公司信息化項(xiàng)目后評(píng)估機(jī)制研究綜述

盛豐 占昌林 朱興旺

摘 要：文章簡(jiǎn)述了項(xiàng)目后評(píng)估的定義與作用，總結(jié)了信息化項(xiàng)目后評(píng)估在國(guó)內(nèi)外的研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)。針對(duì)煙草行業(yè)信息化項(xiàng)目的特點(diǎn)，文章詳述并評(píng)價(jià)了常用的后評(píng)估方法，介紹了當(dāng)前煙草行業(yè)信息化項(xiàng)目后評(píng)估機(jī)制研究情況，表明探索建立煙草行業(yè)信息化項(xiàng)目后評(píng)估機(jī)制的必要性和亟待解決的問(wèn)題。

關(guān)鍵詞：煙草；后評(píng)估；信息化項(xiàng)目

隨著煙草行業(yè)信息化水平不斷提升，信息化項(xiàng)目大量出現(xiàn)，投資不斷增加，如何客觀、公正地評(píng)估信息化項(xiàng)目的實(shí)施效果，已經(jīng)成為煙草企業(yè)關(guān)注的要點(diǎn)，信息化項(xiàng)目后評(píng)估勢(shì)（Post Project Evaluation，PCE）在必行。

PCE是指在項(xiàng)目建成投產(chǎn)一段時(shí)間后，對(duì)項(xiàng)目的目的、執(zhí)行過(guò)程、效益、作用和影響進(jìn)行系統(tǒng)、客觀的分析和總結(jié)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)[1-2]。信息化項(xiàng)目后評(píng)估，由于對(duì)技術(shù)產(chǎn)出、技術(shù)效果、經(jīng)濟(jì)效益、成果轉(zhuǎn)化率和社會(huì)效益進(jìn)行量化，會(huì)有一定的主觀傾向，所以很難保證量化的合理性和準(zhǔn)確性。因此，信息化項(xiàng)目的后評(píng)估總是比投資性項(xiàng)目后評(píng)估發(fā)展得相對(duì)緩慢[3-4]?？紤]到科技投入、科技產(chǎn)出、科技發(fā)展對(duì)提升煙草行業(yè)整體科技實(shí)力的重要性，在煙草行業(yè)建立合理、實(shí)用的信息化項(xiàng)目后評(píng)估體系勢(shì)在必行。

1 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì)

1.1 國(guó)外信息化項(xiàng)目后評(píng)估已形成相對(duì)完善的體系

總的來(lái)說(shuō)，國(guó)外相關(guān)研究呈現(xiàn)以下趨勢(shì)：評(píng)價(jià)體系變得更加系統(tǒng)化、制度化，評(píng)價(jià)內(nèi)容從簡(jiǎn)單到多樣化，更傾向于對(duì)整個(gè)過(guò)程的評(píng)估。國(guó)外的項(xiàng)目后評(píng)估研究有以下幾種特點(diǎn)：（1）評(píng)估指標(biāo)體系日益完善。（2）評(píng)估對(duì)象更廣泛，不僅限于項(xiàng)目，還包括政府決策。（3）定性和定量指標(biāo)更好地結(jié)合，能夠綜合反映評(píng)價(jià)結(jié)果。（4）已經(jīng)建立起健全的專家系統(tǒng)，以及成立更加有效的評(píng)估機(jī)構(gòu)[5]。總之，國(guó)外項(xiàng)目后評(píng)估正努力使后評(píng)估體系更加符合項(xiàng)目后評(píng)估發(fā)展的本質(zhì)要求，這樣評(píng)估結(jié)果的科學(xué)性和有效性會(huì)得到進(jìn)一步提高。當(dāng)然，這樣也會(huì)使后評(píng)估本身得到進(jìn)一步的發(fā)展。

1.2 項(xiàng)目后評(píng)估工作在國(guó)內(nèi)起步較晚，但發(fā)展較快

從20世紀(jì)80年代初期開(kāi)始，中國(guó)進(jìn)入了評(píng)估工作的快速發(fā)展階段。到了20世紀(jì)90年代中期，工程項(xiàng)目后評(píng)估的工作已在全國(guó)范圍內(nèi)得到普遍推廣[6]。當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)對(duì)后評(píng)估的研究主要集中在重大投資項(xiàng)目上，并在一定程度上對(duì)信息化項(xiàng)目后評(píng)估機(jī)制進(jìn)行了探討[7]。隨著社會(huì)發(fā)展，項(xiàng)目后評(píng)估開(kāi)始從工程項(xiàng)目類向科技領(lǐng)域發(fā)展。進(jìn)入21世紀(jì)后，項(xiàng)目后評(píng)估在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域開(kāi)始迅速發(fā)展。在我國(guó)項(xiàng)目后評(píng)估的初始階段，采用同行評(píng)議、層次分析法、德?tīng)柗品?、文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)等單一方法，逐步發(fā)展成為定性和定量結(jié)合的評(píng)估方法。

目前，信息化項(xiàng)目的后評(píng)估仍處于發(fā)展階段。自2018年以來(lái)，關(guān)于信息化項(xiàng)目后評(píng)價(jià)研究的論文較多，但是并沒(méi)有形成系統(tǒng)性的方法和指標(biāo)體系，還存在以下幾個(gè)方面的問(wèn)題：（1）多以定性分析為主，缺乏定量分析的數(shù)據(jù)輔助。（2）較為注重項(xiàng)目結(jié)果的研究，缺乏對(duì)項(xiàng)目過(guò)程研究的重視。（3）信息化項(xiàng)目評(píng)價(jià)內(nèi)容多樣，很難有機(jī)捏合，評(píng)價(jià)工作合理性不足。（4）后評(píng)價(jià)工作系統(tǒng)不足，邏輯性不強(qiáng)，缺乏理論工具的指引。

2 煙草行業(yè)信息化項(xiàng)目特點(diǎn)

煙草信息化項(xiàng)目作為一種投資建設(shè)項(xiàng)目，不僅具有相互約束性、目的性、一次性、獨(dú)特性、多目標(biāo)性等一般特征，還具有以下特點(diǎn)。

2.1 項(xiàng)目的范圍定義模糊，任務(wù)目標(biāo)不明確

煙草行業(yè)信息化項(xiàng)目由于其自身的特點(diǎn)，在開(kāi)始階段只能模糊地定義和描述項(xiàng)目的目標(biāo)和范圍。項(xiàng)目的具體特征難以確定，這給項(xiàng)目的建設(shè)和管理帶來(lái)了挑戰(zhàn)。

2.2 項(xiàng)目需求和任務(wù)目標(biāo)具有多變性

信息化項(xiàng)目的需求、范圍和任務(wù)目標(biāo)隨著項(xiàng)目的深入推進(jìn)而趨于清晰。項(xiàng)目需求和范圍的變化導(dǎo)致項(xiàng)目進(jìn)度和成本預(yù)算等的一系列變化。

2.3 難以準(zhǔn)確把握項(xiàng)目交付品的質(zhì)量

煙草行業(yè)信息化項(xiàng)目的建設(shè)不僅需要項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，還要求投資者和建設(shè)方有深厚的信息專業(yè)知識(shí)和煙草企業(yè)的業(yè)務(wù)知識(shí)。事實(shí)上，由于缺乏相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和人才，項(xiàng)目建設(shè)單位往往難以在項(xiàng)目啟動(dòng)前進(jìn)行深入的研究。因此，難以準(zhǔn)確把握項(xiàng)目交付品的質(zhì)量。

2.4 人力資源配置起決定性作用

信息化項(xiàng)目具有很強(qiáng)的技術(shù)性，因此，受到人力資源配置的極大影響。項(xiàng)目成員的知識(shí)結(jié)構(gòu)、責(zé)任感、項(xiàng)目管理能力、溝通與處理能力對(duì)項(xiàng)目的質(zhì)量和成功具有決定性的影響。

3 信息化項(xiàng)目后評(píng)估的主要方法

3.1 常見(jiàn)評(píng)估方法介紹

1970年，美國(guó)國(guó)際開(kāi)發(fā)署為了對(duì)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和規(guī)劃進(jìn)行評(píng)估，研究開(kāi)發(fā)了邏輯框架法。邏輯框架法是一個(gè)全面、系統(tǒng)的思維框架，有助于對(duì)關(guān)鍵因素和問(wèn)題作出邏輯分析。

對(duì)比分析法主要是根據(jù)項(xiàng)目后評(píng)估指標(biāo)體系對(duì)項(xiàng)目的執(zhí)行前后或者有無(wú)項(xiàng)目的指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行比較，定量分析說(shuō)明項(xiàng)目是否達(dá)到預(yù)期效果。同時(shí)對(duì)比分析法又分為有無(wú)對(duì)比分析法和前后對(duì)比分析法。

成功度評(píng)價(jià)法是一種因果關(guān)系綜合分析評(píng)價(jià)方法，項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)和實(shí)施之間、屆時(shí)結(jié)果與內(nèi)外原因之間、投入和產(chǎn)出之間存在一定的因果邏輯關(guān)系。根據(jù)這一邏輯關(guān)系，對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度進(jìn)行了分析，并通過(guò)項(xiàng)目目標(biāo)和項(xiàng)目核心的綜合評(píng)價(jià)方法，得出項(xiàng)目成功度的結(jié)論。

層次分析法是T.L.SAATY在1961年提出的一種定性和定量工具。其實(shí)，它的原理就是將一個(gè)看起來(lái)比較復(fù)雜的問(wèn)題進(jìn)行分解和分層，使其成為一個(gè)有序的層次結(jié)構(gòu)。之后通過(guò)對(duì)同層次指標(biāo)進(jìn)行兩兩比較，來(lái)判斷各層中指標(biāo)的重要性，建立判斷矩陣，通過(guò)綜合判斷計(jì)算，確定決策中各元素的權(quán)重系數(shù)[8]。

模糊層次分析法主要在原有的層次分析法的基礎(chǔ)上進(jìn)一步結(jié)合了模糊數(shù)學(xué)原理，以達(dá)到對(duì)定性指標(biāo)進(jìn)行量化和各指標(biāo)的無(wú)量綱化。在此基礎(chǔ)上，通過(guò)模糊矩陣將定性和定量指標(biāo)進(jìn)行結(jié)合，以此綜合地對(duì)受評(píng)對(duì)象進(jìn)行評(píng)估。

灰色關(guān)聯(lián)度分析法是鄧聚龍?jiān)?982年首次提出的灰色系統(tǒng)的概念，并對(duì)其進(jìn)行了快速推廣。它是利用各個(gè)方案與最優(yōu)方案的相關(guān)度對(duì)評(píng)估對(duì)象進(jìn)行比較和排序，最后得出結(jié)論。

3.2 分析現(xiàn)有的評(píng)估方法

（1）邏輯框架法、對(duì)比分析法和成功評(píng)價(jià)方法是目前比較典型的評(píng)估方法，它們的優(yōu)點(diǎn)是簡(jiǎn)單和方便，比較容易實(shí)施，但是也存在缺點(diǎn)，就是不易于對(duì)問(wèn)題進(jìn)行定量分析，而且對(duì)問(wèn)題評(píng)估時(shí)，主觀作用性太大。該方法往往比較適合對(duì)一些不太復(fù)雜的項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估。

（2）層次分析法體現(xiàn)了人們的決策思維的基本特征，即分解、判斷、綜合。它的優(yōu)點(diǎn)在于：AHP不僅可以用于定量分析，還可以用于定性分析；AHP的基本原理易于理解，其基本步驟也易于掌握，算法相對(duì)簡(jiǎn)單[9]。但AHP也有不足之處：權(quán)重分配矩陣是基于二元對(duì)比之上的，而二元對(duì)比不滿足Arrow不相容定理的傳遞性定理；當(dāng)存在多個(gè)因素和大規(guī)模問(wèn)題時(shí)（當(dāng)因素子集中的因子數(shù)大于6時(shí)），該方法容易出現(xiàn)問(wèn)題。

（3）灰色關(guān)聯(lián)分析法的優(yōu)點(diǎn)：它的計(jì)算方法相對(duì)比較簡(jiǎn)單；不需要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理；只需要少量的代表性樣本。缺點(diǎn)是理論基礎(chǔ)非常狹隘，相關(guān)指標(biāo)之間的信息易重復(fù)。

以上出現(xiàn)的多種經(jīng)典評(píng)估方法都可以用在煙草行業(yè)信息化項(xiàng)目后評(píng)估上，但是這些方法和理論還不是很完善，用在煙草行業(yè)實(shí)際項(xiàng)目的評(píng)價(jià)中，還有許多問(wèn)題有待進(jìn)一步完善。怎樣將方法用在實(shí)際煙草企業(yè)信息化項(xiàng)目后評(píng)估中，也是我們需要研究的內(nèi)容。選擇適合煙草企業(yè)信息化項(xiàng)目特點(diǎn)的方法，是開(kāi)展建立煙草企業(yè)信息化項(xiàng)目后評(píng)估機(jī)制非常重要的一步。

4 目前煙草行業(yè)信息化項(xiàng)目后評(píng)估機(jī)制研究情況

目前，在煙草行業(yè)，關(guān)于信息化項(xiàng)目研究比較少，研究工作還處于初級(jí)階段，還沒(méi)有形成可操作的方法和比較系統(tǒng)的理論。如，柴孔[9]的《A煙草企業(yè)信息化項(xiàng)目質(zhì)量評(píng)價(jià)模型研究》，他們主要以A煙草企業(yè)為研究對(duì)象，構(gòu)建了該企業(yè)的信息化項(xiàng)目質(zhì)量評(píng)價(jià)模型，采用G1法與熵值法來(lái)組合確定指標(biāo)體系的權(quán)重，利用模糊綜合評(píng)價(jià)模型進(jìn)行A煙草企業(yè)信息化項(xiàng)目質(zhì)量的評(píng)價(jià)；張曉綱等[4]《煙草企業(yè)建立科技項(xiàng)目后評(píng)價(jià)體制的研究》中表示，他們主要是在國(guó)內(nèi)外項(xiàng)目后評(píng)估的理論和方法的基礎(chǔ)上，結(jié)合煙草行業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)，從科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目的直接生產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、技術(shù)效果等方面，利用定性和定量相結(jié)合的方法，對(duì)煙草企業(yè)承擔(dān)的科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)方法進(jìn)行比較客觀的分析；時(shí)曉麟等[5]的《煙草企業(yè)信息化項(xiàng)目后評(píng)估體系的探索》，主要分析了煙草企業(yè)的信息化項(xiàng)目的特點(diǎn)，通過(guò)對(duì)煙草行業(yè)信息化項(xiàng)目性質(zhì)的把握，抓住重要的評(píng)估要素，建立了煙草企業(yè)信息化項(xiàng)目后評(píng)估指標(biāo)體系，同時(shí)也對(duì)評(píng)估的辦法進(jìn)行了探索。

以上就是目前學(xué)者在煙草行業(yè)所做的研究成果，為建立煙草行業(yè)信息化項(xiàng)目后評(píng)估機(jī)制提供了研究方向和方法，具有非常重要的借鑒意義。

5 結(jié)語(yǔ)

文章通過(guò)研究分析國(guó)內(nèi)外信息化項(xiàng)目后評(píng)估的發(fā)展?fàn)顩r和趨勢(shì)，總結(jié)了目前信息化后評(píng)估研究工作存在的問(wèn)題。并對(duì)煙草行業(yè)信息化項(xiàng)目特點(diǎn)進(jìn)行了總結(jié)，在此基礎(chǔ)上，提出了目前適合煙草行業(yè)信息化后評(píng)估的幾個(gè)經(jīng)典方法，并對(duì)這幾個(gè)方法的優(yōu)缺點(diǎn)進(jìn)行了剖析，提出了自己的建議。接著，通過(guò)對(duì)目前煙草行業(yè)信息化項(xiàng)目后評(píng)估機(jī)制研究情況的介紹，可以看出，現(xiàn)在煙草行業(yè)進(jìn)行信息化項(xiàng)目后評(píng)估的工作還處于初級(jí)階段，沒(méi)有建立起一套適合煙草行業(yè)信息化后評(píng)估的評(píng)估機(jī)制。將來(lái)煙草行業(yè)信息化項(xiàng)目將會(huì)大量出現(xiàn)，信息化水平將會(huì)不斷提升、投資將會(huì)不斷增加、應(yīng)用信息技術(shù)的成本也將會(huì)不斷與日俱增，為提升信息化精益管理水平，實(shí)現(xiàn)信息化建設(shè)項(xiàng)目的有效管控，保證項(xiàng)目的建設(shè)效果和項(xiàng)目管理的效率，對(duì)其進(jìn)行后評(píng)估已成為項(xiàng)目閉環(huán)管理的必然要求。要建立煙草行業(yè)信息化項(xiàng)目后評(píng)估機(jī)制，還有很多問(wèn)題需要去探索和解決。

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