CNKI科研誠(chéng)信管理系統(tǒng)使用中的問題與對(duì)策研究

姜亦煒

（湖州師范學(xué)院人文社科處，浙江 湖州 313000 ）

在科學(xué)社會(huì)化、科研職業(yè)化、科技全球化的背景下，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，科學(xué)道德問題日益凸顯，己經(jīng)引起全球科技界的高度重視和社會(huì)的普遍關(guān)注?？茖W(xué)道德問題紛繁復(fù)雜，當(dāng)前國(guó)際上把其中最典型的、較嚴(yán)重的問題歸結(jié)為學(xué)術(shù)不端行為(seientifi.miseonduct)。

近年來，各國(guó)普遍發(fā)生的科研不端行為越來越成為學(xué)界廣泛關(guān)注的社會(huì)現(xiàn)象。歐州議會(huì)副議長(zhǎng)梅林、柏林的基督教民主聯(lián)盟議會(huì)主席格拉夫、德國(guó)國(guó)防部部長(zhǎng)古滕貝格、教育和科研部部長(zhǎng)沙范、北萊茵—威斯特法倫州議會(huì)議員迪特·亞斯珀、自民黨政客查奇馬卡吉斯等因博士論文抄襲問題相繼辭職或顏面掃地[1]。

我國(guó)學(xué)者學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象近期來也逐年增多——浙大“論文造假”事件[2]，劉興土院士事件[3]，中國(guó)政法大學(xué)教授、商學(xué)院前院長(zhǎng)孫選中論文剽竊事件[4]，“汪暉事件”[5]，哈工大一教授被爆學(xué)術(shù)不端，安徽大學(xué)確認(rèn)法律碩士論文抄襲，撤銷學(xué)位導(dǎo)師停帶研究生一年等等。一場(chǎng)針對(duì)學(xué)術(shù)不端而引發(fā)的討論已經(jīng)引起教育、科研等管理部門的高度重視。為了防止學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象的發(fā)生，目前在論文發(fā)表、學(xué)位論文提交、職稱評(píng)定、職務(wù)晉升、人物評(píng)選、人才引進(jìn)等過程中已相繼開展論文相似性檢測(cè)。

正是在這樣的背景下，國(guó)內(nèi)不同的文獻(xiàn)情報(bào)服務(wù)機(jī)構(gòu)開發(fā)了多個(gè)論文相似性 檢測(cè)服務(wù)平臺(tái)，其中最常用的是CNKI科研誠(chéng)信管理系統(tǒng)研究中心的科研誠(chéng)信管理系統(tǒng)和萬(wàn)方數(shù)據(jù)知識(shí)服務(wù)平臺(tái)的論文相似性檢測(cè)系統(tǒng)。曾有學(xué)者對(duì)二者的檢測(cè)范圍、文獻(xiàn)引證檢測(cè)與重復(fù)率表征、圖表相似性檢測(cè)等做過詳盡的對(duì)比[6]?？傮w來說，CNKI科研誠(chéng)信管理系統(tǒng)占有一定優(yōu)勢(shì)，其在檢測(cè)范圍上更廣泛，并且包括了一定數(shù)量的英語(yǔ)讀物以及港澳臺(tái)數(shù)據(jù)[7]。而在圖表方面萬(wàn)方論文相似性檢測(cè)系統(tǒng)沒有圖表的檢測(cè)，CNKI科研誠(chéng)信管理系統(tǒng)雖對(duì)數(shù)據(jù)表的識(shí)別率有待提高，但是至少還是有一定的識(shí)別功能。

1 CNKI科研誠(chéng)信管理系統(tǒng)使用中相關(guān)概念的界定

按照中國(guó)知網(wǎng)對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的界定，學(xué)術(shù)不端行為分為三類：即：1）論文本身存在的不端行為；2）作者署名中的不端行為；3）投稿和發(fā)表過程中的不端行為。具體表現(xiàn)為以下幾種形式：1）剽竊；2）偽造；3）篡改；4）不當(dāng)署名；5）一稿多投；6）重復(fù)發(fā)表；7）拆分發(fā)表；8）相關(guān)研究倫理問題以及其他問題。這種界定標(biāo)準(zhǔn)與分類方式在科技期刊界得到廣泛的認(rèn)可，也在作者的實(shí)際工作被嚴(yán)格采用。

其中特別要說明的是一些容易被我們忽視的學(xué)術(shù)不端行為，如自我剽竊（Self-plagiarism），又名“再循環(huán)欺騙”（recycling fraud），是指重復(fù)使用作者自己作品中重要的、相同的或近乎相同的部分。自我剽竊主要包括4種類型：在不同的期刊重復(fù)發(fā)表同一篇文章（我校也發(fā)生過這樣的情況，并且所發(fā)文章還被人大復(fù)印資料二次轉(zhuǎn)載）；把同一個(gè)研究分割為多篇文章發(fā)表，通常稱為“切香腸”；文本再循環(huán)利用；版權(quán)侵犯。

自我剽竊常容易被大家所忽視，早期曾長(zhǎng)期在學(xué)術(shù)界發(fā)生，并成為一些不成文的潛規(guī)則，一篇論文拆分成幾篇來發(fā)表，或者以核心內(nèi)容改頭換面再次發(fā)表，并不為大家重視，但是自從論文檢測(cè)在全國(guó)鋪開，在職稱評(píng)審、論文投稿中越來越重視學(xué)術(shù)誠(chéng)信的環(huán)境下，自我剽竊行為也越來越引起大家的關(guān)注。

2 某地方本科高校在使用CNKI科研誠(chéng)信管理系統(tǒng)時(shí)的一些做法

某地方本科高校A校從2011年開始，在職稱論文評(píng)審以及校報(bào)文章發(fā)表中采用了CNKI科研誠(chéng)信管理系統(tǒng)，至今已五年時(shí)間。具體做法如下：

2.1 檢測(cè)部門

一般高校在職稱評(píng)審過程中都會(huì)委托相關(guān)部門進(jìn)行論文復(fù)制比檢測(cè)，大致分為三類：第一類人事處直接進(jìn)行檢測(cè)，其利處是減少了中間環(huán)節(jié)，直接明了防止扯皮現(xiàn)象；第二類人事處委托圖書館技術(shù)部進(jìn)行檢測(cè)，并由技術(shù)部提供相關(guān)檢測(cè)證明材料，其利處為第三方機(jī)構(gòu)，客觀權(quán)威；第三類人事處委托科技處/人文社科處進(jìn)行檢測(cè)，再提交人事主管部門，利處是專業(yè)、全面。不管是哪一類，主體責(zé)任部門都是人事處，其他部門都是接受它的委托來完成相關(guān)任務(wù)。而到底以哪個(gè)部門來檢測(cè)為好，也是各有利弊。A校從2011年開始都是采取了第三類的方式，即由科技處/人文社科處來完成復(fù)制比檢測(cè)，并形成報(bào)告上報(bào)人事處。其利處在于科研部門比人事部門更具有專業(yè)性，而比圖書館類更具有把控全局，以及掌握判定學(xué)術(shù)不端尺度方面的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。

2.2 流程與時(shí)間安排

A校在具體執(zhí)行論文檢測(cè)過程中，是按照一定的時(shí)間順序執(zhí)行的，時(shí)間作為管理工作的一個(gè)變量，具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。管理過程的各個(gè)環(huán)節(jié)構(gòu)成了一個(gè)時(shí)間的完整鏈條[7]，時(shí)間作為一種載體，為論文檢測(cè)提夠了空間，時(shí)間作為一種資源，為申請(qǐng)救助提夠了渠道。具體的時(shí)間安排如表1。

表1 A校職稱評(píng)審工作的時(shí)間與流程安排

2.3 實(shí)際檢測(cè)中的做法

為了更加科學(xué)有效的使用CNKI科研誠(chéng)信管理系統(tǒng)，各個(gè)高校都會(huì)有一些自己的內(nèi)部規(guī)定。比如在論文檢測(cè)復(fù)制比標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定上，到底多少算合格，有的高校設(shè)置為20%（主要一些985，211高校），有的高校設(shè)置為40%（新疆、西藏等高校），而更大部分高校設(shè)置為30%。而在復(fù)制比30%這一規(guī)定中又分為去除引用之后的30%，還是總復(fù)制比的30%，不一而足。具體多少為宜，是不是越低越好，還是要與各個(gè)高校的實(shí)際工作相結(jié)合，找出一個(gè)切實(shí)可行的指標(biāo)。

A校在經(jīng)過了幾年探索之后，大致確定以去除引用后的30%為界，來確定是否涉嫌抄襲。但是這也不是最終結(jié)果，制度的制定必須有一套完整的救濟(jì)手段，才是完善的制度。所以A校在具體實(shí)施論文檢測(cè)過程中，對(duì)涉嫌抄襲的教師提供救濟(jì)，教師有權(quán)提出書面說明，陳述自己超標(biāo)的原因，交由職稱評(píng)審委員會(huì)最終確定是否涉嫌抄襲，因?yàn)樵趯?shí)際的檢測(cè)過程中確實(shí)也存在一些特殊案例。

A校在具體實(shí)施論文檢測(cè)中的做法：可以在檢測(cè)報(bào)告中去除的論文有1）本篇檢測(cè)論文；2）本人的專利；3)本人的學(xué)位論文；4)本人的其他論文（文字復(fù)制比低于50%，本人的論文復(fù)制比超過50%的，認(rèn)定為一稿兩發(fā)，不能去除）；5)該檢測(cè)論文以后發(fā)表的所有論文；6)文后參考文獻(xiàn)著錄出來的論文；有打勾的那些，他引7)引用同一導(dǎo)師的博士、碩士學(xué)位論文（師弟、師妹的學(xué)位論文），提供證明材料后可以去除。除上述論文之外的論文，不能去除。

2.4 特殊情況與申請(qǐng)救助的手段

當(dāng)發(fā)生復(fù)制比超標(biāo)情況，人文社科處/科技處會(huì)將相關(guān)論文的復(fù)制比檢測(cè)報(bào)告（全文對(duì)照版）上交人事處，人事處統(tǒng)一匯總后，通知當(dāng)事人，對(duì)檢測(cè)報(bào)告做一情況說明，如不說明則當(dāng)自動(dòng)放棄權(quán)利處理，一般教師都會(huì)主動(dòng)說明情況，其中也卻有一些特殊情況的存在。然后再由校職稱評(píng)審委員會(huì)根據(jù)當(dāng)事人的書面陳述，最終決定是否存在學(xué)術(shù)不端情況，再反饋給人事處，見圖1。

圖1 申請(qǐng)救助流程圖

A校在五年中存在一些特殊情況，而得到救助的案例。如有一位教師，在2013年參加一次浙江省政治學(xué)會(huì)的學(xué)術(shù)會(huì)議，在大會(huì)上做了主題發(fā)言，但是在不知情的情況下，主辦方將其文章與其他主題發(fā)言的論文一起出版了一個(gè)論文集，雖然是內(nèi)部刊號(hào)，但是在CNKI是查得到的，后來這位教師以此發(fā)言稿為基礎(chǔ)，發(fā)了一篇核心期刊論文。2014年參加職稱評(píng)審，發(fā)現(xiàn)論文復(fù)制比重合率達(dá)到87%，事后，當(dāng)事老師書面說明了情況，職稱評(píng)審委員會(huì)采納了他的意見，沒有以學(xué)術(shù)不端撤銷評(píng)審資格，后來這位教師在當(dāng)年順利的評(píng)上了副教授。另一個(gè)案例，有位教師，投稿《中國(guó)高教研究》，但是成都也有一本雜志是叫《中國(guó)高教研究》（內(nèi)刊），然后他的稿子先投到了這部《高等教育研究》的內(nèi)刊并被錄取了，后來知道被騙，再將期刊投至北京的《中國(guó)高教研究》發(fā)表，他當(dāng)時(shí)送審的材料是北京的《中國(guó)高教研究》，但是知網(wǎng)顯示復(fù)制比超標(biāo)83.7%，因?yàn)閮?nèi)刊也被收錄在CNKI的數(shù)據(jù)庫(kù)里，后來這位教師也是通過說明了情況，獲得了救濟(jì)，順利評(píng)上了教授。

2.5 使用的成效

經(jīng)過5年的使用，A校教師的學(xué)術(shù)規(guī)范意識(shí)有明顯提高，具體呈現(xiàn)在復(fù)制比檢測(cè)過程中，涉嫌學(xué)術(shù)不端的論文數(shù)呈現(xiàn)了明顯下降的趨勢(shì)，具體見圖2。

圖2 涉嫌學(xué)術(shù)不端論文所占比重

3 CNKI科研誠(chéng)信管理系統(tǒng)在使用過程中存在的問題

3.1 誰(shuí)是初引者：關(guān)于引文規(guī)范問題

由于CNKI科研誠(chéng)信管理系統(tǒng)中的檢測(cè)范圍，未把書籍納入其中，這就造成了一個(gè)重大的漏洞，一般的學(xué)術(shù)規(guī)范應(yīng)該是如要引用一個(gè)觀點(diǎn)、一段文字，就要找出最原始的出處然后作為自己的出處，進(jìn)行引文標(biāo)注，比如某人想引用美國(guó)著名政治學(xué)家亨廷頓的一個(gè)觀點(diǎn)“首要的問題不是自由，而是建立一個(gè)合法的公共秩序。人當(dāng)然可以有秩序而無(wú)自由，但不能有自由而無(wú)秩序。必須先存在權(quán)威，而后才談得上限制權(quán)威。”然后某人就標(biāo)注，薩繆爾·亨廷頓《變動(dòng)社會(huì)中的政治秩序》1968年版，上海世紀(jì)出版集團(tuán)，等等，按照道理他的引注是規(guī)范的。但是CNKI科研誠(chéng)信管理系統(tǒng)由于沒有書籍資料庫(kù)，不能識(shí)別這部書，于是系統(tǒng)就自動(dòng)判定你的引用不標(biāo)準(zhǔn)，沒有引用到最原始的作者。它是以最早引用這部書的某位發(fā)表在雜志上的作者的文章為最原始的引用。你要注明的是比如，張三：政治秩序的起源研究.政治學(xué)研究2001年第二期（這篇文章最早引用了亨廷頓此前這段話），系統(tǒng)才會(huì)認(rèn)為你是規(guī)范的引用，把你這段話標(biāo)注為“√”，可以去除。

這樣的例子還有太多，其核心問題是CNKI科研誠(chéng)信管理系統(tǒng)缺乏一個(gè)基本的書籍?dāng)?shù)據(jù)庫(kù)，那么勢(shì)必造成他對(duì)一些引文無(wú)法認(rèn)證，而有一些觀點(diǎn)被其他人以雜志形式引用過之后，就認(rèn)為它是這個(gè)觀點(diǎn)的擁有者，你必須要填寫這本雜志、這個(gè)作者才算是正確的引證，而不是填寫真正的原作者。這是一種不好的示范效應(yīng)，不利于學(xué)術(shù)規(guī)范的養(yǎng)成。

3.2 政治性法律性引文的識(shí)別

對(duì)于一些法律條文或者政治性用語(yǔ)沒有與一般的文字做出區(qū)分而造成不必要的復(fù)制比。比如一位作者寫了以下一段話：

“不久前中共十八屆四中全會(huì)作出《關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問題的決定》，指出“黨的領(lǐng)導(dǎo)是中國(guó)特色社會(huì)主義法治的本質(zhì)特征和根本要求”，“社會(huì)主義法治必須堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，黨的領(lǐng)導(dǎo)必須依靠社會(huì)主義法治?！?/p>

CNKI科研誠(chéng)信管理系統(tǒng)會(huì)將此段文字的大部分全部標(biāo)紅，因?yàn)榱?xí)近平的講話將會(huì)有大量的人引用過，但是一個(gè)標(biāo)題，一個(gè)稱呼，一句長(zhǎng)句，都是不可分割的整體，是沒辦法拆分的，而且一篇描繪當(dāng)今時(shí)政類的，對(duì)策類的文章大都會(huì)有所引用，所以就會(huì)造成一些無(wú)謂的復(fù)制比。

同樣在法律條文的引用上，比如某位老師在比對(duì)新老《婚姻法》幾次修訂中的差異，引用了以下一段法律表述：

夫妻一方請(qǐng)求分割共同財(cái)產(chǎn)的，人民法院不予支持，但有下列重大理由且不損害債權(quán)人利益的除外：1）一方有隱藏、轉(zhuǎn)移、變賣、毀損、揮霍夫妻共同財(cái)產(chǎn)或者偽造夫妻共同債務(wù)等嚴(yán)重?fù)p害夫妻共同財(cái)產(chǎn)利益行為的；2）一方負(fù)有法定扶養(yǎng)義務(wù)的人患重大疾病需要醫(yī)治，另一方不同意支付相關(guān)醫(yī)療費(fèi)用的。

CNKI科研誠(chéng)信管理系統(tǒng)還是會(huì)把它標(biāo)紅，但是我們知道法律條文是不能隨意轉(zhuǎn)換表述方式的。

所以在此類法律條文或者政治性用語(yǔ)中，建議知網(wǎng)應(yīng)該有另一套算法，或者在比對(duì)庫(kù)中去除文件類、政策類條目。

4 對(duì)于CNKI科研誠(chéng)信管理系統(tǒng)的幾點(diǎn)建議

4.1 “互聯(lián)網(wǎng)+”時(shí)代，如何系統(tǒng)共享共生

現(xiàn)代社會(huì)是一個(gè)“互聯(lián)網(wǎng)+”時(shí)代，學(xué)?？偸且呀?jīng)建立，或者正在建立一套自己的辦公自動(dòng)化數(shù)字校園，建立了各種系統(tǒng)：教務(wù)系統(tǒng)、人事系統(tǒng)、科研系統(tǒng)，但是總沒有很好的協(xié)調(diào)與溝通在一起，處在各自為政的階段。大的不說，主要以A校的科研管理系統(tǒng)為例，能否非常有效的實(shí)現(xiàn)學(xué)?？蒲泄芾硐到y(tǒng)與CNKI誠(chéng)信管理系統(tǒng)的對(duì)接？特別是與教育部所使用的易普拉格系統(tǒng)的對(duì)接？因?yàn)榻逃恳恢痹谑褂靡灼绽窨蒲泄芾硐到y(tǒng)，在浙江省內(nèi)有37個(gè)高校同時(shí)在使用中（見表2），全國(guó)范圍內(nèi)就更多，如何對(duì)接，使各個(gè)高校能夠節(jié)約成本，有效互通，資源利用，數(shù)據(jù)共享，就顯得非常重要。

表2 浙江省部分使用易普拉格系統(tǒng)的高校

4.2 有效解決圖表檢測(cè)上的漏洞

眾所周知，現(xiàn)在的科研論文不管是理工科的還是人文社科的，都特別強(qiáng)調(diào)調(diào)研數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)分析、模型建構(gòu)等?，F(xiàn)不論這個(gè)形式的好壞，但是這就意味著圖表在一篇文章中的構(gòu)成已經(jīng)占了很大的比重。甚至在一些經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)的文章里，圖表占到了60%的篇幅，但是CNKI檢測(cè)系統(tǒng)對(duì)其幾乎無(wú)能為力（CNKI科研誠(chéng)信管理系統(tǒng)現(xiàn)在能識(shí)別的表格大約占總表格數(shù)的10%，也就是十個(gè)表格里可以識(shí)別一個(gè)），基本無(wú)法識(shí)別，更不用說，圖表數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)文字，文字轉(zhuǎn)圖表的小技巧。所以CNKI科研誠(chéng)信管理系統(tǒng)應(yīng)該對(duì)這一方面加強(qiáng)研發(fā)，不能有漏網(wǎng)之魚。

4.3 力圖在細(xì)節(jié)上的一點(diǎn)改善

希望CNKI科研誠(chéng)信管理系統(tǒng)能夠在細(xì)節(jié)上更注重完善，雖然相較于萬(wàn)方的數(shù)據(jù)知識(shí)服務(wù)平臺(tái)，維普資訊的檢測(cè)系統(tǒng)，已有明顯的優(yōu)勢(shì)，但還是有提高的空間比如在政治性法律性條文的去除，書籍庫(kù)的建立上等等，希望通過加大科技的研發(fā)能夠更好的服務(wù)于科研管理工作者。

5 結(jié)論

CNKI科研誠(chéng)信管理系統(tǒng)已經(jīng)成為防止學(xué)術(shù)不端以及職稱評(píng)審評(píng)價(jià)的重要手段，盡管其存在著一些需要進(jìn)一步改善的問題，但已經(jīng)為我國(guó)教育和科技領(lǐng)域原始知識(shí)創(chuàng)新做出了重要貢獻(xiàn)。為了更好的服務(wù)高校的科研人事工作，彌補(bǔ)不足，應(yīng)盡快引入書籍?dāng)?shù)據(jù)庫(kù)，完善圖表檢測(cè)技術(shù)，相信通過一段時(shí)間的努力，CNKI科研誠(chéng)信管理系統(tǒng)將為我們提供更準(zhǔn)確、更迅速、更有價(jià)值的評(píng)判。

[1] 葉鐵橋，高四維.德國(guó)多名高官因?qū)W術(shù)不端落馬[N].中國(guó)青年報(bào)，2013-04-10（7）.

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