中國建設制造強國的核心要素競爭力測度分析

李金華

(中國社會科學院 數(shù)量經(jīng)濟與技術經(jīng)濟研究所，北京 100732)

一、問題的提出

建設制造強國的核心要素是科學技術，世界各國特別是發(fā)達國家都高度重視科學技術的發(fā)展，通過科學技術推進先進制造業(yè)的發(fā)展，提升國家競爭力。中國政府一直注重發(fā)展科學技術，強調要依靠科學技術建成制造強國，建設創(chuàng)新型國家。2016年3月中國政府發(fā)布《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃綱要》(以下簡稱《“十三五”規(guī)劃》)，論述了科技創(chuàng)新的引領作用和實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的意義，提出要以科技創(chuàng)新為核心，強化創(chuàng)新基礎能力，推動戰(zhàn)略前沿領域的創(chuàng)新突破，打造區(qū)域創(chuàng)新高地，推動制造強國建設。2016年5月中國政府又發(fā)布《國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，提出要堅持科技體制改革，注重研究社會經(jīng)濟發(fā)展中的重大理論問題和現(xiàn)實問題，強調要瞄準世界最新科技前沿，服務國家的重大需求，找準中國創(chuàng)新發(fā)展實踐中的重點方向，力爭實現(xiàn)某些關鍵技術或核心技術的突破；2020年要建成國家創(chuàng)新體系，成為創(chuàng)新型國家；2030年進入創(chuàng)新型國家前列，國際地位和國際競爭力大幅提升；2050年成為世界科技創(chuàng)新強國，成為全球科學中心和創(chuàng)新高地。2016年7月國務院發(fā)布《關于印發(fā)“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃的通知》，提出面向全球，深刻認識經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)，準確把握國內(nèi)外科技創(chuàng)新的新趨勢，圍繞構筑國家先發(fā)優(yōu)勢，建立保障國家安全和戰(zhàn)略利益的技術體系，增強原始創(chuàng)新能力，培育重要戰(zhàn)略創(chuàng)新力量。2017年10月黨的十九大報告強調，構建現(xiàn)代化經(jīng)濟體系必須依靠創(chuàng)新型國家的建設，國家要追蹤世界科技前沿，集中力量進行前瞻性基礎研究，要在關鍵共性技術、現(xiàn)代工程技術、前沿性技術和顛覆性技術等方面取得重大突破，為建設數(shù)字中國、科技強國和智慧社會提供有力支撐。為促進這些規(guī)劃和綱要的落地實踐，中國政府還推出了一系列具體行動方案，以培育國家創(chuàng)新競爭力，加快制造強國的建設進程。

國內(nèi)學者從科技創(chuàng)新競爭力角度研究中國制造強國的突破口和建設路徑。王智慧和劉莉[1]設計了國家創(chuàng)新能力的多維度測評指標體系，其中包括綜合指標，也包括單個指標，既包括主觀指標，也包括客觀指標，在理論上探討國家創(chuàng)新能力測評指標體系的設計和應用問題。吳桑[2]利用灰色關聯(lián)分析法構建了國家創(chuàng)新競爭力國際比較評價系統(tǒng)，并對中國的國家創(chuàng)新競爭力及其經(jīng)濟增長進行測度，據(jù)此提出要加大研發(fā)投入和重視人才培養(yǎng)，強化企業(yè)在國家創(chuàng)新競爭力中的主體地位。林壽富[3]設計了國家創(chuàng)新競爭力評價指標體系，比較研究了11 個新興經(jīng)濟體的國家創(chuàng)新競爭力，描述了新興經(jīng)濟體國家創(chuàng)新競爭力的變化特征，認為國家創(chuàng)新競爭力是各種創(chuàng)新因素長期積累、綜合作用的結果，中國建設創(chuàng)新型國家是提升國家創(chuàng)新競爭力的目標，而提升國家創(chuàng)新競爭力是推進創(chuàng)新型國家建設的必由之路。劉國新等[4]運用層次分析法計算了各指標的權重，將中國的科技競爭力與5個發(fā)達國家和4個發(fā)展中國家進行比較研究，提出在引進國外先進技術的同時要注意消化吸收，要建立國家創(chuàng)新體系，做好二次創(chuàng)新。彭德倩[5]認為未來中國要選擇關系全局和長遠發(fā)展的戰(zhàn)略領域和優(yōu)先方向，篩選出關鍵技術、共性技術和跨領域技術，特別是未來可能出現(xiàn)的突破性技術和顛覆性技術，建設重大科技基礎設施。

同樣地，國外學者也研究過科技創(chuàng)新競爭力問題。Suarez-Villa[6]較早地研究過技術創(chuàng)新競爭力問題，他對比分析了個人發(fā)明與企業(yè)發(fā)明的表現(xiàn)，探討了創(chuàng)新能力、個人發(fā)明、企業(yè)發(fā)明和長期社會經(jīng)濟趨勢之間的關系，指出社會創(chuàng)新能力能很好地解釋其對國民凈收入長期變化的影響。Demirci[7]基于371個調查樣本，從微觀角度研究了企業(yè)組織文化與技術創(chuàng)新的關系，認為團隊、企業(yè)家、階層和理性文化是技術創(chuàng)新能力的重要影響因素。Neely 等[8]認為創(chuàng)新能力被廣泛地認為是一種重要的競爭武器，即使是同一行業(yè)不同企業(yè)的創(chuàng)新水平也會千差萬別。他們基于英國東部企業(yè)的數(shù)據(jù)進行研究，發(fā)現(xiàn)企業(yè)文化、資源、能力和網(wǎng)絡的功能是影響企業(yè)創(chuàng)新能力的重要因素。Leoncini和Franco[9]采用創(chuàng)新活動的隨機前沿分析法，將各國專利申請能力從專利效率中分離出來，分析了26個OECD國家和中國創(chuàng)新能力的決定因素，研究發(fā)現(xiàn)1992—2007年中國科技活動增長速率快于世界上最具創(chuàng)新性的國家，內(nèi)部因素和外部因素均有助于提高各國創(chuàng)新能力和效率；政府資助的研發(fā)能提高創(chuàng)新能力，私人資助的研發(fā)和外國直接投資更能影響技術效率；高等教育在研發(fā)和研發(fā)人員中的支出對創(chuàng)新能力有正向影響，但人力資本措施在提高專利效率方面通常不是很有效。

綜上所述，既有成果或者探討了創(chuàng)新競爭力的評價系統(tǒng)，或者運用計量方法從宏觀角度或微觀角度測度科技競爭力水平及其對制造業(yè)的影響，這些研究成果對本文的研究均有一定的啟示和借鑒意義。人類進入新工業(yè)革命時代，國家科技創(chuàng)新競爭力的表現(xiàn)已發(fā)生變化，一個國家科技創(chuàng)新競爭力的重要特征表現(xiàn)在研發(fā)人員、研發(fā)投入、創(chuàng)新機構和前沿性技術等方面。這些均是建設制造強國的核心要素，本文擬研究這些核心要素的競爭力，并據(jù)以思考中國建設制造強國的政策建議。

二、研發(fā)人員與研發(fā)投入競爭力

人類進入新工業(yè)革命時代，新工業(yè)革命的突出特征是，科學技術在生產(chǎn)要素配置、生產(chǎn)方式和組織模式中發(fā)揮著決定性作用，因而大多數(shù)國家尤其是制造強國都把以創(chuàng)新引領發(fā)展和優(yōu)先發(fā)展先進制造業(yè)作為首選戰(zhàn)略。世界各國政府都加強科技投入，搶占科技領域制高點。既有研究成果表明，世界各國科技經(jīng)費投入總量逐漸增加，而且企業(yè)作為創(chuàng)新主體和生產(chǎn)主體，其研發(fā)投入占科技投入總額的比重不斷上升，發(fā)達國家更是如此。作為經(jīng)濟快速增長的國家，中國不斷加大研發(fā)投入，提高科技水平，通過創(chuàng)新驅動提高國家競爭力，并取得明顯成效。反映2007—2016年中國研發(fā)人員和研發(fā)投入情況的分析指標如表1所示。

表1 2007—2016年中國研發(fā)人員與研發(fā)投入情況

資料來源：作者根據(jù)《中國科技統(tǒng)計年鑒》加工整理。

由表1可知，2007年中國R&D人員全時當量為25.5萬人年，至2016年則達39.0萬人年，10年間平均增長率為4.8%，其中基礎研究人員、應用研究人員和試驗發(fā)展人員的平均增長率分別為9.9%、3.5%和4.0%。在科技創(chuàng)新投入方面，R&D經(jīng)費投入也是持續(xù)增長的。

進入新工業(yè)革命時代后，中國一直高度重視科技創(chuàng)新和研發(fā)投入，《2016年全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報》顯示：2016年中國研發(fā)經(jīng)費投入總額為15 676.7億元，同比增長10.6%，研發(fā)投入強度超過歐盟15個初創(chuàng)國家2.1%的平均水平。10年里，研發(fā)投入持續(xù)增長，研發(fā)投入結構也在不斷變化。2016年基礎研究經(jīng)費占研發(fā)投入總額的比重達到5.2%，是10年中的最高值；高技術制造業(yè)領域研發(fā)投入比制造業(yè)平均水平高1.4%，總額達到2 915.7億元，同比增長11.0%。企業(yè)研發(fā)投入力度也在不斷加大，其對研發(fā)經(jīng)費增長的貢獻率達到83.8%。中國研發(fā)經(jīng)費不斷增加，一方面源自國家建設制造強國和建設創(chuàng)新型國家等戰(zhàn)略的實施；另一方面源自社會環(huán)境的不斷優(yōu)化。2016年中國源自財政的科技支出達到7 760.7億元，同比增長10.8%；科技撥款占財政撥款的比重達到4.1%，占比實現(xiàn)扭跌轉漲。此外，為鼓勵創(chuàng)新，中國政府出臺了一系列政策和措施，如企業(yè)研發(fā)費用可以稅前加計扣除等，并且已取得良好效果。

在分析研究政府研發(fā)投入情況時，另一個絕不可忽視的方面是企業(yè)研發(fā)投入情況。發(fā)達國家企業(yè)研發(fā)投入在科技總投入中的比重是持續(xù)增長的。考慮到制造強國建設和技術創(chuàng)新中強勢制造企業(yè)的重要作用，本文選取2010—2016年中國制造業(yè)企業(yè)500強研發(fā)投入數(shù)據(jù)進行分析，如表2所示。

表2 2010—2016年中國制造業(yè)企業(yè)500強研發(fā)投入增長情況 單位：家；%

資料來源：作者根據(jù)《中國500強企業(yè)發(fā)展報告》加工整理。

由表2可知，中國制造業(yè)企業(yè)500強研發(fā)投入的增長率主要在30%以下，研發(fā)投入沒有增長的企業(yè)還占有較高比重，2010—2016年平均比重為25.0%。研發(fā)投入增長率超過100%的企業(yè)占比前三年保持穩(wěn)定狀態(tài)，后來呈下降態(tài)勢。中國強勢制造企業(yè)研發(fā)投入并沒有明顯變化或顯著增長。

第一，中國高度重視研發(fā)投入，政府研發(fā)投入一直占較高比重。中國科技投入總量有所增長，科技發(fā)展成效也顯著，但科技投入力度仍顯不足，科技投入結構不合理，基礎研究投入比重偏低。這與大多數(shù)發(fā)達國家的情況不同。事實上，市場化程度較高的發(fā)達國家，政府經(jīng)費主要投向政府研究機構和一些大學，多用于支持基礎研究和國防技術等。

市場失靈理論給政府干預經(jīng)濟提供了理論依據(jù)。凱恩斯[10]對自由經(jīng)濟提出質疑，明確提出政府全面干預經(jīng)濟。Musgrave[11]討論了政府在資源分配、收入分配、充分就業(yè)、政府投入、價格水平穩(wěn)定和經(jīng)濟增長中的作用。隨后費爾德斯坦、斯蒂格利茨、阿特金森和杰克遜等從公共經(jīng)濟學角度研究政府部門在經(jīng)濟中的影響和作用。在各國經(jīng)濟發(fā)展過程中，政府在經(jīng)濟發(fā)展和國家創(chuàng)新活動中都發(fā)揮著極其重要的作用。1945年美國科學研究發(fā)展局局長布什向總統(tǒng)提交報告《科學：沒有止境的前沿》，使得美國政府改變了其在科技創(chuàng)新中應起何種作用的認知，奠定了美國政府支持科技發(fā)展的思想，成為美國現(xiàn)代科技政策的重要理論支撐。因此，美國政府調整策略，全面參與科技創(chuàng)新活動，及時調整自身對科技創(chuàng)新活動的介入方式。現(xiàn)在美國政府的科技經(jīng)費主要投入到有關人民健康、國家安全和公共福利等領域，成為推動美國科技創(chuàng)新發(fā)展的重要力量。同樣地，歐盟一些發(fā)達國家也通過制定完善法律體系、健全科技政策來營造良好的創(chuàng)新環(huán)境，從而推動科技創(chuàng)新發(fā)展。

經(jīng)濟理論和經(jīng)濟發(fā)展實踐都說明了政府在創(chuàng)新發(fā)展中的重要作用。與美國等發(fā)達國家相比，中國政府在科技投入和推動國家創(chuàng)新方面發(fā)揮了重要作用，政府投入始終占絕大比重。然而，從2007—2016年的研發(fā)經(jīng)費結構看，中國研發(fā)經(jīng)費投入結構還有待優(yōu)化，基礎研究經(jīng)費偏少，研究人員結構也不盡合理，特別是基礎研究人員偏少，需要調整完善。

第二，與制造強國相比，中國強勢制造企業(yè)的研發(fā)投入沒有顯著變化。按照新制度經(jīng)濟學的企業(yè)成長理論，企業(yè)的成長發(fā)展是由利潤推動的，生產(chǎn)性知識的積累在企業(yè)發(fā)展中有著至關重要的作用，企業(yè)在特定時期內(nèi)累積的知識、擁有的資源和具有的慣例決定了企業(yè)的成長模式。從這一點出發(fā)，為了保持企業(yè)更好更高的成長性，會有更多的企業(yè)利潤轉投到研發(fā)中。一方面，因為研發(fā)投入具有規(guī)模效應，企業(yè)通過擴大研發(fā)規(guī)模使各種資源得到最優(yōu)配置；另一方面，研發(fā)也給企業(yè)帶來新的技術、新的人力資源和新的管理模式，促使企業(yè)在激烈的市場競爭中獲得優(yōu)勢。企業(yè)成長理論的代表性人物潘羅斯特別強調企業(yè)內(nèi)部知識創(chuàng)造對企業(yè)增長的影響，其把知識分為可通過書籍、語言等傳播的客觀知識和在實踐中累積的經(jīng)驗知識兩類。企業(yè)在生產(chǎn)過程中取得的經(jīng)驗可以創(chuàng)造出許多生產(chǎn)性服務，新增服務可在企業(yè)成長中得到有效利用。因此，新增服務成為企業(yè)擴張的內(nèi)部誘因。在經(jīng)濟學上，企業(yè)作為生產(chǎn)主體，也應是創(chuàng)新的主體，主體自身的研發(fā)活動對企業(yè)的走向和發(fā)展?jié)摿τ兄陵P重要的作用。因此，世界著名的創(chuàng)新型企業(yè)一定都有巨額研發(fā)投入和強大的研發(fā)力量。

2017年12月歐盟委員會(EU)發(fā)布2017年工業(yè)研發(fā)投入(R&D)排行榜。在對全球研究開發(fā)投資額2 400萬歐元以上的2 500家企業(yè)進行調查后，遴選出了排名前100位的企業(yè)。其中美國、日本、德國和中國大陸分別有36家、14家、13家和7家。大眾汽車研發(fā)投入以137億歐元居全球之首，其后依次是谷歌母公司Alphabet、微軟、三星電子、英特爾、華為、蘋果、羅氏、強生和諾華等公司。在行業(yè)上，研發(fā)投入占比較高的行業(yè)是電子信息與技術行業(yè)11.7%、健康行業(yè)6.9%和通訊行業(yè)6.8%。華為是中國少有的入選全球百強創(chuàng)新機構的企業(yè)，作為全球著名的創(chuàng)新型企業(yè)，華為長期注重研發(fā)投入， 2007—2016年華為累計研發(fā)投入3 130億元，2016年達到764億元，占營業(yè)收入的14.6%。華為已經(jīng)在全球建立36個聯(lián)合創(chuàng)新中心和16個研發(fā)中心，累計獲得62 519件專利授權，而且大部分是核心專利，持續(xù)的研發(fā)投入構建起華為的長期競爭力，在多個產(chǎn)業(yè)取得技術領先。華為計劃未來每年將投入100億—200億美元研發(fā)費用，這將大大提升華為產(chǎn)品的競爭力，也可能推動中國在通訊、電子行業(yè)的發(fā)展和技術進步。但是，華為在中國畢竟是少數(shù)，甚至是極少數(shù)。在研發(fā)投入方面，中國強勢制造企業(yè)需要加快提升國際競爭力。

三、創(chuàng)新機構與前沿性技術競爭力

建設制造強國需要一批創(chuàng)新型企業(yè)引領，需要掌握先進制造領域的關鍵性技術和前沿性技術。在分析了中國研發(fā)人員與研發(fā)投入競爭力后，以下分析中國創(chuàng)新機構與前沿性技術競爭力。

(一)創(chuàng)新機構

湯森路透知識產(chǎn)權與科技事業(yè)部自2011年發(fā)布全球百強創(chuàng)新機構，選擇整體專利數(shù)量、專利授權成功率、專利組合的全球覆蓋率和專利影響力指標，對企業(yè)知識產(chǎn)權產(chǎn)品組合進行定量分析。依據(jù)德溫特世界專利指數(shù)、德溫特專利引證指數(shù)、四邊形專利指數(shù)以及知識產(chǎn)權和情報合作平臺等，湯森路透集團運用同行評議法發(fā)布2011—2016年全球百強創(chuàng)新機構，重要國家的數(shù)據(jù)如表3所示。

表3 全球百強創(chuàng)新機構 單位：家

資料來源：作者根據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)等網(wǎng)站加工整理。

由表3可知，2011—2016年中國入選全球百強創(chuàng)新機構的企業(yè)很少。除了2014年和2016年分別有1家上榜外，其余年份均沒有企業(yè)上榜。而作為發(fā)達的制造強國，美國、日本和法國占有全球百強創(chuàng)新機構的相當大份額，其中美國入選全球百強創(chuàng)新機構的企業(yè)均在35家以上，日本入選全球百強創(chuàng)新機構的企業(yè)均在25家以上。中國在全球創(chuàng)新型企業(yè)競爭力方面明顯弱于世界制造強國。

2017年9月26科睿唯安*科睿唯安(Clarivate Analytics)，前身為湯森路透知識產(chǎn)權與科技事業(yè)部，是全球領先的專業(yè)信息服務提供商，目標是為全球客戶提供值得信賴的科技前沿和創(chuàng)新數(shù)據(jù)分析。發(fā)布《2017全球創(chuàng)新報告：進無止境》，提供了2016年部分先進制造領域全球排名前10位的創(chuàng)新機構，包括航空航天與國防、汽車、生物技術、信息技術和醫(yī)療器械等。中國和美國有較多機構入選，說明近年中國一些創(chuàng)新機構的成就。但先進制造業(yè)的某些領域和子領域，中國創(chuàng)新機構嚴重缺乏。如2006—2016年航空航天領域10家頂級創(chuàng)新機構中，中國僅1家入選，其他均為歐美國家；可替代能源汽車子領域的10家頂級創(chuàng)新機構中，中國無機構入選；生物技術領域的10家頂級創(chuàng)新機構中，美國有9家入選，英國有1家入選，中國無機構入選；計算機科學領域10家頂級創(chuàng)新機構中，中國僅1家入選，美國則有5家入選，其余為歐洲制造強國；醫(yī)療器械領域10家頂級創(chuàng)新機構中，美國有6家入選，中國無機構入選；制藥領域10家頂級創(chuàng)新機構中，全部為美國、英國和意大利，中國無機構入選；通訊領域10家頂級創(chuàng)新機構中，美國有9家入選，中國無機構入選。這些分析數(shù)據(jù)可以說明在先進制造領域中國創(chuàng)新機構與發(fā)達國家相比有較大差距。

(二)科技成果與前沿性技術

作為建設制造強國核心要素的競爭力也表現(xiàn)在科技成果上，以下選取2007—2016年中國科技成果競爭力分析指標，這可從另一個側面反映中國建設制造強國核心要素競爭力情況，如表4所示。

表4 2007—2016年中國科技成果競爭力

資料來源：作者根據(jù)《中國科技統(tǒng)計年鑒》加工整理。

由表4可知，2007—2016年出版科技著作數(shù)基本呈較平穩(wěn)的態(tài)勢，而發(fā)表科技論文數(shù)、專利申請受理數(shù)和專利申請授權數(shù)均呈上升態(tài)勢，這在一定程度上反映中國科技競爭力逐漸提升。

作為建設制造強國核心要素競爭力的科技研究前沿性技術。2016年10月中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院、中國科學院文獻情報中心和科睿唯安共同發(fā)布《2016研究前沿》，遴選了100個熱點前沿和80個新興前沿，揭示了不同國家在這些前沿中的參與情況和具體表現(xiàn)。在180個科技研究前沿領域。以有核心論文入選數(shù)作為測度指標，美國、英國、中國、德國、法國和日本分別為152個、90個、68個、66個、57個和40個，美國和英國處于領先優(yōu)勢。中國在68個領域有核心論文入選，在科技研究前沿性技術方面也有一席之地，表現(xiàn)出了一定的競爭力。

進一步，還可根據(jù)世界重要國家新近出版發(fā)布的制造領域先進技術發(fā)展信息，整理列示現(xiàn)階段制造領先領域及未來創(chuàng)新主攻方向，以分析比較中國在先進制造技術方面的競爭力，如表5所示。

表5 制造領先領域及未來創(chuàng)新主攻方向

資料來源：作者根據(jù)中國先進制造業(yè)網(wǎng)站和中國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)網(wǎng)站加工整理。

技術創(chuàng)新對社會經(jīng)濟發(fā)展有著直接重要影響，人類社會發(fā)展史已深刻證明了這一點。熊彼特[12]創(chuàng)立了系統(tǒng)闡述以技術創(chuàng)新為基礎的經(jīng)濟創(chuàng)新理論。此后，技術進步理論被納入到新古典經(jīng)濟學的理論框架，演化成新古典經(jīng)濟增長理論和內(nèi)生經(jīng)濟增長理論等，而有關技術創(chuàng)新擴散和技術創(chuàng)新范式等理論問題則形成另一支派。世界各國特別是發(fā)達國家的實踐都證明了技術創(chuàng)新和前沿性技術是人類創(chuàng)造財富和積累財富的重要源泉。實踐表明，西方發(fā)達國家已經(jīng)走過了依靠生產(chǎn)要素擴張實現(xiàn)經(jīng)濟增長的階段，轉而進入依靠創(chuàng)新推動經(jīng)濟增長。在資源稀缺的前提下，依靠技術創(chuàng)新可以優(yōu)化生產(chǎn)要素和提高生產(chǎn)效率，這應成為推動經(jīng)濟增長的主要形式。技術創(chuàng)新理論揭示了技術創(chuàng)新和前沿性技術對一國經(jīng)濟增長和社會發(fā)展的深刻意義。

中國建設制造強國的核心要素科技成果和前沿性技術都有顯著成就。但一些制造強國在科技成果和前沿性技術方面卻占有明顯優(yōu)勢，特別是美國幾乎在所有先進制造領域都占據(jù)優(yōu)勢地位，日本和德國等在眾多領域也都領先。這些制造強國從本國制造領域發(fā)展的經(jīng)歷中總結經(jīng)驗教訓，高度重視基礎研究，注重未來前沿性技術的研發(fā)。2015年4月麻省理工學院的研究人員發(fā)布報告《被延誤的未來：為何基礎研究投資減少預示著美國創(chuàng)新赤字》，突出強調了基礎研究的重要性，提出要加強基礎研究促進先進制造發(fā)展。2016年10月美國科學慈善聯(lián)盟編寫《被延誤的未來2.0》，重點描述了美國13個基礎研究領域的發(fā)展?jié)摿?，力圖要在這些方面繼續(xù)保持技術領先地位。

2015年3月英國政府技術戰(zhàn)略委員會發(fā)布報告《量子技術國家戰(zhàn)略》，認為新興的量子技術對金融、防務、航宇、能源和電信行業(yè)都有重要影響，科技進步、制造能力和量子技術市場化條件決定了英國具備優(yōu)先發(fā)展量子技術的條件，由此提出英國未來20年要加強量子科學技術研究，建設一個有益的、增長的、可持續(xù)發(fā)展的量子產(chǎn)業(yè)。2017年10月英國國防部發(fā)布報告《科學與技術戰(zhàn)略2017》，提出科學與技術必須納入國防部的戰(zhàn)略性政策和決策，需要繼續(xù)把重點放在為武裝部隊的當前和未來能力提供可持續(xù)、最先進的科學與技術上。同樣地，2017年6月日本發(fā)布《科學技術創(chuàng)新綜合戰(zhàn)略2017》，提出要推進社會5.0，穩(wěn)步擴大科技創(chuàng)新官民投資的主導權，實現(xiàn)政府研發(fā)投資目標，構建面向創(chuàng)造創(chuàng)新人才、知識和資金良性循環(huán)的創(chuàng)新機制，優(yōu)化產(chǎn)學官協(xié)作以推進開放式創(chuàng)新，加強科學技術創(chuàng)新的推進功能，加強支撐平臺的基礎技術，推進知識型產(chǎn)權戰(zhàn)略和國際標準化。

根據(jù)湯森路透2016年5月發(fā)布的《2016全球創(chuàng)新報告》，中國在12個領域具備全球創(chuàng)新優(yōu)勢，其中，在食品飲料與煙草、制藥、家用電器等領域優(yōu)勢明顯(占據(jù)10強榜單的前3位)，石油和天然氣等領域也有創(chuàng)新優(yōu)勢(占據(jù)10強榜單前2位)。但中國科研機構論文發(fā)表數(shù)量與科技強國差距明顯，在12個技術領域的10強榜單上，美國共有60所高校和科研機構上榜，累計發(fā)文數(shù)量達到45 928篇，其中僅信息技術領域就有21 801篇，而中國上榜科研機構發(fā)文總量只有9 511篇，約為美國的五分之一。美國在全部12個技術領域均有科研機構上榜，在醫(yī)療器械、生物技術、電信、航空航天與國防等4個領域均占據(jù)8席以上，而中國僅在6個技術領域有科研機構上榜，且在多數(shù)領域還不是先進制造領域，這也反映了中國在基礎研究領域的不足和弱勢。

四、政策建議

前文對中國建設制造強國的核心要素研發(fā)人員、研發(fā)投入、創(chuàng)新機構和前沿性技術等進行了測度比較分析，據(jù)此可以思考建設制造強國的政策建議。

(一)加快培育全球一流創(chuàng)新型企業(yè)

創(chuàng)新型企業(yè)是掌握了某一領域的核心技術，整體技術水平在同行業(yè)居于領先地位，且具有優(yōu)良創(chuàng)新文化和管理文化，在國際市場競爭中優(yōu)勢明顯，持續(xù)發(fā)展能力強的企業(yè)。中國建設制造強國，需要一大批擁有自主知識產(chǎn)權，擁有國際知名品牌，技術領先、具有較強國際競爭力的創(chuàng)新型企業(yè)，更需要在國際上獨占鰲頭或具有重大影響的創(chuàng)新型企業(yè)。目前中國還十分缺乏全球著名創(chuàng)新型企業(yè)，尤其是缺乏全球一流創(chuàng)新型企業(yè)。因此，應啟動隱形創(chuàng)新型企業(yè)遴選工程，在先進制造業(yè)遴選可能成為全球著名創(chuàng)新型企業(yè)的企業(yè)進行重點培育。

企業(yè)家與創(chuàng)新有著必然的聯(lián)系，有了創(chuàng)新精神的支撐，企業(yè)家才可能發(fā)明新產(chǎn)品、開發(fā)新工藝和開辟新市場，提供新產(chǎn)品或服務，創(chuàng)新是企業(yè)家取得成功的關鍵因素之一。因此，要培育企業(yè)家精神，培養(yǎng)企業(yè)家的進取心、事業(yè)心、社會責任感和時代使命感，樂于實現(xiàn)自身價值并不斷追求的品格。培養(yǎng)企業(yè)家的奉獻精神、敬業(yè)精神和民族精神，優(yōu)化企業(yè)家精神成長環(huán)境，厘清政府與市場的邊界，拓展企業(yè)家精神生長空間。特別是要依法保護創(chuàng)新企業(yè)家的財產(chǎn)和企業(yè)知識產(chǎn)權，保護其創(chuàng)新的權益，激發(fā)其創(chuàng)新創(chuàng)造活力，構筑起保護企業(yè)家精神發(fā)揚的制度屏障。

(二)加快實現(xiàn)顛覆性技術的突破

一個行業(yè)出現(xiàn)顛覆性技術，則意味著經(jīng)濟效益將迅速變化；一個國家出現(xiàn)顛覆性技術，則可能顯著增強國家競爭力，提升其國際地位。科技革命本質上體現(xiàn)為顛覆性技術的集中出現(xiàn)，誰擁有了顛覆性技術，誰將占領制高點。美國是最早聚焦顛覆性技術研發(fā)的國家，其發(fā)明的互聯(lián)網(wǎng)、全球衛(wèi)星定位系統(tǒng)和無人飛機等都是具有革命性意義的技術。日本頒布《日本顛覆性技術創(chuàng)新計劃》，試圖創(chuàng)新管理體系，發(fā)展顛覆性技術，推動社會轉型升級。英國推出《技術與創(chuàng)新的未來2017》，以在材料科學、納米技術、低碳技術、能源技術、生物技術和網(wǎng)絡技術等領域實現(xiàn)技術飛躍。《“十三五”規(guī)劃》首次提出要更加重視原始創(chuàng)新和顛覆性技術創(chuàng)新，《國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》則進一步強調要發(fā)展引領產(chǎn)業(yè)變革的顛覆性技術，不斷催生新產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)造新就業(yè)。中國需要在已有技術優(yōu)勢的領域進行重點突破，特別要在軌道交通裝備、高端船舶和海洋工程裝備、智能機器人、智能汽車、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)機械、高端醫(yī)療器械和藥品、新材料、制造業(yè)智能化、重大技術裝備等領域實現(xiàn)顛覆性技術的突破。

注重采用傳統(tǒng)技術企業(yè)和中小企業(yè)的顛覆性技術的突破。實踐中許多采用傳統(tǒng)技術的企業(yè)表現(xiàn)也十分優(yōu)秀，曾為他人效仿和學習，但當技術和市場發(fā)生突破性變化時，因為不能迅速調整和適應而遭淘汰，因而要注重采用傳統(tǒng)技術的企業(yè)顛覆性技術的發(fā)展。不同規(guī)模的企業(yè)都存在顛覆性技術的創(chuàng)新需求，中小企業(yè)在人才、技術、資金和設備等方面可能不及大型企業(yè)，但中小企業(yè)管理層次少和凝聚力強，特別是其專業(yè)化程度高，生產(chǎn)規(guī)模小，轉型靈活便捷，因而要注重挖掘中小企業(yè)顛覆性技術創(chuàng)新的潛在優(yōu)勢。此外，推行先進制造顛覆性技術研發(fā)行動計劃，組織創(chuàng)新聯(lián)盟，開展技術創(chuàng)新合作，依托創(chuàng)新型企業(yè)整合國內(nèi)外技術和人才，實現(xiàn)顛覆性技術的實質性突破。

(三)強化針對先進制造發(fā)展的前沿性基礎研究

先進的科學技術建立在扎實的科學理論上，沒有厚實的基礎理論不可能有先進的科學技術，沒有先進的基礎研究也難以有領先的應用研究和試驗發(fā)展。美國一直高度重視基礎研究，這成就了其科學技術在全球的領先地位。2006年2月中國制定《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要》(2006—2020年)，指出基礎研究是提高國家原始性創(chuàng)新能力和積累智力資本的重要途徑，是躋身世界科技強國的必要條件，是建設創(chuàng)新型國家的根本動力和源泉。但中國的基礎研究還較弱，亟待加強。政府要加大對基礎研究的財政投入，發(fā)揮財政支持基礎研究的主體作用，形成多元投入機制，創(chuàng)造全社會支持基礎研究的良好環(huán)境。要引導社會資金和社會力量支持基礎研究，鼓勵企業(yè)特別是創(chuàng)新型企業(yè)開展基礎研究。

高等學校要加強數(shù)學、物理、化學、天文、地學、生物科學、工程科學基礎和計算機科學以及一些交叉學科等基礎學科的教學，形成基礎厚實、結構合理的基礎學科布局；提高數(shù)據(jù)、自然科技資源、科技文獻等的采集、加工、集成、共享、服務的整體水平，給基礎性研究提供有力支撐。

加強基礎研究基地建設，完善國家研究實驗基地體系，穩(wěn)步推進國家實驗室建設，特別要針對先進制造業(yè)優(yōu)先發(fā)展領域建設國家重點實驗室和國家工程中心，還要注重創(chuàng)新企業(yè)重點實驗室的建設。依靠政府引導組成協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟，實現(xiàn)產(chǎn)學研的融合；建設共性基礎研發(fā)平臺，集中資源開展先進制造領域的基礎研究，特別是關鍵基礎零部件、關鍵基礎材料和先進基礎工藝的研究。

啟動先進制造領域基礎研究人才培育工程，重點培養(yǎng)基礎研究人才，特別是有潛力的中青年人才；不斷擴大基礎研究隊伍，形成具有國際競爭力的高水平研究團隊，產(chǎn)生一批具有重要國際影響力的科學家；明確基礎研究目標，細化基礎研究項目，根據(jù)重點產(chǎn)品、核心技術或關鍵技術進行基礎研究立項。打牢先進制造發(fā)展基礎，加強“互聯(lián)網(wǎng)+先進制造業(yè)”工程建設；解決先進制造關鍵領域發(fā)展的瓶頸問題，推動基礎領域發(fā)展與先進技術深度應用的良性互動，以加快制造強國建設進程。

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