工程造價(jià)控制中的索賠與反索賠分析

史蕓

（山西三建集團(tuán)有限公司 046000）

1 引言

工程建設(shè)過程中，很容易受到環(huán)境、物價(jià)變化、施工圖紙變更等因素的影響，導(dǎo)致工程的造價(jià)控制出現(xiàn)索賠與反索賠。對工程建設(shè)而言，做好工程的造價(jià)控制，重視合同的科學(xué)合理管理，有助于提高工程的經(jīng)濟(jì)效益，確保工程的順利建設(shè)完成。因此，研究分析工程造價(jià)控制中的索賠與反索賠具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

2 工程造價(jià)控制中索賠與反索賠概述

2.1 索賠與反索賠的意義和作用

所謂索賠，就是在工程建設(shè)期間，工程建設(shè)的一方因?qū)Ψ匠霈F(xiàn)不履行或者不完全履行合同約定的內(nèi)容，或發(fā)生應(yīng)由對方承擔(dān)的其他情況，導(dǎo)致整個(gè)工程出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)損失，而要求對方承擔(dān)并補(bǔ)償工程損失的行為。

作為工程項(xiàng)目建設(shè)階段經(jīng)常出現(xiàn)的業(yè)務(wù)活動之一，通過索賠可以對工程的承包人和發(fā)包人的行為進(jìn)行約束，從而確保雙方可以嚴(yán)格的按照施工合同的約定，履行應(yīng)盡的義務(wù)和享受應(yīng)有的權(quán)利。合理的運(yùn)用索賠與反索賠，可以幫助企業(yè)提高工程造價(jià)控制的管理水平，對推動我國建筑行業(yè)規(guī)范化和法制化建設(shè)具有深遠(yuǎn)的意義。

2.2 導(dǎo)致工程出現(xiàn)索賠與反索賠的原因

（1）當(dāng)事人違約：即違約的一方?jīng)]有按照合同的約定履行自己應(yīng)盡的義務(wù)。對發(fā)包人而言，經(jīng)常出現(xiàn)的違約行為主要有未按照合同約定為承包人提供相應(yīng)的施工條件、未按時(shí)付款或付款數(shù)額不足等。對承包人而言，經(jīng)常出現(xiàn)的違約行為表現(xiàn)為施工的質(zhì)量不符合合同的約定要求，施工延誤或者其他不當(dāng)行為給發(fā)包人造成了一定的經(jīng)濟(jì)損失。

（2）外界因素的干擾：主要的外界因素干擾可以分為兩大類：①由社會因素和自然因素導(dǎo)致出現(xiàn)的不可抗力因素，前者主要是指國家法律法規(guī)變更、戰(zhàn)爭以及罷工等社會事件，后者則主要指無法避免以及克服的自然災(zāi)害（如地震、洪澇災(zāi)害等）。②指承包人在工程建設(shè)過程中，遇到的一些自然物質(zhì)條件的干擾，例如地形、地貌以及水文條件等因素的影響。

（3）合同缺陷：所謂合同缺陷，是指在合同的部分條文和約定，存在不嚴(yán)謹(jǐn)、矛盾甚至錯(cuò)誤等問題，導(dǎo)致在合同的履行過程中，出現(xiàn)了承包人和發(fā)包人的理解偏差，導(dǎo)致工程成本增加。

（4）合同變更：在工程施工過程中，很容易因?yàn)榈刭|(zhì)、水文等自然條件的影響，導(dǎo)致工程施工的實(shí)際情況與施工圖紙存在偏差，需要對工程進(jìn)行設(shè)計(jì)變更或者施工工藝的變更，這些都會導(dǎo)致承包方的實(shí)際施工工作量與合同的約定存在偏差，需要對合同的造價(jià)進(jìn)行必要的調(diào)整。

（5）監(jiān)理人的指令：在部分工程建設(shè)過程中，受到監(jiān)理人指令的影響，也會導(dǎo)致工程出現(xiàn)索賠與反索賠問題，例如監(jiān)理人要求承包人加快施工周期，更換某種施工材料等。

3 索賠與反索賠的處理原則

3.1 工程索賠的處理原則

（1）以合同為依據(jù)：基于不同的合同約定條件下，索賠的依據(jù)也不盡相同。例如如果工程造價(jià)控制過程中，因?yàn)椴豢煽沽σ蛩貙?dǎo)致索賠出現(xiàn)，基于《建設(shè)工程施工合同文本》的合同條件下，因機(jī)械設(shè)備損壞導(dǎo)致的損失，應(yīng)該由承包人承擔(dān)。而基于FIDIC合同條件下，相同情況下的損失應(yīng)該由發(fā)包人來承擔(dān)。由此可見，不同的合同協(xié)議條款對索賠產(chǎn)生影響也具有較大的差別。

（2）索賠應(yīng)及時(shí)合理：當(dāng)索賠事件發(fā)生之后，應(yīng)立刻提出索賠并及時(shí)進(jìn)行處理，避免導(dǎo)致工程雙方的損失進(jìn)一步擴(kuò)大。此外，在處理索賠時(shí)還應(yīng)基于工程的實(shí)際情況和相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，確保索賠處理科學(xué)合理。

（3）加強(qiáng)管理減少不必要的索賠出現(xiàn)：在工程造價(jià)控制過程中，應(yīng)重視管理水平的提高，通過科學(xué)合理的管理，確保工程的順利進(jìn)行，減少工程索賠事件的發(fā)生，避免不必要的經(jīng)濟(jì)損失。

3.2 工程反索賠的處理技巧

（1）在工程建設(shè)過程中，應(yīng)重視提高自身的管理水平，避免處于被索賠的地位，首先應(yīng)嚴(yán)格的按照合同的約定，加強(qiáng)工程的管理水平，避免產(chǎn)生違約，導(dǎo)致堆放發(fā)起索賠。其次因?yàn)橐恍┎豢煽匾蛩氐母蓴_，導(dǎo)致工程造價(jià)控制過程中，或多或少會出現(xiàn)一定的經(jīng)濟(jì)損失，所以必須在干擾事件發(fā)生之后，積極的收集相關(guān)證據(jù)，進(jìn)行索賠或者反擊對方索賠，減少自身的損失。最后很多工程建設(shè)過程中，當(dāng)出現(xiàn)雙方都有責(zé)任時(shí)，作為合同的乙方，承包方應(yīng)先發(fā)制人的提出索賠。

（2）反駁對方的索賠報(bào)告：當(dāng)對方發(fā)起索賠時(shí)，應(yīng)對其索賠報(bào)告進(jìn)行全面仔細(xì)的審閱，從中找出理由和證據(jù)，對可以減輕或者推卸自己的賠償責(zé)任提出異議，從而減少自身的損失。

（3）步步為營：所謂步步為營，就是結(jié)合自身的工作方法和步驟，逐步的進(jìn)行索賠談判，從而在索賠談判中，贏得有利于自己的條件。

（4）靈活讓步：讓步作為索賠與反索賠談判中不可缺少的環(huán)節(jié)，可以有助于快速的解決索賠事件。尤其是雙方的利益和期望存在較大的爭執(zhí)時(shí)，通過讓步可以推動索賠解決方案的達(dá)成。尤其是對于承包商而言，讓步的余地越大，越有主動權(quán)。

4 索賠與反索賠案例

4.1 工程造價(jià)控制中索賠案例一

以某市電信大樓項(xiàng)目工程為例，本項(xiàng)目根據(jù)合同中約定，鋼筋的單價(jià)為每噸2400元，但是在工程建設(shè)過程中，受到國家政策的調(diào)整影響，鋼材的市場單價(jià)呈現(xiàn)大幅度上漲趨勢，最終導(dǎo)致工程實(shí)際鋼筋采購價(jià)與合同價(jià)格存在較大的差異。根據(jù)合同來看，承包方和發(fā)包方均未能對鋼筋市場的價(jià)格浮動有所預(yù)見，導(dǎo)致承包方在工程建設(shè)過程中出現(xiàn)了較大的經(jīng)濟(jì)損失，因此，承包方提出了索賠，要求發(fā)包商對因國家政策調(diào)控導(dǎo)致的鋼筋單價(jià)上漲，給予補(bǔ)償。

經(jīng)過計(jì)算，在價(jià)格調(diào)控期間，承包商采購的鋼材共計(jì)1235t，其中按照原合同約定價(jià)格（2400元/t）采購的鋼筋約為653t，其余鋼筋的采購價(jià)格均高于合同約定采購單價(jià)，其中324t的鋼筋采購單價(jià)為每噸2510元，258t的鋼筋采購單價(jià)為每噸2650元。因此承包方要求發(fā)包方承擔(dān)補(bǔ)差約為100096元。

在索賠談判期間，雙方采取了“靈活讓步”談判原則，協(xié)商因?yàn)閲艺哒{(diào)控導(dǎo)致的鋼筋差價(jià)由雙方共同承擔(dān)，因此最終認(rèn)定的索賠價(jià)格為64444元，由發(fā)包商承擔(dān)。

4.2 工程造價(jià)控制中索賠案例二

某建筑工程項(xiàng)目，在進(jìn)行地下室施工過程時(shí)，正處于當(dāng)?shù)氐谋┯昙竟?jié)，由于承包人在進(jìn)行基坑開挖后，未能采取有效的措施，導(dǎo)致暴雨產(chǎn)生邊坡塌方以及基坑內(nèi)大量積水，工程的正常施工因此受到影響。因此提出雨季施工補(bǔ)救措施費(fèi)用簽證。

根據(jù)合同實(shí)施要求，監(jiān)理工程師針對這一情況，召集了本工程的發(fā)包方、承包方等參加了施工研討會，會議上承包方提出了雨季施工需要對基坑進(jìn)行必要的支護(hù)措施，且為了盡快排出基坑積水，需要在基坑的四周設(shè)置至少4口集水井，對基坑內(nèi)的積水進(jìn)行抽排。根據(jù)技術(shù)人員的實(shí)地勘察，為了減少因雨季施工補(bǔ)救措施導(dǎo)致工期延長，最終確定對本工程邊坡塌方區(qū)域進(jìn)行挖出，并設(shè)置了4口集水井，對基坑內(nèi)的積水進(jìn)行抽排，需要施工25d。根據(jù)會議內(nèi)容，雨季施工補(bǔ)救措施費(fèi)用簽證承包人項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽署后送交監(jiān)理工程師、發(fā)包人工程師代表簽字后生效執(zhí)行。

4.3 工程造價(jià)控制中反索賠案例

以某市電信大樓項(xiàng)目工程為例，在工程建設(shè)期間因?yàn)槌邪降墓芾聿簧?，?dǎo)致施工進(jìn)度緩慢，最終導(dǎo)致工期延誤。根據(jù)有關(guān)合同的有關(guān)條款規(guī)定，因承包方的原因所導(dǎo)致的工期延誤，經(jīng)確認(rèn)后工期不予延長，且每拖延一天，按照工程造價(jià)的萬分之二進(jìn)行罰款。

核實(shí)具體導(dǎo)致工程拖期的主要原因，因麥?zhǔn)占竟?jié)承包方無法阻止足夠的勞動力，進(jìn)行玻璃幕墻施工，最終導(dǎo)致工程出現(xiàn)延誤問題，延誤時(shí)間約為10d。因此發(fā)包人提出索賠要求，承包方為了減少自身損失在發(fā)包人提出合同工期延誤索賠后，積極收集相關(guān)反索賠資料并及時(shí)整理歸檔，從而提出反索賠資料和證據(jù)。

5 結(jié)束語

綜上所述，隨著國民經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增長，工程項(xiàng)目的管理模式日漸完善。在工程項(xiàng)目建設(shè)期間，相關(guān)企業(yè)為了降低自身所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)重視索賠與反索賠管理，通過科學(xué)合理的工程造價(jià)控制，減少不必要的經(jīng)濟(jì)損失，最終達(dá)到增高工程經(jīng)濟(jì)效益的目的。因此，相關(guān)工作者必須加強(qiáng)索賠與反索賠知識的學(xué)習(xí)，提高企業(yè)的造價(jià)控制管理水平和合同管理水平，確保工程的順利建設(shè)。