高校知識產(chǎn)權(quán)管理存在的問題及對策研究

余瀾+艾阿琛

摘要在國家高度重視知識產(chǎn)權(quán)工作的戰(zhàn)略背景下，我國高校知識產(chǎn)權(quán)工作取得了長足的進(jìn)步，但也存在諸多問題，尤其是知識產(chǎn)權(quán)管理方面。本文針對高校知識產(chǎn)權(quán)管理存在的機(jī)構(gòu)設(shè)置落后、專利維持年限短、轉(zhuǎn)化實施率低、優(yōu)質(zhì)專利少等問題進(jìn)行了系統(tǒng)的原因分析，提出要優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)管理模式、注重科研成果轉(zhuǎn)化實施、完善管理制度、落實并強(qiáng)化“產(chǎn)學(xué)研”模式、加強(qiáng)專業(yè)人才建設(shè)等對策。

關(guān)鍵詞知識產(chǎn)權(quán) 管理 問題 原因分析

一、高校知識產(chǎn)權(quán)管理的現(xiàn)狀

（一）我國的知識產(chǎn)權(quán)工作取得的成就

在政府的高度重視和政策的鼓勵支持下，我國的知識產(chǎn)權(quán)工作取得了巨大的進(jìn)步。根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織的《2016世界知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)》報告，中國是提交的專利申請最多的國家，首次在單一年度內(nèi)提交了超過100萬件申請，位居全球第一位，專利申請量占全球總量近40%，超過美國與日本專利申請數(shù)量之和，這也是中國連續(xù)第五年位列全球?qū)＠暾埩康谝幻?。我國的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入了一個全新的階段，毫無疑問中國已經(jīng)成為一個知識產(chǎn)權(quán)大國，我們在“中國制造”到“中國智造”的路上又邁出了一大步。

二十—世紀(jì)是知識經(jīng)濟(jì)時代，我們必須擁有更多的自主知識產(chǎn)權(quán)，掌握更多核心科技，才能在激烈的國際競爭中脫穎而出。高校不僅是教書育人的場所，也是科研創(chuàng)新的重要基地。高校不僅為社會輸出了大量優(yōu)質(zhì)的科研人才，其本身也在不斷產(chǎn)生大量的科研成果。在我國知識產(chǎn)權(quán)整體發(fā)展繁榮的同時，我國高校的知識產(chǎn)權(quán)工作也取得了長足的進(jìn)步。根據(jù)報告顯示，從2005年到2015年，高校專利申請授權(quán)量從7399件增長到136334件，年均增長超過30%。2016年度國家科學(xué)技術(shù)獎三大獎（自然科學(xué)獎、技術(shù)發(fā)明獎、科技進(jìn)步獎）中全國高校共獲得172項，占通用項目總數(shù)221項的77.8%。其中高校的獲獎項目占通用項目授獎總數(shù)的58.8%。高等院校在全國授獎項目中連續(xù)多年保持較高比例，充分體現(xiàn)了高?？茖W(xué)研究與科技創(chuàng)新工作在我國占有舉足輕重的地位，說明高校的科研實力在穩(wěn)步提升，對我國科研創(chuàng)新和社會發(fā)展的貢獻(xiàn)也越來越大。

（二）高校知識產(chǎn)權(quán)管理存在的問題

我國高校在知識產(chǎn)權(quán)工作上取得的巨大成就固然不可否認(rèn)，但是存在的問題也不能忽視，尤其是在知識產(chǎn)權(quán)管理方面，這些問題如果不能得到及時解決，反過來會制約高校知識產(chǎn)權(quán)工作的發(fā)展。

1.知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置相對落后。目前我國除了清華大學(xué)、北京大學(xué)等極少數(shù)高校設(shè)置了獨(dú)立的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，大部分學(xué)校采取的是在學(xué)?？萍脊芾聿块T設(shè)置相關(guān)科室的監(jiān)管模式。還有許多地方院校，由于科研實力比較弱，在知識產(chǎn)權(quán)管理方面還在初級階段，幾乎沒有設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，而是由其他管理人員代為監(jiān)管。如表一所示，在全國高校中，設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)專職管理機(jī)構(gòu)的只占19.8%，70.5%的高校設(shè)置的是兼職管理機(jī)構(gòu)，甚至還有9.7%的高校尚未建立任何知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)。在設(shè)置了專職知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的高校中，有87.9%的高校知識產(chǎn)權(quán)管理人員在2人及以下。高校的科研創(chuàng)新實力對其知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置模式影響很大，科研實力越強(qiáng)的高校其知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置模式往往越先進(jìn)。但是知識產(chǎn)權(quán)管理設(shè)置模式反過來也會影響到高校的科研創(chuàng)新活動，越是合理、先進(jìn)的管理模式，對高校科研水平的提高和科技成果的轉(zhuǎn)化越有促進(jìn)作用。因此科研水平實力不強(qiáng)不是忽視知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)設(shè)置的正當(dāng)理由。

2.專利的維持年限短。根據(jù)我國《專利法》的規(guī)定，發(fā)明專利的法定專利維持期限為二十年，實用新型專利與外觀設(shè)計專利為十年。法律規(guī)定維持專利必須繳納相應(yīng)年費(fèi)以維持專利權(quán)，若不及時繳納，專利權(quán)就會在期限屆滿前失效。一股而言，專利的維持時間長往往意味著其科技水平或者商業(yè)價值較高。根據(jù)報告顯示，我國國內(nèi)的發(fā)明專利平均壽命為3.8年，實用新型專利為3.5年，外觀設(shè)計專利為3.2年；而國外在華的發(fā)明專利平均壽命為7.5年，實用新型專利為4.3年，外觀設(shè)計專利為5.7年。我國企業(yè)的專利維持年限主要分布在4到8年，而高校僅為3到5年。這一系列的數(shù)據(jù)，尤其在與國外在華專利的對比中，顯示出了我國的專利維持年限較短這一問題。專利的維持年限短，不利于發(fā)揮專利制度應(yīng)有的保護(hù)創(chuàng)新、驅(qū)動創(chuàng)新的職能，同時也說明專利的科技含量和市場價值比較低。其中高校的專利維持年限又比企業(yè)短，進(jìn)一步說明了我國高校專利創(chuàng)造的質(zhì)量還有待提升。

3.專利的轉(zhuǎn)化實施率低。據(jù)報告顯示，2014年我國有效專利實施率為57.%；從專利權(quán)人類型來看，企業(yè)的專利實施率相對較高，為68.6%，而高校的專利實施率只有9.9%；在用于生產(chǎn)出產(chǎn)品并投放市場的專利占有效專利比率方面，總體比例為42.9%，高校只占1.7%；在成功許可他人使用專利占所擁有的有效專利比率方面，總體為9.9%，高校只占2.1%；在成功轉(zhuǎn)讓給他人專利占有效專利比率方面，總體為5.5%，高校為1.5%。這些數(shù)據(jù)充分表明，雖然高校的專利數(shù)量在急劇增加，但專利的轉(zhuǎn)化實施率還非常低。有效的轉(zhuǎn)化實施才能使科研成果發(fā)揮其最大的作用和價值，否則只能成為一堆故紙束之高閣。對于高校而言，一方面專利的研發(fā)在前期投入階段需要耗費(fèi)大量的人力物力財力，另一方面在后期的專利維持階段還需要繼續(xù)投入資金，所以較低的專利轉(zhuǎn)化率實質(zhì)上是一種極大的資源浪費(fèi)。

4.優(yōu)質(zhì)專利所占比例小。所謂優(yōu)質(zhì)專利，是指專利本身擁有較高的科研價值和商業(yè)價值，容易被轉(zhuǎn)化實施，能夠帶來較大的技術(shù)革新或者商業(yè)利益。我國的專利可以分為三類：發(fā)明，實用新型，外觀。一般而言，發(fā)明專利需要更多的創(chuàng)造性和新穎性，其科技含量和創(chuàng)造水平相對較高，質(zhì)量比實用新型和外觀專利要優(yōu)質(zhì)許多。如表二所示，國內(nèi)的發(fā)明專利僅占有效專利總量的17.6%，而國外在華的發(fā)明專利占到國外有效專利總量79.9%。對比國內(nèi)外三種專利結(jié)構(gòu)很明顯可以發(fā)現(xiàn)，我國的有效專利比例構(gòu)成并不均衡，技術(shù)含量高的發(fā)明專利所占比例明顯較小，而實用新型和外觀專利所占比例明顯偏高，這也反映出我國高校授權(quán)專利中的優(yōu)質(zhì)專利比例非常之低。此外，我國高校專利申請獲得授權(quán)的比例也比較低。從1986年到2015年，我國高校專利申請獲得授權(quán)的比例為52.1%。將近一半的專利申請都沒有獲得授權(quán)，申請專利的質(zhì)量不過關(guān)是專利授權(quán)率低的一個重要原因。這也間接地反映出我國高校重專利申請數(shù)量而輕專利質(zhì)量的問題。另外，較低的專利轉(zhuǎn)化實施率和較短的專利維持年限也可以側(cè)面反映出優(yōu)質(zhì)專利少這一問題。正因為大部分專利質(zhì)量不高，所以轉(zhuǎn)化實施起來比較困難，其新穎性和獨(dú)創(chuàng)性也維持不了幾年，所以也沒有必要花費(fèi)資金去長時間維持專利權(quán)。

二、高校知識產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)存問題的原因分析

（一）缺乏對知識產(chǎn)權(quán)管理的重視

知識產(chǎn)權(quán)管理是一項專業(yè)性較強(qiáng)、知識性較高的活動，是知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃、制度設(shè)定、流程監(jiān)管、轉(zhuǎn)化實施、人才培訓(xùn)、創(chuàng)新整合等一系列管理行為的系統(tǒng)化工程。其目的是為了維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)人的合法權(quán)益，使其智力成果發(fā)揮最大的經(jīng)濟(jì)職能和社會效益。知識產(chǎn)權(quán)的誕生、轉(zhuǎn)化實施及其正當(dāng)權(quán)利的維護(hù)都離不開對知識產(chǎn)權(quán)的有效管理。然而，長久以來我國高校普遍缺乏對知識產(chǎn)權(quán)管理工作的重視，最明顯的表現(xiàn)是缺乏知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識。在國家制定了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的宏偉藍(lán)圖下，許多高校卻沒有制定自己知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃的意識。其根本原因在于高校對于知識產(chǎn)權(quán)管理的重視程度不夠。雖然部分高校的科研實力有限，但是這不是高校忽視知識產(chǎn)權(quán)管理的理由。相反，正因為有提升科研實力的需要，高校更應(yīng)當(dāng)重視對知識產(chǎn)權(quán)的管理，不能讓知識產(chǎn)權(quán)工作成為學(xué)校發(fā)展的短板。

（二）不恰當(dāng)?shù)闹R產(chǎn)權(quán)激勵政策

知識產(chǎn)權(quán)的蓬勃發(fā)展離不開國家和高校的激勵政策，但是不恰當(dāng)?shù)墓芾砘蚣钫叻催^來也會影響到知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的積極性。專利年費(fèi)過高是我國知識產(chǎn)權(quán)管理方面一直存在的一個問題。據(jù)喬永忠所做的專利年費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)比較研究，中國自申請日起五年內(nèi)專利年費(fèi)總額在被調(diào)查的54個國家或者地區(qū)中排位第四，僅次于美國、匈牙利和古巴；與日本和韓國相比，中國專利年費(fèi)總額明顯較高，比日本同期專利年費(fèi)總額的4倍還多，是韓國專利年費(fèi)總額的約6.72倍。過高的專利年費(fèi)導(dǎo)致我國許多專利權(quán)人在有效期尚未屆滿就放棄了專利專利權(quán)。專利失效原因分為四種：因未繳年費(fèi)而終止、主動放棄專利權(quán)而終止、屆滿終止和其他。據(jù)統(tǒng)計，我國在2014年的國內(nèi)失效專利中，因未繳年費(fèi)而失效的專利占51.7%，因主動放棄專利權(quán)而失效的專利占11.2‰屆滿終止的占1.3%，其他占35.8%?？梢妼＠曩M(fèi)過高非常不利于保護(hù)專利權(quán)人的權(quán)益，不利于激勵科技創(chuàng)新的發(fā)展。

（三）知識產(chǎn)權(quán)管理制度導(dǎo)向不合理

我國大部分高校都有關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的規(guī)章制度，但是能夠根據(jù)本校師資力量、教學(xué)水平、科研實力等實際情況制定相應(yīng)的實施細(xì)則或者條例的并不多見。高校不合理的知識產(chǎn)權(quán)管理制度是影響知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化實施率的主要原因之一。高校從事專利創(chuàng)造主要是科研導(dǎo)向型，而不是市場導(dǎo)向型，所以高校往往注重科研本身的價值，而忽視科研成果的商業(yè)價值和轉(zhuǎn)化實施的難易度。高校在科研創(chuàng)新中所創(chuàng)造出的專利成果很多只是為了科研項目的順利結(jié)題，或者作為職稱評審的工具，被轉(zhuǎn)化實施用于商業(yè)市場的相對較少。相比企業(yè)而言，高校的知識產(chǎn)權(quán)管理缺少專業(yè)管理人員，不注重盈利導(dǎo)向，也沒有考核上的硬性指標(biāo)，這正是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理工作比高校做得好、專利轉(zhuǎn)化實施率比高校高的重要原因。此外，高校知識產(chǎn)權(quán)的收益分配制度也不合理。我國高校對科研創(chuàng)新發(fā)明人的利益分配并未實現(xiàn)其應(yīng)有的激勵作用。利益分配比例過低使得高?？蒲腥藛T缺乏創(chuàng)造高質(zhì)量專利的熱情和動力，不利于高?？蒲袆?chuàng)新的進(jìn)步和知識產(chǎn)權(quán)工作的發(fā)展。

（四）缺乏專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理人才

我國高校非常缺乏專業(yè)化、高質(zhì)量的知識產(chǎn)權(quán)管理人才。知識產(chǎn)權(quán)管理是一項綜合型的活動，需要精通知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律、科研創(chuàng)新的流程、專利的申請與維護(hù)、商業(yè)市場的環(huán)境和運(yùn)作等多方面的知識，因而—個優(yōu)秀的知識產(chǎn)權(quán)管理人員必然是精通多面的復(fù)合型人才。目前我國在高校學(xué)科設(shè)置上對知識產(chǎn)權(quán)管理缺乏應(yīng)有的重視程度，人才培養(yǎng)模式相對單一。另外，高校普遍重視科研成果，而輕視成果轉(zhuǎn)化，也導(dǎo)致許多高水平的專利轉(zhuǎn)化專業(yè)人才不愿意來高校就職。

三、優(yōu)化高校知識產(chǎn)權(quán)管理的建議

（一）優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)管理模式

在優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)管理模式上，可以借鑒國外已經(jīng)發(fā)展成熟的先進(jìn)經(jīng)驗。美國、歐洲和日本的高校大多采取集中管理模式，即將知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化管理與投資職能綜合在一起，設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)和成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，專職負(fù)責(zé)管理與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的各項事宜。以日本為例，日本教育部領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)合其國內(nèi)幾十所大學(xué)共同組建了知識產(chǎn)權(quán)管理辦公室，比如東京大學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)管理辦公室就是由產(chǎn)學(xué)研合作辦、技術(shù)合作辦和資本投資辦組成。這樣做有利于監(jiān)督和控制知識產(chǎn)權(quán)工作的整個流程，在熟悉技術(shù)和市場的前提下，對知識產(chǎn)權(quán)工作進(jìn)行充分地分析和評估，以便做好科研成果實施轉(zhuǎn)化等工作。這些高校知識產(chǎn)權(quán)專職管理部門還普遍具有投資功能，通過投資有利于將高校的科研成果充分的商品化市場化。此外，德國、英國等國家有高校設(shè)立專門的公司來管理高校的知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓工作。我國高校知識產(chǎn)權(quán)管理模式相對落后，可以根據(jù)自己的實際情況，有選擇地借鑒國外先進(jìn)的管理模式。我國有條件的高校應(yīng)當(dāng)設(shè)立專職的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，引進(jìn)專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理人才，注重管理機(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化實施職能。

（二）注重科研成果轉(zhuǎn)化實施

重成果、輕轉(zhuǎn)化是我國高校在知識產(chǎn)權(quán)管理工作中普遍存在的現(xiàn)象。高校想有效提升科研成果的轉(zhuǎn)化實施率，首先要有成果轉(zhuǎn)化實施的意識。為了不讓科研成果與市場脫節(jié)，高?？梢韵蚱髽I(yè)學(xué)習(xí)，在制定科研創(chuàng)新的規(guī)劃和目標(biāo)時，以市場為導(dǎo)向，重點突破有技術(shù)價值和商業(yè)價值的科研課題，這樣既有利于提升科研成果的綜合質(zhì)量，也使得科研成果更容易被轉(zhuǎn)化實施。其次，注重知識產(chǎn)權(quán)管理的效益，改變以往管理以事務(wù)性管理為主的狀態(tài)，積極按照《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》規(guī)定的流程和要求進(jìn)行管理，提高管理的效率，著重科研成果的轉(zhuǎn)化效益。再次，要加強(qiáng)科研成果轉(zhuǎn)化平臺的建設(shè)。高?？梢约訌?qiáng)與技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間的橫向聯(lián)系，積極探索科研成果轉(zhuǎn)化的新途徑新方式，在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面向市場尋求商業(yè)合作，從而推進(jìn)高校專利成果的轉(zhuǎn)化實施。

（三）完善知識產(chǎn)權(quán)管理制度

好的知識產(chǎn)權(quán)管理制度應(yīng)當(dāng)是能激發(fā)科研人員創(chuàng)造力和主觀能動性的制度。首先，要完善職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)許可收益分配政策，為了充分激勵科研人員創(chuàng)造高質(zhì)量專利的積極性，可以適當(dāng)提高發(fā)明人和科研課題組的收益分配比例，另外還可以建立其職務(wù)發(fā)明以入股形式轉(zhuǎn)化實施，通過獎勵科研人員股權(quán)分紅等形式提高科研人員研發(fā)的積極性。其次，要優(yōu)化高校的各種考核評估體系。當(dāng)前高校的各類評價指標(biāo)，無論是科研論文還是專利成果，往往重數(shù)量而輕質(zhì)量。實際上一些有價值的科學(xué)研究往往需要較長的時間跨度才能出成果，而一項高質(zhì)量的科研成果勝過無數(shù)低質(zhì)量的故紙堆。過于重視科研成果的數(shù)量容易使得需要耗費(fèi)時間的高質(zhì)量科研成果夭折。因此高校在制定各類評價標(biāo)準(zhǔn)或者考核評估體系時，要提高對科研成果質(zhì)量的重視，降低對數(shù)量的考核。對于專利成果的考核，建議綜合考慮專利的科研價值、商業(yè)價值及其轉(zhuǎn)化情況，并以此作為考核專利成果的主要指標(biāo)。再次，要優(yōu)化政府資助項目。高校的很多科研項目都來源于政府，某種程度上政府才是科研項目的制定者和審批者，這就要求政府在項目制定時要以實際需要為目標(biāo)，考慮項目結(jié)題成果能解決什么實際問題。在項目審批時，要綜合考慮項目的科研價值和商業(yè)價值，注重科研成果轉(zhuǎn)化實施的情況。

（四）落實并強(qiáng)化“產(chǎn)學(xué)研”模式

“產(chǎn)學(xué)研”模式是指產(chǎn)業(yè)、學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)之間通過彼此的合作，充分利用各自優(yōu)勢，形成科學(xué)研究、商業(yè)開發(fā)和商品生產(chǎn)一體化的先進(jìn)模式。落實“產(chǎn)學(xué)研”模式，要立足地方上的技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，加強(qiáng)高校與企業(yè)之間的合作，整合高校的科研資源與地方的市場需求資源。高校有的是科研人才，而企業(yè)有市場需求和管理經(jīng)驗，還可以提供科研經(jīng)費(fèi)。加強(qiáng)與企業(yè)的合作有利于高校在科技創(chuàng)新方面充分與市場接軌，也可以學(xué)習(xí)借鑒企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗，還有利于彌補(bǔ)科研經(jīng)費(fèi)不足等多方面的問題。產(chǎn)學(xué)研模式是一種互利互助、合作共贏的模式，非常值得推廣和實施。

（五）加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理專業(yè)人才建設(shè)

提升高校知識產(chǎn)權(quán)管理的專業(yè)化水平是高校知識產(chǎn)權(quán)管理的核心，而高質(zhì)量、專業(yè)化的知識產(chǎn)權(quán)管理人才是高校知識產(chǎn)權(quán)管理的關(guān)鍵。知識產(chǎn)權(quán)管理專業(yè)人才建設(shè)需要政府和高校的共同努力。在政府層面，要提高對知識產(chǎn)權(quán)管理人才的重視，高水平的科研人才固然重要，高質(zhì)量的知識產(chǎn)權(quán)管理人才也不能忽視，其對于提高專利質(zhì)量、擴(kuò)大科研成果的商業(yè)價值有著巨大的促進(jìn)作用。目前我國高質(zhì)量的知識產(chǎn)權(quán)管理專業(yè)人才比較缺乏，對于此類人才不但要注重培養(yǎng)，也應(yīng)當(dāng)積極從國外引進(jìn)。在高校層面，要完善大學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)教育，提高對于知識產(chǎn)權(quán)管理專業(yè)的重視。由于知識產(chǎn)權(quán)管理要求的綜合性較高，因此大學(xué)在該專業(yè)招生時要注重對理工科背景學(xué)生的招錄，在教學(xué)上要注重密切與實踐相結(jié)合。