西藏科技計劃項目第三方服務(wù)機構(gòu)管理體系建設(shè)

李海威 肖亞納 林珠 羅松拉姆

（1.林芝市科技開發(fā)交流服務(wù)中心，西藏 林芝 860000；2.廣東省科技基礎(chǔ)條件平臺中心，廣東 廣州 510000；3.西藏自然科學(xué)博物館，西藏 拉薩 850000）

關(guān)鍵字：科技計劃項目 第三方服務(wù)機構(gòu) 管理體系

2014年底，國務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》（國發(fā)〔2014〕64號），指出政府不再直接管理具體項目，而是通過公開統(tǒng)一的國家科技管理平臺宏觀統(tǒng)籌，委托專業(yè)機構(gòu)負(fù)責(zé)受理項目申請、組織項目評審立項、過程管理和驗收[2]。因此，第三方服務(wù)機構(gòu)可有效地補充管理資源的不足[3]，對正在實施的項目進行監(jiān)督,對項目承擔(dān)者進行監(jiān)督和咨詢。

1 調(diào)研方法與過程

西藏自治區(qū)在科技計劃項目立項引入中介服務(wù)機構(gòu)，并通過第三方在項目實施過程中對科技計劃項目進行監(jiān)管，但在相應(yīng)的管理機制建設(shè)上，仍亟需完善，論文采用問卷調(diào)查方法、文獻分析和訪談等方式，對西藏自治區(qū)科技計劃項目的第三方服務(wù)機構(gòu)進行調(diào)查研究，分別設(shè)計了針對科技主管部門和項目承擔(dān)單位的問卷，摸清被調(diào)研對象對自治區(qū)科技計劃管理與第三方服務(wù)的現(xiàn)狀、優(yōu)勢及存在問題等。

面向西藏自治區(qū)各科技管理部門及項目承擔(dān)單位的科研項目負(fù)責(zé)人、主要參與人員等開展調(diào)研，共發(fā)放問卷140份，回收有效問卷120份，有效問卷回收率為85.71%.被調(diào)研對象中，科技管理部門有近70%以上的人員都有三年以上科研管理經(jīng)驗；項目承擔(dān)單位中有近55%的人員作為項目負(fù)責(zé)人主持過科技項目，約97%的人員參與過科技項目，可見被調(diào)研對象項目經(jīng)驗較為豐富，對自治區(qū)科技計劃項目管理的情況比較了解。

2 西藏科技計劃項目管理現(xiàn)狀

2.1 科技項目管理制度方面

2008年，自治區(qū)出臺了《科技計劃項目管理暫行辦法》。該辦法主要適用于以自治區(qū)財政投入為主的各類自治區(qū)科技計劃的項目立項、實施管理項目驗收和專家咨詢等項目管理工作。有35%的被調(diào)查者認(rèn)為該辦法符合現(xiàn)行需求，可以繼續(xù)遵照執(zhí)行；31%的被調(diào)查者認(rèn)為該辦法中的部分條款已不適用現(xiàn)行需求，需進行修訂；另有34%的被調(diào)查者對該辦法不夠了解。結(jié)果表明，自治區(qū)科技主管部門應(yīng)考慮該辦法的實效性和適用性，同時應(yīng)加大對科技項目管理制度的宣講培訓(xùn)，增強項目承擔(dān)單位對科技項目管理的重視程度。

此外，自治區(qū)還出臺了《關(guān)于完善和落實自治區(qū)財政科研項目資金管理等政策的實施意見》等一系列實施細(xì)則，作為管理辦法的細(xì)化補充，被調(diào)研對象普遍認(rèn)為在科研信用、第三方科技管理機構(gòu)、立項、績效和經(jīng)費管理等方面，需要進一步出臺或修訂管理辦法細(xì)則。

2.2 過程管理方面

2.2.1 指南編制。對指南編制工作的調(diào)查表明：59.14%的被調(diào)查者認(rèn)為自治區(qū)科技計劃項目的指南編制工作能兼顧適用性與前瞻性，指南編制能有效支持區(qū)域特色發(fā)展；51.67%的被調(diào)查者認(rèn)為自治區(qū)科技計劃項目的指南發(fā)布時間不夠固定，沒有預(yù)留充足的申報時間；

2.2.2 績效評估。績效評估工作的調(diào)查表明，有82.2%的被調(diào)查者表示所參與的項目中進行過績效評價，17.8%的被調(diào)查者表示沒有進行或不了解項目績效評價。

2.2.3 驗收評審方面。對驗收評審工作的調(diào)查表明，47.73%的被調(diào)查者表示所接觸的項目都能按期驗收，18.52%的被調(diào)查者所接觸的項目經(jīng)常發(fā)生逾期或無法驗收的情況，33.75%的被調(diào)查者表示所接觸項目中偶爾發(fā)生過逾期或無法驗收的情況。

對已驗收項目結(jié)果進行調(diào)研發(fā)現(xiàn)，已驗收項目的通過率達到94.31%，且項目驗收不通過的原因相對集中，未完成合同任務(wù)目標(biāo)或是驗收材料不完備，無法證明實現(xiàn)合同任務(wù)目標(biāo)成為最主要原因；此外，項目經(jīng)費管理不規(guī)范也是導(dǎo)致驗收不通過的一個重要原因。

2.2.4 成果轉(zhuǎn)化方面。對目前自治區(qū)在科技成果轉(zhuǎn)化方面的情況進行調(diào)研，結(jié)果表明：31.88%的被調(diào)查者認(rèn)為自治區(qū)在成果轉(zhuǎn)化方面，能鼓勵科研院所、高校與行業(yè)企業(yè)開展產(chǎn)學(xué)研合作；30%的被調(diào)查者認(rèn)為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化配套政策有待進一步完善。

對自治區(qū)科技管理現(xiàn)狀調(diào)研結(jié)果表明，科技成果轉(zhuǎn)化困難成為了自治區(qū)科技項目管理各環(huán)節(jié)中最突出的問題。雖然自治區(qū)已經(jīng)出臺了科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)政策辦法，但在實際操作中，科技成果轉(zhuǎn)化如何落地，成為了科研人員訴求最多的難題。問題集中在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化配套政策不夠完善、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化渠道不夠優(yōu)化等方面。

2.3 信息化建設(shè)

2016年，自治區(qū)建設(shè)了科技項目管理信息平臺，該平臺實現(xiàn)了科技項目網(wǎng)上申報、網(wǎng)上評審等業(yè)務(wù)功能。同時，組建了科技項目管理咨詢專家?guī)?，專家成員涵蓋了自治區(qū)內(nèi)外，人數(shù)達到7000余人。對自治區(qū)科技項目管理信息平臺的應(yīng)用情況也進行了調(diào)研，結(jié)果表明80.5%的被調(diào)查者對平臺的應(yīng)用比較滿意。在對平臺的改進意見中，被調(diào)查者對平臺性能、項目過程留痕等方面提出了更高要求。

通過對科技項目管理信息平臺的應(yīng)用情況調(diào)研表明，大部分被調(diào)查者對平臺的應(yīng)用比較滿意，但在平臺性能優(yōu)化、項目過程留痕等方面提出了更高要求。

3 第三方服務(wù)機構(gòu)現(xiàn)狀

3.1 第三方科技服務(wù)機構(gòu)的遴選方式

近年來，在自治區(qū)政府的大力扶持下，自治區(qū)內(nèi)各類第三方服務(wù)機構(gòu)也如雨后春筍般快速發(fā)展，機構(gòu)數(shù)量不斷增加，服務(wù)能力穩(wěn)步提高，為科技管理服務(wù)打下了良好的基礎(chǔ)[4]。調(diào)研中，了解第三方服務(wù)機構(gòu)的現(xiàn)狀也是重要任務(wù)目標(biāo)之一。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，2018年自治區(qū)主要的第三方服務(wù)機構(gòu)以科技管理部門下屬的事業(yè)單位為主，占61%；其次為科技服務(wù)型企業(yè)，占31.6%；另外相關(guān)行業(yè)協(xié)會約占7.4%.

在對第三方科技服務(wù)機構(gòu)的遴選方式進行調(diào)研后發(fā)現(xiàn)，自治區(qū)的第三方科技服務(wù)業(yè)務(wù)以管理部門直接委托為主，占72.3%.結(jié)果表明，2018年自治區(qū)的第三方服務(wù)機構(gòu)尚未能形成有效的市場化競爭。

3.2 第三方科技服務(wù)管理方面

2018年自治區(qū)的第三方科技服務(wù)機構(gòu)在項目評審、驗收、績效評價等過程管理方面參與程度較高；而在科技咨詢，科技成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)交易等方面，雖然在自治區(qū)政府引導(dǎo)下已經(jīng)初見成效，比如2010年自治區(qū)科技創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心被認(rèn)定為國家級科技企業(yè)孵化器，西藏（成都）科技孵化器共享實驗室建成，自治區(qū)科技創(chuàng)新園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目的批準(zhǔn)立項等，引導(dǎo)和培育了一批以促進科技成果轉(zhuǎn)化、培育高新技術(shù)企業(yè)和企業(yè)家為宗旨的科技中介服務(wù)機構(gòu)，提供了研發(fā)運營場地，開展了政策、投融資、項目申報、市場推廣及法律等方面的咨詢服務(wù)，但由于成果轉(zhuǎn)化市場需求較大，被調(diào)研者認(rèn)為仍需加大在科技成果轉(zhuǎn)化、科技咨詢方面的第三方服務(wù)投入力度。

在第三方科技服務(wù)管理方面，調(diào)研結(jié)果表明，自治區(qū)第三方科技服務(wù)行業(yè)蓬勃發(fā)展的同時，但仍存在著管理制度的欠缺、定位不明確，缺乏高素質(zhì)人才、市場意識和競爭意識薄弱等不足。

4 管理體系建設(shè)的思考

由于還沒有成熟的第三方科技服務(wù)機構(gòu)市場，因此，推行第三方服務(wù)機構(gòu)是一個分階段發(fā)展、不斷推進的過程。在這個過程中，政府科技管理部門也有必要采取一系列的保障措施，完善科技計劃項目管理，推動第三方服務(wù)機構(gòu)的良性發(fā)展。

4.1 重視管理過程，規(guī)范管理流程

科技計劃項目重立項、輕管理、輕驗收向來是科技計劃項目管理中普遍存在的問題，科技主管部門應(yīng)廣泛調(diào)研和征求科研單位及人員的意見，重視項目驗收指標(biāo)的科學(xué)設(shè)計以及對項目成效的大力挖掘，并加大對項目各主體在驗收環(huán)節(jié)的約束力度；此外，應(yīng)重視流程規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，可針對不同對象分別編制專家守則、驗收人員工作手冊、驗收組織工作指引等一系列管理類文件，對驗收過程的每個環(huán)節(jié)的要求進行細(xì)化，進一步規(guī)范項目驗收的工作程序和操作辦法。

4.2 做好第三方科技服務(wù)機構(gòu)的制度與標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)

政府科技管理部門在轉(zhuǎn)變職能，逐步退出對科技計劃項目的全方位管理的同時，也要出臺第三方服務(wù)機構(gòu)的相關(guān)管理和實施辦法，逐步完善第三方科技管理制度，明確政府和第三方機構(gòu)的職責(zé)，做好方向性的調(diào)控工作。為解決在科技計劃項目第三方服務(wù)過程中缺少可參考的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，存在的服務(wù)方式和流程不統(tǒng)一，項目管理質(zhì)量參差不齊等問題，可制訂科技計劃項目服務(wù)規(guī)范，從科技項目評審服務(wù)機構(gòu)、專家要求、驗收服務(wù)方式及流程、質(zhì)量保證措施等方面進行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，促進科技項目服務(wù)的規(guī)范性、統(tǒng)一性。

4.3 培養(yǎng)一批專業(yè)的第三方服務(wù)機構(gòu)

制定第三方服務(wù)機構(gòu)的相關(guān)扶持政策，建立健全第三方服務(wù)機構(gòu)的市場信譽機制，大力扶持第三方服務(wù)機構(gòu)的發(fā)展，培育一批服務(wù)專業(yè)化、發(fā)展規(guī)?；?、運行規(guī)范化的科技中介機構(gòu)，全面提高第三方機構(gòu)的服務(wù)能力，滿足科技計劃項目管理的服務(wù)需求，促進第三方服務(wù)機構(gòu)市場的良性發(fā)展。

第三方服務(wù)機構(gòu)要發(fā)揮良好的作用，必須要擁有一支具有廣博的知識結(jié)構(gòu)以及對科技發(fā)展趨勢有敏銳洞察力的人才隊伍，科技管理部門應(yīng)注意指導(dǎo)第三方服務(wù)機構(gòu)培養(yǎng)高素質(zhì)的復(fù)合型人才，重視組建科技管理、科技咨詢、科技服務(wù)、技術(shù)研發(fā)、項目管理、科技培訓(xùn)等方面的專業(yè)技術(shù)隊伍。此外，結(jié)合當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化難題，注重培養(yǎng)一批高水平的科技成果評估、科技金融投資、知識產(chǎn)權(quán)保護、檢驗檢測等專業(yè)化科技服務(wù)機構(gòu)，利用第三方科技服務(wù)機構(gòu)對科技成果進行有效的組織和孵化。

4.4 正確處理規(guī)劃與項目執(zhí)行之間的銜接

政府科技管理部門加強對全省產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景和相關(guān)技術(shù)需求的戰(zhàn)略研究，嚴(yán)格把握重點發(fā)展領(lǐng)域的遴選，并對第三方項目管理機構(gòu)開展引導(dǎo)，在工作中加強溝通協(xié)調(diào)，對科研成果進行客觀有效的控制，確保項目實施確實能夠反映地區(qū)的戰(zhàn)略部署。

4.5 加大對科技管理的信息化建設(shè)投入

隨著科技項目的逐年增多，原有的人工管理模式的弊端不斷暴露，為進一步提高工作效率，科技項目管理應(yīng)優(yōu)化驗收工具，逐步替代繁瑣的人工處理操作，通過利用移動終端、視頻會議等方式來實現(xiàn)移動驗收、遠(yuǎn)程驗收，有助于大大降低人工成本，提高驗收效率。同時，第三方服務(wù)機構(gòu)在進行科技計劃項目管理的過程中還應(yīng)做好驗收痕跡管理，保障驗收工作公開透明、有據(jù)可查。

5 結(jié)論

文章對西藏自治區(qū)科技計劃項目管理及第三方服務(wù)管理現(xiàn)狀進行調(diào)查研究，在科技項目管理制度、過程管理、信息化建設(shè)方面進行了歸納總結(jié)，并重點研究第三方服務(wù)機構(gòu)現(xiàn)狀，針對調(diào)研結(jié)果和實際需求，進行第三方管理體系建設(shè)的思考，重點在規(guī)范管理流程、制度與標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)、培養(yǎng)專業(yè)化機構(gòu)、規(guī)劃與項目銜接和信息化建設(shè)等方面均提出有效建議，有助于建設(shè)完善的第三方服務(wù)管理體系。