民事案件不予受理實(shí)證研究

關(guān)鍵詞 不予受理 實(shí)體判決 要件 起訴條件

作者簡介：衛(wèi)凱博，中國政法大學(xué)碩士生，研究方向：訴訟法學(xué)。

中圖分類號：D925 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.03.273

2017年2月27日最高人民法院公布的《司法改革、司法公開白皮書》指出：“2016年，全國法院登記立案1630.29萬件，當(dāng)場登記立案率達(dá)到95%?！边@一統(tǒng)計(jì)的背后，不予受理的5%的案件是如何進(jìn)行的呢？這5%的不予受理率依然是個(gè)不小的數(shù)字。

一、民事案件不予受理現(xiàn)狀

（一）現(xiàn)有的法律規(guī)定

為貫徹黨中央《關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干重大問題的決定》中提出的“改革法院案件受理制度，變立案審查為立案登記制”的要求。全國于2015年2月4日正式實(shí)施的民訴法司法解釋，其中第208條規(guī)定：“人民法院接到當(dāng)事人提交的民事起訴狀時(shí)，對符合《民事訴訟法》第一百一十九條的規(guī)定，且不屬于第一百二十四條規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)?shù)怯浟福粚Ξ?dāng)場不能判定是否符合起訴要件的，應(yīng)當(dāng)接收起訴材料，并出具注明收到日期的書面憑證?！痹摋l明確將“立案審查制”為“立案登記制”。

之后，最高人民法院于2015年5月1日正式實(shí)施的《最高人民法院關(guān)于人民法院登記立案若干問題的規(guī)定》（以下簡稱《立案規(guī)定》），表明正式在全國實(shí)行“立案登記制”。

然而，盡管我國民事訴訟已經(jīng)實(shí)行“立案登記制”，但是由于法律中存在的一些問題，尤其是實(shí)體判決要件審查的問題，導(dǎo)致很多民事案件不予受理。

（二）民事案件受理存在的問題

第一，起訴要件和實(shí)體判決要件沒有徹底分開，實(shí)體判決要件的審查階段存在錯(cuò)誤。起訴要件是使訴訟適法提起的要件。實(shí)體判決要件是指法院對本案實(shí)體權(quán)利義務(wù)爭議問題繼續(xù)審理并作出實(shí)體判決的要件。2017年最新修訂的《民事訴訟法》將起訴條件分為第119條的積極條件和第124條的消極條件以及第120條、第121條，這些條件中既存在真正的起訴要件，也存在著實(shí)體判決要件，即把起訴要件和實(shí)體判決要件混同，將應(yīng)當(dāng)在審理過程中審查的實(shí)體判決要件放到了立案過程中進(jìn)行審查。并且根據(jù)民訴法司法解釋中的第二百零八條的規(guī)定可以得出，在立案時(shí)依然需要對起訴條件進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，審核的內(nèi)容包括：主體是否適格、法律關(guān)系、法院受案范圍及管轄、訴訟請求等。此外，審核的程序也沒有變，僅規(guī)定了符合起訴條件的案件應(yīng)當(dāng)?shù)怯浟?，如需補(bǔ)齊手續(xù)的，在一定期限內(nèi)補(bǔ)齊手續(xù)。

筆者隨機(jī)統(tǒng)計(jì)了2016年全年的300份民事案件不予受理裁定書， 其中因?qū)嶓w判決要件審查不通過而被裁定不予受理的案件占不予受理案件總數(shù)的86.3%，比例非常之高。將本在審理階段進(jìn)行審查的實(shí)體要件放到了起訴階段審查導(dǎo)致這些案件不予受理，非?？上?。

第二， 當(dāng)事人程序參與權(quán)的保障力度不足。根據(jù)民訴法可以看出，立法把法院的審查起訴工作生放在原告起訴和被告答辯之中，訴答程序被阻隔。這就表明審查起訴并不聽取被告的答辯意見，雙方當(dāng)事人充分辯論的機(jī)會被剝奪，而是在決定受理之后，在下一個(gè)訴訟程序中將起訴狀副本送達(dá)被告。在裁定不予受理時(shí)，原告與法院之間缺少關(guān)鍵的互動，被告更是不能參與。我國民事訴訟對起訴條件的審核本質(zhì)上好似于一個(gè)行政審查過程，缺乏訴訟性，表現(xiàn)了訴權(quán)與審判權(quán)之間的嚴(yán)重不協(xié)調(diào)。由于我國沒有將起訴要件和實(shí)體要判決要件分離，分別屬于不同階段進(jìn)行審查，侵害了被告的訴權(quán)。

二、民事案件不予受理原因探究

第一，不屬于人民法院受理民事訴訟的范圍和受訴人民法院管轄是重要原因。筆者隨機(jī)統(tǒng)計(jì)的300份民事案件不予受理裁定書中有259份是因?qū)嶓w判決要件不符而不予受理的。

259份裁定書中，“原告不適格”占6.20%，“不屬于人民法院受理民事訴訟的范圍和受訴人民法院管轄”占80.70%，“有生效的仲裁協(xié)議”占1.50%，“已經(jīng)存在發(fā)生法律效力的判決、裁定、調(diào)解書，又重復(fù)起訴的”占9.60%，“在一定期限內(nèi)不得起訴的”占0.80%，“不滿離婚、收養(yǎng)6個(gè)月限制”占1.20%。

通過統(tǒng)計(jì)，我們可以看到259份因?qū)嶓w要件不符而不予受理的案件中，“不屬于人民法院受理民事訴訟的范圍和受訴人民法院管轄”是導(dǎo)致不予受理的重要原因，其比例高達(dá)80.7%。該要件的審查置于起訴階段進(jìn)行，是導(dǎo)致這些案件因?yàn)檫@一個(gè)原因而不予受理的可惜事件發(fā)生。

該要件是人民法院不予受理的兜底性限制條件，放在起訴階段進(jìn)行審查，極大地阻礙了當(dāng)事人行使訴權(quán)。在我統(tǒng)計(jì)的300份案件中，很多案件屬于勞資糾紛、合同中約定管轄法院不符合法律規(guī)定、國有企業(yè)按地方政府要求進(jìn)行改制的案件，還有一些案件是由于國家政策的原因而被以法律關(guān)系的性質(zhì)不符合案件受理范圍。這也反映出我國的法官習(xí)慣于從政策角度觀察社會和解決問題，而不是通過法律解決問題。此外，在這些因不屬于法院主管或管轄的案件裁定書中，很多原告已經(jīng)被告知不屬于本院主管或者管轄，但是仍然堅(jiān)持起訴，反映出這些當(dāng)事人強(qiáng)烈渴望法院解決這些爭議問題。然而這些當(dāng)事人的訴訟請求終究因這一實(shí)體判決要件被置于起訴這個(gè)錯(cuò)誤的階段進(jìn)行審核而被拒之門外。

第二，起訴要件和實(shí)體判決要件混合導(dǎo)致了不予受理。這兩個(gè)要件的混合在一起，法院沒有分階段進(jìn)行審查，將會造成當(dāng)事人沒有充分辯論的機(jī)會，以至于有可能本來是可以受理的案件，但因?yàn)榉ㄔ簡畏矫鎸彶榭赡苠e(cuò)誤地不予受理，使當(dāng)事人喪失救濟(jì)的機(jī)會。而有些起訴條件的審查是必須要聽取當(dāng)事人答辯才能獲得準(zhǔn)確信息，比如，“第三人撤銷之訴”案件中如果存在已經(jīng)發(fā)生法律效力的原審案件，還要審查“當(dāng)事人與原審案件是否存在利害關(guān)系”這一條件。例，中融國際信托有限公司訴青海青年礦業(yè)公司案請求撤銷民事調(diào)解書一案， 該案中，法院確認(rèn)中融國際信托有限公司不具備提起第三人撤銷之訴的主體資格。反映了法院在一些案件的受理中不但要審核已發(fā)生法律效力的原審案件，還要審核當(dāng)事人與原審案件是否存在利害關(guān)系，而這些材料的審核都只是書面審理，雙方當(dāng)事人充分辯論的機(jī)會沒有被賦予，在這種情況下，法院往往以當(dāng)事人不適格為由不予受理。法院沒有通過公開的訴訟程序?qū)@些實(shí)體判決要件進(jìn)行審查，在辯論的程序中更加中立地判斷實(shí)體判決要件的事項(xiàng)，這會影響程序公正性。

第三，其他一些實(shí)體判決要件在起訴階段審查也成為阻礙案件不予受理的原因。

300份裁定書中，“原告不適格”占5.30%，“已經(jīng)存在發(fā)生法律效力的判決、裁定、調(diào)解書，又重復(fù)起訴的”占8.30%。

通過上述數(shù)據(jù)，在因?qū)嶓w判決要件不符而不予受理的案件中，原告不適格和已經(jīng)存在發(fā)生法律效力的判決、裁定、調(diào)解書而又重復(fù)起訴這兩種情況占的比例也是很高的。

“原告不適格”涉及到對實(shí)體法律關(guān)系的審查，而實(shí)體法律關(guān)系的確定在立案階段是很難查明的，必須要通過雙方當(dāng)事人均參與的訴訟程序中進(jìn)行判斷明了?！爸貜?fù)起訴”事項(xiàng)必須要在法院審理過程中才能查明。

我國公民普遍喜歡通過非訴的方式解決糾紛，究其原因大部分是因?yàn)樵V訟時(shí)耗長、律師費(fèi)用高。筆者統(tǒng)計(jì)的300份民事案件中，大部分原告都屬于農(nóng)村人員。以河南省為例，根據(jù)農(nóng)業(yè)部網(wǎng)站公布的國家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)，河南省2016年農(nóng)村居民人均可支配收入為11696.74元，月平均僅為974.73元。而河南省律師協(xié)會發(fā)布的民事案件收費(fèi)指導(dǎo)意見是根據(jù)不同標(biāo)的以及是否涉及財(cái)產(chǎn)關(guān)系為2000元至100萬元。故此類原告人經(jīng)濟(jì)拮據(jù)，很少有足夠的經(jīng)濟(jì)能力聘請律師。而這些原告人依然聘請了律師，表明其相信法律和法院審判。并且“重復(fù)起訴”的原告人在知道其涉及的糾紛案件已經(jīng)經(jīng)過裁判的情況下，依然起訴，表明這些當(dāng)事人急于解決糾紛，而法院卻因一些起訴條件的審查階段不正確而使這些當(dāng)事人的糾紛沒有被及時(shí)解決。

三、我國民事案件受理制度的完善

（一）起訴條件刪實(shí)質(zhì)化

從起訴條件中剝離實(shí)體判決要件，即將《民事訴訟法》第119條的第（一）、（四）兩項(xiàng)及第124條第（二）、（五）、（六）、（七）四項(xiàng)內(nèi)容剝離出來，放置在審理階段進(jìn)行審查。這樣既能解決起訴條件混亂的難題，又能消除被告在起訴和受理階段因不能獲知更加無法通過答辯參與案件的可能性，從而解決上文提到的訴答階段分離問題。并且簡化起訴條件，僅包括明確的原告和被告（不要求是適格的）、訴訟請求、原告主張基于的事實(shí)和請求理由以及訴訟費(fèi)用的繳納。法院對起訴條件的審核限為形式審查，對當(dāng)事人是否是適格的等不作審查與判斷。

（二）法院主管范圍受訴的利益限定

在已存在的法院主管范圍的概括性規(guī)定下，基于訴的利益為細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)，拒絕受理與訴的利益不相符的案件，從而可以限縮法院任意以不屬于法院主管為由拒絕受理案件。筆者統(tǒng)計(jì)的300份不予受理裁定書中，大部分原因都屬于“不屬于人民法院受理民事訴訟的范圍和受訴人民法院管轄”。如何判斷訴訟是否具有訴的利益呢？下述三個(gè)條件：一是必須是平等主體的糾紛。二是利益內(nèi)容被現(xiàn)行法保護(hù)。三是訴訟的必要性。

（三）去除不予受理裁定方式

通過上述的改革，只是形式上對起訴條件進(jìn)行審核，消除了原有的實(shí)體性障礙。但是將實(shí)體判決要件置于審理階段進(jìn)行審查，致使不予受理裁定這種方式的存在有悖于訴訟邏輯，即法院在審理程序中對實(shí)體判決要件的審核，這種行為表明案件已經(jīng)被受理，倘若此時(shí)以不予受理的方式裁定案件，毫無疑問會陷入自相矛盾的困境中，也就是已經(jīng)受理了案件又裁定不予受理。對于缺乏實(shí)體判決要件的訴訟，法院可以做出駁回起訴的裁定。

四、結(jié)語

從我隨機(jī)統(tǒng)計(jì)的300份2016年民事案件不予受理裁定書中可以看出，絕大部分不予受理的案件的原因是因?yàn)閷?shí)體判決要件審查不通過，其比例高達(dá)86.3%。其重要的原因正是起訴要件和實(shí)體判決要件混淆。我國應(yīng)當(dāng)將民訴法中的起訴條件去實(shí)質(zhì)化、以訴的利益界定法院主管范圍并且取消不予受理裁定方式。從而完善我國的民事訴訟制度，實(shí)現(xiàn)更高水平的司法文明。

注釋：

數(shù)據(jù)來源于裁判文書網(wǎng)，裁判文書網(wǎng)的法律文書是隨機(jī)排布，本文的實(shí)證統(tǒng)計(jì)截于2017年11月16日，不排除日后會出現(xiàn)其他判決的核準(zhǔn)日期在所統(tǒng)計(jì)的裁定書中。

案號為（2016）青民初9號。

參考文獻(xiàn)：

[1][日]中村英郎著.陳剛、林劍鋒譯.新民事訴訟法講義.北京：法律出版社.2004.

[2][日]兼子一、竹下守夫著.白綠鉉譯.民事訴訟法.北京：法律出版社.1995.