我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才建設(shè)問(wèn)題分析及政策建議

王博雅 向晶

一、問(wèn)題提出

在新一輪技術(shù)和產(chǎn)業(yè)革命浪潮下，創(chuàng)意和知識(shí)要素在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重要性日益增強(qiáng)。在過(guò)去的幾十年里，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)從純粹的排他性手段轉(zhuǎn)變?yōu)樵谏虡I(yè)戰(zhàn)略中扮演著重要角色的可交易性無(wú)形資產(chǎn)①參見Monk A H B. The emerging market for intellectual property: drivers, restrainers, and implications[J]. Social Science Electronic Publishing, 2009, 9(4):469-491.，并已經(jīng)成為知識(shí)經(jīng)濟(jì)中的主要經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)②參見Granstrand O. The shift towards intellectual capitalism-the role of infocom technologies 1[J]. Research Policy, 2000, 29(9):1061-1080.。為此，2008年國(guó)務(wù)院印發(fā)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略上升為國(guó)家戰(zhàn)略；2014年國(guó)務(wù)院提出“建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)”的目標(biāo)；2017年十九大報(bào)告進(jìn)一步提出要“倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用”。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才建設(shè)，是強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用的關(guān)鍵。知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才，是從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，具有一定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐能力，能夠推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展，并對(duì)激勵(lì)創(chuàng)新、引領(lǐng)創(chuàng)新、保護(hù)創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新作出貢獻(xiàn)的人。知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才，是發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)和建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)最基本、最核心、最關(guān)鍵的要素③參見國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才“十三五”規(guī)劃》，載國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站http://www.sipo.gov.cn/gk/fzgh/201706/t20170602_1311289.html，最后訪問(wèn)日期：2017年11月30日。。

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才建設(shè)，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才建設(shè)的核心。知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才按照就業(yè)途徑，可以分為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)人才、知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理和執(zhí)法人才、科研機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才等四類。按照《知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才“十三五”規(guī)劃》的目標(biāo)，截至“十三五”結(jié)束，我國(guó)五十多萬(wàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才中，有三十多萬(wàn)為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才，占知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才總量的60%。因此，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的主力軍。此外，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才是企業(yè)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)營(yíng)的操盤手，在內(nèi)部是企業(yè)研發(fā)和產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)人員溝通的橋梁，在外部是企業(yè)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)和政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門溝通的橋梁。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才建設(shè)，一方面決定著企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)營(yíng)能力，另一方面也影響著知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)需求。

為了支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才建設(shè)，2006年以來(lái)我國(guó)先后制定了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才“十一五”規(guī)劃》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才“十二五”規(guī)劃》和《知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才“十三五”規(guī)劃》等一系列政策，用來(lái)改善我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才狀況。截至“十二五”結(jié)束（2015年），全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才隊(duì)伍達(dá)到十五萬(wàn)余人，與“十一五”末相比翻了兩番④同注釋③。。

然而，當(dāng)前我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才建設(shè)水平依然普遍較低，企業(yè)面臨人才配備不足、待遇普遍較低以及人才流失嚴(yán)重等問(wèn)題。這些問(wèn)題不僅與知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的供給有關(guān)，也與企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重視程度、企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才建設(shè)能力、企業(yè)的財(cái)務(wù)能力等企業(yè)內(nèi)部因素有關(guān)?，F(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才政策主要關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的培養(yǎng)與供給問(wèn)題，而對(duì)影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才運(yùn)用和吸收的企業(yè)內(nèi)部因素重視不足。為此，本文在梳理當(dāng)前我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才建設(shè)狀況的基礎(chǔ)上，分析了我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才建設(shè)水平較低的原因，并提出了相應(yīng)的政策建議。

二、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才建設(shè)水平較低

（一）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才配備不足

我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才建設(shè)水平較低，首先表現(xiàn)為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才配備數(shù)量普遍較低。鄧翠薇等分析了四川省21家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)，發(fā)現(xiàn)雖然大部分樣本企業(yè)都設(shè)置了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，但在人員配備方面卻十分不足，樣本企業(yè)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員兼職居多，專職人員數(shù)量基本在10人以下；此外，現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員的專業(yè)水平也十分不足，大部分企業(yè)相關(guān)管理人員未接受過(guò)系統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育或培訓(xùn)，僅有3家單位配備有專門的法律人員⑤參見鄧翠薇、陳家宏：《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才實(shí)證研究——以四川省知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)為例》，載《企業(yè)經(jīng)濟(jì)》2013年第7期，第52-55頁(yè)。。王清漩等對(duì)浙江省116家企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理情況進(jìn)行了調(diào)研，只有12.93%的企業(yè)有5人以上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專職管理人員，28家企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理由其他部門人員兼任；企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的快速流動(dòng)和流失，也加劇了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才不足的情況⑥參見王清漩、李杰義：《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀調(diào)查與優(yōu)化策略——以浙江省為觀察樣本》，載《前沿》2014年第11期，第117-119頁(yè)。。《2016年中國(guó)專利調(diào)查數(shù)據(jù)報(bào)告》（2017）抽樣調(diào)查了全國(guó)23個(gè)省區(qū)市的專利情況，調(diào)查結(jié)果顯示，56.7%的企業(yè)設(shè)有專門管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)的機(jī)構(gòu)或人員，43.3%的企業(yè)未設(shè)置專門管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)的機(jī)構(gòu)或人員；在設(shè)置專門機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)管理全公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)的企業(yè)中，71.2%的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員在2人及以下，15.3%的企業(yè)在3-5人之間，5.8%的企業(yè)在6-10人之間，只有7.65%的企業(yè)在11人及以上⑦參見國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 ：《2016 年中國(guó)專利調(diào)查數(shù)據(jù)報(bào)告》，載國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站http://www.sipo.gov.cn/zscqgz/2017/201706/P020170703338141249559.pdf，最后訪問(wèn)日期：2017年11月30日。。

對(duì)比美國(guó)這一知識(shí)產(chǎn)權(quán)成熟市場(chǎng)，我國(guó)企業(yè)現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才配備明顯不足。美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室于2011年對(duì)美國(guó)58家大型企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)高管進(jìn)行的問(wèn)卷調(diào)查顯示，被調(diào)研的七組行業(yè)中每家企業(yè)平均配備82.5位知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員，其中最低的機(jī)械類行業(yè)平均為9.5人，最高的化學(xué)/制藥/生物技術(shù)/醫(yī)療器械行業(yè)平均為83.5人（詳情見表1）⑧參見Intellectual Property Owners Association：《2011 IPO Corporate IP Management Benchmarking Survey》，Intellectual Property Owners Association（美國(guó)）報(bào)告，第11-14頁(yè)。.。我國(guó)企業(yè)現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才配備規(guī)模，與美國(guó)存在巨大差距。

表1 美國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)人員構(gòu)成情況表

（二）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才待遇普遍偏低

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才建設(shè)水平較低的另一個(gè)表現(xiàn)是人才待遇普遍偏低。《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理人職業(yè)狀況調(diào)查報(bào)告》（2013）的調(diào)查結(jié)果顯示，我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理人的收入狀況與同企業(yè)的研發(fā)、市場(chǎng)及管理人員相比并不理想，這也影響了他們對(duì)于從事職業(yè)的滿意度和榮譽(yù)感。在被調(diào)研的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理中，年收入在10萬(wàn)元以下的占43.35%，年收入為10～20萬(wàn)元的占34.98%，年收入為20～30萬(wàn)元的占8.87%，年收入為30～40萬(wàn)元的占5.91%，年收入為40～50萬(wàn)元的占1.48%，年收入在50萬(wàn)元以上的占3.45%；超過(guò)一半的調(diào)研對(duì)象對(duì)收入情況“不太滿意”“很不滿意”，僅有3.94%的調(diào)研對(duì)象對(duì)收入“很滿意”⑨參見聶士海、章東、尹鋒林：《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理人職業(yè)狀況調(diào)查報(bào)告》，載《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)》雜志官網(wǎng)http://www.chinaipmagazine.com/journal-show.asp?id=1571，最后訪問(wèn)日期：2017年11月30日。。

（三）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才流失嚴(yán)重

我國(guó)企業(yè)在面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才配備不足問(wèn)題的同時(shí)，還面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才流失的困擾。王清漩等對(duì)浙江省116家企業(yè)的調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，被調(diào)研企業(yè)普遍面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才流動(dòng)流失過(guò)快的問(wèn)題⑩參見王清漩、李杰義：《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀調(diào)查與優(yōu)化策略——以浙江省為觀察樣本》，載《前沿》2014年第11期，第117-119頁(yè)。。筆者對(duì)湖南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型企業(yè)的調(diào)研中也發(fā)現(xiàn)，湖南省中小型企業(yè)普遍面臨較為嚴(yán)重的專利管理人才流失問(wèn)題?！吨袊?guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理人職業(yè)狀況調(diào)查報(bào)告》（2013）顯示，我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理人在同一企業(yè)工作的年限相對(duì)較短，67.49%的被調(diào)查對(duì)象在企業(yè)的工作時(shí)間低于5年；此外，24.63%的被調(diào)查對(duì)象表示“近一兩年內(nèi)有換工作的計(jì)劃”，34.98%的被調(diào)研對(duì)象選擇了“保密”，基于心理學(xué)的一般規(guī)律，選擇“保密”答案的調(diào)查對(duì)象真實(shí)意圖多為肯定，如此推定，高達(dá)59.61%的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理在未來(lái)一兩年內(nèi)可能有跳槽計(jì)劃?同注釋⑨。。

三、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才建設(shè)水平較低帶來(lái)的影響

（一）對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的影響

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才建設(shè)水平的高低，決定著企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的質(zhì)量。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才配備不足，導(dǎo)致企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員沒(méi)有充足的精力進(jìn)行“知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、維護(hù)、培訓(xùn)”之外的其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作?！吨袊?guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理人職業(yè)狀況調(diào)查報(bào)告》（2013）顯示，85.71%的被調(diào)查對(duì)象的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作內(nèi)容為“專利申請(qǐng)和維護(hù)”、73.98%的被調(diào)查對(duì)象的工作內(nèi)容為“知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)”?同注釋⑨。。《2016 年中國(guó)專利調(diào)查數(shù)據(jù)報(bào)告》（2017）顯示，87.5%的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)“定期維護(hù)各類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)，對(duì)本公司的專利進(jìn)行清理，放棄無(wú)價(jià)值的專利，對(duì)有價(jià)值的專利進(jìn)行續(xù)費(fèi)”；64.1%的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)“參與公司研發(fā)部門項(xiàng)目活動(dòng)，向研發(fā)人員提供專利培訓(xùn)、專利檢索、申請(qǐng)文件撰寫等服務(wù)”?同注釋⑦。。

（二）對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)市場(chǎng)的影響

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才建設(shè)水平的高低，也會(huì)間接影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)市場(chǎng)的發(fā)展。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才不足，會(huì)導(dǎo)致企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員沒(méi)有足夠的精力進(jìn)行更復(fù)雜的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，從而導(dǎo)致企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)需求得不到提升與釋放，這會(huì)直接導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)面臨需求不足的窘境，進(jìn)而影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)市場(chǎng)的人才需求。

2014年以來(lái)，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用需求增長(zhǎng)乏力?參見國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局：《2016年中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展?fàn)顩r評(píng)價(jià)報(bào)告》，載國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站http://www.sipo-ipdrc.org.cn/article.aspx?id=427，最后訪問(wèn)日期：2017年11月30日。，這進(jìn)一步導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)市場(chǎng)需求進(jìn)入了瓶頸期，使新增知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)人才不能被市場(chǎng)有效吸收。從圖1可以看出，2008年后，我國(guó)獲得專利代理人資格證書的人員數(shù)量開始快速增加，2016年獲得專利代理人資格證書人員數(shù)量比2007年翻了兩番。隨著獲得專利代理人資格人數(shù)的增長(zhǎng)，執(zhí)業(yè)專利代理人數(shù)量也在穩(wěn)步增長(zhǎng)，但其增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于獲得專利代理人資格證書人員的增長(zhǎng)速度。獲得專利代理人資格證書人員數(shù)量與執(zhí)業(yè)專利代理人數(shù)量之間的差距，自2012年起呈逐年擴(kuò)大的趨勢(shì)，未執(zhí)業(yè)專利代理人占比從2012年的45.4%增長(zhǎng)至2016年的53.6%?參見國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局：《全國(guó)專利代理年報(bào)2016》，載國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站http://www.sipo.gov.cn/zscqgz/gydshfbqgzldlnb20170829.pdf，最后訪問(wèn)日期2017年11月30日。。由此可見，知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)市場(chǎng)發(fā)展不足，導(dǎo)致每年新增知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)人才不能被市場(chǎng)有效吸收。

圖1 2005-2016年我國(guó)執(zhí)業(yè)專利代理人與獲得專利代理人資格證書人員數(shù)量變化情況

四、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才建設(shè)水平較低的原因分析

企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才建設(shè)依賴多方面的因素。從企業(yè)內(nèi)部來(lái)看，主要包括人才建設(shè)的意愿、能力和財(cái)力等因素，具體來(lái)說(shuō)就是企業(yè)的戰(zhàn)略重視程度、管理體系建設(shè)能力、財(cái)務(wù)預(yù)算等因素。上述三個(gè)因素出現(xiàn)問(wèn)題，是我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才建設(shè)水平較低的主要原因。

（一）企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略重視不足

企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)營(yíng)和人才建設(shè)，需要企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略給予正確和足夠的重視。《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理人職業(yè)狀況調(diào)查報(bào)告》（2013）調(diào)查結(jié)果表明，良好的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)和戰(zhàn)略，被認(rèn)為是目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理人工作首要的支撐條件。在對(duì)“良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作需要哪些主要條件？”的回答中，83.74%的調(diào)查對(duì)象選擇“良好的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)及戰(zhàn)略”；59.11%的調(diào)查對(duì)象選擇“知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與企業(yè)的業(yè)務(wù)目標(biāo)有效結(jié)合”；45.81%的調(diào)查對(duì)象選擇“正確的決策程序和組織機(jī)構(gòu)”；42.86%的調(diào)查對(duì)象選擇“公司各相關(guān)部門的有效參與”；40.39%的調(diào)查對(duì)象選擇“有效的獎(jiǎng)勵(lì)和績(jī)效評(píng)估制度”；15.76%的調(diào)查對(duì)象選擇“健康的人事管理制度，如聘用、培訓(xùn)、監(jiān)督機(jī)制等”?同注釋?。。

然而，當(dāng)前我國(guó)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略普遍重視不足。一方面表現(xiàn)為，企業(yè)家和企業(yè)高層的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)不足；另一方面表現(xiàn)為，企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理普遍重視不足。陳軍和張韻君考察了402位企業(yè)家的專利意識(shí)，發(fā)現(xiàn)很多企業(yè)家只認(rèn)識(shí)到技術(shù)創(chuàng)新的重要性，卻沒(méi)有意識(shí)到專利運(yùn)營(yíng)的價(jià)值?參見陳軍、張韻君：《企業(yè)家專利意識(shí)與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系研究》，載《南京財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)》2016年第4期，第102-108頁(yè)。。2014年科技部、工信部和國(guó)資委在專利法執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)，“科技管理人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)與制度的運(yùn)用能力普遍不高”是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才建設(shè)中存在的突出問(wèn)題?參見科技部、工信部和國(guó)資委:《專利事業(yè)呼喚“復(fù)合型”人才》，載中國(guó)人大網(wǎng)http://www.npc.gov.cn/npc/zgrdzz/2014-07/28/content_1872501.htm，最后訪問(wèn)日期：2017年11月30日。。王清漩和李杰義調(diào)研了浙江省的116家企業(yè)，發(fā)現(xiàn)多數(shù)企業(yè)未把知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理作為日常管理的一部分，多數(shù)企業(yè)未設(shè)置適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)?同注釋⑥。?！吨袊?guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理人職業(yè)狀況調(diào)查報(bào)告》（2013）結(jié)果顯示，國(guó)內(nèi)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門在企業(yè)內(nèi)部地位不夠高，多數(shù)為二級(jí)或三級(jí)部門；此外，國(guó)內(nèi)企業(yè)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門負(fù)責(zé)人的地位也較低，即使是職位達(dá)到總監(jiān)級(jí)別的經(jīng)理人，在企業(yè)中的地位也遠(yuǎn)低于財(cái)務(wù)總監(jiān)、總工程師，許多知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理（部長(zhǎng)）甚至沒(méi)有自己獨(dú)立的辦公空間?同注釋⑨。。

此外，許多企業(yè)并未充分正確認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略價(jià)值。知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)的戰(zhàn)略價(jià)值包括“激勵(lì)創(chuàng)新行為、引導(dǎo)創(chuàng)新方向、促進(jìn)創(chuàng)新合作、保護(hù)市場(chǎng)利益”四個(gè)方面（詳情見圖2）。然而，許多企業(yè)目前僅將目光聚焦到知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)創(chuàng)新行為的方面，還未認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)其他三個(gè)方面的價(jià)值。此外，企業(yè)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用普遍還處在被動(dòng)應(yīng)對(duì)的傳統(tǒng)思維模式，缺乏開放思維下對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略價(jià)值的充分利用。筆者在2017年對(duì)湖南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型企業(yè)的調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，湖南省的企業(yè)普遍把專利申請(qǐng)作為一項(xiàng)榮譽(yù)，或者僅僅將專利作為一種防御手段，而對(duì)專利的綜合管理和戰(zhàn)略認(rèn)識(shí)還非常不充分。當(dāng)企業(yè)僅將知識(shí)產(chǎn)權(quán)定位為榮譽(yù)和政績(jī)的符號(hào)或一種被動(dòng)防御手段時(shí)，便不會(huì)真正重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理體系建設(shè)和人才建設(shè)。

圖2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值認(rèn)知示意圖

（二）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)缺乏有效輔助

企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才建設(shè)，依賴于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的建設(shè)，而企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的建設(shè)是一個(gè)復(fù)雜性的系統(tǒng)工程。在當(dāng)前市場(chǎng)情況下，我國(guó)許多企業(yè)并不具備獨(dú)立構(gòu)建自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的能力，往往面臨不知如何科學(xué)有效地建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系及人才隊(duì)伍的窘境。例如，楊喆等指出我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)存在“人才培養(yǎng)缺乏層次性、人才培養(yǎng)缺乏針對(duì)性、培養(yǎng)評(píng)價(jià)缺乏成熟性”等問(wèn)題?參見楊喆、劉剛、孫健明：《高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)問(wèn)題與發(fā)展途徑》，載《企業(yè)技術(shù)開發(fā):學(xué)術(shù)版》2017年第4期，第119-121頁(yè)。，說(shuō)明了這些企業(yè)在進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍建設(shè)時(shí)面臨著目標(biāo)、定位和方式不清晰的問(wèn)題。因此，企業(yè)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)和人才建設(shè)，需要外部的幫助和輔導(dǎo)。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)比較發(fā)達(dá)的市場(chǎng)，企業(yè)可以通過(guò)市場(chǎng)購(gòu)買到相關(guān)的輔導(dǎo)服務(wù)。但是，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)水平整體較低，能夠?yàn)槠髽I(yè)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)咨詢的服務(wù)機(jī)構(gòu)更是鳳毛麟角，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)市場(chǎng)沒(méi)有能力為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的建設(shè)提供有效的輔助。

（三）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理預(yù)算不足

財(cái)務(wù)預(yù)算也會(huì)約束企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才建設(shè)。大型企業(yè)有能力負(fù)擔(dān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)成本，但是中小型企業(yè)往往沒(méi)有充足的預(yù)算進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系和人才建設(shè)，也沒(méi)有充足的預(yù)算購(gòu)買相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)。Tonisson等訪談了全球16位知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家，發(fā)現(xiàn)全球的中小型企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的成本均比較敏感：一方面，中小型企業(yè)很難從知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)市場(chǎng)獲得有效的服務(wù)；另一方面，由于資源較少，中小型企業(yè)只想專注于技術(shù)或生產(chǎn)，并不熱衷于把稀缺的資源用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)習(xí)?參見Tonisson, Liina & Maicher, Lutz & Millien, Raymond.：《SHORTCOMINGS ON THE MARKET FOR INTELLECTUAL PROPERTY : Qualitative study among intellectual property service providers on various problems related to intellectual property markets》，F(xiàn)raunhofer Center for International Management and Knowledge Economy 2016年工作論文，第21頁(yè)。?！?016 年中國(guó)專利調(diào)查數(shù)據(jù)報(bào)告》（2017）調(diào)查結(jié)果顯示，73.5%的企業(yè)每年投入專利申請(qǐng)、維持與訴訟的費(fèi)用在10萬(wàn)元及以下（不含0元），僅有3.7%的企業(yè)投入在100萬(wàn)元及以上；其中大型企業(yè)每年投入專利申請(qǐng)、維持與訴訟的費(fèi)用在100萬(wàn)元及以上的占比最高，而大部分中型、小型及微型企業(yè)每年投入專利申請(qǐng)、維持與訴訟的費(fèi)用都在10萬(wàn)元及以下（詳情見表2）?同注釋⑦。。這一現(xiàn)狀反映了我國(guó)大部分企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理投入并不充裕。

表2 我國(guó)企業(yè)專利申請(qǐng)、維持與訴訟的年費(fèi)用分布表

五、政策建議

為了解決我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才建設(shè)水平較低的問(wèn)題，我們提出以下五條建議：一是增加企業(yè)家和企業(yè)高管的知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，提升企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才建設(shè)意愿；二是制定企業(yè)層面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，為企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度建設(shè)提供參考；三是建立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，幫助企業(yè)完成相關(guān)建設(shè)；四是建立長(zhǎng)效考評(píng)機(jī)制，從制度上激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度的建設(shè)；五是建立針對(duì)中小型企業(yè)的財(cái)政補(bǔ)貼機(jī)制，幫助中小型企業(yè)解決在知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)中關(guān)心的成本問(wèn)題。

（一）增加企業(yè)家和企業(yè)高管的知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)

企業(yè)核心管理層對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的領(lǐng)導(dǎo)和重視，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系得以有效運(yùn)行的關(guān)鍵。只有企業(yè)核心管理層和領(lǐng)頭人，充分意識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值，才能從根本上提升企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才建設(shè)水平。

我國(guó)政府開展了一系列針對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員和運(yùn)營(yíng)人員的培訓(xùn)，用來(lái)提升企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)和運(yùn)用能力，但是缺乏企業(yè)家和企業(yè)高管的知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)。為了提高企業(yè)高層管理人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)知水平，應(yīng)當(dāng)增加企業(yè)家和企業(yè)高管的知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)。

企業(yè)家和企業(yè)高管知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，與企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員培訓(xùn)，在培訓(xùn)目標(biāo)、培訓(xùn)內(nèi)容和培訓(xùn)機(jī)制上應(yīng)當(dāng)有所區(qū)別。企業(yè)家和企業(yè)高管知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)的培訓(xùn)目標(biāo)是提升其知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識(shí)，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略價(jià)值進(jìn)行案例闡述，培訓(xùn)機(jī)制應(yīng)當(dāng)靈活多樣。

（二）制定企業(yè)層面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)

當(dāng)前，我國(guó)擁有完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的企業(yè)較少，尚未形成成熟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)經(jīng)驗(yàn)。政府應(yīng)組織研究力量分析國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)的經(jīng)典案例，結(jié)合理論總結(jié)國(guó)內(nèi)外相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，制定企業(yè)層面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，為企業(yè)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)提供參照。

區(qū)域稟賦、行業(yè)特點(diǎn)和公司特點(diǎn)等因素均會(huì)影響企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略選擇，企業(yè)層面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)要充分考慮區(qū)域差異、行業(yè)差異和企業(yè)差異的影響。在區(qū)域?qū)用?，不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)等情況存在差異，使企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略偏好不同。在行業(yè)層面，在諸如化學(xué)品或藥品生產(chǎn)等具有“離散技術(shù)”特征的行業(yè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)確定了特定產(chǎn)品或工藝類別的權(quán)利，能夠比其他領(lǐng)域更有效地進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，這些行業(yè)往往采取圍繞核心發(fā)明專利建立專利圍欄以阻止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手申請(qǐng)專利的戰(zhàn)略，很少進(jìn)行交叉許可；而在半導(dǎo)體、通訊技術(shù)等具有“復(fù)雜技術(shù)”特征的行業(yè)，專利并不是十分有效的阻礙模仿的工具，這些行業(yè)往往將專利作為商業(yè)戰(zhàn)略的一部分，通過(guò)大量專利組合的積累，作為交叉許可中的籌碼，以保護(hù)創(chuàng)新公司免受侵權(quán)訴訟并產(chǎn)生許可收入?參見Hanel P. , Intellectual property rights business management practices: A survey of the literature, Technovation, 2006, 26(8): 895-931.? 同注釋⑦。。在企業(yè)層面，大企業(yè)和小企業(yè)也往往采取不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取成本和訴訟成本對(duì)于小企業(yè)來(lái)說(shuō)太過(guò)高昂，日本、歐洲和加拿大的小企業(yè)往往采用商業(yè)秘密的方式進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，而大企業(yè)往往選擇專利等手段。

（三）建立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的構(gòu)建沒(méi)有統(tǒng)一的模板，沒(méi)有任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系能夠直接拿來(lái)為企業(yè)所用，其他企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理理論和實(shí)務(wù)只能作為借鑒。鑒于當(dāng)前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)市場(chǎng)的現(xiàn)狀，需要建立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)實(shí)行“一對(duì)一輔導(dǎo)”，協(xié)助企業(yè)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系及人才團(tuán)隊(duì)建設(shè)。

輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)由政府設(shè)立專項(xiàng)基金進(jìn)行支持，依托現(xiàn)有的國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)園區(qū)和產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)，以公司形式運(yùn)行。輔導(dǎo)的目標(biāo)群體為缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)的國(guó)內(nèi)企業(yè)。輔導(dǎo)的目標(biāo)包括兩點(diǎn)：一是協(xié)助企業(yè)建立起完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系和團(tuán)隊(duì)；二是提升企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略價(jià)值的認(rèn)知水平。輔導(dǎo)的內(nèi)容主要有三點(diǎn)：一是為企業(yè)設(shè)計(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)方案；二是實(shí)地輔助指導(dǎo)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的建設(shè)；三是對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的運(yùn)行進(jìn)行后續(xù)輔導(dǎo)跟蹤。此外，還應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)引導(dǎo)市場(chǎng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供相關(guān)輔導(dǎo)服務(wù)。

（四）建立針對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)的長(zhǎng)效考評(píng)機(jī)制

知識(shí)產(chǎn)權(quán)密度較高和對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)依賴性較高的產(chǎn)業(yè)，通常有較為完善的科研管理制度，但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度卻往往存在缺失?！?016 年中國(guó)專利調(diào)查數(shù)據(jù)報(bào)告》（2017）的調(diào)查顯示，僅有60.7%的企業(yè)具有統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)章制度，其中大中型企業(yè)具備統(tǒng)一管理規(guī)章制度的比例較高，分別為82.9%和 74.0%；而微型企業(yè)具備統(tǒng)一管理規(guī)章制度的比例相對(duì)較低，占比僅為48.4%?。因此，需要建立針對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)的長(zhǎng)效考評(píng)機(jī)制，設(shè)計(jì)考核指標(biāo)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)方面表現(xiàn)優(yōu)秀的企業(yè)給予適當(dāng)?shù)呢?cái)政稅收支持，督促企業(yè)家和管理層提升對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、管理和運(yùn)營(yíng)的重視。

對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的考評(píng)，要綜合考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、規(guī)章制度、激勵(lì)機(jī)制、部門設(shè)置、人員配備及待遇、教育培訓(xùn)機(jī)制等內(nèi)容。首先，企業(yè)要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保持足夠的戰(zhàn)略重視；其次，企業(yè)要建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)章制度，并能隨著企業(yè)的發(fā)展與所處外部環(huán)境的變化及時(shí)做出修訂；第三，企業(yè)要有完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理激勵(lì)機(jī)制，做到獎(jiǎng)罰分明；第四，企業(yè)要設(shè)立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門，該部門處于企業(yè)管理層重要位置，成為企業(yè)的智囊機(jī)構(gòu)；第五，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員配備充足，人員的職業(yè)發(fā)展和薪資待遇空間足夠；最后，企業(yè)內(nèi)部建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育平臺(tái)供員工學(xué)習(xí)。

（五）建立針對(duì)中小型企業(yè)的財(cái)政補(bǔ)貼機(jī)制

當(dāng)前，中小微企業(yè)占我國(guó)企業(yè)數(shù)量的99%，完成了70%以上的發(fā)明專利，提供了80%以上的新增就業(yè)崗位?。中小微企業(yè)正在成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)新動(dòng)能培育的重要源泉之一，是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的重要支撐。中小型企業(yè)既面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)的意愿問(wèn)題，還面臨成本敏感問(wèn)題。政府應(yīng)建立專門的財(cái)政補(bǔ)貼機(jī)制，對(duì)中小型企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)給予支持。

中小型企業(yè)的發(fā)展受到政府的諸多重視，當(dāng)前已經(jīng)推出了促進(jìn)中小型企業(yè)發(fā)展的研發(fā)支持政策、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策、稅收優(yōu)惠政策等；2018年即將實(shí)施新修訂的《中小企業(yè)促進(jìn)法》，也將促進(jìn)中小型企業(yè)發(fā)展的部分有效政策提升為法律。因此，在補(bǔ)貼機(jī)制的設(shè)計(jì)上要考慮三點(diǎn)：一是補(bǔ)貼機(jī)制應(yīng)與現(xiàn)有針對(duì)中小型企業(yè)的支持政策協(xié)同，特別是與現(xiàn)有的研發(fā)支持政策協(xié)同；二是補(bǔ)貼機(jī)制應(yīng)與企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)的長(zhǎng)效考評(píng)機(jī)制掛鉤；三是補(bǔ)貼機(jī)制的設(shè)計(jì)和執(zhí)行建議由地方財(cái)政主導(dǎo)。