國內(nèi)質(zhì)性研究理論發(fā)展沿革
——基于“中國企業(yè)管理案例與質(zhì)性研究論壇會(huì)議綜述”的分析

(海南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 海南 ?？?570228)

一、引言

質(zhì)性研究(qualitative research)在我國社會(huì)科學(xué)研究領(lǐng)域的運(yùn)用逐漸增多。在中國期刊網(wǎng)以質(zhì)性研究為主題詞對2003到2007年出版的社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)期刊進(jìn)行粗略檢索，獲得的文章數(shù)量分別為5，24，25，33和49，呈逐年遞增趨勢。盡管我國社會(huì)科學(xué)界接觸并使用質(zhì)性研究方法的時(shí)間并不長，但已在不少領(lǐng)域(如管理學(xué)、教育學(xué)等)取得了一定的研究成果。然而，在研究的實(shí)踐中，我們只是或多或少地將質(zhì)性研究作為一件現(xiàn)成的工具來加以使用，對質(zhì)性研究本身作為一種研究方法體系的理論探討卻很少。質(zhì)性研究注重人與人之間的意義理解、交互影響、生活經(jīng)歷和現(xiàn)場情景，在自然狀態(tài)中獲得整體理解的研究態(tài)度和方式。質(zhì)性研究以描述的方式實(shí)現(xiàn)意義的理解，根本的問題，在近百年的歷史發(fā)展中形成與思辨的研究、科學(xué)的研究不同研究傳統(tǒng)，具有了獨(dú)特的研究風(fēng)格和特色。研究者參與到自然情境之中，而非人工控制的實(shí)驗(yàn)環(huán)境，充分地收集資料，對社會(huì)現(xiàn)象進(jìn)行整體性的探究，采用歸納而非演繹的思路來分析資料和形成理論，通過與研究對象的實(shí)際互動(dòng)來理解他們的行為。

二、國內(nèi)質(zhì)性研究理論發(fā)展歷程

目前，國內(nèi)有關(guān)質(zhì)性研究的文獻(xiàn)鮮有關(guān)注經(jīng)濟(jì)管理領(lǐng)域的問題，更多的是集中于教育和心理學(xué)領(lǐng)域。張玉婷(2016)通過對學(xué)生教育投入不同的研究發(fā)現(xiàn)，學(xué)生投入的差異會(huì)影響學(xué)生的學(xué)習(xí)成績。相比于家庭背景好的學(xué)生，家庭背景較差的學(xué)生易遭遇學(xué)業(yè)困境，他們學(xué)習(xí)主動(dòng)性不足時(shí)也更易缺乏資源支持。曹娟等(2015)研究發(fā)現(xiàn)，老年人的心理需求在生存需求、關(guān)系需求和成長需求同時(shí)存在且同等重要。本文試圖在“中國企業(yè)管理案例與質(zhì)性研究論壇會(huì)議綜述”的基礎(chǔ)上，對質(zhì)性研究的在國內(nèi)目前的發(fā)展現(xiàn)狀予以闡述。

(一)質(zhì)性研究設(shè)計(jì)與寫作的若干策略

針對如何開展案例研究，需要注意哪些問題，有哪些訣竅等國內(nèi)學(xué)者關(guān)心的課題，Pratt和Garg分別分享了他們從事案例研究的經(jīng)驗(yàn)?？偨Y(jié)起來，主要包括以下幾個(gè)步驟：(1)文獻(xiàn)閱讀。兩位學(xué)者都高度強(qiáng)調(diào)文獻(xiàn)回顧的重要性，Pratt指出理論能夠指導(dǎo)數(shù)據(jù)收集，提高結(jié)論的普適性。多案例研究專家Garg更是強(qiáng)調(diào)文獻(xiàn)回顧是進(jìn)行研究的第一步，通過回顧文獻(xiàn)，研究者能夠系統(tǒng)地了解研究主題的已知和未知內(nèi)容。(2)明確研究問題。Garg強(qiáng)調(diào)研究問題要明確清晰，這樣才能更好的聚焦。研究者在這個(gè)階段可以借鑒文獻(xiàn)中的構(gòu)念，但是不要有預(yù)設(shè)的研究假設(shè)(例如各構(gòu)念之間的關(guān)系)，因?yàn)檫@可能影響后續(xù)的數(shù)據(jù)再收集和分析。

(3)研究設(shè)計(jì)。Pratt指出這個(gè)階段要決定采用單案例研究還是多案例研究，是針對單一分析單元的整體性研究(holistic)還是多分析單元的嵌入式研究(embedded)。(4)準(zhǔn)備訪談提綱，做好數(shù)據(jù)收集準(zhǔn)備。兩位專家都強(qiáng)調(diào)要盡量擴(kuò)大數(shù)據(jù)收集的途徑，在確定訪談提綱的基礎(chǔ)上，盡可能收集會(huì)議、郵件、公司視頻和文檔等檔案資料，以及微博、媒體等外部資料進(jìn)行補(bǔ)充。(5)進(jìn)入訪談現(xiàn)場。Garg建議訪談?wù)咭`活應(yīng)對意料之外的、有趣數(shù)據(jù)。訪談結(jié)束后立即寫下感想，包括與其他案例不一樣的地方，或者從案例中看到的研究問題的潛在答案。(6)數(shù)據(jù)分析。Pratt指出研究者首先要確定被訪者說了什么，對數(shù)據(jù)進(jìn)行一級(jí)編碼或者臨時(shí)性編碼(provisional codes)；其次回到文獻(xiàn)中，看看文獻(xiàn)說了什么，在一級(jí)編碼基礎(chǔ)上做二級(jí)編碼、主軸編碼;然后再講述理論和數(shù)據(jù)之間如何匹配的故事。(7)將研究發(fā)現(xiàn)與現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行比較，重點(diǎn)比較與遠(yuǎn)文獻(xiàn)的相似處和與近文獻(xiàn)的相異處。(8)研究貢獻(xiàn)。Garg強(qiáng)調(diào)論文需要反復(fù)迭代，直到新發(fā)現(xiàn)的理論貢獻(xiàn)已經(jīng)非常少為止。

(二)質(zhì)性研究的“術(shù)”與“道”的反思

通過分析統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)的局限性來強(qiáng)調(diào)案例研究的意義，之后分別討論當(dāng)前國內(nèi)管理案例研究在“術(shù)”與“道”兩個(gè)層而存在的常見主要問題和改進(jìn)策略。前者主要涵蓋論文規(guī)范性以及寫作技巧，后者側(cè)重如何做出理論貢獻(xiàn)，特別強(qiáng)調(diào)了理論貢獻(xiàn)的必要性和己有理論的指導(dǎo)作用，并說明案例研究的歸納邏輯和基本過程。Lee教授的報(bào)告題為《錯(cuò)把統(tǒng)計(jì)當(dāng)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)谋泵郎虒W(xué)研究：中國學(xué)者應(yīng)該追隨還是另辟蹊徑》。他開門見山提出了一個(gè)問題：在全球化的學(xué)術(shù)研究中，中國的工商管理研究者應(yīng)該采取怎樣的研究策略？并且提出了這樣一個(gè)論斷“對理論進(jìn)行的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)可以是嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?，但是這種嚴(yán)謹(jǐn)性可能僅限于統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)本身，而無法保障理論本身或應(yīng)用理論所做解釋的嚴(yán)謹(jǐn)性。對統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)的推崇導(dǎo)致工商管理研究盡管具有統(tǒng)計(jì)上的嚴(yán)謹(jǐn)性，但卻與實(shí)踐脫節(jié)。由于這些結(jié)論在統(tǒng)計(jì)上過于復(fù)雜使得企業(yè)管理者和MBA學(xué)生無法理解研究結(jié)論。過于依賴嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕y(tǒng)計(jì)方法使得研究結(jié)論的影響非常有限，甚至?xí)魅跸嚓P(guān)的應(yīng)用。

(三)案例選擇與研究策略

案例選擇對于案例研究至關(guān)重要，然而在實(shí)際研究中存在許多誤區(qū)。介紹有趣的案例研究具有什么樣的特征，然后給出案列研究的一些策略，最后總結(jié)當(dāng)前國內(nèi)案例研究的進(jìn)步和不足，以及如何做出理論貢獻(xiàn)。有趣的案例一般具備以下特征：(1)案例所展示的結(jié)果出乎意料或者說是反直覺的；(2)現(xiàn)有理論不能解釋該案例或認(rèn)為該案例不可能存在；(3)能夠?yàn)橐酝鶝]有研究過的現(xiàn)象提供啟示。案例僅僅是反直覺是并不夠的，還要能夠彌補(bǔ)理論上的缺口。這樣的案例往往是現(xiàn)有理論無法解釋或是認(rèn)為不太可能存在的現(xiàn)象。例如，戰(zhàn)略研究認(rèn)為實(shí)施非相關(guān)多元化的企業(yè)很難在股票市場上取得非常好的表現(xiàn)。但是澳大利亞的作為實(shí)施非相關(guān)多元化的企業(yè)，從1984年起在該國股票市場的表現(xiàn)一直是一枝獨(dú)秀。既然理論沒有預(yù)測到這種現(xiàn)象，如果對豐富的案例數(shù)據(jù)進(jìn)行深入分析很有可能產(chǎn)生獨(dú)創(chuàng)的想法和啟發(fā)性的結(jié)論。特別是當(dāng)對于某一現(xiàn)象，理論的解釋有局限性時(shí)，對豐富翔實(shí)的案例數(shù)據(jù)進(jìn)行分析和演繹，是發(fā)現(xiàn)新理論的開始。

綜上所述，能夠給人印象深刻的案例往往具備一個(gè)或多個(gè)上述標(biāo)準(zhǔn)。而在中國當(dāng)前特殊的環(huán)境下，有很多獨(dú)特的現(xiàn)象，在西方工業(yè)組織中發(fā)展出來的理論并不一定能夠解釋中國的現(xiàn)象。因此，如果國內(nèi)學(xué)者能用上述3條標(biāo)準(zhǔn)去尋找案例，研究會(huì)更有趣。

(四)質(zhì)性研究的理論構(gòu)建

案例研究的目標(biāo)是構(gòu)建理論(Eisenhardt，1989)，所構(gòu)建的理論是由構(gòu)念及其間的關(guān)系所形成的命題、以及命題背后的理論依據(jù)這3個(gè)要素組成；構(gòu)念和關(guān)系必需來源于數(shù)據(jù)。正因?yàn)榘咐芯吭跀?shù)據(jù)，案例作為數(shù)據(jù)的載體發(fā)揮舉足輕重的作用。案例需要為研究問題提供理論情境，并對特定的情境進(jìn)行充分的描述。案例研究需要深度沉浸于現(xiàn)象之中，是一個(gè)從數(shù)據(jù)到理論的歸納過程，因而有其適用范圍。對于案例研究，研究問題是一個(gè)開放的或者別人暫未涉及的問題。剛開始時(shí)，應(yīng)該有一個(gè)較為開放的主題，并在進(jìn)入企業(yè)和閱讀文獻(xiàn)后逐步打磨，使之聚焦。此外，提出研究問題時(shí)需考慮其目的：要么構(gòu)建新的理論，要么對已有理論進(jìn)行深化。

1.案例研究的一般適用范疇

案例研究的目標(biāo)是構(gòu)建理論所構(gòu)建的理論是由構(gòu)念及其間的關(guān)系所形成的命題、以及命題背后的理論依據(jù)這三個(gè)要素組成;構(gòu)念和關(guān)系必需來源于數(shù)據(jù)。正因?yàn)榘咐芯吭跀?shù)據(jù)，案例作為數(shù)據(jù)的載體發(fā)揮舉足輕重的作用。案例需要為研究問題提供理論情境，并對特定的情境進(jìn)行充分的描述。案例研究需要深度沉浸于現(xiàn)象之中，是一個(gè)從數(shù)據(jù)到理論的歸納過程，因而有其適用范圍(Eisenhardt，2016)。

2.單案例、多案例、雙案例以及嵌入式案例研究的適用范疇

每種案例研究都對應(yīng)特定的使用范疇。單案例強(qiáng)調(diào)故事性，多案例強(qiáng)調(diào)構(gòu)建簡約與普適的理論，雙案例強(qiáng)調(diào)案例的匹配性，嵌入式案例強(qiáng)調(diào)單個(gè)案例中多個(gè)層面分析的整合。Eisenhardt(2016)總結(jié)了各種案例研究設(shè)計(jì)的適用條件與優(yōu)劣勢。這幾種研究設(shè)計(jì)也涉及理論抽樣的問題。

3.案例研究適用性的新見解

案例研究也可以構(gòu)建理論解讀新興理論情境—例如中國的管理情境。此外，案例研究也可以使用新的數(shù)據(jù)收集方法和來源，例如社交網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)和博客等。最后，案例研究不僅重視新理論構(gòu)建也注重理論深化(Theoretical Elahoration)，《美國管理學(xué)會(huì)學(xué)報(bào)》最佳論文集萃(第二輯)中的幾篇近年的獲獎(jiǎng)案例研究都是理論深化型的。

三、結(jié)論與回顧

十年案例論壇見證了我國管理案例研究的進(jìn)展?！扒уN百煉方精彩，精益求精顯匠心”，我們需要繼續(xù)加強(qiáng)方法論的學(xué)習(xí)并關(guān)注中國特有的管理現(xiàn)象，多些耐心，繼續(xù)堅(jiān)持，本土管理案例研究一定能盡早實(shí)現(xiàn)從“形似”到“神似”的跨越，構(gòu)建出高質(zhì)量的管理理論。當(dāng)前中國依然處于高速發(fā)展和巨大的社會(huì)變革中，管理實(shí)踐中有很多新的現(xiàn)象涌現(xiàn)，這為案例和質(zhì)性研究提供了廣闊的空間。目前，已有學(xué)者探討過質(zhì)性研究興起的社會(huì)科學(xué)背景，認(rèn)為質(zhì)性研究吸取了文化人類學(xué)、社會(huì)學(xué)、心理學(xué)等學(xué)科的養(yǎng)分，因此具有跨學(xué)科的特征。但僅僅發(fā)現(xiàn)了孕育質(zhì)性研究的母體學(xué)科是不夠的。

目前有這樣一種認(rèn)識(shí)，那就是質(zhì)性研究與量化研究應(yīng)當(dāng)很好地結(jié)合起來。筆者認(rèn)為，這是一條可能的發(fā)展途徑，但應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎視之。畢竟，兩種研究在哲學(xué)觀上存在不可忽視的差異。當(dāng)然，我們不妨雙管齊下，既在哲學(xué)層面上促進(jìn)二者之間的溝通與對話，又在研究實(shí)踐中嘗試綜合運(yùn)用。質(zhì)性研究的發(fā)展前途并不取決于它與量化研究“斗爭”的結(jié)果是輸還是贏，毋庸置疑，在教育學(xué)、社會(huì)學(xué)等諸多社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，質(zhì)性研究有著天然的優(yōu)勢。而我們有必要努力地將這種優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為一種不可替代性。質(zhì)性研究方法體系的建構(gòu)可能還有助于增強(qiáng)中國學(xué)者在國際社會(huì)科學(xué)界的話語權(quán)。

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