商標(biāo)的合理使用

(青島大學(xué) 山東 青島 266071)

一、商標(biāo)合理使用的概念與法律依據(jù)

商標(biāo)合理使用是指行為人在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中可以正當(dāng)?shù)厥褂盟说淖?cè)商標(biāo)，不必征得許可和支付使用費(fèi)，換句話說就是在一定條件之下非商標(biāo)權(quán)人可以使用他人的商標(biāo)而不構(gòu)成侵權(quán)。

商標(biāo)合理使用的法律依據(jù)來源于我國(guó)《商標(biāo)法》修改后的第59條規(guī)定，“注冊(cè)商標(biāo)中含有的本商品的通用名稱、圖形、型號(hào)，或者直接表示商品的質(zhì)量、主要原料、功能、用途、重量、數(shù)量及其他特點(diǎn)，或者含有的地名，注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)人無權(quán)禁止他人正當(dāng)使用。三維標(biāo)志注冊(cè)商標(biāo)中含有的商品自身的性質(zhì)產(chǎn)生的形狀、為獲得技術(shù)效果而需有的商品形狀或者使商品具有實(shí)質(zhì)性價(jià)值的形狀，注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)人無權(quán)禁止他人正當(dāng)使用?！逼淞⒎康脑谟诜乐股虡?biāo)權(quán)人無限制的擴(kuò)張商標(biāo)權(quán)利，濫用權(quán)利圈占公共資源，對(duì)商標(biāo)權(quán)進(jìn)行合理的限制。根據(jù)商標(biāo)的顯著性理論，僅為商標(biāo)的通用名稱、圖形、型號(hào)或僅表示商品的質(zhì)量、主要原料、功能等特點(diǎn)是無法獲得商標(biāo)注冊(cè)的，但由于商標(biāo)第二含義的獲得，使得這些不能獲得商標(biāo)注冊(cè)的元素成為可能。為平衡商標(biāo)權(quán)人的商標(biāo)權(quán)與公共資源之間的關(guān)系，商標(biāo)合理使用制度應(yīng)運(yùn)而生。

二、商標(biāo)合理使用的類型

根據(jù)使用目的的不同，可以將商標(biāo)合理使用細(xì)分為指示性合理使用、描述性合理使用、滑稽模仿合理使用和基于公共利益或者其他合理理由的合理使用。

1.指示性合理使用是指僅為指明產(chǎn)品、服務(wù)的種類而使用他人的商標(biāo)，是為了說明所經(jīng)營(yíng)商品或者提供的服務(wù)與商標(biāo)之間的關(guān)系，而不是表示商品或服務(wù)的來源。產(chǎn)品所有人為了清楚描述自己的產(chǎn)品或者服務(wù)，不可避免地提及他人已經(jīng)注冊(cè)的商標(biāo)，否則對(duì)其產(chǎn)品的描述會(huì)模糊不清。例如商場(chǎng)內(nèi)在不同的貨架上標(biāo)示出不同商品的品牌，主要目的是為了表明該店的相關(guān)售賣服務(wù)，并非為了搭便車，一般也不會(huì)導(dǎo)致相關(guān)消費(fèi)者的混淆和誤認(rèn)，因此應(yīng)當(dāng)被排除在商標(biāo)侵權(quán)的范圍之外。指示性合理使用要是必要的、合理的、不暗示關(guān)聯(lián)關(guān)系的。

2.描述性合理使用又被稱為敘述性合理使用，即使用他人商標(biāo)要素只是為了說明或者描述自己的商品或者服務(wù)。通常情況下，不具有顯著性的標(biāo)識(shí)，如商品的通用名稱、圖形、型號(hào)，或僅直接表示商品的質(zhì)量、主要原料、功能、用途、重量、數(shù)量及其他特點(diǎn)的標(biāo)識(shí)，不得注冊(cè)為商標(biāo)。如果這種標(biāo)識(shí)經(jīng)過長(zhǎng)期使用而具有了顯著性，能夠?qū)⑸唐放c服務(wù)的來源和出處區(qū)別開來，具有了第二含義，可以注冊(cè)為商標(biāo)。當(dāng)這些普通詞匯獲得第二含義而注冊(cè)為商標(biāo)，如果非商標(biāo)所有人只是在詞匯的第一含義上作描述性使用，而這種使用又不會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)者對(duì)商品或服務(wù)來源的誤認(rèn)或混淆，則這樣的使用即為商標(biāo)的描述性正當(dāng)使用。由于敘述性商標(biāo)本身屬于敘述、說明事物特征或者地理名稱的詞匯，因此即使他人加以商業(yè)性使用，只要具有合理理由，商標(biāo)權(quán)人就無權(quán)阻止。

3.滑稽模仿又稱戲仿，源于著作權(quán)法，進(jìn)入商標(biāo)法領(lǐng)域后，主要發(fā)生在涉及知名商標(biāo)的領(lǐng)域，因?yàn)橹挥袑?duì)消費(fèi)者耳濡目染的商標(biāo)進(jìn)行模仿，才能讓消費(fèi)者成功聯(lián)想并達(dá)到預(yù)期效果。借鑒美國(guó)在商標(biāo)滑稽模仿方面的司法實(shí)踐，裁量滑稽模仿是否構(gòu)成商標(biāo)合理使用時(shí)需要考慮以下內(nèi)容：第一，滑稽模仿必須是對(duì)他人商標(biāo)的非商業(yè)性利用。換言之，使用他人商標(biāo)是出于滑稽模仿的目的，而非對(duì)其進(jìn)行商標(biāo)意義上的使用。第二，滑稽模仿的標(biāo)識(shí)必須不與他人原有商標(biāo)構(gòu)成混淆?；７码m然是基于他人商標(biāo)的模仿，但必須要讓消費(fèi)者能夠成功區(qū)分而不與他人商標(biāo)構(gòu)成混淆，這是區(qū)別滑稽模仿和商標(biāo)侵權(quán)的重要標(biāo)準(zhǔn)。第三，滑稽模仿必須不構(gòu)成對(duì)他人原有商標(biāo)的淡化。第四，達(dá)到了明顯的諷刺、幽默效果。

4.基于公共利益或者其他合理理由的合理使用，主要包括在字典中的使用、新聞報(bào)道中使用、公務(wù)活動(dòng)使用、為課堂教學(xué)或科學(xué)研究使用等。其中，在字典中使用他人的注冊(cè)商標(biāo)，是基于公共利益的考慮，性質(zhì)上屬于公共利益性質(zhì)的使用，因此是商標(biāo)非商業(yè)性使用的一種方式但是，在字典中使用時(shí)，為了避免讀者將他人的商標(biāo)理解為商品的通用名稱，產(chǎn)生淡化他人商標(biāo)的后果，有的國(guó)家或國(guó)際組織的商標(biāo)法還賦予了商標(biāo)權(quán)人的字典訂正權(quán)。例如《歐共體商標(biāo)條例》第10條特別規(guī)定：“如果共同體商標(biāo)編入詞典、百科全書或者類似參考書，給人的印象好像成為注冊(cè)指定商品或服務(wù)的通用名稱，出版社應(yīng)當(dāng)根據(jù)共同體商標(biāo)所有人的要求，保證至少在最近出版時(shí)，注明該詞為注冊(cè)商標(biāo)?！痹谛侣剤?bào)道中合理使用是指在媒體中引用該商標(biāo)進(jìn)行新聞報(bào)道或者客觀評(píng)論。美國(guó)反淡化法規(guī)定，任何形式的新聞報(bào)道或者評(píng)論都不得視為淡化，商標(biāo)所有權(quán)人不得以聲譽(yù)受損起訴新聞?dòng)浾?。在公?wù)活動(dòng)中使用，是指國(guó)家機(jī)關(guān)為執(zhí)法需要，將商標(biāo)標(biāo)識(shí)在某些場(chǎng)合向公眾張貼，或者為審理案件將他人商標(biāo)圖案復(fù)制供辦案人員使用等。在課堂活科研中使用，是指教師或科研人員在教學(xué)或科研中因?yàn)楣ぷ餍枰褂盟松虡?biāo)，只要沒有故意詆毀而損害商標(biāo)聲譽(yù)，就應(yīng)當(dāng)屬于合理使用。

三、商標(biāo)合理使用的判定

北京市高級(jí)人民法院在《關(guān)于審理商標(biāo)民事糾紛案件若干問題的解答》第26和第27個(gè)回答中提出了相關(guān)的規(guī)定，即“構(gòu)成正當(dāng)使用商標(biāo)標(biāo)識(shí)的行為應(yīng)當(dāng)具備以下要件：(1)使用出于善意；(2)不是作為自己商品的商標(biāo)使用；(3)使用只是為了說明或者描述自己的商品”。

根據(jù)以上構(gòu)成要件進(jìn)行審查，如被控侵權(quán)標(biāo)識(shí)只是客觀地標(biāo)示了企業(yè)的關(guān)聯(lián)情況，被控標(biāo)識(shí)使用者確無導(dǎo)致被控侵權(quán)標(biāo)識(shí)與權(quán)利人商標(biāo)混淆的惡意與必要，且被控標(biāo)識(shí)未被使用者突出性使用，則被控侵權(quán)行為不構(gòu)成侵害商標(biāo)權(quán)。

實(shí)踐中行為人合理使用他人商標(biāo)時(shí)應(yīng)注意以下方面:首先應(yīng)出于善意目的描述自己產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量和特征，而不是為了使消費(fèi)者造成混淆或誤認(rèn)，搭便車、傍名牌都是不正當(dāng)?shù)?；其次說明或描述應(yīng)該具有正當(dāng)性和合理性，不能太張揚(yáng)，應(yīng)該有明顯的界限，不能突出使用注冊(cè)商標(biāo)，不能暗示跟商標(biāo)權(quán)利人存在授權(quán)經(jīng)銷等其他關(guān)聯(lián)關(guān)系；再次在客觀結(jié)果方面，不能導(dǎo)致相關(guān)公眾混淆、誤認(rèn)。

商標(biāo)的指示性合理使用是平衡商標(biāo)權(quán)人的法定壟斷權(quán)和社會(huì)公共利益的產(chǎn)物，其對(duì)促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有重要作用，如果商標(biāo)權(quán)人的權(quán)利過度擴(kuò)張就會(huì)背離自由、公平的競(jìng)爭(zhēng)理念。商標(biāo)權(quán)人可能利用其這一法定壟斷權(quán)阻止其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)，對(duì)相關(guān)市場(chǎng)的信息進(jìn)行控制，過濾其他競(jìng)爭(zhēng)者的產(chǎn)品或服務(wù)信息，形成市場(chǎng)壟斷的局面，損害消費(fèi)者權(quán)益以及公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。商標(biāo)權(quán)只是在于阻止他人將他的產(chǎn)品當(dāng)成權(quán)利人的商品出售，如果商標(biāo)使用時(shí)只是為了告知真相而并不是要欺騙公眾，我們看不出為何要加以禁止，商標(biāo)不是禁忌。

【參考文獻(xiàn)】

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