區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中企業(yè)主體地位提升路徑研究
——基于廣東省面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究

鄧光啟，王麗珊，石思文

（華南理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，廣州 510006）

引言

20世紀(jì)90年代以來(lái)，信息技術(shù)的發(fā)展促使全球化趨勢(shì)進(jìn)一步增強(qiáng)。世界范圍內(nèi)，個(gè)別產(chǎn)業(yè)群中企業(yè)間相互作用開(kāi)始地區(qū)化；新的世界分工不再以國(guó)家，而是按照區(qū)域的競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)進(jìn)行；一些地區(qū)，比如華爾街、巴登—符騰堡、香港—廣州和新加坡，被認(rèn)為比某些國(guó)家更具有經(jīng)濟(jì)意義[1]。區(qū)域創(chuàng)新能力正日益成為地區(qū)經(jīng)濟(jì)獲得國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的決定性因素和區(qū)域經(jīng)濟(jì)參與者競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要標(biāo)志[2]。

Philip Cooke（1992）在觀察歐洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展后，發(fā)現(xiàn)歐洲一些國(guó)家的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)明顯的區(qū)域性、群集性、區(qū)域根植性和區(qū)域網(wǎng)絡(luò)性，從而提出了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)（regionalinnovationsystems，RIS）[3]。譚清美等（2009）認(rèn)為，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是區(qū)域范圍內(nèi)的創(chuàng)新要素構(gòu)成的廣義創(chuàng)新系統(tǒng)，其構(gòu)成要素包括創(chuàng)新主體、區(qū)域內(nèi)部市場(chǎng)和創(chuàng)新資源，其中創(chuàng)新主體包括地方企業(yè)、政府、科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)和中介機(jī)構(gòu)等[4]。Muller和 Zenker（2001）指出，知識(shí)密集型企業(yè)由于積極參與知識(shí)創(chuàng)造，轉(zhuǎn)換和傳播活動(dòng)，因而對(duì)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)尤為重要[5]。胡凱（2007）認(rèn)為，企業(yè)的創(chuàng)新主體地位主要體現(xiàn)在服務(wù)于市場(chǎng)獲取經(jīng)濟(jì)利益、同市場(chǎng)有著較為緊密的聯(lián)系以及創(chuàng)新活動(dòng)圍繞顧客展開(kāi)三個(gè)方面，并提出區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效之所以存在差異，根本原因在于是否確立了企業(yè)在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的主體地位[6]。

本文研究的重點(diǎn)之一是企業(yè)在官產(chǎn)學(xué)研合作體系下對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的促進(jìn)作用，而官產(chǎn)學(xué)研分別代表四類(lèi)不同的創(chuàng)新主體，即政府、企業(yè)、大學(xué)和研發(fā)機(jī)構(gòu)。政府是區(qū)域開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)的重要支撐，負(fù)責(zé)營(yíng)造本土創(chuàng)新能力構(gòu)建的良好環(huán)境。而企業(yè)、大學(xué)和研發(fā)機(jī)構(gòu)是區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的直接主體，大學(xué)和研發(fā)機(jī)構(gòu)主要從事基礎(chǔ)性研究，為企業(yè)研發(fā)提供新知識(shí)和新信息；企業(yè)主要以市場(chǎng)為導(dǎo)向，更為注重將新知識(shí)和新信息應(yīng)用到新開(kāi)發(fā)和研究的產(chǎn)品中。政府、企業(yè)、大學(xué)和研發(fā)機(jī)構(gòu)之間的合作主要有以下六種類(lèi)型：（1）大學(xué)和政府之間的合作——官學(xué)合作（UG）；（2）大學(xué)和企業(yè)之間的合作——產(chǎn)學(xué)合作（UE）；（3）企業(yè)和政府之間的合作——官產(chǎn)合作（EG）；（4）研發(fā)機(jī)構(gòu)和政府之間的合作——官研合作（IG）；（5）研發(fā)機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間的合作——產(chǎn)研合作（IE）；（6）大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)之間的合作——學(xué)研合作（UI）。高等院校和科研機(jī)構(gòu)主要從事基礎(chǔ)性研究，而企業(yè)主要以市場(chǎng)為導(dǎo)向，更為注重將新知識(shí)和新信息應(yīng)用到新開(kāi)發(fā)和研究的產(chǎn)品中。因此，將高等院校和科研機(jī)構(gòu)歸為同一類(lèi)是合適的，形成了企業(yè)、高校和機(jī)構(gòu)、政府之間的官產(chǎn)學(xué)合作模式，促進(jìn)的創(chuàng)新活動(dòng)的發(fā)展。

一、模型構(gòu)建

根據(jù)R&D的投入產(chǎn)出活動(dòng)主要涉及的是知識(shí)和技術(shù)產(chǎn)品的特征，為了進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析，知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)（Knowledge Production Function，KPF）是測(cè)算R&D投入對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出增長(zhǎng)貢獻(xiàn)的一個(gè)恰當(dāng)選擇[7]。根據(jù)Griliches-Jaffe提出的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)[8]，廣東省R&D合作與區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的實(shí)證研究中用到的估計(jì)模型為一個(gè)擴(kuò)展和修改了的柯布—道格拉斯型的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)：

企業(yè)方程（1）式的含義為：企業(yè)R&D產(chǎn)出來(lái)源于企業(yè)自身的 R&D活動(dòng) ln（EERD）、政府對(duì)企業(yè)的支持 ln（GERD）、企業(yè)與大學(xué)合作進(jìn)行的R&D活動(dòng)ln（EUIRD）以及企業(yè)自身R&D活動(dòng)人員的投入ln（EPOP）。高校和科研機(jī)構(gòu)方程（2）式的含義為：高校和科研機(jī)構(gòu)的R&D產(chǎn)出來(lái)源于企業(yè)和高校、科研機(jī)構(gòu)合作進(jìn)行的R&D活動(dòng)ln（EUIRD）、政府對(duì)高校和科研機(jī)構(gòu)的支持以及高校和科研機(jī)構(gòu)自身R&D活動(dòng)人員的投入 ln（UIPOP）。

考慮到創(chuàng)新過(guò)程中R&D從投入到產(chǎn)出需要一定的時(shí)間，存在一定的滯后期，因此本文對(duì)Griliches-Jaffe知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的一個(gè)改進(jìn)就是，假定知識(shí)生產(chǎn)投入與產(chǎn)出有一個(gè)兩年的固定時(shí)滯[9]。也就是說(shuō)，式（1）和式（2）中左邊的被解釋變量的時(shí)間范圍為2006—2014年，而右邊的解釋變量的時(shí)間為2005—2013年。

二、數(shù)據(jù)來(lái)源與變量解釋

R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出、R&D活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量和新產(chǎn)品產(chǎn)值等樣本數(shù)據(jù)來(lái)自于《廣東科技統(tǒng)計(jì)年鑒》（2006—2014年）、《廣東統(tǒng)計(jì)年鑒》（2006—2014年），按地級(jí)市劃分的工礦企業(yè)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量和授權(quán)量來(lái)自incoPat專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)。與實(shí)用新型、外觀專(zhuān)利相比，發(fā)明專(zhuān)利更能代表一個(gè)地區(qū)或者行業(yè)的創(chuàng)新能力、創(chuàng)新產(chǎn)出，因此本文選取了公司、高校和科研機(jī)構(gòu)的發(fā)明專(zhuān)利的授權(quán)量/申請(qǐng)量分別作為式（1）和式（2）的被解釋變量[10]。企業(yè)的R&D活動(dòng)內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出主要來(lái)源于兩部分，其中來(lái)源于企業(yè)自身的經(jīng)費(fèi)（EERD）衡量企業(yè)自身的R&D投入能力，而來(lái)源于政府的經(jīng)費(fèi)（GERD）衡量官產(chǎn)R&D合作對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。高校和科研機(jī)構(gòu)的R&D活動(dòng)內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出也來(lái)源于企業(yè)和政府兩部分，其中來(lái)源于企業(yè)支持的經(jīng)費(fèi)（EUIRD）衡量產(chǎn)學(xué)R&D合作對(duì)企業(yè)或高校、科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，而來(lái)源于政府支持的經(jīng)費(fèi)（GUIRD）衡量官學(xué)R&D合作對(duì)高校、科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。除了R&D經(jīng)費(fèi)的投入之外，人力資源的投入也對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出具有重要的影響。企業(yè)方程（1）式中的R&D活動(dòng)人員（EPOP）定義為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量，高校和科研機(jī)構(gòu)方程（2）式中的R&D活動(dòng)人員（UIPOP）定義為高校和科研機(jī)構(gòu)的R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量。

三、實(shí)證結(jié)果分析

本文選取廣東省21個(gè)地級(jí)市作為樣本，時(shí)間跨度為九年，采用面板數(shù)據(jù)模型研究工業(yè)企業(yè)、高校科研機(jī)構(gòu)的R&D投入和產(chǎn)出之間的關(guān)系。式（1）、式（2）對(duì)應(yīng)的面板數(shù)據(jù)計(jì)量模型進(jìn)行豪斯曼檢驗(yàn)的結(jié)果顯示，應(yīng)采用固定效應(yīng)模型。計(jì)量結(jié)果（如表1和表2所示）。

模型1描述了以企業(yè)自身R&D經(jīng)費(fèi)投入為主、產(chǎn)學(xué)結(jié)合以及企業(yè)自身R&D人員投入對(duì)企業(yè)專(zhuān)利產(chǎn)出能力的影響。時(shí)間滯后一年的模型結(jié)果顯示廣東省21個(gè)地級(jí)市企業(yè)自身的R&D投入對(duì)專(zhuān)利產(chǎn)出的作用為正，其彈性系數(shù)為0.572，且明顯高于政府支持和產(chǎn)學(xué)研合作的影響，說(shuō)明在企業(yè)創(chuàng)新子系統(tǒng)中，企業(yè)的作用是最重要的，是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中主體。當(dāng)時(shí)間滯后為二年時(shí)，企業(yè)自身的R&D投入對(duì)專(zhuān)利產(chǎn)出的影響系數(shù)明顯下降，說(shuō)明企業(yè)是以滿(mǎn)足市場(chǎng)需求為主要導(dǎo)向，追求短期效益，這樣是不利于企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展的。在模型1中，政府支持的影響力是明顯高于產(chǎn)學(xué)研合作的影響力的（前者幾乎是后者的兩倍），產(chǎn)學(xué)研合作效率明顯低于政府支持的效率，產(chǎn)學(xué)研合作處于無(wú)效的狀態(tài)。因此，企業(yè)需要加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，有效發(fā)揮協(xié)同創(chuàng)新的作用以提升企業(yè)的創(chuàng)新主體地位。

表2　模型2估計(jì)結(jié)果

模型2描述了產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、政府支持結(jié)合以及高?！蒲袡C(jī)構(gòu)R&D人員投入對(duì)高?！蒲袡C(jī)構(gòu)專(zhuān)利產(chǎn)出的影響。產(chǎn)學(xué)R&D合作對(duì)高?！蒲袡C(jī)構(gòu)專(zhuān)利產(chǎn)出的影響具有穩(wěn)健的正面促進(jìn)作用，其彈性系數(shù)為0.458，明顯高于政府支持的作用。模型2中滯后時(shí)間一年下，政府支持對(duì)高校—科研機(jī)構(gòu)專(zhuān)利產(chǎn)出的影響雖然為正，但并沒(méi)有通過(guò)顯著性水平檢驗(yàn)，而滯后時(shí)間為二年則通過(guò)了顯著性水平的檢驗(yàn)，且系數(shù)有所提高，說(shuō)明政府對(duì)高校和科研機(jī)構(gòu)的支持是不過(guò)于考慮時(shí)效性的，更加追求長(zhǎng)期的效益，注重可持續(xù)發(fā)展。

四、結(jié)論與政策建議

本文從創(chuàng)新協(xié)同視角的分析，一定程度上豐富了目前關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位的認(rèn)識(shí)。

在協(xié)同視角下，企業(yè)是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中最重要的創(chuàng)新主體。從企業(yè)創(chuàng)新子系統(tǒng)來(lái)看，企業(yè)自身R&D資金投入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出影響最大，其次才是政府；從高等學(xué)?！蒲袡C(jī)構(gòu)創(chuàng)新子系統(tǒng)來(lái)看，企業(yè)的影響力也是最大的，其次是政府。相比企業(yè)，政府在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中也發(fā)揮著獨(dú)特的作用。企業(yè)的影響力在企業(yè)創(chuàng)新子系統(tǒng)和高?！蒲袡C(jī)構(gòu)創(chuàng)新子系統(tǒng)都是最大的，說(shuō)明企業(yè)在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中已經(jīng)是創(chuàng)新主體。

相比于政府，企業(yè)更加注重短期的效益，以滿(mǎn)足市場(chǎng)需求為主要導(dǎo)向，這樣是不利于企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展的。因此，企業(yè)需要用更加長(zhǎng)遠(yuǎn)的眼光來(lái)支持創(chuàng)新的發(fā)展和技術(shù)的進(jìn)步。在企業(yè)創(chuàng)新子系統(tǒng)中，政府支持的影響力幾乎是產(chǎn)學(xué)研合作的影響力的兩倍，產(chǎn)學(xué)研合作效率明顯低于政府支持的效率，產(chǎn)學(xué)研合作處于無(wú)效的狀態(tài)。因此，企業(yè)需要加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，有效發(fā)揮協(xié)同創(chuàng)新的作用以提升企業(yè)的創(chuàng)新主體地位。

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