合法性視角下創(chuàng)新對(duì)農(nóng)戶綠色轉(zhuǎn)型的影響研究

一、引 言

隨著我國(guó)農(nóng)業(yè)的不斷發(fā)展，我國(guó)農(nóng)作物產(chǎn)量逐年增高，其中糧食產(chǎn)量近十年實(shí)現(xiàn)了2.6%的平均增長(zhǎng)率，解決了13億人口的溫飽問題。然而我國(guó)農(nóng)業(yè)在取得巨大成就的同時(shí)，化肥、農(nóng)藥的過度使用嚴(yán)重危害我國(guó)的生態(tài)環(huán)境，引起了各界的高度重視。環(huán)保部全國(guó)土壤污染狀況調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)耕地土壤污染點(diǎn)位超標(biāo)率為19.4%，其中重度污染點(diǎn)位比例達(dá)1.1%。①中央對(duì)此給予高度關(guān)注，十八屆五中全會(huì)提出為實(shí)現(xiàn)“十三五”的發(fā)展目標(biāo)，應(yīng)貫徹“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大新理念，十九大報(bào)告強(qiáng)調(diào)“要推進(jìn)綠色發(fā)展，著力解決突出環(huán)境問題”。在這種情勢(shì)下，如何推動(dòng)農(nóng)戶進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型成為迫切需要解決的重要問題。

現(xiàn)有研究已經(jīng)證實(shí)了農(nóng)戶創(chuàng)新性對(duì)綠色轉(zhuǎn)型具有促進(jìn)作用［1］。這些研究大多認(rèn)為創(chuàng)新性的促進(jìn)作用源于經(jīng)濟(jì)效率選擇，如機(jī)會(huì)的感知以及風(fēng)險(xiǎn)偏好。例如，郭紅東和丁高潔［2］認(rèn)為創(chuàng)新性有助于農(nóng)戶感知潛在機(jī)會(huì)和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，采用新技術(shù)開發(fā)、新產(chǎn)品、新服務(wù)。Kleemann［3］的研究結(jié)果顯示農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好會(huì)影響農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型，風(fēng)險(xiǎn)偏好者與風(fēng)險(xiǎn)容忍度較高的農(nóng)戶采用可持續(xù)農(nóng)業(yè)的概率較大。蔡旻翰［4］發(fā)現(xiàn)采用有機(jī)農(nóng)業(yè)的農(nóng)戶更傾向于嘗試新作物、銷售渠道和合作模式。

然而，綠色轉(zhuǎn)型很大程度上受到制度環(huán)境的約束。Press［5］基于制度合法性理論指出綠色轉(zhuǎn)型面臨制度合法性的壓力。他采用斯科特［6］對(duì)合法性的分類，將合法性分為規(guī)制合法性（regulatory legitimacy）、規(guī)范合法性（normative legitimacy）和認(rèn)知合法性（normative legitimacy）三類。首先，規(guī)制合法性指行為符合政府管理或行業(yè)組織的制度、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)的程度。現(xiàn)有的政府政策或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)并不傾向于綠色生產(chǎn)。例如，政府的補(bǔ)貼和支持大多針對(duì)常規(guī)生產(chǎn)；關(guān)于綠色生產(chǎn)的技術(shù)研發(fā)和生產(chǎn)資料的供應(yīng)很少；市場(chǎng)體系也偏向于常規(guī)農(nóng)產(chǎn)品。其次，規(guī)范合法性來源于社會(huì)道德規(guī)范和價(jià)值觀，它反映的是個(gè)體對(duì)農(nóng)業(yè)行為的“正確性”的評(píng)斷。更多的農(nóng)戶認(rèn)為常規(guī)生產(chǎn)更加科學(xué)，符合“高產(chǎn)”的價(jià)值理念。最后，認(rèn)知合法性強(qiáng)調(diào)“慣例”，指理所當(dāng)然的、恰當(dāng)?shù)男袨榉绞?，反映了社?huì)的共同理解和接受。目前農(nóng)戶對(duì)常規(guī)生產(chǎn)已經(jīng)習(xí)以為常，被大眾普遍接受和熟悉，改變這種生產(chǎn)方式將面臨“認(rèn)同”障礙。周雪光［7］指出當(dāng)一種行為被制度化，強(qiáng)大的慣性致使新的行為面臨巨大的挑戰(zhàn)。個(gè)體置身于這種制度環(huán)境之中，會(huì)不自覺地服從“合法性”，不斷接受和采納外界公認(rèn)和贊許的行為，無論該種行為是否獲得效用最大化。若采用有悖于“合法性”的行為，往往難以獲得認(rèn)可，甚至?xí)鹌渌说姆磳?duì)。在這種背景下，農(nóng)戶進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型勢(shì)必需要克服合法性制約。

很多研究證實(shí)創(chuàng)新性有助于打破常規(guī)，為新行為建立合法性。眭文娟和張慧玉［8］的研究表明在信息不完全的情況下，創(chuàng)新性有助于合法性的構(gòu)建，來應(yīng)對(duì)外部制度環(huán)境滲透的壓力，并且合法性的構(gòu)建有助于組織獲得資源，從而促進(jìn)組織成長(zhǎng)。由此，創(chuàng)新性促進(jìn)綠色轉(zhuǎn)型并非僅僅出于經(jīng)濟(jì)效率的考慮，更多的是具有創(chuàng)新性的農(nóng)戶更容易跨越“合法性門檻”（legitimacy threshold）。為了驗(yàn)證“合法性”的中介機(jī)制，本文構(gòu)建了回歸模型，以330份問卷為研究樣本，探討合法性在創(chuàng)新性和綠色轉(zhuǎn)型意愿之間的作用。

二、研究假設(shè)

（一）創(chuàng)新與綠色轉(zhuǎn)型

創(chuàng)新性［9］指利用新技術(shù)開發(fā)新產(chǎn)品、新服務(wù)的傾向，對(duì)催生新事物、新產(chǎn)品、新工藝的創(chuàng)造性和實(shí)驗(yàn)性活動(dòng)的支持。農(nóng)戶的創(chuàng)新性體現(xiàn)在農(nóng)戶對(duì)新種子、新生產(chǎn)資料、新生產(chǎn)方式的態(tài)度，是實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)質(zhì)量、創(chuàng)造價(jià)值、推動(dòng)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型的重要前提。

常規(guī)農(nóng)業(yè)體系已形成了壁壘，具有成熟的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)體系、豐富的生產(chǎn)資料供應(yīng)、強(qiáng)大的技術(shù)支持、完善的市場(chǎng)供應(yīng)鏈。創(chuàng)新性對(duì)于打破壁壘、構(gòu)建競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、滿足市場(chǎng)需求尤為重要。創(chuàng)新是通過重新配置現(xiàn)有的生產(chǎn)資料和資源以提供差異化的產(chǎn)品或服務(wù)，從而應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)。農(nóng)業(yè)創(chuàng)新可以改進(jìn)農(nóng)業(yè)技術(shù)、生產(chǎn)高質(zhì)量的產(chǎn)品和服務(wù)，而且能夠革新觀念、實(shí)現(xiàn)高效率管理，提高農(nóng)業(yè)投入產(chǎn)出，獲得持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。研究證實(shí)［10］具有創(chuàng)新性的農(nóng)戶通過采用新技術(shù)、新生產(chǎn)方式創(chuàng)造更多的價(jià)值。農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)創(chuàng)新采納行為隨著創(chuàng)新傾向的提高而增加，農(nóng)戶的創(chuàng)新有助于農(nóng)戶識(shí)別、利用市場(chǎng)機(jī)會(huì)，獲取先動(dòng)優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)整個(gè)農(nóng)業(yè)的進(jìn)步。基于此，本文提出以下假設(shè)：

H1：創(chuàng)新性與綠色轉(zhuǎn)型意愿正向相關(guān)。

（二）合法性與綠色轉(zhuǎn)型

新產(chǎn)品、新技術(shù)、新服務(wù)采納通過滿足市場(chǎng)需求，獲得先動(dòng)優(yōu)勢(shì)。然而，新技術(shù)采納帶來先動(dòng)優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，由于市場(chǎng)信息不對(duì)稱、需求不確定性、經(jīng)驗(yàn)缺乏以及社會(huì)接受度低等合法性缺失的影響，從而對(duì)采納行為帶來負(fù)面影響，形成了合法性悖論［11］。Press［5］發(fā)現(xiàn)盡管相較于常規(guī)生產(chǎn)，有機(jī)生產(chǎn)方式帶來更高的經(jīng)濟(jì)收益，大多農(nóng)戶仍然采用常規(guī)生產(chǎn)。Press對(duì)這一違背“經(jīng)濟(jì)學(xué)”假設(shè)的現(xiàn)象進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)常規(guī)農(nóng)戶和綠色農(nóng)戶的合法性認(rèn)知不同，甚至形成了規(guī)范、規(guī)制和認(rèn)知方面的沖突，并由于合法性認(rèn)知建立生產(chǎn)意識(shí)和進(jìn)行生產(chǎn)行為決策。由上，“合法性”作為個(gè)人決策的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，影響著個(gè)體決策。李新春等［12］以家庭企業(yè)為研究背景，探究了創(chuàng)業(yè)者對(duì)制度環(huán)境合法性判斷對(duì)其行為決策具有顯著影響。并且，面對(duì)制度壓力，合法性的構(gòu)建對(duì)于組織獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)具有重要作用［13］。程聰［14］從組織內(nèi)部和外部探討了使組織提倡的行為合法化、制度化、慣例化對(duì)組織發(fā)展的良性促進(jìn)作用。杜運(yùn)周［15］的研究顯示行為的合法性有助于組織獲得更好的績(jī)效。

現(xiàn)有文獻(xiàn)從不同的研究角度闡述了規(guī)制、規(guī)范和認(rèn)知對(duì)農(nóng)戶綠色轉(zhuǎn)型的影響。Huttunen和Peltomaa［16］的研究表明綠色生產(chǎn)的補(bǔ)貼政策的制定有助于農(nóng)戶生產(chǎn)綠色轉(zhuǎn)型，即規(guī)制會(huì)影響綠色轉(zhuǎn)型。學(xué)者們發(fā)現(xiàn)相較于常規(guī)農(nóng)戶，綠色農(nóng)戶具有更強(qiáng)烈的環(huán)境保護(hù)意識(shí)［17-19］，更加關(guān)注常規(guī)農(nóng)業(yè)帶來的環(huán)境問題，對(duì)綠色生產(chǎn)方式具有更強(qiáng)的認(rèn)同度，并愿意采取更多的行動(dòng)，并能遵守綠色生產(chǎn)準(zhǔn)則，即規(guī)范會(huì)影響綠色轉(zhuǎn)型。還有研究闡述了采納綠色生產(chǎn)的農(nóng)戶往往會(huì)受到來自于家庭、朋友、常規(guī)農(nóng)戶的輿論壓力，甚至被認(rèn)為是“理想家”［5］［17］［20］，也就是說認(rèn)知也影響綠色轉(zhuǎn)型。因此，合法性對(duì)于農(nóng)戶綠色轉(zhuǎn)型具有重要意義。當(dāng)農(nóng)戶感知到政府對(duì)綠色生產(chǎn)的鼓勵(lì)信號(hào)、綠色價(jià)值理念的正確性、綠色生產(chǎn)的可行性，并不畏于其他農(nóng)戶的質(zhì)疑時(shí)，這種綠色轉(zhuǎn)型的合法性獲得會(huì)導(dǎo)致農(nóng)戶綠色轉(zhuǎn)型?；诖?，構(gòu)建以下假設(shè)：

H2：與綠色轉(zhuǎn)型相契合的合法性與綠色轉(zhuǎn)型意愿正向相關(guān)。

（三）合法性的中介作用

由上可知，合法性的獲得有助于農(nóng)戶綠色轉(zhuǎn)型。很多研究證實(shí)了創(chuàng)新性有助于合法性的構(gòu)建。丁浩［21］對(duì)科技型小微企業(yè)進(jìn)行研究，結(jié)果顯示員工企業(yè)家精神有助于創(chuàng)新合法性的建立，從而促進(jìn)了商業(yè)模式創(chuàng)新。李雪靈等［22］的研究顯示戰(zhàn)略合法性在創(chuàng)新性維度與新企業(yè)成長(zhǎng)之間起到的完全中介作用。眭文娟［8］的研究顯示合法性在創(chuàng)新性與新創(chuàng)企業(yè)成長(zhǎng)之間起部分中介作用。隨著常規(guī)農(nóng)業(yè)暴露出的環(huán)境污染和農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量問題日益突出，綠色轉(zhuǎn)型在一定程度上得到普遍的認(rèn)知和理解，并且政府對(duì)之高度重視并出臺(tái)一些激勵(lì)措施。這種制度環(huán)境是促使綠色生產(chǎn)獲得合法性的土壤。而創(chuàng)新性農(nóng)戶更容易捕捉到這些信息，感知到綠色轉(zhuǎn)型的合法性。首先，具有創(chuàng)新性的農(nóng)戶更關(guān)注于政策與行業(yè)發(fā)展，當(dāng)主流的制度對(duì)綠色轉(zhuǎn)型進(jìn)行激勵(lì)支持時(shí)，感知到綠色轉(zhuǎn)型的規(guī)制合法性，轉(zhuǎn)型的概率就增加。其次，農(nóng)戶的生產(chǎn)行為受到社會(huì)規(guī)范的制約以及價(jià)值觀的顯著影響［4］，但是創(chuàng)新性農(nóng)戶具有打破常規(guī)，重建價(jià)值觀和農(nóng)業(yè)文化，更易于獲得綠色轉(zhuǎn)型的規(guī)范合法性，轉(zhuǎn)型的概率則會(huì)提高。最后，創(chuàng)新是對(duì)慣例的挑戰(zhàn)，具有創(chuàng)新性的農(nóng)戶更愿意嘗試新鮮事物和新技術(shù)，更易于獲得認(rèn)知合法性，越可能轉(zhuǎn)型。因此，創(chuàng)新性更易于感知到綠色轉(zhuǎn)型的合法性，從而實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型，提出以下假設(shè)：

H3：與綠色轉(zhuǎn)型相契合的合法性（規(guī)范、認(rèn)知、規(guī)制）在創(chuàng)新性與綠色轉(zhuǎn)型意愿之間起到中介作用。

三、研究方法

（一）數(shù)據(jù)來源

本文采用問卷調(diào)查方式收集數(shù)據(jù)。首先在山東進(jìn)行了預(yù)調(diào)研以對(duì)問卷進(jìn)行測(cè)試，然后對(duì)問卷進(jìn)行了修正，形成最終問卷。最后于2017年4月—8月在浙江省、山東省、黑龍江省、江西省、安徽省五省種植戶進(jìn)行問卷發(fā)放。調(diào)查采用分層抽樣的方法，首先每省選取一個(gè)市；其次，在各市中選擇一個(gè)縣或區(qū)，分別為浙江省衢州市龍游縣、山東省聊城市東昌府區(qū)、黑龍江省哈爾濱市呼蘭區(qū)、江西省九江市修水縣以及安徽省安慶市宜秀區(qū)；最后，各縣/區(qū)中選擇1-2個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，在每個(gè)鄉(xiāng)中選擇2-4個(gè)村；在每個(gè)村選取15戶左右農(nóng)戶。本次發(fā)放問卷共收集到331份問卷，其中1份無效問卷，有效問卷共330份。

本次調(diào)查農(nóng)戶的基本情況如下。樣本中男性為253人，占樣本總數(shù)的76.7%。絕大多數(shù)農(nóng)戶接受過教育，未接受過在校正式教育的僅為9.7%；然而接受過小學(xué)（占43.6%）和初中教育（37.6%）的農(nóng)戶居多；調(diào)查對(duì)象中不存在接受過高等教育的農(nóng)戶。這說明農(nóng)戶的受教育程度普遍不高。調(diào)查對(duì)象40歲以下僅為21人，樣本比例為6.3%，可以判斷目前參與農(nóng)業(yè)勞動(dòng)的群體中青年較少。79%的農(nóng)戶未接受過任何技術(shù)培訓(xùn)；村干部占比為12%，各個(gè)收入層次的農(nóng)戶較為平均。調(diào)研的農(nóng)戶中，兼業(yè)農(nóng)戶與能夠上網(wǎng)的農(nóng)戶占比為50%左右。

（二）變量的測(cè)量

本研究包括創(chuàng)新性、合法性和綠色轉(zhuǎn)型意愿3部分。所有題目均采用李克特7點(diǎn)量表來測(cè)量，按照對(duì)以下題項(xiàng)的認(rèn)同程度打分，1表示非常不同意，7表示非常同意。

1.創(chuàng)新性：該量表參考Cukur［1］的文獻(xiàn)，主要采用以下5個(gè)題項(xiàng)進(jìn)行測(cè)度，即農(nóng)戶認(rèn)為自己：①在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中喜歡嘗試新種子和新技術(shù)；②與其他農(nóng)戶相比，較早采用新種子和新技術(shù)；③尋求農(nóng)產(chǎn)品銷售新渠道；④會(huì)克服困難實(shí)現(xiàn)新想法；⑤具有創(chuàng)新傾向。

2.合法性：綠色生產(chǎn)的合法性量表是在訪談的基礎(chǔ)上開發(fā)的。其中，規(guī)范合法性包括價(jià)值觀和生產(chǎn)規(guī)范兩個(gè)部分，共9個(gè)題項(xiàng)。價(jià)值觀部分的題項(xiàng)為，相較于常規(guī)生產(chǎn)，綠色生產(chǎn)可以：①保護(hù)生態(tài)環(huán)境；②保護(hù)土壤中生物和微生物；③保護(hù)地下水不受污染；④保護(hù)土壤肥力不受減損。生產(chǎn)規(guī)范部分的題項(xiàng)為：綠色生產(chǎn)⑤可以防治雜草；⑥可以防治病蟲害；⑦能夠提高農(nóng)產(chǎn)品品相；⑧不會(huì)導(dǎo)致減產(chǎn)；⑨不需大量人工。認(rèn)知合法性是對(duì)綠色生產(chǎn)的“理所當(dāng)然”的判別，共7個(gè)題項(xiàng)。分別為農(nóng)戶是否贊同以下說法：①綠色生產(chǎn)方式是習(xí)以為常的生產(chǎn)方式；②當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶普遍采用綠色生產(chǎn)方式；③當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶短期內(nèi)會(huì)轉(zhuǎn)型，采用綠色生產(chǎn)方式；④綠色生產(chǎn)方式生產(chǎn)的收成穩(wěn)定；⑤綠色生產(chǎn)在當(dāng)?shù)赜谐晒Φ陌咐?；⑥?dāng)?shù)剞r(nóng)戶通過綠色農(nóng)業(yè)以謀生；⑦采用綠色生產(chǎn)能夠得到家人和其他農(nóng)戶的理解和認(rèn)可。規(guī)制合法性為政府、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和銷售體系對(duì)綠色生產(chǎn)的支持程度，共6個(gè)題項(xiàng)，分別為①當(dāng)?shù)卣罅ν菩芯G色生產(chǎn)方式；②采用綠色生產(chǎn)可得到資金支持；③采用綠色生產(chǎn)可得到技術(shù)支持；④采用綠色生產(chǎn)可得到可靠的綠色生產(chǎn)生產(chǎn)資料；⑤采用綠色生產(chǎn)可得到綠色生產(chǎn)相關(guān)信息；⑥采用綠色生產(chǎn)可得到綠色農(nóng)產(chǎn)品銷售渠道。

3.綠色轉(zhuǎn)型意愿：該量表為農(nóng)戶的綠色轉(zhuǎn)型意愿，參考了蔡旻翰［4］的量表，共6個(gè)題項(xiàng)。該題項(xiàng)包括：農(nóng)戶認(rèn)為：①過去嘗試減少化學(xué)投入品的使用；②綠色生產(chǎn)可行；③愿意綠色轉(zhuǎn)型；④未來采納并堅(jiān)持綠色生產(chǎn)；⑤建議其他農(nóng)戶采用綠色生產(chǎn)方式；⑥對(duì)綠色生產(chǎn)方式的前景持有信心。

4.控制變量。為保證研究結(jié)果的穩(wěn)定性，防止一些人口統(tǒng)計(jì)學(xué)變量影響主要變量而導(dǎo)致推理上的偏差，根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)，引入年齡、學(xué)歷、性別、人均收入、是否參加農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)、是否是村干部、是否兼業(yè)、家中是否能夠上網(wǎng)等人口統(tǒng)計(jì)學(xué)變量［23］。

表1 檢驗(yàn)結(jié)果

（三）信度與效度檢驗(yàn)

量表的信度采用Cronbach’s α進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果如表1所示。所測(cè)各變量的Cronbach’s α系數(shù)0.6以上（Cronbach’s α一般0.45以上就可接受，0.7以上效果較好），顯示出較好的信度。所測(cè)各變量的KMO值均大于0.7。Bartlett球檢驗(yàn)結(jié)果為顯著 （顯著性水平為1%），表明量表具有較好的結(jié)構(gòu)效度，適合做因子分析。因子分析后，各個(gè)題項(xiàng)的解釋總方差在45%以上。需要說明的是，本文中各個(gè)變量或因子的得分為其下所有題項(xiàng)得分的簡(jiǎn)單平均值。

（四）均值及相關(guān)分析

各變量的均值及相關(guān)系數(shù)如表2所示，其主要特征如下。

1.合法性三個(gè)維度的均值都小于3.5，說明被調(diào)查農(nóng)戶認(rèn)為綠色生產(chǎn)的合法性較弱，目前綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型將面臨由規(guī)范、認(rèn)知、規(guī)制等構(gòu)成的制度壓力，在他們能夠承受的范圍之外。其中，認(rèn)知合法性的均值最小，說明常規(guī)農(nóng)業(yè)長(zhǎng)期形成的慣例根深蒂固，對(duì)綠色生產(chǎn)合法性構(gòu)成阻礙最大。

表2 因子均值、標(biāo)準(zhǔn)差及相關(guān)分析結(jié)果

2.創(chuàng)新性和綠色轉(zhuǎn)型意愿的均值都在3.5-4.1之間，說明在農(nóng)戶看來，他們認(rèn)為自己具有較高的創(chuàng)新性，同時(shí)具有綠色轉(zhuǎn)型意愿但并不高。

3.相關(guān)分析中，合法性的三個(gè)維度顯著正相關(guān)，相關(guān)系數(shù)介于0.433～0.565之間；創(chuàng)新性與其他各變量之間顯著正相關(guān)，相關(guān)系數(shù)介于0.169～0.353；綠色轉(zhuǎn)型意愿與其他各變量之間顯著正相關(guān)，相關(guān)系數(shù)介于0.353～0.5之間。相關(guān)分析結(jié)果初步驗(yàn)證了前面的研究假設(shè)。

四、模型設(shè)定與研究結(jié)果

為了檢驗(yàn)上述研究假設(shè)，構(gòu)建如下計(jì)量模型：

（1）式中，因變量是y*綠色轉(zhuǎn)型意愿。x′為解釋變量，具體包括：年齡、學(xué)歷、性別、人均收入、是否參加農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)、是否是村干部、是否兼業(yè)、家中是否能夠上網(wǎng)等控制變量；創(chuàng)新性；規(guī)范合法性；認(rèn)知合法性；規(guī)制合法性。εi是隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。本文建立模型1-6，采用最小二乘法對(duì)回歸進(jìn)行分析，結(jié)果如表3所示。

首先，建立模型1檢驗(yàn)假設(shè)1。結(jié)果顯示創(chuàng)新性對(duì)于農(nóng)戶綠色轉(zhuǎn)型意愿具有正向顯著影響（t=5．848，P＜0．001），并且解釋程度為0．192，驗(yàn)證了假設(shè)1。這表明傾向于嘗試新技術(shù)新種子、主動(dòng)尋求銷售渠道、為實(shí)現(xiàn)新想法不畏困難的農(nóng)戶更勇于率先進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型。另外，性別、學(xué)歷、人均收入、村干部與轉(zhuǎn)型意愿具有顯著影響，男性、高學(xué)歷、村干部、高收入更傾向于綠色轉(zhuǎn)型。

表3 回歸結(jié)果

其次，建立模型2檢驗(yàn)假設(shè)2。結(jié)果顯示規(guī)范合法性（t=4．652，P＜0．001）、認(rèn)知合法性（t=3．131，P＜0．001）、規(guī)制合法性（t=4．072，P＜0．001）對(duì)綠色轉(zhuǎn)型意愿具有顯著正向影響，并且具有較高的解釋度（0．389），驗(yàn)證了假設(shè)2。具有以下特征的農(nóng)戶具有更高的綠色轉(zhuǎn)型意愿：認(rèn)同環(huán)境保護(hù)的價(jià)值理念；認(rèn)為綠色生產(chǎn)同樣可以防治雜草、病蟲害、取得較高產(chǎn)量；勇于打破慣例和克服政策規(guī)制。另外，學(xué)歷對(duì)綠色轉(zhuǎn)型意愿的影響在1%水平上的正向顯著相關(guān)。

最后，建立模型3-6檢驗(yàn)假設(shè)3。檢驗(yàn)中介效應(yīng)（mediated effect）時(shí)，中介效應(yīng)成立需有幾項(xiàng)條件，一是自變量和中介變量分別與因變量之間存在顯著關(guān)系；二是自變量與中介變量之間存在顯著關(guān)系；三是置入中介變量會(huì)降低自變量對(duì)因變量的關(guān)系。

模型1和2已經(jīng)證明了自變量和中介變量分別與因變量之間存在顯著關(guān)系。建立模型4-6，可以發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新性對(duì)規(guī)范合法性（t=2．576，P＜0．001）、認(rèn)知合法性（t=4．943，P＜0．001）、規(guī)制合法性（t=4．282，P＜0．001）具有顯著的影響，證明自變量與中介變量之間存在顯著關(guān)系，即創(chuàng)新性有助于合法性的構(gòu)建。另外，收入對(duì)規(guī)范、認(rèn)知、規(guī)制合法性具有顯著的影響；技術(shù)培訓(xùn)對(duì)認(rèn)知、規(guī)制合法性具有顯著的影響；村干部對(duì)認(rèn)知合法性具有顯著的影響；男性更容易構(gòu)建規(guī)制合法性。

建立模型3并與模型1對(duì)比，檢驗(yàn)置入中介變量后是否會(huì)降低自變量對(duì)因變量的關(guān)系。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，與模型1相比，模型3加入合法性后，模型的解釋度由0．192提高至0．416，創(chuàng)新性系數(shù)由（β=0．316）明顯下降至（β=0．184）。并且各自變量之間的VIF值在1-3之間，表明它們之間不存在共線性。該數(shù)據(jù)證實(shí)了假設(shè)3，即合法性在創(chuàng)新性與綠色轉(zhuǎn)型意愿間具有中介效應(yīng)。由此，創(chuàng)新性農(nóng)戶由于認(rèn)同環(huán)境保護(hù)的價(jià)值理念和綠色生產(chǎn)規(guī)范構(gòu)建綠色轉(zhuǎn)型的規(guī)范合法性，從而進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型。創(chuàng)新性農(nóng)戶能夠打破習(xí)以為常的慣例，在綠色生產(chǎn)普遍接受度較低時(shí)，認(rèn)同綠色生產(chǎn)，建立認(rèn)知合法性，進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型。創(chuàng)新性農(nóng)戶更關(guān)注綠色生產(chǎn)的相關(guān)政策支持，并且用于克服在市場(chǎng)、技術(shù)、信息、生產(chǎn)資料供應(yīng)等方面的困難，建立規(guī)制合法性，促進(jìn)綠色轉(zhuǎn)型。

綜上，合法性在創(chuàng)新性與農(nóng)戶綠色轉(zhuǎn)型意愿間具有中介效應(yīng)。本文從合法性視角解釋了創(chuàng)新性對(duì)綠色轉(zhuǎn)型意愿的影響機(jī)制，為促進(jìn)農(nóng)戶生產(chǎn)綠色轉(zhuǎn)型提供了理論指導(dǎo)和實(shí)證支持。

五、結(jié)論與對(duì)策建議

（一）結(jié)論

本文從合法性理論視角，通過對(duì)330個(gè)農(nóng)戶的調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，探討了創(chuàng)新性、合法性、綠色轉(zhuǎn)型意愿三者之間的關(guān)系。

首先，創(chuàng)新性有助于綠色轉(zhuǎn)型合法性的獲得而促進(jìn)綠色轉(zhuǎn)型?；貞?yīng)了眭文娟［8］的結(jié)論，即創(chuàng)新性對(duì)于合法性建立具有積極作用；揭示了創(chuàng)新性與綠色轉(zhuǎn)型相關(guān)研究的局限；補(bǔ)充解釋了創(chuàng)新性促進(jìn)綠色轉(zhuǎn)型的合法性機(jī)制。在制度環(huán)境中，創(chuàng)新性農(nóng)戶傾向于嘗試新技術(shù)新種子、尋求新的市場(chǎng)渠道、搜集相關(guān)信息，從而有助于對(duì)綠色生產(chǎn)的市場(chǎng)、技術(shù)的了解以及對(duì)綠色生產(chǎn)價(jià)值理念的認(rèn)同，這種認(rèn)同激勵(lì)其“綠色轉(zhuǎn)型”的意愿。

其次，農(nóng)戶特質(zhì)會(huì)影響綠色轉(zhuǎn)型。其中，教育程度對(duì)轉(zhuǎn)型有積極的促進(jìn)作用，高學(xué)歷的農(nóng)戶傾向于綠色轉(zhuǎn)型。農(nóng)戶的收入并不會(huì)直接影響轉(zhuǎn)型，會(huì)通過促進(jìn)合法性的構(gòu)建進(jìn)而影響綠色轉(zhuǎn)型。高收入的農(nóng)戶更加認(rèn)同綠色生產(chǎn)的理念，可以承擔(dān)當(dāng)前綠色生產(chǎn)的較大成本和風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)培訓(xùn)也會(huì)影響合法性的建立，參與技術(shù)培訓(xùn)可以加深農(nóng)戶對(duì)綠色農(nóng)業(yè)的認(rèn)識(shí)，打破長(zhǎng)期形成的對(duì)常規(guī)農(nóng)業(yè)根深蒂固的認(rèn)識(shí)，改變對(duì)綠色農(nóng)業(yè)低產(chǎn)、無技術(shù)含量的意識(shí)。技術(shù)培訓(xùn)也有助于對(duì)綠色農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)、生產(chǎn)技術(shù)等相關(guān)信息的獲得，促進(jìn)綠色轉(zhuǎn)型。村干部作為鄉(xiāng)村的精英，較普通農(nóng)戶會(huì)與外界進(jìn)行更多、更深層次的聯(lián)系，更容易接受新的生產(chǎn)方式，建立認(rèn)知合法性。農(nóng)戶的性別在一定程度上存在影響，男性比女性更易于合法性構(gòu)建和綠色轉(zhuǎn)型。

（二）對(duì)策建議

1.培育綠色轉(zhuǎn)型的合法性土壤。合法性有助于創(chuàng)新性農(nóng)戶進(jìn)行綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型。根據(jù)文中結(jié)論，以下措施有益于綠色轉(zhuǎn)型的“合法性”構(gòu)建。一是提高綠色生產(chǎn)的規(guī)范合法性。加大對(duì)環(huán)境保護(hù)的宣傳，引導(dǎo)農(nóng)戶環(huán)保的行為，建立生態(tài)價(jià)值觀；加大對(duì)綠色生產(chǎn)技術(shù)的開發(fā)的支持，對(duì)農(nóng)戶進(jìn)行綠色生產(chǎn)技術(shù)培訓(xùn)與宣傳，以解決綠色生產(chǎn)的病蟲害等技術(shù)問題。二是樹立綠色生產(chǎn)的認(rèn)知合法性。倡導(dǎo)綠色生產(chǎn)，增進(jìn)農(nóng)戶對(duì)綠色生產(chǎn)的認(rèn)可與接受程度；建立綠色生產(chǎn)的合作社，增進(jìn)綠色生產(chǎn)農(nóng)戶間的交流；鼓勵(lì)農(nóng)戶采納綠色生產(chǎn)，將綠色生產(chǎn)嵌入到農(nóng)戶的慣例、習(xí)慣之中，建立綠色農(nóng)業(yè)的文化體系。三是制定綠色生產(chǎn)的政策，構(gòu)建規(guī)制合法性。制定綠色生產(chǎn)相應(yīng)的政策，鼓勵(lì)綠色生產(chǎn)行為，提供綠色生產(chǎn)的生產(chǎn)資料供應(yīng)，并建立綠色農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)體系，提供市場(chǎng)信息服務(wù)。構(gòu)建綠色生產(chǎn)的制度環(huán)境，使農(nóng)戶感受到綠色生產(chǎn)的合理性與恰當(dāng)性，實(shí)現(xiàn)綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型。

2.優(yōu)化綠色轉(zhuǎn)型的農(nóng)業(yè)要素。主要包括人才、資金、技術(shù)。首先，人才激勵(lì)措施。高教育水平的農(nóng)戶往往具有更高的技術(shù)水平、更多的信息搜集渠道，應(yīng)鼓勵(lì)新農(nóng)人等高素質(zhì)人才進(jìn)行綠色生產(chǎn)，并且加大村干部的示范作用。通過對(duì)村干部進(jìn)行宣傳和倡議，增大村干部對(duì)綠色轉(zhuǎn)型的認(rèn)同，使其起到示范作用，從而促進(jìn)農(nóng)戶對(duì)綠色轉(zhuǎn)型的認(rèn)同。其次，資金支持策略。在當(dāng)前常規(guī)生產(chǎn)制度化的背景下，進(jìn)行綠色生產(chǎn)往往面臨較高的成本和風(fēng)險(xiǎn)，通過對(duì)綠色生產(chǎn)進(jìn)行保險(xiǎn)、貸款和補(bǔ)貼等資金支持，可以減少收入對(duì)轉(zhuǎn)型的制約，提高綠色生產(chǎn)的意愿。最后，提供技術(shù)培訓(xùn)。農(nóng)戶對(duì)常規(guī)生產(chǎn)的技術(shù)已經(jīng)非常熟悉，但是并不了解綠色生產(chǎn)技術(shù)。通過對(duì)綠色生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)行培訓(xùn)，提高綠色生產(chǎn)的認(rèn)知和效率。

注釋：

①數(shù)據(jù)來自于環(huán)保部的官方網(wǎng)站。

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