沿海航道工程建設(shè)管理中的索賠防范問題分析

劉秉濤

(廣西壯族自治區(qū)北部灣港口管理局欽州分局，廣西 欽州 535008)

0 引言

隨著“一帶一路”國家發(fā)展戰(zhàn)略的實施，廣西自治區(qū)構(gòu)建面向東盟的國際大通道，打造西南中南地區(qū)開放發(fā)展新的戰(zhàn)略支點，形成“一帶一路”有機銜接的重要門戶的“三定位”目標，以及加快打造北部灣港千萬標箱現(xiàn)代化港口步伐。“十二五“至“十三五”期間，廣西沿海需要建設(shè)的10萬噸級以上的航道有欽州港30萬噸級航道工程、欽州港10萬噸級雙向航道擴建工程、北海鐵山港航道一、二期工程；“十三五”至“十四五”期間，將要建成的10萬噸級以上航道有防城企沙航道、防城30～40萬噸級航道、欽州港20萬噸級集裝箱航道等項目。目前，一大批深水航道建設(shè)項目正在加快推進。為了確保投資的合理性，控制好施工過程中的工程變更，基于合法、公正的前提下，防止一些施工單位利用航道工程項目水深大，隱蔽性強，技術(shù)難度高的特點，業(yè)主的管理不到位，隨意提出工程變更索賠，增加工程造價。根據(jù)多年來航道工程建設(shè)管理的經(jīng)驗，歸納出幾種常見的索賠情況及防范措施，供工程建設(shè)管理人員參考和借鑒。

1 航道工程施工中需要防范的常見問題

航道工程施工中，索賠是建設(shè)單位必須防范的問題。根據(jù)項目的不同，施工單位會有不同的索賠形式，一般而言，最常見的索賠有工期索賠和造價索賠，但歸根到底，最終匯集到增加工程投資問題上。工期索賠在施工中經(jīng)常遇到，事實比較簡單明了，索賠依據(jù)容易判斷，因此比較容易防范；造價索賠的方式較多，防范相對復雜，較難避免。常見的工程造價索賠形式有：

1.1 工程量復核提出的變更索賠

航道工程開工前，一般允許施工單位對航道地形進行全面復測，重新核實設(shè)計(或施工合同)工程量。通常情況，施工單位的復測，多少會與設(shè)計工程量有一定的誤差，一般來說工程量誤差不超過5%或造價不超過總合同價3%時，不允許索賠。但施工單位為了提高效益，往往會提出變化量>5%，甚至高達10%以上。沿海航道工程量一般較大，若施工單位提出工程量誤差5%以上，往往就是幾百萬m3，一旦索賠成功，施工單位就獲得了開工前的“第一桶金”，這是施工單位最喜歡提出的索賠方式之一。

1.2 地質(zhì)變化提出的變更索賠

地質(zhì)變化增加工程造價也是施工單位最常用的索賠方式之一。航道工程地質(zhì)通常分為土質(zhì)和巖質(zhì)兩大類，這兩類地質(zhì)在施工合同價中相差甚大，一般情況下，南方港口航道疏浚棄方的運距為10～15 km，可挖性的淤泥、砂質(zhì)土等，價格為20～30元/m3，而不可挖的中風化巖石，需要先炸礁，后清挖，炸礁、清挖運價格高達250～300元/m3。

地質(zhì)變化是常發(fā)生的狀況，因為，在施工圖設(shè)計階段中即使按規(guī)范的要求布置地質(zhì)鉆探點，根據(jù)《水運工程巖土勘察規(guī)范》(JTS133-2013)的規(guī)定，航道疏浚范圍內(nèi)鉆探點間距≤50 m，鉆探點間距仍相當大。因此，施工單位常利用水下地質(zhì)隱蔽這一特點，在疏浚過程中，一旦發(fā)現(xiàn)原設(shè)計局部土質(zhì)變?yōu)閹r質(zhì)情況，將會向業(yè)主提出索賠的請求。常常以某疏浚施工區(qū)域發(fā)現(xiàn)大面積存在中風化、強風化巖的地質(zhì)，需要變更原疏浚單價，從而提出索賠。由于變更區(qū)域位于水下，水深較大，如欽州港30萬噸級航道設(shè)計水深25.0 m，底標高達-21.0 m，隱蔽性強，監(jiān)理和業(yè)主一時無法確認，若委托第三方鉆探確認，影響工期，業(yè)主進退兩難，最終往往協(xié)商解決，適當補償。

1.3 工程變更夸大工程量

另一方面，在提出工程變更的同時，多報變更工程量，以獲得夸大工程變更效應。如施工區(qū)域原設(shè)計為可挖性土質(zhì)，在疏浚施工過程中發(fā)現(xiàn)確實有非可挖的巖質(zhì)，如中風化巖的存在，但實際上地質(zhì)變化的工程量不多，而施工單位就會利用航道水深、覆蓋層厚，難以確定巖、土質(zhì)邊界的客觀特點，有意或無意夸大變更工程量，以獲得放大工程變更的效果。

1.4 提前透支工程進度款

由于航道工程為水下施工，特別是沿海航道工程施工水深大，施工實時完成情況了解困難。因此，施工單位也常利用這客觀特點，虛報施工進度計量，透支工程進度款，這是航道工程施工中最難防范并且也是最容易發(fā)生的事件。

業(yè)主與施工方簽訂的施工合同，一般約定，業(yè)主分期給施工單位支付施工進度款，每期進度款為每期施工完成款額的80%～90%，余下工程款待完工后再支付。施工單位為了提前獲取工程款，在每期工程計量時，往往會多報30%～40%的工程量。因工期緊，往往無法對每期施工實際完成情況進行現(xiàn)場測量復核，造成進度款超額度支付。由于工程進度款超額支付，會給業(yè)主帶來非常被動的局面，特別是施工過程中若遇到工程變更、規(guī)模調(diào)整、工期索賠等問題，多付的進度款就難以處置，造成被動談判局面。

2 業(yè)主方對施工單位索賠的防范措施

做好施工索賠防范工作，是業(yè)主方做好工程建設(shè)管理的基本要求，是做好工程投資控制的有效途徑。近年來，一些大型項目，業(yè)主方已把索賠防范工作提高到經(jīng)濟效益的范疇來抓緊抓好。

2.1 成立工程建設(shè)管理機構(gòu)

組建一個好的工程建設(shè)管理隊伍，是建設(shè)一個好的工程項目的重要保證?！昂霉こ添椖俊钡幕疽笫枪こ藤|(zhì)量合格，無重大責任安全事故發(fā)生，按批準工期完工，投資不超批準概算。因此，要做好工程建設(shè)的質(zhì)量、安全、進度、投資等四大控制工作，對于大型工程項目來說，應組建工程建設(shè)管理機構(gòu)(如指揮部)，由指揮部組織工程實施。指揮部內(nèi)設(shè)工程處、財務處等部門，落實指揮部領(lǐng)導及各部門人員，明確領(lǐng)導分工和各部門工作職責，除要明確工程建設(shè)安全管理、質(zhì)量管理、進度管理責任外，還要明確工程投資控制責任，制定健全工程建設(shè)各管理制度，特別要依據(jù)有關(guān)法規(guī)和施工合同，制定工程變更管理辦法，對施工索賠設(shè)一道“防火墻”。

2.2 把好招標文件和施工合同關(guān)，從源頭堵死索賠漏洞

施工單位提出的索賠，多是由于招標文件和合同條款的不規(guī)范所致，所以，嚴謹編制招標文件和簽訂施工合同，從源頭堵死索賠漏洞。

一份好的招標文件，可以選擇一個好的施工隊伍。一份條款完善的施工合同，可以減少施工索賠的發(fā)生。通常投標文件和合同漏洞主要有：

(1)對地質(zhì)的土、巖分組過粗，各級土、巖單價差別較大，容易給施工單位提出土、巖分級變更的機會。

(2)合同條款過于松動，允許隨意變更。

(3)條款欠周全，條款內(nèi)容不全面、不嚴謹、漏洞過多。

以上種種漏洞，都是施工單位加以索賠的最好理由。因此，在編制招標文件或簽訂合同時，應注意條款內(nèi)容的完整性和條款的嚴謹性，以盡量減少索賠的事件發(fā)生。

2.3 提高管理人員施工專業(yè)知識

提高管理人員施工專業(yè)知識，是做好防范索賠的重要條件。一個高水平、專業(yè)技術(shù)過硬的工程管理團隊對強化施工質(zhì)量、安全管理和投資控制至關(guān)重要。若建設(shè)管理人員缺乏施工專業(yè)知識，就難以防范索賠。對于航道工程而言，管理人員除具備一般建設(shè)工程管理的知識、經(jīng)驗外，還應該讀懂工程施工圖文件，熟悉航道工程水下地形測量和地質(zhì)勘察方面的知識，了解疏浚船舶、機械的施工性能、指標等等。

2.4 把握好施工圖階段技術(shù)質(zhì)量關(guān)

把握好施工圖階段技術(shù)質(zhì)量關(guān)，是做好防范索賠的有效途徑。施工圖階段的航道地形測量、工程地質(zhì)勘察成果和施工圖設(shè)計文件，均是施工合同簽訂和施工的依據(jù)。因此，項目業(yè)主應組織專家和有關(guān)部門對施工圖階段的航道地形測量、工程地質(zhì)勘察成果進行審查驗收，其成果必須符合技術(shù)規(guī)范標準的要求，完成合同任務。對航道地形測量成果審查驗收，目的是防范施工單位提出復核工程量變更索賠。對工程地質(zhì)勘察成果審查驗收，目的是減少施工單位提出地質(zhì)變化索賠。

2.5 提高管理人員反索賠意識

從往常的情況看，由于航道施工的特殊性，施工過程中出現(xiàn)索賠是在所難免的。因此，工程建設(shè)管理者要時刻警惕，避免索賠的發(fā)生，提高反索賠意識和反索賠的能力：

(1)管理人員要加強有關(guān)法規(guī)學習，特別是有關(guān)工程建設(shè)辦法學習和技術(shù)標準規(guī)范學習。

(2)工程正式開工前，督促施工單位編制施工組織方案、施工進度計劃、用款計劃，并報經(jīng)施工監(jiān)理單位審核，報業(yè)主審批。

(3)指揮部依據(jù)法規(guī)和施工合同，本著公平、公正、科學的原則，編制工程變更管理辦法，并征求施工單位、監(jiān)理單位的意見，經(jīng)報上級管理單位批準后實行。

(4)在施工過程中，加強施工方、監(jiān)理單位溝通，爭取早期發(fā)現(xiàn)問題并及時解決，盡量把各種索賠扼殺在萌芽狀態(tài)。

2.6 加強施工進度實時動態(tài)檢測

加強施工進度實時動態(tài)檢測，是避免施工透支工程進度款的重要途徑。航道工程位于水下，水深較大，隱蔽性強，要實時掌握施工進度動態(tài)。一般性現(xiàn)場檢查是無法準確知道的，必須采用專業(yè)的水下測量儀器，定期對施工區(qū)域水下地形進行全面的檢測。因沿海航道水深大，其水下地形應采用多波束測深儀。多波束測深儀因其測點密集，不留間隙，便于準確計算工程量。如每期施工進度款計量支付前，都做到對施工區(qū)域進行水下地形檢測，就會避免施工透支工程進度款的問題。因此，對于大型航道工程，在公開招標監(jiān)理單位時，應對監(jiān)理單位提出配備多波束測深儀的要求，保證監(jiān)理單位對施工中期計量復核的技術(shù)手段，防止施工單位虛報工程量。

2.7 充分利用好監(jiān)理這道盾牌把好反索賠關(guān)

監(jiān)理單位是業(yè)主委托負責工程監(jiān)理并取得相應工程監(jiān)理資質(zhì)監(jiān)理單位等級證書的單位，監(jiān)理單位派駐的監(jiān)理人員一般經(jīng)驗都比較豐富，經(jīng)歷過施工中常遇到的各種索賠，對付施工單位的各種索賠往往有一套行之有效的辦法，因此，業(yè)主方應該用好監(jiān)理這道盾牌：

(1)選擇具有相應專業(yè)技術(shù)、職業(yè)道德好的人員及信譽好的監(jiān)理單位。

(2)監(jiān)理單位配備足夠的測量設(shè)備。

(3)施工過程中，監(jiān)理單位要恪守履行職責，加強現(xiàn)場檢查監(jiān)督，協(xié)助業(yè)主嚴格把控好投資控制關(guān)。

3 結(jié)語

航道工程施工中，針對施工索賠方面，除了上述比較值得注意的問題外，還需要充分利用好現(xiàn)行法規(guī)制度，把好招標投標準入關(guān)；通過及時反饋行政主管部門加強施工單位誠信管理和平時執(zhí)法檢查等，給施工單位帶來震懾作用，對減少施工索賠具有一定的效果。