論理解發(fā)明對(duì)檢索的重要性

曹永敏

摘 要： 只有理解發(fā)明才能夠充分的把握住發(fā)明的實(shí)質(zhì)，才能得到合適的檢索關(guān)鍵詞。理解發(fā)明是一個(gè)循序漸進(jìn)的過程，有時(shí)候利用發(fā)明專利的權(quán)利要求中提取的關(guān)鍵字并不能得到很好的對(duì)比文件，此時(shí)，需要對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行多角度分析，利用超星讀秀與外網(wǎng)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行檢索，輔助審查員對(duì)申請(qǐng)文件的理解，重新確定申請(qǐng)文件的應(yīng)用領(lǐng)域，解決的技術(shù)問題及其技術(shù)方案以調(diào)整檢索策略。本文通過兩個(gè)具體的案例來探討如何通過對(duì)發(fā)明專利的理解發(fā)明來調(diào)整檢索思路。

關(guān)鍵詞： 理解發(fā)明；檢索策略；超星讀秀；百度

引言

在《楊鐵軍副局長(zhǎng)在理解發(fā)明學(xué)習(xí)會(huì)上的講話》中提到，“在對(duì)發(fā)明事實(shí)了解全面的基礎(chǔ)上，多角度分解發(fā)明方案，也就是說從多個(gè)角度去看這個(gè)發(fā)明，從領(lǐng)域、問題、手段、功能、作用等角度，對(duì)發(fā)明進(jìn)行定位檢索，也就是針對(duì)性檢索，會(huì)不斷地加深對(duì)發(fā)明的理解，我們現(xiàn)在基本只對(duì)特征檢索，這就和理解發(fā)明的要求差多了，所以如果我們能過從多個(gè)角度去理解發(fā)明，并且通過我們對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的了解來去體會(huì)發(fā)明，這個(gè)對(duì)我們的審查時(shí)非常重要的，對(duì)三性評(píng)判是非常重要的，因?yàn)椤叭浴痹u(píng)判就是對(duì)技術(shù)特征的比對(duì)，技術(shù)特征的比對(duì)是很好，但是我們認(rèn)識(shí)一個(gè)發(fā)明需要從多個(gè)角度，所以剛才講的前面這些包括一、二、三對(duì)于后面三性的評(píng)判都是非常重要的，所以必須在理解發(fā)明的時(shí)候要對(duì)這樣的內(nèi)容做到準(zhǔn)確的理解”[1]。

《專利審查指南》第八章第4.2節(jié)中描述的理解發(fā)明的過程：“審查員在開始實(shí)質(zhì)審查后，首先要仔細(xì)閱讀申請(qǐng)文件，力求準(zhǔn)確地理解發(fā)明。重點(diǎn)在于了解發(fā)明所要解決的技術(shù)問題，理解解決所述技術(shù)問題的技術(shù)方案，并且明確該技術(shù)方案的全部必要技術(shù)特征，特別是其中區(qū)別于背景技術(shù)的特征，還應(yīng)了解該技術(shù)方案所能帶來的技術(shù)效果”[2]。

因此在閱讀完專利申請(qǐng)的權(quán)利要求后，對(duì)發(fā)明的技術(shù)方案的保護(hù)范圍有了一個(gè)認(rèn)知，接著閱讀說明書對(duì)發(fā)明事實(shí)進(jìn)行全面的了解，多角度理解發(fā)明，對(duì)發(fā)明進(jìn)行定位檢索。對(duì)此，筆者通過具體案例來介紹理解發(fā)明對(duì)檢索的重要性。

一、檢索案例分析

申請(qǐng)要保護(hù)一種基于靜態(tài)周期序列調(diào)制的多通道數(shù)據(jù)采集方法：10）從信號(hào)接收及通道預(yù)處理設(shè)備獲取輸入信號(hào)； 20）采用調(diào)制序列預(yù)調(diào)制輸入信號(hào)，生成各通道相異的已預(yù)調(diào)信號(hào)； 30）分別對(duì)各通道已預(yù)調(diào)信號(hào)進(jìn)行低通濾波，獲得低通信號(hào)； 40）分別對(duì)各通道低通信號(hào)使用模數(shù)轉(zhuǎn)換器并行采樣，獲得各通道基帶采樣信號(hào)； 50）將各通道基帶采樣信號(hào)組成基帶采樣信號(hào)矩陣，使用重建矩陣對(duì)基帶采樣信號(hào)矩陣進(jìn)行重建，獲得輸入信號(hào)各頻帶的基帶數(shù)字信號(hào)；60）調(diào)制各基帶數(shù)字信號(hào)并合成，從而獲得輸入信號(hào)的數(shù)字采樣信號(hào)。

審查員通過以下的檢索過程得到有效對(duì)比文件：

（1）案件理解

閱讀本申請(qǐng)后，本申請(qǐng)的發(fā)明點(diǎn)是多通道數(shù)據(jù)采集，對(duì)采集信號(hào)進(jìn)行重構(gòu)，根據(jù)本領(lǐng)域技術(shù)人員對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的理解，多通道數(shù)據(jù)采集常用的就是利用模數(shù)轉(zhuǎn)換器進(jìn)行多通道采集。

（2）檢索

確定關(guān)鍵詞：多通道 2w 采集；調(diào)制；低通；重建，重構(gòu)。在專利庫中沒有檢索到相關(guān)背景技術(shù)文件。

由于是高校申請(qǐng)，所以在CNKI與谷歌學(xué)術(shù)中進(jìn)行檢索，先對(duì)發(fā)明人進(jìn)行追蹤，發(fā)明人發(fā)表的期刊都是關(guān)于通信相關(guān)的文章，并沒有檢索到與本申請(qǐng)相關(guān)的對(duì)比文件。利用檢索關(guān)鍵字（多通道采樣（采集））進(jìn)行檢索，多通道采集的方法與本申請(qǐng)都不相關(guān)。

在專利庫與非專利庫進(jìn)行檢索后會(huì)存在一個(gè)疑問：高校申請(qǐng)為什么沒有相關(guān)背景技術(shù)呢？這是不合理的。

（3）深度理解本申請(qǐng)調(diào)整檢索策略

a、為了更詳細(xì)的了解本申請(qǐng)的技術(shù)方案，在百度中對(duì)“多通道并行采樣”進(jìn)行搜索

了解到多通道并行采樣主要應(yīng)用于FPGA的信號(hào)數(shù)據(jù)處理與圖像數(shù)據(jù)處理領(lǐng)域

b、詳細(xì)閱讀本申請(qǐng)的說明書內(nèi)容

本申請(qǐng)?jiān)跀⑹霰景l(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)相比的優(yōu)點(diǎn)時(shí)寫到：采集穩(wěn)定性好：相較現(xiàn)有基于壓縮感知的數(shù)據(jù)采集方法，本發(fā)明對(duì)采集信號(hào)稀疏性無要求，重建過程中無需求解欠定方程，沒有求解失敗的風(fēng)險(xiǎn)，能夠穩(wěn)定的重建出采樣信號(hào)。

強(qiáng)調(diào)了“相較現(xiàn)有基于壓縮感知的數(shù)據(jù)采集方法，本發(fā)明對(duì)采集信號(hào)稀疏性無要求，重建過程中無需求解欠定方程，沒有求解失敗的風(fēng)險(xiǎn)，能夠穩(wěn)定的重建出采樣信號(hào)”，因此可以確定了本申請(qǐng)的應(yīng)用領(lǐng)域是基于圖像的壓縮感知數(shù)據(jù)采集。

c、利用壓縮感知與采樣（采集）為關(guān)鍵字在CNKI中檢索

閱讀相關(guān)的論文，論文中提到了模擬信息轉(zhuǎn)換器AIC，與本申請(qǐng)的多通道并行采集的方案（圖很相似，區(qū)別在于數(shù)字信號(hào)的選擇與信號(hào)重建。

d、利用模擬信息轉(zhuǎn)換為關(guān)鍵字在CNKI中檢索

一篇關(guān)于“模擬到信息轉(zhuǎn)換”的碩士學(xué)位論文提到了對(duì)模擬到信息轉(zhuǎn)換的改進(jìn)方案：寬帶調(diào)制轉(zhuǎn)換（MWC），

寬帶調(diào)制轉(zhuǎn)換與本申請(qǐng)很接近，詳細(xì)閱讀了該碩士論文，發(fā)現(xiàn)寬帶調(diào)制轉(zhuǎn)換的實(shí)施方案與本申請(qǐng)的發(fā)明點(diǎn)是一樣，可以評(píng)述權(quán)1的創(chuàng)造性，但是由于本申請(qǐng)的權(quán)利要求5是計(jì)算過程，包含很多公式，而該論文的計(jì)算公式與本申請(qǐng)并不一樣，因此如果用該論文去評(píng)述本申請(qǐng)，權(quán)利要求5無法評(píng)述。

e、在百度中搜索確定擴(kuò)展關(guān)鍵詞

在百度中搜索以“寬帶調(diào)制轉(zhuǎn)換”為關(guān)鍵詞得到“寬帶調(diào)制轉(zhuǎn)換”的擴(kuò)展關(guān)鍵字：寬帶調(diào)制轉(zhuǎn)換與調(diào)制寬帶轉(zhuǎn)換。

f、以“寬帶調(diào)制轉(zhuǎn)換”與“調(diào)制寬帶轉(zhuǎn)換”為關(guān)鍵詞檢索CNKI

以“寬帶調(diào)制轉(zhuǎn)換”與“調(diào)制寬帶轉(zhuǎn)換”為關(guān)鍵詞檢索CNKI，檢索到很多相關(guān)論文，他們的計(jì)算公式與權(quán)利要求5很像，但是確不一樣，仍然不能評(píng)述權(quán)利要求5。在此刻可以確認(rèn)的是寬帶調(diào)制轉(zhuǎn)換已經(jīng)是比較成熟的現(xiàn)有技術(shù)了。

g、在超星讀秀中進(jìn)行檢索

由于是成熟的現(xiàn)有技術(shù)，以“寬帶調(diào)制轉(zhuǎn)換”與“調(diào)制寬帶轉(zhuǎn)換”為關(guān)鍵詞嘗試在超星讀秀中檢索，超星讀秀中的第一篇書籍《4G/B4G關(guān)鍵技術(shù)與系統(tǒng)》介紹調(diào)制寬帶轉(zhuǎn)換的方案，并且在書籍中詳細(xì)介紹了對(duì)數(shù)據(jù)信號(hào)進(jìn)行重構(gòu)，其計(jì)算公式也與本申請(qǐng)一樣，因此可以用《4G/B4G關(guān)鍵技術(shù)與系統(tǒng)》完全評(píng)述本申請(qǐng)的創(chuàng)造性。

二、啟示

這兩個(gè)案例對(duì)檢索具有一定的啟發(fā)性。要想檢索到有效的對(duì)比文件，首先要充分理解本申請(qǐng)的發(fā)明構(gòu)思，其次要掌握現(xiàn)有技術(shù)的方案，幫助審查員獲得最有效的檢索策略。

三、結(jié)語

本文探討了當(dāng)從權(quán)利要求切入的檢索策略檢索不到有效對(duì)比文件時(shí)，要詳細(xì)閱讀說明書，確定發(fā)明專利應(yīng)用的技術(shù)領(lǐng)域，解決的技術(shù)問題，采取的技術(shù)手段，得到的技術(shù)效果，利用外網(wǎng)與超星讀秀對(duì)發(fā)明進(jìn)行檢索，不斷的加深對(duì)發(fā)明的理解，重新確定發(fā)明的發(fā)明點(diǎn)，擴(kuò)展檢索關(guān)鍵詞，調(diào)整檢索策略。本文驗(yàn)證了通過不斷的發(fā)明理解可以得到更好的檢索策略，檢索到最接近的現(xiàn)有技術(shù)。

參考文獻(xiàn)

[1] 楊鐵軍副局長(zhǎng)在理解發(fā)明學(xué)習(xí)會(huì)上的講話.

[2] 中華人民共和國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，專利審查指南2010，北京，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，172-182.