiàn)某種社會或個人目標(biāo)而使用一個篇章。在這一基礎(chǔ)上，中國學(xué)者錢敏汝首先提出了篇章語用學(xué)的理論框架，并對篇章作了重要定義：篇章囊括人類語言的一切使用形式，是一種有結(jié)構(gòu)、有意圖的符號編碼和解碼創(chuàng)造活動。[3]這一全面的動態(tài)篇章觀和會話分析的交際互動導(dǎo)向不謀而合，并指出應(yīng)將交際活動置入包含豐富因素的人類活動的宏框架中考察。本文將篇章語用學(xué)視角下的動態(tài)篇章觀作為研究的出發(fā)點和落腳點。因為根據(jù)動態(tài)篇章觀，篇章不但是動態(tài)的言語交際的呈現(xiàn)形式，而且是語言進(jìn)行的一種交際活動，它不是一種活動的結(jié)果，它自身就是一種活動。[4]日常會話作為一種活動的篇章形式，也包括篇章生產(chǎn)和篇章理解兩個環(huán)節(jié)，只是這兩個環(huán)節(jié)是交替進(jìn)行的，并嵌入會話參與者的互動關(guān)系中。

(三)篇章語用學(xué)視角下篇章與人和世界的三元互動關(guān)系

篇章語用學(xué)的主要目的是探討篇章、人和世界之間的關(guān)聯(lián)。錢敏汝結(jié)合西方語用學(xué)的主流思想和中國源遠(yuǎn)流長的學(xué)術(shù)觀點，集大成于一統(tǒng)，主張不僅應(yīng)用言語行為理論和其他語用學(xué)方法來描寫和解釋篇章，而且應(yīng)把篇章置于人類活動的總框架中去觀察和探討。她的這種篇章觀基于中國“天人合一”的哲學(xué)思想，建立了篇章、人和世界的理論框架，這一框架是開放的、動態(tài)的、可以隨著世界概念的發(fā)展和擴(kuò)大隨時增添新的源流。下面筆者梳理一下三個不同視角的關(guān)系模式和特點。

1.以人為中心：篇章←人→世界

動態(tài)篇章觀所蘊(yùn)含的以人為中心的篇章←人→世界的關(guān)系可以用圖1[5]來表示。

圖1 人作為中心的篇章←人→世界的關(guān)系

在圖1中，人處于篇章←人→世界互動關(guān)系的中心地位。在這一關(guān)系中，篇章作為語言使用的一種形式，只有通過人的使用才能成為不同于語言的言語/話語，篇章只有在引發(fā)交際活動時，篇章的語言符號才能成為意義的形式載體[6]。人觀察客觀世界，客觀世界也同時反映于人的精神世界；人對客觀世界和精神世界的認(rèn)識都以篇章形式呈現(xiàn)，同時篇章也反作用于人對精神世界的塑造?？陀^世界在篇章中顯現(xiàn)，而篇章也可能改變客觀世界。

2.以篇章為中心：人←篇章→世界

動態(tài)篇章觀所蘊(yùn)含的以篇章為中心的人←篇章→世界的關(guān)系可以用圖2[7]來表示。

圖2 篇章作為中心的篇章←人→世界的關(guān)系

為實現(xiàn)交際意圖，人構(gòu)建一個語法銜接和語義連貫的篇章；一個語言符號連續(xù)體只有在具有意圖性這一基本特征時，才可能成為一個篇章，也才能履行它的交際功能。[8]意圖性也決定著篇章的結(jié)構(gòu)、內(nèi)容和范圍?？陀^世界是人的意圖形成的來源，人同時也通過非言語行為作用于客觀世界。

3.以世界為中心：人←世界→篇章

動態(tài)篇章觀蘊(yùn)含的以世界為中心的人←世界→篇章的關(guān)系可以用圖3[9]來表示。

圖3 世界作為中心的人←世界→篇章的關(guān)系

如圖3所示，錢敏汝提出的動態(tài)篇章觀包含三個層面的互動關(guān)系：世界由時間和空間兩個維度構(gòu)成，篇章生產(chǎn)者與篇章之間、篇章接受者與篇章之間、篇章生產(chǎn)者與篇章接受者之間均存在互動關(guān)系?！叭?”與“篇章”之間體現(xiàn)了篇章生產(chǎn)者和篇章的互動過程，為符號編碼創(chuàng)造活動。[10]第二個層面是“人2”與“篇章”之間的互動過程，為符號解碼創(chuàng)造活動。第三個層面是“人1”與“人2”之間的互動過程，為篇章生產(chǎn)者與接受者之間的互動。

交際雙方作為兩種文化的代表，在交際中體現(xiàn)為會話參與者之間的互動，由此產(chǎn)生了篇章與人、人與篇章、世界與人、人與世界、篇章與世界、世界與篇章、人與人之間的七種互動關(guān)系，形成了一個有機(jī)整體。本文的研究語料取自于日常聊天，是一種社會交際活動，必然也有其交際目的，因此定型表達(dá)也是一種有目的的人類交際活動。下面，筆者將在三元互動關(guān)系模型中，對定型觀念的語言表達(dá)進(jìn)行考察。

三、定型觀念中蘊(yùn)含的篇章、人和世界的三元互動關(guān)系

本文的研究語料取自于中國人和德國人的日常聊天，選自中德跨文化日常交際口語語料庫。該語料庫中的語料由筆者通過田野研究獲得，并克服種種困難最終自建了國內(nèi)第一個該種類型的語料庫，總計時長38小時。會話參與者限定為一個中國人和一個德國人，筆者以參與式觀察者的身份參與會話，會話用德語進(jìn)行，但允許自然的語碼轉(zhuǎn)換。下面，筆者將運用上一部分中提到的理論，將視角的動態(tài)性置于人、篇章、世界的互動關(guān)系框架下，結(jié)合論文中的具體實例進(jìn)行分析，并構(gòu)建定型觀念中蘊(yùn)含的篇章、人和世界的三元互動關(guān)系模型。下面選取語料庫中的一個片段，會話參與者為漢學(xué)專業(yè)的德國學(xué)生H和德語文學(xué)專業(yè)的中國學(xué)生Z，J為參與式觀察者，即研究者本人。語料是一切會話研究經(jīng)驗性分析的基礎(chǔ)，所以首先對所選語料進(jìn)行轉(zhuǎn)寫和序列分析。本文將原德語語料的轉(zhuǎn)寫*轉(zhuǎn)寫規(guī)則：/.../代表會話重疊，abc代表重音音節(jié)，*代表短暫的停頓，**代表較長的停頓，(--)代表延長音，(3.5)代表停頓3.5秒，↑代表上升語調(diào)，↓代表下降語調(diào)。進(jìn)行了翻譯處理，如下。

H：但是(0.3)這是一種偏見*我有的*以前有的↑

就像許多德國人有的那樣↑我認(rèn)為

原因首先是*很多事情人們不了解 *

J：嗯↑

H：呃*偏見經(jīng)常是這樣的-

但是↑關(guān)于是否擁抱這一點*

在德國擁抱是一種*嗯*親密的歡迎↑

人們很經(jīng)常做的*

在朋友間或家人之間*經(jīng)常有的*

那*在中國人們不擁抱↓

但這并不代表(0.2)人們不真誠*

或者[比較冷漠]

Z：[是這樣的]

H：這僅僅是*有別的表達(dá)形式

J：嗯

H：我認(rèn)為這是一種誤解↓

當(dāng)有人看到*沒有人擁抱

然后認(rèn)為*噢--*他們一點都不真誠↓

這是錯的↓人們只是用別的方式表示

接下來將結(jié)合三元互動關(guān)系模型和會話分析，對所轉(zhuǎn)寫的語料進(jìn)行序列分析和三元互動關(guān)系分析。

(一)人作為中心的篇章(口語篇章)←人(會話參與者)→世界(跨文化情境)的關(guān)系

在上文所舉的示例中，會話參與者H具有兩年以上在國外的跨文化生活經(jīng)歷，我們可以看出，他對于異文化的理解經(jīng)歷了一個過程，而不是武斷地概括。他身處跨文化的情境中，因此打破了固有的定型觀念并形成了新的定型觀念，表現(xiàn)在語言層面有以下結(jié)構(gòu)和步驟：(1)對舊的定型觀念下定義；(2)將問題普遍化；(3)將德國和中國人的行為方式作比較；(4)用自身經(jīng)歷消解舊的定型觀念；(5)重新定義問題?；阱X敏汝的三元互動關(guān)系模型，我們可以構(gòu)建出以下定型觀念中會話參與者作為中心的篇章←人→世界的關(guān)系模型，并解釋定型觀念語言表達(dá)層面所蘊(yùn)含的認(rèn)知機(jī)制。

從圖4可以看出，口頭篇章在引發(fā)交際活動時，交際者對不同文化的認(rèn)識產(chǎn)生了定型表達(dá)的口頭篇章，反過來對交際者理解不同文化產(chǎn)生反作用。交際者對客觀世界和精神世界的認(rèn)識以口頭篇章形式呈現(xiàn)，同時篇章也反作用于人對精神世界的塑造。交際者身處跨文化的交際情境中，受其制約，同時這些交際情境的出現(xiàn)也是交際雙方精神世界的物質(zhì)顯現(xiàn)?？陀^世界在篇章中顯現(xiàn)，而篇章也可能改變客觀世界。中國、德國兩種文化視角的耦合同時也是兩種(或幾種)不同視角的耦合，在本例中，會話參與者Z也具有在德國學(xué)習(xí)、生活三年以上的經(jīng)歷，他提出反對“中國人不熱情、不真誠，因為他們見面時不擁抱”這一定型觀念。這種定型觀念是經(jīng)歷了至少兩種文化的視角融合之后看問題，充分體現(xiàn)了會話參與者和世界的關(guān)系及相互作用，這里的世界是他所處的中國環(huán)境，這一現(xiàn)實世界對他的定型觀念表達(dá)及視角耦合都產(chǎn)生了交互影響。

圖4 定型觀念中交際者作為中心的篇章←人→世界的關(guān)系

(二)篇章作為中心的人(會話參與者)←篇章(口頭篇章)→世界(跨文化情境)的關(guān)系

在以口頭篇章為中心的三元關(guān)系中，篇章處于中心地位，交際的意圖性起到了重要作用。

圖5 定型觀念中篇章作為中心的人←篇章→世界的關(guān)系

在本例中，H和Z的交際意圖是為了表達(dá)他們對于人們行為習(xí)慣的理解。為實現(xiàn)這一交際意圖，會話參與者構(gòu)建一個語法銜接和語義連貫的口頭篇章，表現(xiàn)在例子中就是定型觀念的表達(dá)，它是定型觀念生產(chǎn)者和接受者意圖的橋梁。而這種意圖形成的淵源根植于世界中，篇章只是載體，定型表達(dá)與世界之間相互影響。根據(jù)錢敏汝的人←篇章→世界的關(guān)系框架，我們可以構(gòu)建出定型觀念中篇章作為中心的人(會話參與者)←篇章(口頭篇章)→世界(跨文化情境)框架(見圖5)，略有不同的是，定型觀念的構(gòu)建是會話參與者共同完成的，同時進(jìn)行著篇章生產(chǎn)和篇章接受兩項活動。Z在消解舊定型觀念并構(gòu)建新定型觀念的過程中，運用了記憶中存儲的知識，推斷他的觀點和意圖，同時也結(jié)合了自己的意圖理解篇章并作出回應(yīng)。

(三)世界作為中心的人(會話參與者)←世界(跨文化情境)→篇章(口語篇章)的關(guān)系

在本例中，Z對于H所表達(dá)的定型觀念的理解并不僅僅是將語言信息簡單地傳送到他的大腦認(rèn)知部分，而是一個更為復(fù)雜的、具有建設(shè)性的活動。兩個會話參與者結(jié)合交際中話語本身所包含的知識，以及他們的認(rèn)知系統(tǒng)中所存儲的多種知識來再現(xiàn)對方所表述的事與物。但是，不同的會話參與者在理解定型表達(dá)的過程中通過不同的途徑和不同的再構(gòu)建過程可能達(dá)到不同的結(jié)果，因為所有篇章接受者大腦中的知識體系并非都是一樣的，因此，對于定型表達(dá)的理解是因人而異的，也會衍生出或順利、或出現(xiàn)交際障礙的跨文化交際場景。[11]在本例中，H和Z的溝通十分順暢，兩人發(fā)表看法，不斷加深和擴(kuò)展對方的觀點，兩種視角相遇的結(jié)果是形成了不同于兩種文化視角的全新的第三種視角，是一個關(guān)于定型表達(dá)的成功交際典范。

由此可見，篇章生產(chǎn)與理解的動態(tài)性直接影響了交際結(jié)果的多樣性。這種互動關(guān)系一方面體現(xiàn)在定型觀念的生產(chǎn)過程中，交際一方期待自己的言語可以被另一會話參與者所理解，他會在生產(chǎn)篇章的最初階段對交際對象的身份及他們的理解能力做出判斷，并據(jù)此在篇章生產(chǎn)活動的過程中采取相應(yīng)的修辭策略；另一方面，在定型觀念的理解過程中，另一會話參與者會對篇章多層面、多維度的結(jié)構(gòu)中所體現(xiàn)的定型觀念生產(chǎn)者的認(rèn)知過程和結(jié)果盡力領(lǐng)會。

四、結(jié)論

由上述分析可以看出，篇章語用學(xué)的視角可以為定型觀念的生產(chǎn)與理解提供恰當(dāng)?shù)睦碚撝С帧６ㄐ陀^念絕不等同于負(fù)面的偏見，其本身是一種具有跨文化特點的、有一定交際目的的語言信息和符號代碼，在這一過程中，定型觀念的生產(chǎn)與理解充分體現(xiàn)了動態(tài)篇章觀。定型觀念的表達(dá)是一種有意識的編碼創(chuàng)造活動，在其過程中不斷發(fā)展具體的表達(dá)模式和修辭策略，而另一交際者對于定型表達(dá)的理解并不是簡單地接收信息，而是一種復(fù)雜的、建設(shè)性的活動。對定型表達(dá)的理解和做出的反應(yīng)是一種即時、動態(tài)的抉擇。因此，可以在會話參與者作為中心的口頭篇章←會話參與者→世界的三元互動關(guān)系模型中，解釋定型觀念的動態(tài)進(jìn)程所蘊(yùn)含的認(rèn)知機(jī)制。

[1]唐進(jìn)倫.德語篇章語言學(xué)[M].北京：外語教學(xué)與研究出版社，2013.7.

[2][3][4][5][6][7][8][9][10][11]錢敏汝.篇章語用學(xué)概論[M].北京：外語教學(xué)與研究出版社，2001.83.224.325.328.329.330.331.331.260.269.