高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力提升研究*
——基于知識(shí)溢出視角

聶淑花， 郭金豐

(中共江西省委黨校 a. 工商管理學(xué)教研部， b. 江西經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略研究所， 南昌 330003)

黨的十九大報(bào)告再次強(qiáng)調(diào)，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。報(bào)告中10余次提到科技、50余次強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新，并且提出到2035年我國要躋身創(chuàng)新型國家前列的目標(biāo)?？梢姡瑒?chuàng)新是一國保持強(qiáng)勁發(fā)展動(dòng)力、飽滿發(fā)展活力的重要源泉，而產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新則是一國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)增長的發(fā)動(dòng)機(jī)，是推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要引擎。

近年來，越來越多的國家或地區(qū)把產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展作為提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)競爭力的重要舉措，產(chǎn)業(yè)集群在地方經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮的作用也愈加明顯。而高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群憑借產(chǎn)品附加值高、效益好、產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)性強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)，成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造制高點(diǎn)的重要手段。2015年，全國116家國家高新區(qū)共創(chuàng)收25.37萬億元。其中，42家高新區(qū)GDP占所在城市GDP比重超過20%，21家超過30%，7家超過50%；高新區(qū)內(nèi)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出占全國31.8%。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的核心競爭力——?jiǎng)?chuàng)新能力處于不斷變化中，且直接影響創(chuàng)新績效及經(jīng)濟(jì)發(fā)展。為此，本文基于知識(shí)溢出角度深入挖掘產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新力的影響因素及作用關(guān)系，并試圖對(duì)集群創(chuàng)新能力的提升提出有效對(duì)策，具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。

一、文獻(xiàn)綜述

國內(nèi)外從知識(shí)溢出視角對(duì)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力的研究梳理如下：

(1) 關(guān)于知識(shí)溢出的來源。國外學(xué)者最先認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)溢出源自產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)知識(shí)溢出(MAR知識(shí)溢出)和產(chǎn)業(yè)集群間知識(shí)溢出(Jacobs知識(shí)溢出)兩方面。Henderson(1995)運(yùn)用美國1970—1987年數(shù)據(jù)實(shí)證發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)集群存在MAR知識(shí)溢出與Jacobs知識(shí)溢出，兩者都影響產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力[1]。雅各布斯(Jacobs，1969)認(rèn)為，空間集聚產(chǎn)業(yè)的差異性和多樣性促使產(chǎn)業(yè)集群中的企業(yè)創(chuàng)新，產(chǎn)生Jacobs知識(shí)溢出，Jacobs知識(shí)溢出又提升產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新能力，且產(chǎn)業(yè)集群多樣化程度越高越有利于創(chuàng)新，進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展。Maskell(2006)則認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)溢出源自MAR知識(shí)溢出，并將其分為水平方向與垂直方向的知識(shí)溢出，強(qiáng)調(diào)水平方向的MAR知識(shí)溢出源自集群內(nèi)產(chǎn)品相似的競爭企業(yè)間，存在于集群形成的早期，對(duì)知識(shí)的轉(zhuǎn)移發(fā)揮著重要作用[2]。Gwanghoon(2006)運(yùn)用經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)中16個(gè)小組1981—2000年的面板數(shù)據(jù)，選取外來與對(duì)外直接投資、中間產(chǎn)品進(jìn)口和無形直接渠道、國家間的技術(shù)相似度、專利引用度等指標(biāo)，通過反映非平穩(wěn)面板數(shù)據(jù)計(jì)量模型，實(shí)證模擬了知識(shí)溢出的產(chǎn)生，結(jié)論表明：MAR知識(shí)溢出通過外來直接投資和無形直接渠道產(chǎn)生，具有顯著性和開放性，而對(duì)外直接投資與中間產(chǎn)品的進(jìn)口不利于國際知識(shí)的溢出[3]。

國內(nèi)學(xué)者趙彥吉(2008)通過實(shí)證研究證明了產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)與集群間均存在知識(shí)溢出效應(yīng)，且MAR知識(shí)溢出對(duì)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生影響。張玉明等(2009)通過空間滯后模型，基于1996—2005年數(shù)據(jù)實(shí)證研究了Jacobs知識(shí)溢出對(duì)我國各省份經(jīng)濟(jì)増長的影響，得出Jacobs知識(shí)溢出促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的結(jié)論[4]。彭向、蔣傳海(2011)運(yùn)用我國1999—2007年30個(gè)地區(qū)21個(gè)工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)，研究了知識(shí)溢出及企業(yè)競爭程度對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響，表明Jacobs知識(shí)溢出促進(jìn)了地區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新[5]。

(2) 關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)溢出的傳導(dǎo)路徑。Kesidou和Szirmai(2008)通過對(duì)發(fā)展中國家的研究，驗(yàn)證了知識(shí)溢出對(duì)創(chuàng)新績效和出口績效的重要作用，結(jié)論表明：發(fā)展中國家的知識(shí)溢出效應(yīng)可通過產(chǎn)品出口實(shí)現(xiàn)，進(jìn)口國可以通過進(jìn)口產(chǎn)品了解國際產(chǎn)品信息知識(shí)，從而進(jìn)行模仿創(chuàng)新；同時(shí)，出口產(chǎn)生的知識(shí)溢出又促進(jìn)自身創(chuàng)新能力的提升[6]。Hu和Jefferson(2009)發(fā)現(xiàn)，知識(shí)溢出可通過研發(fā)資本、人力資本進(jìn)行傳遞，研發(fā)過程也是企業(yè)員工互相學(xué)習(xí)的過程，可形成有效知識(shí)互補(bǔ)與知識(shí)共享，并證明了中國的研發(fā)強(qiáng)度與中國的環(huán)境有關(guān)[7]。Timothy和Jonathan(2010)研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)溢出渠道多樣化，其中外國直接投資促進(jìn)一國經(jīng)濟(jì)增長，且對(duì)創(chuàng)新能力有較強(qiáng)影響，進(jìn)而成為知識(shí)溢出的一個(gè)有效渠道[8]。Stam(2013)實(shí)證研究了知識(shí)員工流動(dòng)、技術(shù)知識(shí)溢出與產(chǎn)業(yè)集群的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)知識(shí)員工的流動(dòng)是知識(shí)溢出的途徑[9]。Carlino和Jake(2013)認(rèn)為，勞動(dòng)力之間的溝通能促進(jìn)知識(shí)溢出，提升創(chuàng)新能力[10]。Xiang和Cai(2013)結(jié)合專利引用數(shù)和合作研發(fā)信息測(cè)量國際產(chǎn)業(yè)知識(shí)溢出，發(fā)現(xiàn)國際知識(shí)溢出的變化會(huì)影響合作研發(fā)人員社會(huì)關(guān)系，也同樣影響國家之間顯性知識(shí)和隱性知識(shí)的擴(kuò)散[11]。

(3) 從知識(shí)吸收能力的角度研究產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新。Huber(2012)認(rèn)為，專業(yè)化人力資本需要具有特殊技術(shù)能力，即需要培養(yǎng)具有隱性知識(shí)能力的人力資本，該種人力資本需要較長時(shí)間的教育和培訓(xùn)，并通過長期社會(huì)實(shí)踐才能培養(yǎng)出來，在教育和培訓(xùn)過程中進(jìn)行知識(shí)吸收與轉(zhuǎn)化[12]。Meng(2009)認(rèn)為，員工一起學(xué)習(xí)、知識(shí)共享，可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新，降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)[13]。Florian和Joilson(2014)認(rèn)為，員工自身消化吸收知識(shí)，員工間的相互學(xué)習(xí)和合作、員工與企業(yè)間的交流都會(huì)促進(jìn)集群創(chuàng)新[14]。

綜上所述，從知識(shí)溢出視角研究產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力主要側(cè)重于知識(shí)溢出對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長及影響，產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)溢出的來源、傳導(dǎo)路徑、吸收能力等單個(gè)環(huán)節(jié)，而基于知識(shí)溢出視角，縱觀知識(shí)溢出全過程，對(duì)特定產(chǎn)業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力研究的文獻(xiàn)較為缺乏。本文從知識(shí)溢出的來源角度，深入分析高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)間的知識(shí)溢出機(jī)理，深挖知識(shí)溢出影響因素，提出相關(guān)假說，并利用中國16省市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的實(shí)證數(shù)據(jù)對(duì)上述假說進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，提出相應(yīng)對(duì)策。

二、計(jì)量模型及結(jié)果分析

(一) 模型設(shè)定

產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新與技術(shù)流動(dòng)得益于新知識(shí)的存在，為此，模型構(gòu)建時(shí)必須考慮知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)。知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)描述了在生產(chǎn)函數(shù)的總體框架下研發(fā)投入和研發(fā)產(chǎn)出之間的關(guān)系(Griliches，1979)。

知識(shí)函數(shù)R&D Output=F(R&D Input)，其基本假設(shè)是研發(fā)資本或投入的結(jié)果導(dǎo)致了創(chuàng)新過程的產(chǎn)出。在此不考慮土地因素，因?yàn)楦呒夹g(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)土地不敏感。

將科研投入變量引入其中得到模型(1)，即

INNOVijt=a+a1STMRijt+a2STHRijt+

a3CLSijt+θ

(1)

式中：INNOVijt為創(chuàng)新績效，i代表地區(qū)，j代表產(chǎn)業(yè)，t代表時(shí)間；STMRijt為科研經(jīng)費(fèi)投入比重；STHRijt為科研人員投入比重；CLSijt為產(chǎn)業(yè)集聚度，用區(qū)位熵衡量。

在模型(1)基礎(chǔ)上引入交互項(xiàng)CLSijSTMRij和CLSijSTHRij，分別得到模型(2)、(3)，即

INNOVijt=a+a1STMRijt+a2STHRijt+a3CLSijt+

a4CLSijtSTMRij+θ

(2)

INNOVijt=a+a1STMRijt+a2STHRijt+a3CLSijt+

a4CLSijtSTHRij+θ

(3)

基于模型(1)引入結(jié)構(gòu)因素變量及其交互項(xiàng)，形成模型(4)～(6)，即

INNOVijt=a+a1STMRijt+a2STHRijt+a3CLSijt+

a4TRUijt+a5ODDijt+θ

(4)

INNOVijt=a+a1STMRijt+a2STHRijt+a3CLSijt+

a4TRUijt+a5ODDijt+a6CLSijtTRUijt+θ

(5)

INNOVijt=a+a1STMRijt+a2STHRijt+a3CLSijt+

a4TRUijt+a5ODDijt+a6CLSijtODDijt+θ

(6)

式中：TRUijt為社會(huì)信任度；ODDijt為全球網(wǎng)絡(luò)嵌入度，用外向依存度衡量。

基于模型(1)引入集群外部環(huán)境因素變量及其交互項(xiàng)，得到模型(7)～(10)，即

INNOVijt=a+a1STMRijt+a2STHRijt+a3CLSijt+

a4MKijt+a5CFDijt+a6DIVijt+θ

(7)

INNOVijt=a+a1STMRijt+a2STHRijt+a3CLSijt+

a4MKijt+a5CFDijt+a6DIVijt+

a7CLSijtMKijt+θ

(8)

INNOVijt=a+a1STMRijt+a2STHRijt+a3CLSijt+

a4MKijt+a5CFDijt+a6DIVijt+

a7CLSijtCFDijt+θ

(9)

INNOVijt=a+a1STMRijt+a2STHRijt+a3CLSijt+

a4MKijt+a5CFDijt+a6DIVijt+

a7CLSijtDIVijt+θ

(10)

式中：MKijt為市場化程度；CFDijt為基礎(chǔ)設(shè)施完善度；DIVijt為產(chǎn)業(yè)多樣性。

(二) 變量定義

(1) 產(chǎn)業(yè)集群集聚度(CLS)。指特定產(chǎn)業(yè)在特定空間內(nèi)發(fā)展的集中程度與優(yōu)勢(shì)。測(cè)量方法有地區(qū)行業(yè)規(guī)模以上企業(yè)數(shù)、區(qū)位熵(LQ值)、Hoover指數(shù)，βij系數(shù)、γij系數(shù)?？紤]數(shù)據(jù)可獲得性，本文采用了區(qū)位墑指標(biāo)來衡量CLS。

(2) 產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績效(INNOV)是指定在特定空間內(nèi)的產(chǎn)業(yè)集群所表現(xiàn)出來的創(chuàng)新成果。既有文獻(xiàn)大多采用擁有發(fā)明專利數(shù)、專利申請(qǐng)數(shù)、新產(chǎn)品總銷售額、新產(chǎn)品總產(chǎn)值來表示，本文用新產(chǎn)品產(chǎn)值除以工業(yè)總產(chǎn)值表示創(chuàng)新產(chǎn)出密度的思路，以新產(chǎn)品銷售額占行業(yè)總銷售額的比重來定義它。

(3) MK指產(chǎn)業(yè)集群所在地域的市場化程度。本文采用樊綱、王小魯通過比較法度量的各省市自治區(qū)的市場化相對(duì)進(jìn)程的市場化指數(shù)。

(4) 基礎(chǔ)設(shè)施是產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的基礎(chǔ)，本文從道路交通設(shè)施完善度角度與信息化程度角度計(jì)算基礎(chǔ)設(shè)施完善度，公式為

CFDij=IRALij+IRDij+IRIVij

式中：IRALij、IRDij、IRIVij分別為某省份某年的鐵路、公路、內(nèi)河發(fā)展水平的無綱量化指數(shù)[15]。

(5) 產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)社會(huì)信任度(TRU)指產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)各主體企業(yè)、銀行、政府以及協(xié)會(huì)組織等之間的互信程度。最好的方法是現(xiàn)場問卷測(cè)量，但本文用集群內(nèi)企業(yè)資金來源多樣化程度替代。企業(yè)若更依賴自己籌資而不是銀行或政府，則說明信用不發(fā)達(dá)，社會(huì)信任度較低。本文從金融機(jī)構(gòu)貸款額、企業(yè)資金、政府資金三個(gè)角度分解科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)，通過計(jì)算這三者的赫芬達(dá)爾指數(shù)來衡量該地區(qū)某行業(yè)的資金渠道的多樣性，從而反映社會(huì)信任度[16]。

(6) 產(chǎn)業(yè)集群全球網(wǎng)絡(luò)嵌入度(ODD)反映特定地區(qū)特定產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與世界經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的聯(lián)系程度。該指標(biāo)用外向依存度來體現(xiàn)，用某地區(qū)某產(chǎn)業(yè)的出口交貨值與其銷售總額之比度量。

(8) 科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入一般包括用于自主創(chuàng)新的科技活動(dòng)內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出和由購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出和消化吸收經(jīng)費(fèi)支出加總而成的外部吸收經(jīng)費(fèi)支出。為剔除地區(qū)規(guī)模差異，產(chǎn)業(yè)集群的科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入比重(STMR)用某地區(qū)某產(chǎn)業(yè)內(nèi)、外部科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出與其銷售總額之比來衡量。

(9) 產(chǎn)業(yè)集群的科技研發(fā)人員投入比重(STHR)用該產(chǎn)業(yè)從事科技活動(dòng)人員數(shù)與該產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員總數(shù)之比來衡量。

(三) 假說設(shè)立

基于相關(guān)理論研究，本研究從產(chǎn)業(yè)集群集聚度、內(nèi)部結(jié)構(gòu)、外部環(huán)境3個(gè)角度對(duì)影響產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力的因素設(shè)立假說，構(gòu)建7個(gè)一級(jí)假說，13個(gè)二級(jí)假說，囊括集聚度、創(chuàng)新投入、市場化程度、嵌入度、基礎(chǔ)設(shè)施、社會(huì)信任度等因素(見圖1和表1)，通過后續(xù)模型實(shí)證檢驗(yàn)假說成立與否[17]。

圖1 假說分析框架

(四) 樣本數(shù)據(jù)

選取2013—2016年中國16個(gè)省市5大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為原始樣本。數(shù)據(jù)源自于2013年《中國市場化指數(shù)報(bào)告》。表2給出了回歸分析采用的主要變量描述性統(tǒng)計(jì)信息。

表1 理論假說匯總

表2 樣本數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果

表2(續(xù))

表2(續(xù))

表2(續(xù))

(五) 假說實(shí)證檢驗(yàn)

以Stata 13.0為分析工具對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行參數(shù)檢驗(yàn)，然后選擇面板數(shù)據(jù)回歸分析方法進(jìn)行回歸分析，對(duì)假說進(jìn)行實(shí)證分析。

1. 關(guān)于假說1、2的實(shí)證檢驗(yàn)

對(duì)模型1～3進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果如表3所示。表3表明，三模型的豪斯曼檢驗(yàn)結(jié)果均表明固定效應(yīng)模型更好。Wooldridge相關(guān)性檢驗(yàn)、沃爾德截面異方差檢驗(yàn)表明，三模型都存在自相關(guān)和異方差，故均采用FGLS對(duì)假說H1、H2進(jìn)行回歸分析，結(jié)果如表4所示。

表3 模型1、2、3各類檢驗(yàn)結(jié)果匯總

表4 模型1、2、3回歸分析結(jié)果

在表4中，科研人員投入比重(STHR)、科研經(jīng)費(fèi)投入比重(STMR)、產(chǎn)業(yè)集聚度(CLS)都與創(chuàng)新績效正相關(guān)，表明產(chǎn)業(yè)的科研投入越大、集聚度越大，產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新效果越顯著。假說H1顯然成立。

其次，交互項(xiàng)CLS&STMR與INNOV在1%的顯著水平下正相關(guān)，表明集聚度與科研經(jīng)費(fèi)投入都和創(chuàng)新績效正相關(guān)，且集聚度促進(jìn)科研經(jīng)費(fèi)投入與創(chuàng)新績效間的正向作用，即產(chǎn)業(yè)集聚度越高，科研經(jīng)費(fèi)投入的增加更能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新，假說H2-1成立。

交互項(xiàng)CLS&STHR與INNOV在10%的顯著水平下正相關(guān)，表明集聚度與科研人力投入都能促進(jìn)創(chuàng)新績效，且集聚度促進(jìn)科研人力投入與創(chuàng)新績效間的正向作用，即產(chǎn)業(yè)集聚度越高，科研人員投入的增加更能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新，假說H2-2成立。

2. 關(guān)于假說3、4的實(shí)證檢驗(yàn)

對(duì)模型4～6進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果如表5所示。從豪斯曼檢驗(yàn)可以看出固定效應(yīng)模型較好。三模型都存在自相關(guān)和異方差，均采用FGLS對(duì)模型4～6進(jìn)行回歸分析，結(jié)果如表6所示。

表5 模型4、5、6各類檢驗(yàn)結(jié)果匯總

表6 模型4、5、6回歸分析結(jié)果

從3個(gè)模型的回歸結(jié)果可知，社會(huì)信任度(TRU)與創(chuàng)新績效正相關(guān)。也就是說，企業(yè)融資渠道越多元化，得到的社會(huì)支持越多，企業(yè)創(chuàng)新就更高效。假說H3-1成立。

外向依存度(ODD)與創(chuàng)新績效負(fù)相關(guān)，與假說H4-1相悖。

在模型5中，交互項(xiàng)CLS&ODD與創(chuàng)新績效正相關(guān)，表明集聚度與嵌入度都與創(chuàng)新績效正相關(guān)，開放度促進(jìn)集聚度與創(chuàng)新績效間的正向關(guān)系，即嵌入度越高，產(chǎn)業(yè)集聚度與創(chuàng)新績效的正相關(guān)關(guān)系越顯著。據(jù)此，假說H4-2得到驗(yàn)證。

在模型6中，交互項(xiàng)CLS&TRU與創(chuàng)新績效正相關(guān)，信任度對(duì)集聚度與創(chuàng)新績效之間的正相關(guān)關(guān)系有促進(jìn)作用，假說H3-2成立。即對(duì)于產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展，企業(yè)融資渠道更多元化，社會(huì)支持越多，則產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新效率越高。

3. 關(guān)于假說5、6、7的實(shí)證檢驗(yàn)

對(duì)模型7～10進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果如表7所示。從表7豪斯曼檢驗(yàn)可以看出，選擇固定效應(yīng)模型較好。4個(gè)模型都存在自相關(guān)和異方差，故均采用FGLS對(duì)模型7～10進(jìn)行回歸分析，結(jié)果見表8。

表7 模型7、8、9、10各類檢驗(yàn)結(jié)果匯總

表8 模型7、8、9、10回歸分析結(jié)果

在4個(gè)模型中，基礎(chǔ)設(shè)施完善度(CFD)與創(chuàng)新績效無顯著正向關(guān)系，假說H5-1沒有得到驗(yàn)證。這說明基礎(chǔ)設(shè)施完善度并不是創(chuàng)新的重要影響因素，基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)達(dá)的地方不一定創(chuàng)新能力強(qiáng)。

在模型7、10中，市場化度(MK)與創(chuàng)新績效正相關(guān)，但在模型8、9中，這種正向關(guān)系又不顯著，假說H6-1基本得到驗(yàn)證。這說明市場化可以某種程度上影響創(chuàng)新績效，但這種影響并不是非常顯著。

在4個(gè)模型中，產(chǎn)業(yè)多樣性(DIV)均表現(xiàn)為與創(chuàng)新績效正相關(guān)。顯然，產(chǎn)業(yè)的多樣化可以很好地促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，這一點(diǎn)與國內(nèi)外很多學(xué)者的實(shí)證結(jié)果不謀而合。集群地產(chǎn)業(yè)多樣性越明顯，不同產(chǎn)業(yè)之間的知識(shí)溢出效應(yīng)愈豐富，則產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新更容易發(fā)生[18]。據(jù)此，假說H7-1成立。

在模型8中，交互項(xiàng)CLS&DIV與創(chuàng)新績效在1%的顯著水平下顯著正相關(guān)，說明集群地產(chǎn)業(yè)多樣性對(duì)集聚度與創(chuàng)新能力之間的正向關(guān)系有積極的影響。假說H7-2成立。這與很多地方為了促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，通過建立不同形式的產(chǎn)業(yè)園增加產(chǎn)業(yè)集聚度，然后引進(jìn)多樣化產(chǎn)業(yè)的舉措相符[18]。

在模型9中，交互項(xiàng)CLS&MK與創(chuàng)新績效在10%的顯著水平下顯著正相關(guān)，說明集群市場化促進(jìn)集聚度與創(chuàng)新能力之間是正向關(guān)系。即市場化程度越高，集聚度越高的產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展更具有創(chuàng)新力。據(jù)此，假說H6-2成立。

在模型10中，交互項(xiàng)CLS&CFD與創(chuàng)新績效無正向關(guān)系，基礎(chǔ)設(shè)施與創(chuàng)新績效不存在必然聯(lián)系，假說H5-2不成立。

三、實(shí)證結(jié)果匯總分析

本文以中國16個(gè)省市的5大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象，通過設(shè)定10個(gè)計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型對(duì)7大假說進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，絕大部分假說得到驗(yàn)證(見表9)，說明其比較符合事實(shí)。

表9 假說檢驗(yàn)匯總

比如，產(chǎn)業(yè)集聚度、社會(huì)信任度、市場化程度、產(chǎn)業(yè)多樣性均與創(chuàng)新績效正相關(guān)，即假說H1、H3-1、H6-1、H7-1成立。又如，科研經(jīng)費(fèi)投入、科研人力投入、社會(huì)信任度、市場化程度、產(chǎn)業(yè)多樣性都可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚度與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效之間的正相關(guān)關(guān)系，即假說H2-1、H2-2、H3-2、H6-2、H7-2成立。顯然，經(jīng)費(fèi)、人力、融資、產(chǎn)業(yè)融合、市場化是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的重要?jiǎng)恿Α?/p>

其中，假說H4-1完全不成立，得到外向依存度越高而創(chuàng)新績效越差的結(jié)論。這是因?yàn)槲覈咝录夹g(shù)產(chǎn)業(yè)在全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中處于低端，市場越開放，我們的依附趨勢(shì)更明顯，對(duì)自主創(chuàng)新的重視程度更低，研發(fā)投入增長更緩慢，因而創(chuàng)新能力越低。

值得注意的是，雖然假說H4-1不成立，外向依存度與創(chuàng)新績效負(fù)相關(guān)，但假說H4-2得到充分驗(yàn)證，對(duì)外開放度促進(jìn)集聚度與創(chuàng)新績效間的正相關(guān)關(guān)系，即外向依存度越高，產(chǎn)業(yè)集聚度與創(chuàng)新績效的正相關(guān)關(guān)系越顯著。這說明，如果沒有產(chǎn)業(yè)集群，對(duì)外開放度高并不能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。只有當(dāng)產(chǎn)業(yè)集群具有規(guī)模時(shí)，增加對(duì)外開放度才能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新。

此外，假說H5-1、H5-2沒得到預(yù)期驗(yàn)證，即集群地硬件基礎(chǔ)設(shè)施與創(chuàng)新績效并非正相關(guān)，對(duì)產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模與創(chuàng)新績效之間的正相關(guān)關(guān)系也不存在促進(jìn)作用。這是因?yàn)榛A(chǔ)設(shè)施并不是產(chǎn)業(yè)集群的充分條件，基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)達(dá)不一定就可以造就很強(qiáng)的創(chuàng)新能力，基礎(chǔ)設(shè)施無法作為區(qū)分產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力的因素。相比較而言，當(dāng)今很多地區(qū)的創(chuàng)新發(fā)展更多地是依賴軟環(huán)境。比如，軟環(huán)境中的市場化程度對(duì)集群創(chuàng)新績效起正相關(guān)作用，并且對(duì)集群規(guī)模與創(chuàng)新績效之間的正向關(guān)系起促進(jìn)作用[19]。

四、對(duì)策及建議

立足于實(shí)證結(jié)論，對(duì)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力提升提出以下對(duì)策與建議。

1. 明確產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的主體地位

假說H1、H2-1、H2-2的成立表明，產(chǎn)業(yè)集聚度、科研經(jīng)費(fèi)投入、科研人力投入與集群創(chuàng)新績效正相關(guān)。應(yīng)明確產(chǎn)業(yè)主體地位，推動(dòng)更多人力、資金、政策等資源向產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新發(fā)展集中，通過一系列的激勵(lì)機(jī)制、扶持政策、市場調(diào)節(jié)、政府引導(dǎo)措施，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的快速發(fā)展，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)可持續(xù)競爭力的提升[20]。

2. 堅(jiān)持以市場化為基礎(chǔ)

假說H6-1、H6-2的成立表明，集群地市場化程度對(duì)于集群創(chuàng)新績效有積極作用，不論是直接的促進(jìn)還是對(duì)集聚度與創(chuàng)新績效提升正向關(guān)系的間接促進(jìn)。市場化有利于促進(jìn)信息、資金、人才、技術(shù)的流動(dòng)，有利于提升競爭活力，從而激活產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。為此，應(yīng)充分發(fā)揮市場作用，這有利于為產(chǎn)業(yè)集群迎來更多創(chuàng)新活力[21]。

3. 拓寬企業(yè)融資渠道

假說H3-1、H3-2的成立表明，社會(huì)信任程度與集群創(chuàng)新績效呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，且社會(huì)信任度對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚度與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的正相關(guān)關(guān)系有促進(jìn)作用。企業(yè)資金來源越多元化，得到的社會(huì)資金支持越多，企業(yè)創(chuàng)新就越高效。為此，應(yīng)建立和完善企業(yè)融資政策機(jī)制，幫助企業(yè)高效獲得金融機(jī)構(gòu)貸款、政府資金的支持，建立社會(huì)誠信體系，引導(dǎo)更多社會(huì)資本加入產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展隊(duì)伍，這是提高產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力的穩(wěn)健方式[22]。

4. 加強(qiáng)區(qū)域間的交流與合作，在開放環(huán)境中鼓勵(lì)自主創(chuàng)新

假說H4-1的不成立與假說H4-2的成立表明，在產(chǎn)業(yè)集聚度增加的情況下，增加對(duì)外開放度才能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)集群本身就是一個(gè)在開放環(huán)境中努力汲取新知識(shí)、收獲新技術(shù)、保持創(chuàng)新活力，提高產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈位置的過程。產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新績效不僅與科研經(jīng)費(fèi)投入、人力投入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等因素相關(guān)，還受周圍區(qū)域的影響。為此，建立和完善區(qū)域合作機(jī)制，創(chuàng)建跨區(qū)域合作交流平臺(tái)，加強(qiáng)與周邊地區(qū)人才、信息的交流，促進(jìn)創(chuàng)新共享平臺(tái)的建設(shè)，對(duì)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展具有重要作用[23]。

5. 提高產(chǎn)業(yè)多樣化程度

H7-1、H7-2的成立表明，產(chǎn)業(yè)多樣化能直接或間接地促進(jìn)跨產(chǎn)業(yè)的知識(shí)信息交流，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)融合與發(fā)展，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。因此，各地在發(fā)展產(chǎn)業(yè)集聚與產(chǎn)業(yè)專業(yè)化的同時(shí)，也要考慮到產(chǎn)業(yè)多樣性對(duì)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的影響，引進(jìn)多樣化的產(chǎn)業(yè)，引導(dǎo)各產(chǎn)業(yè)在集群區(qū)的百花齊放，爭取更大程度地提升產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展[24]。

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