浙江省醫(yī)學(xué)期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量控制機(jī)制應(yīng)用現(xiàn)狀

謝浩煌，毛文明

（溫州醫(yī)科大學(xué) 期刊社，浙江 溫州 325035）

學(xué)術(shù)期刊具有對學(xué)術(shù)論文進(jìn)行遴選、審查、刊載、傳播的重要職責(zé)，然而近年來隨著醫(yī)學(xué)論文撤稿事件的頻發(fā)，科研成果造假、剽竊等學(xué)術(shù)不端行為浮出水面，使得公眾對學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量及公信力提出質(zhì)疑。由于醫(yī)學(xué)研究的復(fù)雜性，使得學(xué)術(shù)論文的出版不能僅靠重復(fù)率檢測、編輯審查、同行評議、道德宣誓、抵制學(xué)術(shù)不端聲明等方法來保證學(xué)術(shù)質(zhì)量。醫(yī)學(xué)期刊需要通過更細(xì)化、可操作、可檢驗(yàn)、可比較、可問責(zé)的質(zhì)量控制機(jī)制來提高期刊的合規(guī)性和公信力[1]。根據(jù)出版物倫理委員會(huì)（Committee of Publication Ethics，COPE）、國際生物醫(yī)學(xué)期刊編輯委員會(huì)（International Committee of Medical Journal Editors，ICMJE）、開放獲取學(xué)術(shù)出版協(xié)會(huì)（Open Access Scholarly Publishers Association，OASPA）等國際期刊學(xué)術(shù)團(tuán)體提出的規(guī)范，國際期刊出版界已形成了一系列可對稿件質(zhì)量起到顯著凈化效益的措施。

本研究通過對浙江省醫(yī)學(xué)相關(guān)專業(yè)學(xué)術(shù)期刊借鑒和采用國際通用學(xué)術(shù)質(zhì)量控制機(jī)制的現(xiàn)狀做一調(diào)查，以反映各刊學(xué)術(shù)質(zhì)量控制能力情況，從而加強(qiáng)各刊對學(xué)術(shù)質(zhì)量和學(xué)術(shù)誠信的重視程度，提升期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量和公信力，減少學(xué)術(shù)不端行為。

1 對象和方法

將浙江省出版發(fā)行的中文醫(yī)學(xué)相關(guān)專業(yè)學(xué)術(shù)期刊納入本次研究，排除科普類期刊，共計(jì)29種，其中涉及基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)、中醫(yī)學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)等15個(gè)學(xué)科，綜合類期刊共有8種（學(xué)報(bào)類3種），其余為腫瘤學(xué)、眼科學(xué)、預(yù)防醫(yī)學(xué)、藥學(xué)等?？祁愲s志?？谝栽驴癁橹鳎?5種），其次為雙月刊（11種），季刊（2種），半月刊（1種）。主辦單位有浙江省醫(yī)學(xué)會(huì)、中華醫(yī)學(xué)會(huì)、浙江省醫(yī)學(xué)高校及研究所等19所單位。

通過期刊官網(wǎng)及其印本、中國知網(wǎng)和（或）萬方數(shù)據(jù)知識服務(wù)平臺查閱各期刊2017年稿約、第1期刊發(fā)的文章，調(diào)查這些期刊公開責(zé)任編輯、編委會(huì)成員、作者署名要求及貢獻(xiàn)聲明、潛在利益沖突申明、原始研究數(shù)據(jù)和稿約中對醫(yī)學(xué)倫理審查要求的情況。

2 結(jié)果和分析

2.1 公開責(zé)任編輯 責(zé)任編輯是稿件審查、編輯加工、校對以及期刊出版發(fā)行的直接參與人員，對學(xué)術(shù)質(zhì)量負(fù)有重要的責(zé)任。責(zé)任編輯對文稿的署名是其對該出版成品學(xué)術(shù)質(zhì)量和誠信的承諾[2]。責(zé)權(quán)利分明的責(zé)任編輯公開制度是一種有效的問責(zé)機(jī)制和量化考核機(jī)制，它的建立不但方便編輯同作者、專家的溝通和聯(lián)系，也增強(qiáng)了編輯對文稿的責(zé)任意識和使命感，調(diào)動(dòng)了編輯工作的積極性和主觀能動(dòng)性，因此，公開責(zé)任編輯信息是非常有必要的。本研究調(diào)查的29種浙江省醫(yī)學(xué)期刊均在期首公開了每期的責(zé)任編輯信息，有些期刊采取了“篇+期署名”的形式，但只有48.3%（14/29）的期刊明確給出了每篇文章的責(zé)任編輯，篇責(zé)任編輯的署名率較低。由此可見浙江省醫(yī)學(xué)期刊雖然均嚴(yán)格遵循了我國出版管理中對責(zé)任編輯在所辦刊物中署名的有關(guān)規(guī)定和要求[3]，但責(zé)任編輯公開程度不高。篇責(zé)任編輯公開制度可以更加明確和細(xì)化編輯人員在出版過程中的責(zé)任和義務(wù)，督促其履行學(xué)術(shù)質(zhì)量和學(xué)術(shù)誠信“把關(guān)人”的職責(zé)。建議期刊采取公開每篇文稿的責(zé)任編輯信息的方式，以利于醫(yī)學(xué)期刊的質(zhì)量控制和責(zé)任追溯。

2.2 公開編委會(huì)成員 由本學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)具有較高學(xué)術(shù)聲望和學(xué)術(shù)水平的專家所構(gòu)成的完整而具有權(quán)威性的編委會(huì)是期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量的核心，決定了期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量和學(xué)術(shù)影響力。編委專家往往是外審?fù)性u議的首要人選，或是終審的決策者，對于稿件質(zhì)量的把關(guān)和期刊的學(xué)術(shù)定位、出版方向起著至關(guān)重要的作用。公開編委會(huì)成員信息既是期刊學(xué)術(shù)權(quán)威性的象征，也是出版質(zhì)量和學(xué)術(shù)水平的有利保障。期刊應(yīng)加強(qiáng)編委隊(duì)伍建設(shè)，做好該方面的相關(guān)工作，全面提升和把控期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量。省內(nèi)大部分的醫(yī)學(xué)期刊已逐漸完善該方面的建設(shè)，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，72.4%（21/29）的期刊在官網(wǎng)和（或）紙質(zhì)版上公布了編委會(huì)成員的信息。在26種已創(chuàng)建官網(wǎng)的雜志中，53.8%（14/26）的期刊在官網(wǎng)上也發(fā)布了編委信息，部門信息缺失可能與網(wǎng)站建設(shè)不完善有關(guān)。公開編委信息可以增強(qiáng)編委的責(zé)任意識和歸屬感，能夠避免出現(xiàn)編委會(huì)形同虛設(shè)的尷尬局面，更好地發(fā)揮編委專家對于學(xué)術(shù)質(zhì)量的把控作用。

2.3 作者署名要求及貢獻(xiàn)聲明 作者署名及排序是對研究成果歸屬的說明，用以肯定作者所做出的努力和勞動(dòng)。署名權(quán)在維護(hù)作者權(quán)益的同時(shí)，也要求作者對研究論文的科學(xué)性和真實(shí)性承擔(dān)相應(yīng)的學(xué)術(shù)責(zé)任。作者署名問題是出版?zhèn)惱淼囊徊糠?，近年來頻發(fā)的論文撤稿事件也同作者署名問題相關(guān)。為維護(hù)出版?zhèn)惱恚龠M(jìn)論文作者更好地履行學(xué)術(shù)誠信職責(zé)，期刊有責(zé)任在稿約及網(wǎng)站投稿指南上向投稿者說明有關(guān)作者署名的條件和要求，讓作者知曉相關(guān)責(zé)任和義務(wù)。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，34.5%（10/29）的浙江省醫(yī)學(xué)期刊在稿約中對作者署名條件提出具體的一般性要求的說明，另外31.0%（9/29）的期刊則僅要求作者在投稿前確認(rèn)署名誠信和著作權(quán)無爭議的說明，并未提及論文作者署名資格的相關(guān)要求，而剩余的34.5%（10/29）在稿約中未包含作者署名方面的相關(guān)性說明。學(xué)術(shù)期刊應(yīng)該嚴(yán)格制定和規(guī)范作者署名要求，減少論文署名不當(dāng)引發(fā)的學(xué)術(shù)倫理問題。

雖然作者署名和排序標(biāo)明了學(xué)術(shù)論文的實(shí)際貢獻(xiàn)者和責(zé)任人，但具體貢獻(xiàn)不清晰，易在利益和責(zé)任擔(dān)當(dāng)方面引發(fā)糾紛和矛盾。近年來包括Science、Nature、Cell在內(nèi)的多種高影響力期刊均要求作者提供詳細(xì)而具體的作者貢獻(xiàn)聲明（author contribution statement，ACS），并在文稿內(nèi)標(biāo)注刊登[4]。國內(nèi)也已有多種學(xué)術(shù)期刊設(shè)立此項(xiàng)聲明[5-6]。ACS制度能夠更加準(zhǔn)確具體地說明作者在學(xué)術(shù)成果形成中的貢獻(xiàn)，是對作者署名是否規(guī)范和誠信的檢驗(yàn)，其要求所有作者逐一對科研設(shè)計(jì)、資料收集、實(shí)驗(yàn)實(shí)施、數(shù)據(jù)處理、論文撰寫及修改等方面所作出的工作貢獻(xiàn)發(fā)表聲明，以保證和維護(hù)那些對學(xué)術(shù)成果付諸實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的研究人員的權(quán)益，杜絕某些“影子作者”“榮譽(yù)作者”[7]。此外，該項(xiàng)聲明也是所有作者對其研究行為所作出的明確而真實(shí)的責(zé)任宣誓，當(dāng)論文被質(zhì)疑或揭發(fā)出重大學(xué)術(shù)不端行為時(shí)，可以起到責(zé)任追溯和問責(zé)的作用，使其無法逃避相應(yīng)的責(zé)任。浙江省醫(yī)學(xué)期刊對此制度的實(shí)施并不樂觀，只有一種期刊在文末公布了作者貢獻(xiàn)聲明。

學(xué)術(shù)期刊應(yīng)該在期刊稿約中說明對作者署名的要求和規(guī)定，同時(shí)要求作者在投稿時(shí)提供ACS，詳細(xì)說明所署的每位作者在科研成果形成中所做的具體貢獻(xiàn)，從而盡可能地避免署名問題上的學(xué)術(shù)誠信問題和學(xué)術(shù)不端行為，保障期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量。

2.4 潛在利益沖突（conflicts of interest，COI）申明 在科學(xué)研究中，作者或作者所在研究團(tuán)隊(duì)或所在機(jī)構(gòu)等可能在同研究內(nèi)容相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職或得到其經(jīng)費(fèi)資助或獲得其所提供的資源或設(shè)備的支持等，這些經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系或私人利益關(guān)系的存在可能會(huì)導(dǎo)致研究者在對資料的收集、分析、判斷、表達(dá)等方面不能進(jìn)行客觀公平的科學(xué)研究[8]。這在醫(yī)學(xué)研究中表現(xiàn)得尤為突出，尤其是在評價(jià)藥物療效或設(shè)備材料或治療方案等研究方面。雖然這些關(guān)系的存在并不意味著一定會(huì)導(dǎo)致研究結(jié)果的偏倚及學(xué)術(shù)誠信問題的發(fā)生，但個(gè)人利益與公共利益之間沖突發(fā)生的可能性是存在的，而一旦發(fā)生將直接影響到同行評審專家和讀者對論文內(nèi)容的評價(jià)和判斷，削弱研究成果的可信度，甚至影響學(xué)術(shù)期刊的公信力。因此，期刊應(yīng)對潛在的這類利益關(guān)系進(jìn)行披露和公開。世界醫(yī)學(xué)編輯協(xié)會(huì)（World Associa-tion of Medical Editors，WAME）對利益沖突進(jìn)行了具體的說明[9]，ICMJE則提供了披露利益沖突的申報(bào)表格[10]。Nature、PNAS等學(xué)術(shù)期刊提出了對作者披露COI的相關(guān)要求[8]。COI聲明已逐漸成為學(xué)術(shù)期刊對學(xué)術(shù)誠信及質(zhì)量控制的重要機(jī)制。據(jù)調(diào)查，在浙江省醫(yī)學(xué)期刊中僅有2種由中華醫(yī)學(xué)會(huì)主辦的雜志在稿約中要求作者填寫利益沖突的相關(guān)申明表格并在文末披露了該申明。另據(jù)一項(xiàng)對中華醫(yī)學(xué)會(huì)系列雜志的調(diào)查研究中表明，該系列的雜志中也僅有29.5%（28/95）的期刊提供了利益沖突申明，且大部分的申明形式過于簡單[5]，說明我國醫(yī)學(xué)期刊對利益沖突申明制度開展尚不全面，有待進(jìn)一步的推廣和完善。作者利益沖突申明是期刊對學(xué)術(shù)質(zhì)量進(jìn)行控制的有效機(jī)制，在一定程度上可以削弱和規(guī)避利益沖突的發(fā)生，有利于保障學(xué)術(shù)研究的客觀性和公正性，提高期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量和公信力。

2.5 原始數(shù)據(jù)公開 科學(xué)研究的推進(jìn)是建立在后人對前人研究成果的不斷改進(jìn)和探索之上，科研成果的可重復(fù)檢驗(yàn)是其基礎(chǔ)?？茖W(xué)研究需具備可重復(fù)性和可驗(yàn)證性，需經(jīng)得起后人的推敲，但是多項(xiàng)研究均表明即便是權(quán)威性的研究其可重復(fù)性也不盡如人意[11-12]。因受到版面限制和醫(yī)學(xué)科研過程的復(fù)雜性，當(dāng)涉及到醫(yī)學(xué)研究中的基礎(chǔ)實(shí)驗(yàn)、臨床技術(shù)、手術(shù)技巧時(shí)，盡管文內(nèi)已具體闡明研究相關(guān)的試劑、儀器型號、手術(shù)步驟等資料，但可能尚不能滿足科學(xué)研究的可重復(fù)性和可檢驗(yàn)性，因此，數(shù)據(jù)的公開共享既是檢驗(yàn)和評價(jià)學(xué)術(shù)質(zhì)量的途徑和條件，也有利于醫(yī)學(xué)的發(fā)展和進(jìn)步。國外眾多優(yōu)秀學(xué)術(shù)期刊要求作者提交原始研究數(shù)據(jù)以供審稿專家、讀者檢驗(yàn)，支持科研成果的可獲取、可評價(jià)、可分享。隨著新媒體的發(fā)展，浙江省大部分醫(yī)學(xué)期刊（占89.7%）都創(chuàng)建了各自的官方網(wǎng)站，個(gè)別期刊還開通了博客、微博、微信公眾號等，但并未發(fā)現(xiàn)有期刊在網(wǎng)站上設(shè)置相關(guān)版塊或通過其他公開平臺以提供有關(guān)論文的任何數(shù)據(jù)資料。期刊應(yīng)充分借助新媒體優(yōu)勢，通過網(wǎng)站或微信等形式，為原始數(shù)據(jù)或者操作視頻的公開和下載提供可能。

2.6 醫(yī)學(xué)倫理審查情況 遵循醫(yī)學(xué)倫理是醫(yī)學(xué)科學(xué)研究最基本的原則，醫(yī)學(xué)倫理的缺失將直接影響到研究的學(xué)術(shù)權(quán)威性和可信度。醫(yī)學(xué)期刊作為刊載學(xué)術(shù)研究成果的傳播載體，有責(zé)任對論文中的倫理問題進(jìn)行審查。期刊需建立透明、公開的倫理審查機(jī)制，將倫理審查作為衡量論文學(xué)術(shù)質(zhì)量的重要內(nèi)容。稿約，亦稱投稿須知，是期刊與作者之間圍繞雙方權(quán)責(zé)利達(dá)成的共識，也是期刊的審稿依據(jù)。通過在稿約中聲明倫理審查的要求有利于促進(jìn)醫(yī)學(xué)倫理審查的規(guī)范進(jìn)行。ICMJE在其《學(xué)術(shù)研究實(shí)施與報(bào)告和醫(yī)學(xué)期刊發(fā)表的推薦規(guī)范》[13]中提出，期刊的作者須知中應(yīng)該包括知情同意等內(nèi)容，并要求在論文中有相應(yīng)的說明。有研究認(rèn)為，醫(yī)學(xué)期刊的倫理水平同稿約中對醫(yī)學(xué)倫理的規(guī)范存在相關(guān)性，規(guī)范、詳實(shí)的稿約對作者的倫理學(xué)態(tài)度和行為起到導(dǎo)向作用[14]。據(jù)調(diào)查，浙江省31.0%（9/29）的醫(yī)學(xué)期刊在稿約中向作者提出醫(yī)學(xué)倫理方面的標(biāo)準(zhǔn)和要求，主要針對以人為研究對象的論文，要求作者聲明有倫理委員會(huì)審批和知情同意書，而在已提出要求的期刊中，明確要求作者提供倫理委員會(huì)的批準(zhǔn)文件和受試者或其親屬的知情同意書的只有44.4%（4/9）。關(guān)于具體倫理審核實(shí)施情況未知，但是單從稿約中可見，浙江省醫(yī)學(xué)期刊對醫(yī)學(xué)倫理問題未足夠重視。期刊應(yīng)將倫理審查作為稿約中的一項(xiàng)重要內(nèi)容，一方面促進(jìn)作者倫理意識的建立，規(guī)范研究者的研究行為，另一方面有助于預(yù)防或減少質(zhì)量控制缺陷和發(fā)表過程中的學(xué)術(shù)不端，提高醫(yī)學(xué)論文質(zhì)量。醫(yī)學(xué)研究要求遵循倫理學(xué)原則，期刊應(yīng)成為倫理的把關(guān)者，除了在稿約或期刊網(wǎng)站中發(fā)布倫理規(guī)范外，醫(yī)學(xué)倫理的審查也應(yīng)貫穿于稿件的審理過程中。

3 結(jié)束語

醫(yī)學(xué)期刊是報(bào)道醫(yī)學(xué)科研成果、傳播醫(yī)學(xué)知識和反映臨床新進(jìn)展的主要載體，其作為科研工作的最后一環(huán)，應(yīng)把握好出版關(guān)，嚴(yán)格把控學(xué)術(shù)質(zhì)量。目前，國際學(xué)術(shù)期刊出版界已逐漸形成一系列的出版規(guī)范和準(zhǔn)則，但浙江省醫(yī)學(xué)期刊較少采用國際通用的學(xué)術(shù)質(zhì)量控制機(jī)制。期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量是提升核心競爭力的根本，浙江省醫(yī)學(xué)期刊應(yīng)采用與時(shí)俱進(jìn)的質(zhì)量凈化機(jī)制，堅(jiān)持學(xué)術(shù)出版中的透明性原則，建立明確的責(zé)任追溯機(jī)制，切實(shí)提高自身學(xué)術(shù)質(zhì)量控制能力，促進(jìn)作者、編者、編委、期刊共同遵守學(xué)術(shù)規(guī)范，堅(jiān)守學(xué)術(shù)誠信，減少學(xué)術(shù)不端行為，推進(jìn)醫(yī)學(xué)期刊的整體高質(zhì)量發(fā)展。

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