齊海軍 李紹穩(wěn) KARNIELI Arnon 金 秀 王文才
(1.安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)信息與計算機學(xué)院, 合肥 230036; 2.內(nèi)蓋夫本·古里安大學(xué)雅各布·布勞斯汀沙漠研究所, 斯代博客 84990)
土壤速效磷是土壤中的重要營養(yǎng)成分,會直接影響作物的生長發(fā)育和最終產(chǎn)量[1]。其精確測量或估算對測土配方施肥、作物高產(chǎn)穩(wěn)產(chǎn)以及資源節(jié)約利用等都具有重要意義。傳統(tǒng)的實驗室理化測試方法由于耗時、費力、低效等缺陷,已不適應(yīng)精準農(nóng)業(yè)的發(fā)展要求。近紅外光譜分析技術(shù)具有快速、無損、高效等特點,目前已被廣泛應(yīng)用于土壤成分檢測中[2]。
國內(nèi)外均有利用室內(nèi)可見近紅外光譜對土壤速效磷進行預(yù)測的相關(guān)研究報道,且取得了良好效果[3-7]。高光譜帶寬窄,分辨率高,攜帶大量信息的同時也伴隨著多重共線性和數(shù)據(jù)冗余等問題,從而導(dǎo)致模型過擬合嚴重,泛化性能較差[8]。土壤速效磷含量低,且在近紅外光譜區(qū)域(350~2 500 nm)沒有明顯的吸收帶,更增大了高光譜模型的預(yù)測難度。其成功預(yù)測往往是依靠鐵氧化物、有機質(zhì)、粘土礦物和水分等其他成分在光譜中共同響應(yīng)的結(jié)果[9]。偏最小二乘PLS算法雖然能有效克服高光譜數(shù)據(jù)的共線性問題[10],但學(xué)習(xí)能力有限,難以實現(xiàn)速效磷的有效預(yù)測。為此,SARATHJITH等[11]利用離散小波變換結(jié)合支持向量機建立回歸模型,對速效磷的預(yù)測相對分析誤差達到了2.27。MOUAZEN等[12]將PLS的潛在變量作為反向傳播神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)(Back-propagation neural network,BPNN)的輸入,建立新鮮土壤速效磷的回歸模型,預(yù)測相對分析誤差達到了1.77~1.94??梢钥闯?,對原始光譜數(shù)據(jù)進行數(shù)據(jù)降維或特征提取處理,并結(jié)合智能學(xué)習(xí)算法,能夠有效提高模型的預(yù)測精度。
本文采用偏最小二乘回歸算法PLS-R對可見近紅外高光譜數(shù)據(jù)(400~1 000 nm)分別進行數(shù)據(jù)降維和特征提取,得到潛在變量和特征波長,再分別作為BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)輸入以建立土壤速效磷的定量回歸模型,通過與全部波長數(shù)據(jù)建立的PLS-R模型和BPNN模型進行對比分析,從而得到土壤速效磷的最佳預(yù)測模型。
野外樣本采集試驗于2016年5—6月在皖北平原的蒙城縣、埇橋區(qū)和懷遠縣三地開展,土壤類型主要為砂姜黑土,麥玉輪作是該地區(qū)的主要種植方式。根據(jù)不同的秸稈還田方式、變量施肥梯度和種植密度來選取采樣點以增大速效磷的含量差異。采樣深度為0~20 cm,通過3點對角取樣進行土壤混合作為一個采樣點的樣本。經(jīng)去除石塊、秸稈和作物殘根后,每份樣本約1.5 kg,共計采樣153份。土壤封存移送到實驗室進行風(fēng)干處理,隨后研磨,過20目篩子,得到試驗所需的土壤樣本粉末。將樣本均勻分成2份,其中1份用于標準理化測試,另1份用于土壤光譜采集。速效磷的理化檢測使用碳酸氫鈉浸提-鉬銻抗分光光度法[13],其中8個樣本由于檢測值過大而被剔除,因此共145份樣本用于光譜建模分析。
圖1 室內(nèi)高光譜成像系統(tǒng)Fig.1 Indoor hyperspectral imaging system1.工作站 2.鹵鎢燈光源 3.掃描云臺 4.高光譜成像儀 5.樣本 6.支架
土壤光譜數(shù)據(jù)使用實驗室搭建的室內(nèi)高光譜成像系統(tǒng)(圖1)采集,該系統(tǒng)主要包括推掃式高光譜成像儀(OKSI, Torrance, CA, USA)、水平/傾斜二自由度的掃描云臺、50 W穩(wěn)定鹵鎢燈、帶有HyperVision采集軟件的戴爾工作站和一套高度可調(diào)式支架。土壤樣本用培養(yǎng)皿盛放,用鋼尺輕輕刮平后放置在墊有黑色吸光布的樣品臺上。采集試驗在無自然光干擾的暗室環(huán)境中進行,光源角度、高度和樣本距成像儀高度經(jīng)多次試驗調(diào)整優(yōu)化。每個樣本測量前,均采集標準白板(Labsphere, North Sutton, NH, USA)數(shù)據(jù)用于校正。測量時,每個樣本旋轉(zhuǎn)90°測量4次取平均以降低散射影響。高光譜成像系統(tǒng)的輸出為包括光譜數(shù)據(jù)(400~1 000 nm,分辨率1.79 nm,共339個波長)和空間數(shù)據(jù)(1 620像素×841像素)的“圖像立方體”。其中后100幀,鏡頭自動關(guān)閉,作為黑板數(shù)據(jù)。
由于所有土壤樣本均經(jīng)研磨處理,各樣本之間的圖像紋理等特性差異較小,且速效磷含量較低,更不足以影響圖像特性,故本文僅使用高光譜成像系統(tǒng)得到的光譜數(shù)據(jù)進行進一步分析研究。
利用ENVI軟件(Exelis Visual Information Solutions, Boulder, Co, USA)對土壤原始高光譜圖像進行黑白板校正,得到反射率圖像[14-15]。手動畫出僅包含土壤樣本的感興趣區(qū)域(Region of interest,ROI),將ROI內(nèi)的反射率進行平均作為該樣本的反射率。由于所有土壤樣本位置固定,故此ROI可以通用到所有樣本。樣本較多,此部分功能通過IDL編程實現(xiàn)。
光譜反射率曲線在首尾區(qū)域有較低信噪比,影響模型預(yù)測精度,因此僅使用420~960 nm(303個波長)區(qū)域的光譜數(shù)據(jù)進行進一步分析。經(jīng)過對比分析常用方法,本文使用以下組合方法對光譜進行預(yù)處理與變換:①使用Savitzky-Golay卷積平滑算法[16]對光譜曲線進行平滑去噪。②再使用標準正態(tài)變換(Standard normal variate, SNV)來消除固體顆粒大小、表面散射以及光程變化光譜的影響[17-18]。③建立與應(yīng)用回歸模型之前,分別對光譜矩陣和速效磷濃度向量做均值中心化處理,以保持相同標度[19]。
偏最小二乘回歸(PLS-R)[20]算法利用對自變量和因變量系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)信息進行分解和篩選的方式,提取對因變量的解釋性最強的綜合變量,辨識系統(tǒng)中的有用信息和無關(guān)信息,克服變量多重相關(guān)性的影響,從而建立適當(dāng)?shù)念A(yù)測模型。建模過程中,潛在變量(Latent variable, LV)個數(shù)是模型優(yōu)化的關(guān)鍵,本文采用留一交叉驗證的方式,以最小均方誤差和赤池信息量準則值為標準確定最佳LV個數(shù)[21]。
變量投影重要性(Variable importance in projection, VIP)[22]的得分可用于識別PLS-R模型中的重要波長,具體計算公式為[23]
(1)
式中Vk(a)——在使用a個LV建模條件下第k個自變量的投影重要性的得分
p——自變量個數(shù)
wak——對應(yīng)的權(quán)重系數(shù)
SSYa——a個LV對因變量y的解釋能力
SSYt——全部LV使用時對y的解釋能力
一般認為當(dāng)VIP得分大于1時,該自變量對y的預(yù)測有重要的作用,即特征波長[23-24]。
反向傳播神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)(BPNN)是一種單向多層感知的前饋式神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)[25],由于其強大的學(xué)習(xí)能力已被廣泛應(yīng)用于土壤光譜回歸建模分析中[12, 26-28]。本文使用高光譜數(shù)據(jù)全部波長(303個),PLS-R潛在變量LV和經(jīng)VIP得分篩選的特征波長分別作為輸入,構(gòu)建3層神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)土壤速效磷回歸模型。其中隱含層設(shè)置10個節(jié)點。輸入層和輸出層的傳遞函數(shù)分別為tan-sigmoid和pure-linear。為了降低過擬合現(xiàn)象,本文使用貝葉斯正則化反向傳播算法(trainbr)進行模型校正訓(xùn)練。Marquardt調(diào)節(jié)參數(shù)設(shè)置為10-7,學(xué)習(xí)速率設(shè)置為0.2,訓(xùn)練目標設(shè)置為0.01,最大迭代次數(shù)設(shè)置為2 000[29]。
為了進行模型校正與驗證,本文使用Kennard-Stone算法[30]按照7∶3劃分校正集和驗證集。共102份樣本用于校正建模,43份用于獨立驗證模型泛化效果。模型預(yù)測性能使用相對分析誤差MRPD(標準偏差除以均方根誤差),作為評價標準;同時利用解釋總方差占總方差之比MSSR/SST來評價模型的解釋能力[31],較好的模型應(yīng)有較高的MRPD和MSSR/SST。根據(jù)文獻[32],當(dāng)MRPD>2.0時模型精度可以分為A類代表良好的預(yù)測能力,1.4≤MRPD≤2.0為B類代表中等預(yù)測能力,MRPD<1.4為C類代表較差的預(yù)測能力。并且MSSR/SST大于0.5,模型才有值得信服的預(yù)測能力。2個指標的計算公式分別為
(2)
(3)
式中m——樣本個數(shù)
yi——第i個變量的實際測量值
f(xi)——第i個變量的模型預(yù)測值
本文使用Matlab R2016a進行光譜預(yù)處理變換和回歸建模分析。
表1為校正集、驗證集以及全部樣本的速效磷含量統(tǒng)計參數(shù),可以看出速效磷 的含量具有明顯的梯度差異,且3個樣本集的極值和標準差數(shù)據(jù)接近,說明具有相似的數(shù)據(jù)范圍和分布結(jié)構(gòu),因此校正集和驗證集均可有效的代表整體數(shù)據(jù)集分布特征[33]。
表1 土壤速效磷含量的統(tǒng)計參數(shù)Tab.1 Descriptive statistics of soil available phosphorus mg/kg
土壤原始反射率光譜如圖2所示??梢钥闯鲇捎诟稍锏纳敖谕令伾^深呈黃棕色,故反射率整體較低,尤其在藍光區(qū)域(420~500 nm),在綠光至紅光區(qū)域出現(xiàn)明顯上升趨勢(500~700 nm)。由于砂姜黑土中鐵氧化物較多,如針鐵礦和赤鐵礦等使420~480 nm出現(xiàn)明顯吸收波動[34]。在近紅外區(qū)域850 nm處光譜出現(xiàn)波動,可能是因為土壤中的有機質(zhì)產(chǎn)生光譜吸收,930 nm處的波動可能是因為土壤中的羥基官能團或磁赤鐵礦吸收所致[34-36]。
圖2 土壤原始光譜反射率Fig.2 Spectral reflectance of soil samples
利用PLS-R對校正集的光譜數(shù)據(jù)和土壤速效磷含量建立回歸模型,采用留一交叉驗證的方式對不同數(shù)量LV建立的模型進行分析。交叉驗證中,均方誤差和赤池信息量準則值隨LV個數(shù)變換的趨勢如圖3所示??梢钥闯?,隨著LV個數(shù)的增加,均方誤差和赤池信息量準則值先降低后增高,說明當(dāng)LV個數(shù)較少時模型處于欠擬合狀態(tài),因此誤差較大;而當(dāng)LV個數(shù)增加時,模型出現(xiàn)過擬合現(xiàn)象,均方誤差會增加,且模型越來越復(fù)雜,赤池信息量準則值也會增加。當(dāng)LV個數(shù)為6時均方誤差達到最小值,當(dāng)LV個數(shù)為5時赤池信息量準則值達到最小值,考慮到模型的復(fù)雜程度且5個LV與6個LV對應(yīng)的模型精度差異很小,故選取5個LV用于建立土壤速效磷的PLS回歸模型,校正集和驗證集的結(jié)果如表2所示,驗證集43個樣本的土壤速效磷實際理化測量值和模型預(yù)測值之間的對比效果如圖4a所示。驗證集MRPD=1.51,MSSR/SST=0.74,模型精度等級為B類,說明模型具有中等預(yù)測能力。
圖3 PLS-R交叉驗證中不同數(shù)量LV對應(yīng)的均方誤差和赤池信息量準則值Fig.3 Number of LVs used in PLS-R cross-validation vs mean square error and Akaike information criterion value
使用5個LV建立的回歸模型的VIP得分在420~960 nm的分布情況如圖5所示。當(dāng)VIP值大于1時認為該波長對預(yù)測速效磷具有重要性。可以看出,420~480 nm 由于針鐵礦和赤鐵礦的影響[34],存在多個波長對速效磷的預(yù)測較為重要;540 nm 附近可能是由于土壤顏色或赤鐵礦影響[36-37];680 nm和850 nm附近可能是由于土壤中有機質(zhì)的影響[34, 38];760 nm和950 nm附近可能是由于殘留水分的影響[39]。文獻[40-41]等亦發(fā)現(xiàn)這些波長對速效磷的預(yù)測有重要影響,驗證了本研究的正確性。
表2 不同建模方法的模型性能Tab.2 Model performance of different methods
圖4 不同模型驗證集樣本預(yù)測值與實際值的對比Fig.4 Predicted vs measured values for validation set of different models
圖5 變量投影重要性得分在光譜區(qū)域的分布Fig.5 Distribution of VIP scores in spectral region
為了對比PLS-BPNN的建模效果,首先使用全部光譜共303個波長數(shù)據(jù)作為BPNN的輸入建立土壤速效磷的回歸模型Ws-BPNN,校正集和驗證集的結(jié)果如表2所示,驗證集43個樣本的土壤速效磷實際理化測量值和模型預(yù)測值之間的對比如圖4b所示。驗證集MRPD=2.09,MSSR/SST=0.85,模型精度等級為A類,說明模型具有較強的預(yù)測能力。
利用PLS得到的5個LV作為BPNN的輸入建立土壤速效磷的回歸模型LVs-BPNN,校正集和驗證集的結(jié)果如表2所示,驗證集43個樣本的土壤速效磷實際理化測量值和模型預(yù)測值之間的對比效果如圖4c所示。驗證集MRPD=2.29,MSSR/SST=0.76,模型精度等級也達到A類。
當(dāng)VIP得分越大說明該波長在PLS-R模型中的重要性越強,特征波長的數(shù)量也就越少(圖5)。為了確定最佳特征波長數(shù)量,本研究將閾值設(shè)為1~2,并以0.1為梯度遞增,分別得到不同數(shù)量的特征波長,再分別作為BPNN的輸入建立土壤速效磷的回歸模型,不同的閾值下模型預(yù)測結(jié)果如圖6所示??梢钥闯鲭S著閾值的增加,校正集MRPD有總體逐漸降低的趨勢,說明模型學(xué)習(xí)能力隨著特征波長數(shù)量的減少而降低。驗證集MRPD有先升高再降低的趨勢,說明閾值在1.1~1.4之間選出的特征波長有較強的共線性,導(dǎo)致模型泛化能力較差;當(dāng)閾值超過1.5后,一些重要的特征波長被移除,導(dǎo)致模型學(xué)習(xí)能力不足,影響模型的預(yù)測精度。因此,選擇1.5作為VIP得分的閾值,共9個特征波長作為BPNN的輸入建立土壤速效磷的回歸模型VIPs-BPNN,校正集和驗證集的結(jié)果如表2所示,驗證集43個樣本的土壤速效磷實際理化測量值和模型預(yù)測值之間的對比效果如圖4d所示。驗證集MRPD=2.05,MSSR/SST=0.79,模型精度等級也達到A類。
圖6 不同變量投影重要性得分閾值對模型精度的影響Fig.6 Effects of different thresholds of variable importance in projection on models’ performance
表2為PLS-R模型、全部波長直接建立的Ws-BPNN模型、潛在變量建立的LVs-BPNN模型和利用VIP特征波長建立的VIPs-BPNN模型在校正集和驗證集的結(jié)果。圖4為驗證集43個樣本的土壤速效磷實際理化測量值和各模型預(yù)測值之間散點對比效果和一元線性關(guān)系。
通過對比可發(fā)現(xiàn),PLS-R模型預(yù)測效果最差,驗證集MRPD= 1.51,預(yù)測精度只達到了B類標準,因此圖4a中散點圖較為分散,且測量值與預(yù)測值的一元回歸線更為傾斜,說明模型穩(wěn)定性不好。3種BPNN模型的預(yù)測精度均明顯高于PLS-R模型,且均達到了A類標準,對土壤速效磷具有較強的預(yù)測能力??梢钥吹絎s-BPNN模型校正集MRPD=10.27,MSSR/SST=0.92,說明全部波長直接建模具有最強的學(xué)習(xí)能力。但驗證集MRPD=2.09,因此出現(xiàn)嚴重的過擬合現(xiàn)象,模型泛化性能一般;MSSR/SST=0.85,具有較強的解釋能力,故圖4b中的一元回歸線斜率更接近1。LVs-BPNN模型利用降維后的數(shù)據(jù),即潛在變量LV,構(gòu)建回歸模型,因此解釋能力相對于Ws-BPNN略微降低,但校正集MRPD=3.10,驗證集MRPD=2.29,驗證集相對于全部波長建模的預(yù)測精度提高了9.6%,說明模型具有更好的泛化能力和預(yù)測精度,故圖4c中散點圖更加匯聚在1∶1線兩側(cè)。僅利用9個特征波長建立的VIPs-BPNN模型,驗證集MRPD=2.05,MSSR/SST=0.79,近似達到了Ws-BPNN模型的預(yù)測效果,且模型復(fù)雜程度得到了明顯改善,計算時間大大縮短。通過綜合對比可以看出,LVs-BPNN模型解釋能力雖然略差,但預(yù)測精度最高,因此更適合用于土壤速效磷的高光譜預(yù)測。
應(yīng)用偏最小二乘回歸算法PLS-R結(jié)合BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)實現(xiàn)了對土壤中速效磷的高光譜定量分析。通過利用PLS-R分別進行數(shù)據(jù)降維和特征提取,得到潛在變量LV和VIP特征波長,再分別作為BPNN的輸入建立了土壤速效磷的定量回歸模型。結(jié)果表明,利用9個特征波長建立的BPNN模型近似達到利用全部波長數(shù)據(jù)建模的預(yù)測效果,且模型更為簡潔;利用5個潛在變量建立的模型相對于全部波長建模預(yù)測精度提高了9.6%。因此,PLS-BPNN算法能夠有效降低高光譜數(shù)據(jù)冗余和共線性的影響,且利用潛在變量建立的模型更適合用于土壤速效磷的定量預(yù)測。
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