技術進步率對產業(yè)結構調整影響的實證檢驗

張長征，吉 星

（河海大學 商學院，南京 211100）

0 引言

在現代經濟增長中，資本、技術和勞動與不同行業(yè)、企業(yè)的結合形成特定的產業(yè)結構，不同產業(yè)部門在技術、資本和勞動方面具有顯著的異質性特征。有關異質性和產業(yè)結構調整的理論研究，國內外學者們分別從供給角度、消費角度、空間角度等方面展開。如Nelson等[1]指出，知識儲備的異質性會促使新技術的改進與傳播，在較長時期內改進產業(yè)的生產效率。夏曉華等[2]剖析中國產業(yè)結構現狀和發(fā)展趨勢，發(fā)現要素價格的異質性是決定產業(yè)結構調整的基礎和主要原因。張平等[3]和歐陽峣等[4]分別從消費視角和適應性視角實證研究異質性人力資本對產業(yè)結構變動的影響效應，表明增強人力資本異質性有利于促進國民經濟持續(xù)快速協調發(fā)展。新經濟地理學理論認為地區(qū)間勞動、技術、資源等要素的異質性差異帶來就業(yè)集聚，從而形成產業(yè)集聚，對地區(qū)的產業(yè)結構產生影響。

綜上，現有文獻在研究異質性與產業(yè)結構調整之間關聯時主要從勞動和要素價格方面研究其異質性對于產業(yè)結構調整的影響，而對異質性的技術進步對于產業(yè)結構調整的作用研究較少?？紤]到高度化和合理化兩個維度能夠較好地反映產業(yè)結構調整水平，本文結合其內在含義對產業(yè)結構調整水平進行衡量。技術進步由技術進步率（TFP）度量，并將TFP異質性與其他驅動產業(yè)結構調整的因素統一到一個框架下，分別考察TFP異質性以及各驅動因素對產業(yè)結構高度化水平和產業(yè)結構合理化水平的影響效應。

1 產業(yè)結構調整分析

1.1 產業(yè)結構調整度量模型

從經濟體發(fā)展的角度來看，產業(yè)結構應分解成結構高度化和結構合理化兩個方面。因此，從高度化和合理化兩個維度來衡量我國產業(yè)結構調整水平。

（1）產業(yè)結構高度化度量模型

本文采用產出比重指標度量產業(yè)結構高度化水平，以2006—2015年間的各行業(yè)產出比重的變化作為反映產業(yè)結構高度化水平變化的結構超前值指標VZ。

同時運用結構超前值[5]指標VH與VZ進行佐證分析，計算公式為：

其中，VH代表結構超前值，i代表行業(yè)，ai和bi分別代表第i行業(yè)的基期和報告期產值，A和B分別代表所有行業(yè)的基期和報告期的總產值，n表示報告期年份和基期年份的間隔長度。如果VHi＜0，表示第i行業(yè)滯后于整體的發(fā)展，VHi值越小表示發(fā)展越滯后；如果VHi〉0，表示第i行業(yè)超前發(fā)展，VHi越大表示發(fā)展越超前。產出比重變化和結構超前值這兩種指標不但可以呈現產業(yè)結構高度化水平變化的程度和方向，并且都能滿足超前發(fā)展行業(yè)指標值和滯后行業(yè)指標值之和為0。

（2）產業(yè)結構合理化度量模型

產業(yè)結構合理化水平是要素投入結構和產出結構耦合程度的一種衡量。目前學界多通過國際基準、需求基準和產業(yè)間比例平衡基準來考察產業(yè)結構合理化程度，然而這三個基準在國際經濟環(huán)境、需求狀態(tài)以及經濟非均衡增長等方面具有不同程度的缺陷。因此，本文引入結構偏離度[6]，從“就業(yè)-產出”角度測量產業(yè)結構合理化程度，由于選取分行業(yè)為研究對象，對公式進行適當簡化：

Y表示總產值,L表示就業(yè),i表示行業(yè),n表示行業(yè)數，Yi/Y為各行業(yè)產值占總產值的權重，度量各行業(yè)在經濟體中的重要程度。基于古典假設,處于最終均衡狀態(tài)的產業(yè)結構內部各部門生產率水平趨于相同。而由定義，Y/L即表示生產率，因此當經濟位于均態(tài)時，Yi/Li=Y/L，從而E=0。同時，Yi/Y表示產出結構，Li/L表示就業(yè)結構，因此E同時也反映產出結構和就業(yè)結構的耦合程度。E越偏離0值，代表產業(yè)越偏離均衡狀態(tài)。

1.2 產業(yè)結構調整測度

（1）數據選取

本文選取工業(yè)行業(yè)為研究對象。由于中國39個工業(yè)行業(yè)大類中部分行業(yè)數據缺失，本文剔除后保留了25個行業(yè)，其數據主要來源于《中國工業(yè)統計年鑒》《中經統計數據庫》和國家統計局網站。并對一些關鍵指標數據作如下處理：①對于單年度指標數據缺失，采用移動平均法補齊；②由于2008年之后國家統計局對行業(yè)產出指標項進行了調整，致使分行業(yè)增加值數據斷裂，因此為保證指標的一致性，選取全國分行業(yè)規(guī)上企業(yè)全年銷售產值作為產出指標Y;③資本投入指標選取年度規(guī)上工業(yè)分行業(yè)固定資本凈值（資本原價減累計折舊）K;以年度規(guī)上工業(yè)分行業(yè)平均從業(yè)人數作為歷年勞動投入量L。

（2）產業(yè)結構調整結果比較（見表1）

從產業(yè)結構高度化水平變化來看，兩種指標排序基本一致，其中農副食品加工業(yè)和非金屬礦物制品業(yè)發(fā)展最為迅速，有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、化學原料和化學制品制造業(yè)、交通運輸設備制造業(yè)等行業(yè)發(fā)展勢頭也很強勁，而電力、熱力生產和供應業(yè)，計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)的發(fā)展最為滯后。從產業(yè)結構合理化水平變化看，2006—2015年間計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)合理化水平變化最大，電氣機械和器材制造業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)等變化較小，而石油加工、煉焦和核燃料加工業(yè)和金屬制品業(yè)未發(fā)生變化。

從表1中數據很難看出產業(yè)結構調整變化的大致規(guī)律，參照鄧青、王玉燕[7]的工業(yè)行業(yè)分類方法，將工業(yè)行業(yè)分為勞動密集型、資金密集型和技術密集型三大產業(yè)類型。圖1顯示，在產業(yè)結構高度化方面，伴隨資金密集型產業(yè)結構高度化水平的不斷降低，工業(yè)行業(yè)產值比重不斷向技術密集型產業(yè)集中的趨勢；在產業(yè)結構合理化水平方面，技術密集型產業(yè)嚴重正向偏離0值，這與技術密集型產業(yè)的自身特征是相一致的，此外三大產業(yè)呈現逐漸趨同的結構合理化趨勢。

圖1 產業(yè)結構調整趨勢

綜合上述圖表分析，我國工業(yè)的結構高度化水平和結構合理化水平的發(fā)展趨勢并不統一，因此，有必要對影響產業(yè)結構調整的因素進行總體性分析。

表1 產業(yè)結構調整結果

2 產業(yè)技術進步率異質性與產業(yè)結構調整的關系分析

2.1 產業(yè)技術進步率（TFP）測度

在Y、t、K、L已知的情況下，估計式（4）可以估算出α、β（β=1-α）值，在已知α、β值的情況下，技術進步率A0ert可由式（3）得到：

將25個工業(yè)行業(yè)作為決策單元，為排除價格因素的影響，以2006年為基年價格，以現價GDP和GDP指數（1978年=100）構造2006—2015年的GDP縮減指數；用構

本文依據C-D函數法實現對工業(yè)行業(yè)TFP的測算，國民經濟產出在資本、勞動、技術要素投入情況下的生產函數可表示為：

假設規(guī)模效應不變α+β=1，對式（3）兩邊取對數得：造好的縮減指數調整銷售產值Y并代替固定資產投資價格指數調整固定資產凈值K。

由于單個行業(yè)的數據時間序列只有10年，自由度小，無法通過對每個行業(yè)分別做回歸的方法來估算出有效的TFP值。因此采取前文中的分類規(guī)則將25個行業(yè)歸類為勞動密集型、資金密集型和技術密集型三類。時間變量T取2006—2007年為0,2008—2015年為1；對勞動密集型行業(yè)、資本密集型行業(yè)、技術密集型行業(yè)分別作回歸，估算出各自資本投入系數α，結果如表2所示，繼而根據式（5）分別計算出25個行業(yè)2006—2015年的TFP。

表2 生產函數回歸結果

2.2 異質性測算方法選擇

本文運用對傳統歐氏距離法進行修正后的的異質性衡量指標[8]，測算公式為：

其中，DIV表示異質性，Xi和Yi表示不同行業(yè)所對應的同種指標數據，j表示不同行業(yè)的組合，行業(yè)之間在某一指標方面的差異化程度越高，異質性越強，反之則越弱。

2.3 產業(yè)技術進步率異質性分析

在計算出行業(yè)TFP的基礎上采用修正的歐氏距離法測算行業(yè)TFP的異質性，測算結果見表3。

表3 分類型行業(yè)TFP異質性計算結果

測算結果顯示，總體而言在2006—2015年間，勞動密集型行業(yè)和資金密集型行業(yè)的TFP異質性不斷增強，技術密集型行業(yè)的TFP異質性水平持續(xù)地變小，那么，TFP異質性是否與產業(yè)結構調整存在一定關系，則需要進行相關性分析。

2.4 產業(yè)結構與TFP異質性相關性分析

相關關系是事物在各自的發(fā)展、變化和運動過程中所表現出來的一種相隨變動的關系或趨勢，其度量指標為相關系數r，|r|取值在0-1之間，|r|值越大，相關程度越高。

將產業(yè)結構記為X，其中產業(yè)結構高度化水平記為X1、產業(yè)結構合理化水平記為X2，TFP異質性記為Y，得r1=0.408,r2=0.246。

通過計算結果可以得出，TFP異質性與產業(yè)結構高度化水平和合理化水平都呈現較高的相關關系，為考察TFP異質性對產業(yè)結構調整的影響，本文進一步構建納入TFP異質性的產業(yè)結構調整計量模型。

3 產業(yè)技術進步率異質性對產業(yè)結構調整影響

3.1 模型構建

為全面地研究基于異質性視角的技術進步率對產業(yè)結構調整的影響效應，本文構建納入研發(fā)強度、國際貿易水平、市場化程度和居民收入水平的計量模型：

其中，因變量Eff代表產業(yè)結構高度化和產業(yè)結構合理化，反映產業(yè)結構的變遷；解釋變量DIV(TFP)為TFP異質性，反映行業(yè)之間的技術進步率差異化程度對產業(yè)總體結構方面的影響?？刂谱兞糠矫?，RDMS為研發(fā)強度；IEX表示國際貿易水平；MARK為市場化程度；INC表示居民收入水平。

3.2 變量和數據說明

以產業(yè)結構高度化（V）和產業(yè)結構合理化（E）兩個指標來代表產業(yè)結構（Eff）。其他變量的選取說明見表4。

表4 控制變量說明

3.3 實證結果及分析

產業(yè)結構調整模型回歸結果如下頁表5所示。

根據模型1和模型2的回歸結果，方程總體估計可決系數為0.347和0.329，通過了方程整體的顯著性檢驗?？疾靻蝹€解釋變量的參數顯著性，實證結論具體為：

①技術進步率異質性對產業(yè)結構高度化水平和合理化水平具有顯著的正效應：技術進步率異質性越強，產業(yè)結構內部的差異程度就越高，不僅可以改善資源配置效率，還能夠在微觀層面為優(yōu)勢行業(yè)內的企業(yè)帶來長期競爭的動態(tài)效率：有利于淘汰落后企業(yè)、迫使企業(yè)進行管理技術、生產方法方面的改進，進而提高整個行業(yè)的高度化水平；在行業(yè)具有負的合理化水平時，技術進步率異質性的增強有利于“就業(yè)-產出”結構得到改善，但當行業(yè)具有正的合理化水平時，技術進步率異質性的增強會推動行業(yè)向勞動節(jié)約型方向發(fā)展，使合理化水平愈發(fā)地偏離0值。

表5 產業(yè)結構調整模型回歸結果

②研發(fā)強度對產業(yè)結構合理化水平呈現顯著的負相關：國內企業(yè)進行技術升級的主要目的是為了改善自身國際配套能力，在自主研發(fā)效率不變的前提下，企業(yè)增加自主研發(fā)投入（收入效應）、以引進研發(fā)投入替代自主研發(fā)投入（替代效應），當替代效應比收入效應高時，盡管總體研發(fā)強度上升，但實際上自主研發(fā)強度卻在下降，引起合理化水平向負方向發(fā)展。

③國際貿易水平與產業(yè)結構高度化水平之間顯著正相關，企業(yè)積極從事國際貿易的行為引起產值增速變快，帶來產業(yè)結構高度化水平的提升；國際貿易水平與產業(yè)結構合理化水平卻沒有呈現出顯著的相關性。

④市場化程度與產業(yè)結構高度化、合理化水平的相關性為負：在“十一五”“十二五”時期的政府績效考核機制下，地方政府在規(guī)劃區(qū)域產業(yè)發(fā)展時，傾向于大規(guī)模地推進同種項目，此種做法未順應市場規(guī)律發(fā)展非國有產權企業(yè)，人為造成產能過剩問題，此外地區(qū)間重復建設加劇了行業(yè)產能過剩，引起產業(yè)結構高度化水平的降低與合理化水平的負向發(fā)展。

⑤從結構高度化角度看，居民收入水平的提高可以提升居民需求結構，進而拉動產業(yè)結構高度化水平；從結構合理化水平看，因本文以工業(yè)行業(yè)為例，工業(yè)部門的產品需求主要來自中間投入，而非最終消費部門，居民對商品的需求屬于最終消費部門，缺少對中間投入需求的測算，因此無法估計居民收入水平與產業(yè)結構合理化水平的相關性。

4 結論與啟示

本文利用我國25個工業(yè)行業(yè)統計數據實證分析了產業(yè)技術進步率異質性及其他因素對產業(yè)結構調整的影響效應，形成以下結論：技術進步率異質性對中國產業(yè)結構調整具有顯著的影響效應，其影響還與研發(fā)強度、國際貿易水平、市場化程度以及居民收入水平等因素有關。技術進步率異質性的提高能夠提高產值的增長速度，并引領“就業(yè)-產出”結構向勞動節(jié)約的方向發(fā)展。

產業(yè)結構的調整優(yōu)化是一個從要素稟賦狀況出發(fā)，沿著動態(tài)比較優(yōu)勢的方向不斷創(chuàng)新的過程，如果違背比較優(yōu)勢對產業(yè)結構進行不恰當的調整，對地區(qū)經濟增長就起不到應有的促進作用。地方應根據自身的要素稟賦，發(fā)展具有比較優(yōu)勢的產業(yè)，運用產業(yè)集聚形成的競爭效應以及勞動力、資金等要素的流動帶來技術進步率異質性的不斷增強，進而推高產業(yè)結構的高度化水平；“十三五”期間，政府在繼續(xù)推高產業(yè)結構高度化水平的同時還應該重點關注產業(yè)結構的合理化，保證協調的“就業(yè)-產出”結構，這樣既通過產業(yè)結構高度化為我國經濟增長注入持續(xù)不斷的發(fā)展動力；又通過產業(yè)結構合理化保障和諧的“就業(yè)-產出”結構，確保人民共享改革發(fā)展成果。

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