單方商行為法律適用問題研究
——《美國統(tǒng)一商法典》帶來的啟示

(四川大學(xué)法學(xué)院　四川　成都　610207)

一、單方商行為概念及界定標(biāo)準(zhǔn)

單方商行為作為商行為的一種，對(duì)其概念的界定還應(yīng)以商行為的界定為起點(diǎn)。學(xué)界對(duì)于商行為的界定存在三種模式：主觀主義、客觀主義、折衷主義。由于單方商行為屬于商行為的一個(gè)下位概念，故在學(xué)理上也產(chǎn)生了不同的界定標(biāo)準(zhǔn)。傳統(tǒng)商法認(rèn)為，單方商行為是指行為人一方是商人而另一方不是商人所從事的行為，又稱為混合交易的行為。①顯然，這是以法律關(guān)系當(dāng)事人是否為商主體而作的劃分，但在確定了商行為與商主體之間并無必然聯(lián)系之后，這種規(guī)定將便得毫無意義。所以另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，僅當(dāng)事人一方為商行為的，稱作單方商行為。②這種界定以當(dāng)事人的行為性質(zhì)作為標(biāo)準(zhǔn)，即不論雙方主體是否為商人，僅有一方當(dāng)事人為商行為時(shí)，就認(rèn)定為單方商行為。可見，理論界對(duì)商行為定義方式的不同，決定了在單方商行為概念界定標(biāo)準(zhǔn)的差異化。此處對(duì)哪種界定標(biāo)準(zhǔn)更優(yōu)的問題暫不討論，但想提醒的是，無論采取何種模式加以定義，當(dāng)理論落實(shí)到某一具體的法律規(guī)范時(shí)，應(yīng)當(dāng)保證界定標(biāo)準(zhǔn)在特定法律體系中是一致的，從而確保法律體系內(nèi)部統(tǒng)一性和邏輯上的嚴(yán)謹(jǐn)性。這不僅要求在同一部法中，單方商行為與商行為的界定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一，而且同一條文中更不應(yīng)該出現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)不一致或矛盾的情形。

二、《美國統(tǒng)一商法典》的處理態(tài)度及其現(xiàn)實(shí)主義法學(xué)思想

《美國統(tǒng)一商法典》雖然未對(duì)單方商行為概念進(jìn)行定義，但在第2-104(3)條規(guī)定“商人之間”指交易的當(dāng)事雙方均可被視為具有商人之專門知識(shí)或技能?？梢姟睹绹y(tǒng)一商法典》有意將商主體和非商主體區(qū)別開來，商人是具有某種專業(yè)知識(shí)的人，由于在某特定領(lǐng)域內(nèi)的專業(yè)人員之間的交易要求的特殊性和明確性，所以，這些要求和規(guī)則不得適用偶然的或者無經(jīng)驗(yàn)的賣方或者買方。③從這一點(diǎn)我們也能推斷出其在單方商行為情形下的法律適用規(guī)則，即有關(guān)商行為的規(guī)定僅適用商人一方，對(duì)于非商人一方則并不適用，這與法國法的做法基本一致。由此概括出的在法律使用上針對(duì)單方商行為的處理方法，在法典其余各編關(guān)于具體商事交易活動(dòng)的規(guī)范中已有所體現(xiàn)，其通常會(huì)明確規(guī)定適用于商人之間或者可以針對(duì)商人適用的規(guī)則，而此處只是將這種已經(jīng)存在于法典中的做法進(jìn)行概括和明確而已。

實(shí)際上，《美國統(tǒng)一商法典》關(guān)于商事行為具體規(guī)則以及其立法理念都無不滲透著現(xiàn)實(shí)主義的思想，而長久以來該法典也被看作是現(xiàn)實(shí)主義法學(xué)運(yùn)動(dòng)在實(shí)踐領(lǐng)域的最高成就。下面是現(xiàn)實(shí)主義法學(xué)思想在《美國統(tǒng)一商法典》中的主要體現(xiàn)：

一是實(shí)用主義之立法理念?！睹绹y(tǒng)一商法典》的立法理念以法律實(shí)用主義為根基，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)解決社會(huì)現(xiàn)實(shí)中的問題，主張法應(yīng)為社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活和生產(chǎn)力發(fā)展服務(wù)。法律實(shí)用主義主張法律應(yīng)盡可能符合商業(yè)實(shí)際，以應(yīng)對(duì)快速發(fā)展的商事活動(dòng)因其復(fù)雜性、多樣性、變動(dòng)性所帶來的難題。二是開放、包容的靈活機(jī)制?，F(xiàn)實(shí)主義法學(xué)思想主張，為了在適應(yīng)社會(huì)的變化的同時(shí)維持對(duì)社會(huì)重新定位所必需的靈活性和法的穩(wěn)定性，成文法必須留有充分的余地以便順應(yīng)日益發(fā)展的市場(chǎng)環(huán)境和社會(huì)現(xiàn)實(shí)。另外，《美國統(tǒng)一商法典》的立法者并不希望該法成為覆蓋商事活動(dòng)全部領(lǐng)域的唯一法源，而旨在使法典成為一個(gè)具有包容性的法律體系，這也和我國目前“在制定《商事通則》的同時(shí)也保留諸商事單行法”的立法思路不謀而合。三是對(duì)商業(yè)慣例和傳統(tǒng)的尊重?！睹绹y(tǒng)一商法典》明確將“通過慣例、習(xí)慣做法和當(dāng)事人之間的協(xié)議，使商業(yè)慣例繼續(xù)擴(kuò)展”作為法典的一項(xiàng)基本宗旨。并且，在實(shí)用主義法律觀念的推動(dòng)下，法官在審查案件事實(shí)時(shí)，有意識(shí)地對(duì)“僵硬”的法律規(guī)則加以改造并逐步確認(rèn)了貿(mào)易習(xí)慣和商事慣例的法律效力。商業(yè)慣例及傳統(tǒng)在很大程度上反映了歷史以及當(dāng)前商人社會(huì)和商事貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)需求，在立法時(shí)應(yīng)當(dāng)充分尊重和考慮商業(yè)慣例的積極作用，從而減少法律與現(xiàn)實(shí)的沖突，保障商貿(mào)秩序的穩(wěn)定。④

三、《美國統(tǒng)一商法典》的啟示

從上述分析中可以看出，《美國統(tǒng)一商法典》所展現(xiàn)的現(xiàn)實(shí)主義法學(xué)思想對(duì)于我國有相當(dāng)?shù)慕梃b意義，具體在處理單方商事行為法律適用問題上的啟示有以下幾點(diǎn)：第一，貫徹法實(shí)用主義理念。這要求立法者應(yīng)當(dāng)從商事貿(mào)易活動(dòng)的現(xiàn)實(shí)情況出發(fā)，充分考慮在單方商行為模式下交易雙方各自在地位、需求、法律性質(zhì)等方面的差異，以符合商業(yè)發(fā)展之實(shí)際。同時(shí)，由于單方商行為這一法律概念下包含了諸多具體的商業(yè)行為類型，如銷售商與消費(fèi)者之間的買賣行為，銀行與儲(chǔ)戶之間的存款行為等，雖然均屬單方商行為概念，但其又有各自特點(diǎn)，在立法時(shí)也應(yīng)當(dāng)將不同單方商行為之間的差異納入考察范圍。第二，體現(xiàn)法的開放性和靈活性。根據(jù)前文對(duì)單方商行為的法律適用路徑分析可知，目前有兩種立法思路，即對(duì)非商人一方要么適用商法要么適用民法。然而，商業(yè)行為復(fù)雜多樣，經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展也導(dǎo)致社會(huì)需求在不斷的變化，再加之法律的相對(duì)滯后性，這就決定無論適用商法還是民法都可能會(huì)造成法與現(xiàn)實(shí)間的不適應(yīng)。有原則必有例外，法律適用上的絕對(duì)化及不滿足現(xiàn)實(shí)要求也不符合法律理性，成文法必須留有充分的余地以便能適應(yīng)日益變化的市場(chǎng)環(huán)境和社會(huì)現(xiàn)實(shí)。所以較好的選擇是，在《商事通則》中對(duì)通常情況下的單方商行為法律適用予以明確規(guī)定，但允許法律上例外的出現(xiàn)⑤，為單行法對(duì)一些特殊單方商行為行為進(jìn)行特別規(guī)定提供可能。第三，重視商業(yè)慣例。自古以來中國在商事立法領(lǐng)域的探索和成就幾乎都落后于西方，這一方面是受古時(shí)重農(nóng)抑商、近代炮火連年、建國后改革政策的影響，另一方面也由于我國無現(xiàn)代法傳統(tǒng)、法治進(jìn)程落后的大環(huán)境所致。這就造成我國在商事領(lǐng)域法律規(guī)則不健全、法律體系不完善，包括單方商行為在內(nèi)的許多商業(yè)行為缺乏成文法的規(guī)范，而多是靠長久以來行業(yè)內(nèi)部形成的商業(yè)慣例解決問題，以維系商業(yè)社會(huì)有效運(yùn)行。

總之，《美國統(tǒng)一商法典》的立法理念建立在現(xiàn)實(shí)主義法學(xué)思想的基礎(chǔ)之上，現(xiàn)實(shí)主義的態(tài)度無疑是該法典能適應(yīng)美國商業(yè)的變化發(fā)展，并在一定程度上推動(dòng)著商業(yè)規(guī)則的發(fā)展最重要的原因，而這一點(diǎn)正是本文認(rèn)為的對(duì)我國解決單方商行為法律適用問題最有意義的啟示。筆者希望通過對(duì)該法典的研究發(fā)現(xiàn)對(duì)我國商事立法有益之經(jīng)驗(yàn)，繼而為我國在單方商行為法律適用問題上提供一些新的思考。

【注釋】

①范健、王建文：《商法總論》，法律出版社2011年版，頁218。

②王保樹：《商法總論》，清華大學(xué)出版社2007年版，頁241。

③張勝利、戴新毅：《美國商事法概論》，中國政法大學(xué)出版社2012年版，頁259。

④參見蔡紅、吳興光：《美國《統(tǒng)一商法典》:創(chuàng)新、成就及對(duì)中國的啟示》，《國際經(jīng)貿(mào)探索》，2014年第2期。

⑤例如在適用規(guī)則后增設(shè)但書部分，規(guī)定“法律另有規(guī)定的除外”。

【參考文獻(xiàn)】

[1]范健、王建文.商法總論[M].法律出版社，2011.

[2]王保樹.商法總論[M].清華大學(xué)出版社，2007.

[3]喻勝云.論單方商行為之法律適用[J].南京大學(xué)法律評(píng)論，2006，(1).

[4]武晶晶.單方商行為及其法律適用研究[J].法制與社會(huì)，2010，(34).