我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化模式探索
——以西南交大為例

宋 波 鞠 燕 徐 飛

（1.上海師范大學(xué) 旅游學(xué)院，上海 200234；2.西南交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，四川 成都 610031）

1 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的制度困境

1.1 成果處置主體責(zé)權(quán)不對(duì)等

當(dāng)前，國家《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》將科技成果的處置權(quán)、收益權(quán)和使用權(quán)下放至高校，而擁有成果處置權(quán)的高校卻無法承擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化的主體責(zé)任。首先，高校院所科技成果的所有權(quán)屬于國有資產(chǎn)?？萍汲晒D(zhuǎn)化必先定價(jià)、后處置，而定價(jià)高低涉及國有資產(chǎn)流失問題。如果定價(jià)過低，則會(huì)觸及國有資產(chǎn)流失高壓電網(wǎng)；定價(jià)過高，則會(huì)觸及成果轉(zhuǎn)化率低壓電網(wǎng)。雖然國務(wù)院出臺(tái)了科技成果的定價(jià)免責(zé)政策，但也是先有責(zé)，后才有免，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者而言，導(dǎo)致其“寧可放舊，也不放手”，而這同樣也是高校院所科技成果管理部門的主要心態(tài)。其次，高校院所的職能是吸收、傳播和創(chuàng)造知識(shí)，擅長(zhǎng)科學(xué)研究與創(chuàng)新研發(fā)，其有權(quán)力但無能力也無動(dòng)力進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化，而有能力、動(dòng)力進(jìn)行轉(zhuǎn)化的職務(wù)發(fā)明人又無權(quán)力進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化。因此，只有合理配置產(chǎn)權(quán)，使科技成果權(quán)屬落實(shí)到能使效益最大化的職務(wù)發(fā)明人個(gè)體手中，才能有效推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化（解棟棟、曾翔，2015）。

1.2 成果轉(zhuǎn)化收益分配制度不健全

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化收益分配制度缺位是造成轉(zhuǎn)化難的重要原因（范曉波、喬新亮，2011）。盡管我國不斷完善高?？蒲腥藛T的利益分配機(jī)制，但仍無法準(zhǔn)確衡量科研團(tuán)隊(duì)中的個(gè)人貢獻(xiàn)率，對(duì)成果轉(zhuǎn)化收益分配造成一定影響。同時(shí)，受限于國有資產(chǎn)管理體制，職務(wù)科技成果評(píng)估作價(jià)入股后形成國有股權(quán)，對(duì)職務(wù)發(fā)明人的股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)要通過國有股權(quán)交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)，獎(jiǎng)勵(lì)程序過于復(fù)雜，獎(jiǎng)勵(lì)落地周期過于浸長(zhǎng)，抑制了職務(wù)發(fā)明人成果轉(zhuǎn)化的積極性。而制定健全的成果轉(zhuǎn)化收益分配制度是國外高校促進(jìn)科研人員成果轉(zhuǎn)化的重要措施之一。美國麻省理工學(xué)院將科技成果轉(zhuǎn)化收入的15%作為技術(shù)再發(fā)展的研發(fā)基金，剩余部分由學(xué)校、所在學(xué)院以及發(fā)明人按照三三制原則分配（杜健，2017）。得益于其完善合理的收益分配制度，美國麻省理工學(xué)院近年來科技成果轉(zhuǎn)化率平均水平達(dá)80%（高峰，2011）。

1.3 成果轉(zhuǎn)化考核評(píng)價(jià)機(jī)制不完善

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化考核評(píng)價(jià)機(jī)制是科研人員的指揮棒，具有良好的導(dǎo)向作用（申軼男等，2016）。目前，高校對(duì)科研人員的考核評(píng)價(jià)機(jī)制還不完善，大多以追求在國內(nèi)外一流刊物上發(fā)表論文為主要導(dǎo)向，重視理論研究，而忽視社會(huì)發(fā)展需求，普遍存在“重產(chǎn)出、輕轉(zhuǎn)化”的現(xiàn)象。論文發(fā)表、科研項(xiàng)目數(shù)量等是絕大部分高校考核科研人員的主要指標(biāo)，科研人員科技成果轉(zhuǎn)化工作在考核制度中未得到充分認(rèn)可，這也嚴(yán)重影響了科研人員從事科技成果轉(zhuǎn)化工作的積極性（黃云等，2017）。在對(duì)高校的考核方面，當(dāng)前未針對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化率做出具體規(guī)定。由于沒有考核壓力，高校在科技成果轉(zhuǎn)化過程中往往選擇規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)甚至放棄成果轉(zhuǎn)化，以確保規(guī)避國有資產(chǎn)流失等風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。

2 西南交大職務(wù)科技成果混合所有制改革探索

為推動(dòng)高校科技成果轉(zhuǎn)化，近年來國家出臺(tái)了系列法律政策，相關(guān)部門也加大了對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化的考核力度，但高?？萍冀?jīng)濟(jì)“兩張皮”的現(xiàn)象并未根本改觀（劉鳳等，2017）。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化難的痼疾始終沒有得到有效治愈，究其原因，所有權(quán)歸屬等根本性制度障礙沒有完全消除（趙雨菡、魏江、吳偉，2017）。西南交通大學(xué)從成果所有權(quán)改革入手，結(jié)合我國國情，2010年開始進(jìn)行職務(wù)科技成果混合所有制改革的探索與試驗(yàn)，2016年學(xué)校在總結(jié)過去五年職務(wù)科技成果混合所有制試驗(yàn)的基礎(chǔ)上，正式出臺(tái)了《西南交通大學(xué)專利管理規(guī)定》（簡(jiǎn)稱“西南交大九條”）創(chuàng)新開展職務(wù)科技成果混合所有制改革，使職務(wù)發(fā)明人成為科技成果轉(zhuǎn)化的主體，保障其職務(wù)科技成果所有權(quán)。

2.1 混合所有制改革的模式

西南交大職務(wù)科技成果混合所有制改革主要通過既有專利的分割確權(quán)和新專利的共同申請(qǐng)來實(shí)現(xiàn)。針對(duì)既有專利，通過將學(xué)校職務(wù)發(fā)明專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給西南交大國家大學(xué)科技園，再由科技園向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局出具專利權(quán)人變更申請(qǐng)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)將西南交大獨(dú)有的專利權(quán)變?yōu)槲髂辖淮蠛涂蒲袌F(tuán)隊(duì)自然人共同所有，即混合所有。針對(duì)新專利，則由學(xué)校與職務(wù)發(fā)明人共同向知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)，以實(shí)現(xiàn)對(duì)職務(wù)發(fā)明人的產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)。

2.1.1 先確權(quán)、后轉(zhuǎn)化

我國現(xiàn)行制度下高?？萍汲晒D(zhuǎn)化通常采用的是“先轉(zhuǎn)化、后確權(quán)”路徑，而職務(wù)科技成果混合所有制以所有權(quán)改革為核心，采用“先確權(quán)、后轉(zhuǎn)化”的轉(zhuǎn)化路徑。成果轉(zhuǎn)化之前確定所有權(quán)可有效消除“后確權(quán)”轉(zhuǎn)化模式的不確定性和延遲性，避免了國有產(chǎn)權(quán)交易的復(fù)雜手續(xù)，減少了職務(wù)發(fā)明人的利益損失。

2.1.2 變獎(jiǎng)勵(lì)權(quán)為專利權(quán)

西南交通大學(xué)將《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)發(fā)法》規(guī)定的職務(wù)發(fā)明人在轉(zhuǎn)化后享有的股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)前置為產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)。相比轉(zhuǎn)化后的股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)，前期產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)程序簡(jiǎn)單，可以在短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)職務(wù)發(fā)明人擁有對(duì)科技成果未來商業(yè)價(jià)值的所有權(quán)，可以鼓勵(lì)職務(wù)發(fā)明人面向市場(chǎng)需求與生產(chǎn)實(shí)踐，產(chǎn)生出更多的可轉(zhuǎn)化科技成果。

2.1.3 職務(wù)科技成果混合所有權(quán)

當(dāng)前，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)主要有兩大流派：“投入派”認(rèn)為資本設(shè)備很重要，誰投資誰擁有，誰雇傭誰擁有；“產(chǎn)出派”認(rèn)為，誰能產(chǎn)生最大的收益，就歸誰。而西南交大認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)既有資本設(shè)備的貢獻(xiàn)，也有職務(wù)發(fā)明人的貢獻(xiàn)，理應(yīng)由雙方共同所有。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的科斯定理指出，明晰資源產(chǎn)權(quán)是有效利用資源的前提。職務(wù)發(fā)明人擁有產(chǎn)權(quán)，就有了科技成果轉(zhuǎn)化的主體意識(shí)，可以極大地激發(fā)其進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)生動(dòng)力。

2.2 混合所有制改革的成效

職務(wù)科技成果混合所有制改革是推動(dòng)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的重要舉措（康凱寧，2015），只有賦予職務(wù)發(fā)明人成果所有權(quán)，保障其成果轉(zhuǎn)化的主體地位，科技成果轉(zhuǎn)化才能有效進(jìn)行，進(jìn)而使得“有權(quán)利轉(zhuǎn)化的沒有能力、動(dòng)力轉(zhuǎn)化，有動(dòng)力、能力轉(zhuǎn)化的沒有權(quán)利轉(zhuǎn)化”的現(xiàn)象得以根除。

2.2.1 加快了科技成果轉(zhuǎn)化速度

西南交大通過職務(wù)科技成果混合所有制改革，明確了職務(wù)發(fā)明人的成果所有權(quán)，承認(rèn)了科研人員的創(chuàng)造性勞動(dòng)，極大地激發(fā)了科研人員研發(fā)轉(zhuǎn)化的積極性（張銘慎，2017），加快了科技成果轉(zhuǎn)化速度?！按鸥《表?xiàng)目在職務(wù)科技成果混合所有制正式出臺(tái)后三天內(nèi)完成了分割確權(quán)，此后，該項(xiàng)目與中車大連迅速達(dá)成了合作開發(fā)協(xié)議，一年內(nèi)完成了工程樣車的設(shè)計(jì)、制造、調(diào)試、下線，極大地提高了科技成果轉(zhuǎn)化效率。

2.2.2 推動(dòng)了地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

自職務(wù)科技成果混合所有制改革開展以來，兩年時(shí)間內(nèi)180多項(xiàng)職務(wù)科技成果已完成分割確權(quán)，16家高科技創(chuàng)業(yè)公司成立，知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估作價(jià)入股總值超過1.3億元，帶動(dòng)社會(huì)投資近8億元。其中，西南交通大學(xué)衍生創(chuàng)業(yè)板上市公司成都運(yùn)達(dá)科技2016年銷售收入達(dá)4.59億?？萍汲晒挠行мD(zhuǎn)化，避免了國家和地方科研投入的流失，同時(shí)為當(dāng)?shù)靥峁┝烁嗟亩愂张c就業(yè)機(jī)會(huì)，推動(dòng)了地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

2.3 混合所有制改革的問題

2.3.1 上位法對(duì)改革支持的歧義性

我國現(xiàn)行《專利法》第六條第一款規(guī)定，“執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于該單位”。而第三款又提出，“利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人訂有合同，對(duì)申請(qǐng)專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定”。按第一款理解，職務(wù)科技成果所有權(quán)屬于高校，而按第三款理解，所有權(quán)可以根據(jù)約定有多種形式。但是，《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》又規(guī)定了“不變更職務(wù)科技成果權(quán)屬的前提”。因此，《專利法》第六條本身的歧義性以及《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的規(guī)定容易造成人們對(duì)職務(wù)科技成果混合所有制改革合法性的質(zhì)疑。

2.3.2 配套政策對(duì)改革支持的模糊性

高校科技成果轉(zhuǎn)化涉及諸多鏈條，完善的配套政策是推動(dòng)改革的關(guān)鍵（劉鳳等，2017）。為解決職務(wù)科技成果混合所有制改革過程中可能出現(xiàn)的問題，學(xué)校已出臺(tái)的相關(guān)支持政策大多屬于指導(dǎo)性意見，仍較為宏觀，尚缺乏科技成果評(píng)估、中試孵化、科技成果交易等具體的政策實(shí)施細(xì)則，導(dǎo)致了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化邊界和路徑的模糊性，使得職務(wù)科技成果混合所有制改革在經(jīng)驗(yàn)推廣方面缺乏一定的政策法律依據(jù)。因此，有必要對(duì)《專利法》等產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)進(jìn)行修訂，以明確可復(fù)制推廣的科技成果混合所有制改革程序和邊界，實(shí)現(xiàn)全國范圍內(nèi)的有效推廣。

3 我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的經(jīng)驗(yàn)借鑒

當(dāng)前，制度困境嚴(yán)重阻礙了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，西南交通大學(xué)職務(wù)科技成果混合所有制改革，以產(chǎn)權(quán)激勵(lì)理論為理論基礎(chǔ)，以科技成果的所有權(quán)為核心突破口，實(shí)現(xiàn)了職務(wù)發(fā)明人擁有所有權(quán)，有效地推動(dòng)了科技成果產(chǎn)業(yè)化，對(duì)于我國高校科技成果轉(zhuǎn)化具有很強(qiáng)的借鑒意義。政府作為高校與企業(yè)的紐帶，在科技成果轉(zhuǎn)化過程中發(fā)揮著重要的推動(dòng)作用（黃瑞雪等，2017），亟需通過制定系列配套政策制度和發(fā)揮必要的行政職能，明確改革的方向，逐步推行科技成果混合所有制改革的試點(diǎn)區(qū)域，突破科技成果轉(zhuǎn)化在體制和法律上的障礙，以推動(dòng)我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化快速發(fā)展。

3.1 轉(zhuǎn)移成果轉(zhuǎn)化主體責(zé)任

加強(qiáng)科技成果產(chǎn)權(quán)對(duì)職務(wù)發(fā)明人的長(zhǎng)期激勵(lì)是進(jìn)一步深化科技體制改革的重要內(nèi)容（丁明磊，2018）。職務(wù)科技成果混合所有制改革將科技成果轉(zhuǎn)化的主體責(zé)任轉(zhuǎn)移給職務(wù)發(fā)明人，解決了成果處置主體責(zé)任和權(quán)利不對(duì)等的制度困境，激發(fā)了職務(wù)發(fā)明人成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)力與熱情，有效推動(dòng)了高校科技成果轉(zhuǎn)化。解決所有權(quán)歸屬是解決高?？萍汲晒D(zhuǎn)化難的根本問題，政府應(yīng)合理界定高校與職務(wù)發(fā)明人之間的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，建立責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一的成果轉(zhuǎn)化體制，引導(dǎo)高校將職務(wù)科技成果混合所有制改革的重點(diǎn)放在新的共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)確權(quán)上，以期在不修訂現(xiàn)有法律的前提下，取得改革的實(shí)質(zhì)性突破。

3.2 健全成果轉(zhuǎn)化收益分配制度

成果轉(zhuǎn)化收益分配制度的不健全是影響高校科技成果轉(zhuǎn)化的重要原因（杜健，2017）。西南交大職務(wù)科技成果混合所有制改革將成果處置收益中的70%賦予職務(wù)發(fā)明人，充分調(diào)動(dòng)了科研人員的積極性，推動(dòng)科研人員深度全程參與科技成果轉(zhuǎn)化。因此，政府在政策制定方面釋放一定的空間，在不觸及國有資產(chǎn)流失高壓紅線的前提下，注重提升成果轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)效率，確保相關(guān)科研機(jī)構(gòu)制定完善成果轉(zhuǎn)化收益分配細(xì)則，確定收益分配的最低標(biāo)準(zhǔn)，充分保障職務(wù)發(fā)明人及科研團(tuán)隊(duì)成員獲得收益分配的權(quán)利。

3.3 完善成果轉(zhuǎn)化考核評(píng)價(jià)機(jī)制

政府作為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的主體之一，它不僅是科技成果轉(zhuǎn)化的參與者與管理者，還是考核監(jiān)督者（黃瑞雪等，2017）。當(dāng)前，政府需要通過完善成果轉(zhuǎn)化考核評(píng)價(jià)機(jī)制等手段為科技成果轉(zhuǎn)化提供保障。一方面，將科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量及估值作為科研人員的考核指標(biāo)之一，按照職稱級(jí)別設(shè)定科技成果轉(zhuǎn)化的不同數(shù)量及估值要求，鼓勵(lì)科研人員充分考慮市場(chǎng)需求，提高科技成果轉(zhuǎn)化率；另一方面，在對(duì)高校的考核導(dǎo)向上，將科技成果轉(zhuǎn)化率、產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目數(shù)量以及項(xiàng)目帶動(dòng)地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展的產(chǎn)值納入高校考核評(píng)估體系，不斷強(qiáng)化成果轉(zhuǎn)化是高校重要責(zé)任的理念，從而促進(jìn)我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化。

4 結(jié)束語

現(xiàn)階段，促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化是實(shí)現(xiàn)我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。因此，高校應(yīng)充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，積極進(jìn)行改革創(chuàng)新，全面提升科技成果轉(zhuǎn)化能力。西南交通大學(xué)職務(wù)科技成果混合所有制改革，為解決我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化難的問題提供了很好的啟示。本文通過歸納總結(jié)影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的制度障礙，以產(chǎn)權(quán)激勵(lì)理論為基礎(chǔ)，探索以產(chǎn)權(quán)改革為核心的成果轉(zhuǎn)化路徑，提出以混合所有制模式打通科技成果轉(zhuǎn)化通道“最后一公里”，提高科技成果轉(zhuǎn)化率，為推動(dòng)我國高校科技成果轉(zhuǎn)化提供一定指導(dǎo)。