中外科技期刊英文摘要文體格式的變化及建議

■黃河清 韓 健 張鯨驚 韓 鳳 蔣 奎 單愛蓮

1）北京大學藥學院《中國藥學》（英文版）編輯部，北京市海淀區(qū)學院路38號 100191

2）中國藥學會中國藥學雜志社，北京市朝陽區(qū)建外SOHO 9號樓 100022

3）北京大學第一醫(yī)院《中國臨床藥理學雜志》編輯部，北京市海淀區(qū)學院路38號 100191

摘要（Abstract）是現(xiàn)代科技論文的重要組成部分，其作為科技論文內(nèi)容的高度概括、期刊質(zhì)量的重要指標，早已受到論文作者及期刊編輯人員的高度重視。隨著近年來中國政府確立了建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略和對科技的大幅度投入，我國科學技術(shù)的研究水平不斷提升，中國的科技期刊被國外著名的檢索機構(gòu)不斷收錄，期刊的國際化水平得到不斷提升。2013年中國科協(xié)等六部委共同實施的“中國科技期刊國際影響力提升計劃”項目，目的在于更進一步提升中國英文科技期刊國際影響力和整體學術(shù)水平，促進優(yōu)秀科研成果的對外傳播與交流［1］。

目前，我國5300多種科技期刊中有244種是英文刊［2］，使用英文出版方便國際數(shù)據(jù)庫的收錄和檢索；而絕大部分中文出版的期刊，走立足本土的國際化戰(zhàn)略，其英文摘要就是進行國際化交流的最直接的窗口［3－4］。英文摘要作為科技期刊的組成部分，有其特殊的作用，它是國際間學術(shù)交流與合作、知識傳播的媒介和橋梁，目前國際上各主要檢索機構(gòu)的數(shù)據(jù)庫對英文摘要的依賴性很強［5］，因此分析、研究國際科技期刊、國際數(shù)據(jù)庫對英文摘要的要求，了解其變化規(guī)律和趨勢，無論對于科研工作者還是科技期刊都具有重要意義。

本文在綜合國內(nèi)外英文摘要寫作研究探索的基礎(chǔ)上［5－11］，聚焦于過去大家關(guān)注較少的英文摘要的文體格式的演變問題。希望通過統(tǒng)計國內(nèi)外科技期刊目前英文摘要形式的數(shù)據(jù)分析，解讀國際科技期刊對不同摘要形式使用的變化趨勢，通過探討其變化的深刻原因，提出提升國內(nèi)科技期刊英文摘要表達水平的措施和建議，以期為促進和加快我國科技期刊的國際化水平貢獻力量。

1 英文摘要類型與演變背景

國家標準GB/T 6447－1986文摘編寫規(guī)則中已有明文規(guī)定［12］，摘要作為現(xiàn)代科技論文及期刊不可或缺的組成部分，其主要功能有兩方面：一是便于讀者快速了解論文的主要內(nèi)容及結(jié)論，判斷是否需要閱讀全文；二是成為國際主要檢索機構(gòu)的數(shù)據(jù)庫加工索引、收錄論文的主要依據(jù)。因此，摘要對于論文作者及期刊主辦者的重要性是不言而喻的，它在某種程度上可能會決定文章的傳播速度和被同行的可接受度。國際上對英文摘要的寫作規(guī)范要求 ISO 214－1976（E）［13］公布了關(guān)于出版物和文獻英文摘要寫作規(guī)范的主要構(gòu)成要素。簡練、規(guī)范、信息準確、充足的英文摘要是全篇論文的重要組成部分，這對英文讀者與中國同行進行學術(shù)交流，進一步提高我國科技期刊的國際影響力具有重要意義。

傳統(tǒng)式的一段式摘要（Traditional abstracts）最早出現(xiàn)于20世紀50年代［14］。80年代中期，由加拿大McMaster大學Haynes教授倡導(dǎo)，提出了另一種摘要文體，即結(jié)構(gòu)式摘要（Structure abstracts），并于1987年首先在美國的《內(nèi)科學記事》應(yīng)用［15－16］。該摘要實質(zhì)是報道性摘要的結(jié)構(gòu)化表達，建立初期曾以“更多信息摘要”（more informative abstracts）命名，旨在強調(diào)論文摘要應(yīng)該有較多的信息量。

結(jié)構(gòu)式摘要與傳統(tǒng)的一段式摘要最顯著的差別主要有兩點：一是要素數(shù)量不同。一段式摘要主要包含 4個要素，即目的、方法、結(jié)果和討論（IMRAD）。（1）目的：研究工作的前提、目的和任務(wù)，所涉及的主題范圍。（2）方法：所用的理論、條件、材料、手段、裝備、程序等。（3）結(jié)果：觀察、實驗的結(jié)果，數(shù)據(jù)，得到的效果、性能等。（4）討論：結(jié)果的分析、比較、評價、應(yīng)用，提出的問題，今后的課題，假設(shè)、啟發(fā)、建議、預(yù)測等［5］。而結(jié)構(gòu)式摘要包含要素至少有8條之多，即：目的、設(shè)計、研究單位、研究對象、處置方法、監(jiān)測方案、結(jié)果、結(jié)論。因此，結(jié)構(gòu)式摘要比傳統(tǒng)式摘要具有更高的信息含量。其中目的、方法、結(jié)果和結(jié)論等要素顯得最為重要，應(yīng)用廣泛，被稱之為核心要素，這與一段式摘要的要素相一致。二是寫作格式不同［17］。結(jié)構(gòu)式摘要根據(jù)期刊的要求按照要素條目填寫，行文中用醒目的字體直接標出［5］；而一段式摘要則不強求這種順序。結(jié)構(gòu)式摘要更加強調(diào)內(nèi)容的完整性和層次的分明，而一段式摘要更注重內(nèi)容重點的突出和語言的邏輯性［17］。結(jié)構(gòu)式摘要出現(xiàn)后，經(jīng) Haynes、Hartley等學者的研究和進一步完善，在1990年后逐漸得到生物醫(yī)學類期刊的認可和采用，統(tǒng)計表明到2000年，Medline檢索系統(tǒng)所收錄的生物醫(yī)學類期刊已有約60%的采用了結(jié)構(gòu)式摘要文體［6］。我國的生物醫(yī)學期刊自20世紀90年代開始陸續(xù)采用了結(jié)構(gòu)式摘要，并有多位學者對其使用效果和進一步優(yōu)化進行了探討和研究［18－27］。

2 當前兩種摘要文體使用情況的數(shù)據(jù)分析

2.1 M ed line數(shù)據(jù)庫生物醫(yī)學期刊數(shù)據(jù)分析

如前所述，2000年 Medline數(shù)據(jù)庫所收錄的120余種生物醫(yī)學期刊有60%的期刊用結(jié)構(gòu)式摘要代替了傳統(tǒng)的一段式摘要［6］。經(jīng)過近15年的發(fā)展，其變化情況我們又進行了統(tǒng)計。筆者于2014年10月查閱美國國立醫(yī)學圖書館的NLM Catalog頁面，點擊進入Broad Subject Terms for Indexed Journals（http：//www.cf.nlm.nih.gov/serials/journals/index.cfm），在分類為Medicine的期刊中，其中英文版的共326本，經(jīng)統(tǒng)計現(xiàn)有約51%的期刊研究性論文的摘要為結(jié)構(gòu)式摘要。這其中包括了Journal of integrative medicine、Medical science monitor basic research、Revista clínica espanola、Biomedical journal和Journal of the Chinese Medical Association等著名生物醫(yī)學期刊。可見作為結(jié)構(gòu)性摘要使用最多的生物醫(yī)學期刊其結(jié)構(gòu)式摘要使用的比率也處于下降的狀態(tài)。

筆者又查閱了國際著名的四大生物醫(yī)學期刊，即《新英格蘭醫(yī)學雜志》（New England Journal of Medicine，NEJM）、《美國醫(yī)學會雜志》（Journal of American Medical Association，JAMA）、《柳葉刀》（The Lancet）和《細胞》（Cell）。發(fā)現(xiàn)自20世紀90年代以來，NEJM、JAMA、Lancet三刊先后采用結(jié)構(gòu)式摘要并一直沿用至今。而 Cell中沒有 Abstract，只有Summary，但其Summary仍是一段式的文體。

2.2 ESI數(shù)據(jù)庫期刊數(shù)據(jù)分析

美國湯森路透科技與醫(yī)療集團的《基礎(chǔ)科學指標》（Essential Science Indicators，ESI），是當今普遍用以評價大學和科研機構(gòu)國際學術(shù)水平及影響力的重要指標。也是全球公認的判斷學科發(fā)展水平的重要參照之一。ESI的學科設(shè)置有：生物學與生物化學、化學、計算機科學等22個大學科（其中含170個小學科），作者對這22個學科期刊的摘要文體格式情況進行了統(tǒng)計分析。方法如下：登陸Web of Science，進入 Essential Science Indicators（ESI）數(shù)據(jù)庫，選取22個學科中總被引量排名前6名的期刊進行統(tǒng)計分析。分別進入這132本期刊的主頁，檢索其“Guide for Authors”，或者直接查看文章摘要（檢索日期為2014－09－17）。在22個大學科中作者各選取總被引頻次（TC）和影響因子（IF）較高的6種期刊，表1列出了采用結(jié)構(gòu)式摘要的期刊信息。

基于22個學科中總被引排名前6位的期刊統(tǒng)計結(jié)果表明，臨床醫(yī)學學科采用結(jié)構(gòu)式摘要的最多，為4/6；其次是精神病學與心理學科3/6；生物學

與生物化學為2/6；免疫學、微生物、神經(jīng)系統(tǒng)學與行為、藥理學和毒理學、植物學與動物學均為1/6?？梢娚镝t(yī)學領(lǐng)域下8個學科的期刊均有采用結(jié)構(gòu)式摘要文體的，總體比例約29.2%，低于前述我們統(tǒng)計的Medline數(shù)據(jù)庫下生物醫(yī)學期刊有51%使用結(jié)構(gòu)式摘要的比例，說明在生物醫(yī)學期刊中高SCI影響因子期刊使用結(jié)構(gòu)式摘要的比例要遠遠低于該領(lǐng)域的平均值。從表中還可以看到，非生物醫(yī)學領(lǐng)域期刊中僅有計算機科學2/6；社會科學總論2/6和空間科學1/6，三個學科的期刊有采用結(jié)構(gòu)式摘要，其余11個學科的期刊均采用一段式摘要。而從22個學科總體計算采用結(jié)構(gòu)式摘要的期刊比例僅為14.4%。

表1 ESI數(shù)據(jù)庫中22個學科影響因子前6名期刊摘要文體形式統(tǒng)計

續(xù)表1

《自然》、《科學》和《細胞》三期刊是自然科學領(lǐng)域國際著名的刊物，其中大部分內(nèi)容涉及生命科學，其在生物醫(yī)學領(lǐng)域有巨大的影響力，在SCI崇尚的中國也有濃重的NSC情節(jié)。本文作者查詢了2014年最新一期的《自然》、《科學》和《細胞》三刊中綜述和研究論文，其摘要形式均是采用一段式摘要。

綜合上述統(tǒng)計數(shù)據(jù)，我們可以發(fā)現(xiàn)：（1）科技期刊的摘要目前仍是傳統(tǒng)的一段式摘要及結(jié)構(gòu)式摘要并存；（2）結(jié)構(gòu)式摘要自上世紀90年代出現(xiàn)后，其使用在上世紀末達到頂峰，目前使用的期刊數(shù)量增加不明顯，部分領(lǐng)域內(nèi)期刊的使用呈逐步下降趨勢；（3）結(jié)構(gòu)式摘要使用的期刊仍主要集中于生物醫(yī)學領(lǐng)域，其中不乏《新英格蘭醫(yī)學雜志》、《美國醫(yī)學會雜志》及《柳葉刀》等頂級期刊。

續(xù)表1

3 中外藥學期刊摘要文體形式使用情況對比

如前文所述，國際上結(jié)構(gòu)式摘要形式主要被生物醫(yī)學領(lǐng)域期刊采用，盡管使用比例近年來有下降的趨勢，但仍占據(jù)較大比例。國內(nèi)研究報道，結(jié)構(gòu)式摘要出現(xiàn)后在國內(nèi)生物醫(yī)學期刊的推廣、使用十分迅速，1996年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)是37種。分析原因可能與結(jié)構(gòu)式摘要要素明確、撰寫層次分明，便于作者寫作、編輯加工及檢索數(shù)據(jù)庫整理有關(guān)，因此結(jié)構(gòu)式摘要一出現(xiàn)，便受到原文為非英文期刊的歡迎及接受。也與當時國內(nèi)作者英文寫作水平普遍不高、中文期刊缺少國際發(fā)行渠道及發(fā)行量小、讀者依賴二次文獻查閱有關(guān)［17］。經(jīng)過近20年的發(fā)展變化，我國的科研環(huán)境、科研水平得到極大的改善和提高，國內(nèi)期刊水平、質(zhì)量也得到極大地提升。當前醫(yī)藥類期刊英文摘要的主要文體及變化趨勢也是筆者關(guān)心的問題。

3.1 中國藥學期刊CNKI數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)分析

由于作者所在期刊為藥學類期刊，亦屬生物醫(yī)學領(lǐng)域，其摘要文體形式的狀況大體能反映我國生物醫(yī)學類期刊的現(xiàn)狀。于是我們對國內(nèi)藥學期刊摘要的文體形式使用情況進行了統(tǒng)計分析。目前我國共有各類藥學科技期刊300多種，其中中國藥學會主辦期刊25種，在國內(nèi)藥學領(lǐng)域具有很高的學術(shù)地位和廣泛影響力［28］。為了便于比較，作者選擇了25種期刊2014年第1期進行英文摘要文體形式的統(tǒng)計分析（其中《中國藥理學報》是中國藥理學會主辦期刊）。相關(guān)數(shù)據(jù)如表2。

表2 25種中國藥學期刊英文摘要文體形式統(tǒng)計

從表2的數(shù)據(jù)可以看出，這25種期刊中，采用結(jié)構(gòu)式摘要的數(shù)量為16種（按研究論文格式統(tǒng)計），比例為64%。全國的藥學期刊的情況又如何呢？本文作者通過檢索CNKI的“期刊大全”→“專輯導(dǎo)航”→“醫(yī)藥衛(wèi)生科技”查閱了“中藥學”期刊104種，“藥學”期刊79種，“綜合醫(yī)藥衛(wèi)生”期刊138種。統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，目前國內(nèi)藥學期刊的絕大多數(shù)（約90%）還采用結(jié)構(gòu)式摘要形式，比例遠遠高于國際生物醫(yī)學期刊的比例。

3.2 國際藥學期刊JCR數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)分析

作為對比，作者又檢索了國際主要藥學期刊使用結(jié)構(gòu)式摘要的情況。查詢THOMSON REUTERS的2013年 JCR數(shù)據(jù)庫→subject categories，選擇“PHARMACOLOGY＆PHARMACY”，共顯示254種相關(guān)藥學期刊，其中按載文量由高到低選取10種，統(tǒng)計其摘要文體類型。數(shù)據(jù)如表3。

表3 國外代表性藥學期刊摘要文體形式統(tǒng)計

從表3的數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，目前國外載文量較高的藥學期刊80%采用了傳統(tǒng)的一段式摘要形式，其比例與生物醫(yī)學期刊相比還是有很大差別的。比較表2和表3的數(shù)據(jù)，可以看出國內(nèi)外藥學期刊英文摘要選擇文體的比例正好是相反的，而且比例均很高。分析原因，其中除了部分中文藥學期刊改革變化滯后的原因外，作為非英文刊，采用格式固定、要素多且明確的結(jié)構(gòu)式摘要，可能更適合國內(nèi)作者的寫作及信息的傳播。

4 結(jié)語

通過上述數(shù)據(jù)分析可見，傳統(tǒng)的一段式摘要與結(jié)構(gòu)式摘要在科技期刊中都有采用。結(jié)構(gòu)式摘要因其形式具有的特點，出現(xiàn)后在生物醫(yī)學類期刊中得到推廣，一度采用率超過60%，目前采用比例有所下降，在其他學科領(lǐng)域期刊則較少采用，ESI設(shè)置的22個學科下大部分期刊基本上還是沿用傳統(tǒng)的一段式摘要形式。分析原因，我們認為這主要與兩種摘要文體形式的特點、目前科技論文傳播方式及期刊、數(shù)據(jù)庫編輯、檢索方式的改變有關(guān)。

結(jié)構(gòu)式摘要寫作要素明確、條目多、層次清晰，更方便讀者查找信息、更易于閱讀、更能準確地反映出論文內(nèi)容、含有更多的信息，其一經(jīng)推出便受到生物醫(yī)學類期刊及原文為非英文、依賴二次文獻傳播期刊的青睞。但結(jié)構(gòu)式摘要是否適用于某一類期刊，還要做深入的適用性分析，其構(gòu)建也要遵循多樣性和適度性原則。隨著形勢的發(fā)展，結(jié)構(gòu)式摘要的問題逐漸顯現(xiàn)出來：一是結(jié)構(gòu)式摘要要素過多、較繁雜、字數(shù)較多、所占刊物篇幅較大［29］；二是寫作拘于形式，框架結(jié)構(gòu)死板、自身重復(fù)較多、上下語句間缺乏邏輯、不符合英文寫作習慣；三是缺少相關(guān)適用性分析及符合不同學科要素體系的多樣性原則的研究，使結(jié)構(gòu)性摘要的應(yīng)用有較大的局限性。

數(shù)據(jù)庫創(chuàng)始于書目文摘等檢索型二次文獻，在計算機及互聯(lián)網(wǎng)不夠普及的時代，全文及目錄數(shù)據(jù)庫都有較大的增長［30］。近年來，但隨著網(wǎng)絡(luò)的迅猛發(fā)展及便捷性增加，各大數(shù)據(jù)庫及出版集團出版產(chǎn)品的易獲得性大大提高，讀者可實時、在線獲取論文全文，摘要作為二次文獻的作用下降，因此對摘要的完整性及全面程度要求也逐漸降低；在此情況下，摘要寫作更符合英文寫作習慣，突出重點、邏輯性更好的一段式摘要便得到作者的歡迎。

從前述統(tǒng)計數(shù)據(jù)中可以看出，國內(nèi)藥學期刊的英文摘要絕大多數(shù)還在采用結(jié)構(gòu)式摘要文體。這種狀況有一定的歷史原因，也有我國國情的特殊性。在當前國家大力實施“精品科技期刊工程”和“中國科技期刊國際影響力提升計劃”的大環(huán)境下，我們認為國內(nèi)期刊要推行國際化戰(zhàn)略，除了興辦英文期刊與國際接軌外，還要加大對國際期刊發(fā)展趨勢的研究，跟上國際期刊發(fā)展的潮流。就英文摘要文體形式的選擇，筆者有兩點建議：一是原文為英文的刊物，應(yīng)采用一段式摘要形式，注重對構(gòu)成要素的把握；二是對于中文期刊，因出版語言的局限，國外讀者主要依賴二次文獻了解論文內(nèi)容，英文摘要的結(jié)構(gòu)式摘要形式還是具有優(yōu)勢。因此這些期刊應(yīng)更加重視英文摘要的作用，加強對結(jié)構(gòu)式摘要適用性及要素體系構(gòu)建原則的研究，積極探索適合不同學科的結(jié)構(gòu)式摘要形式，使之能在生物醫(yī)學領(lǐng)域之外的學科期刊中得到推廣和應(yīng)用，為中文期刊的國際化、提高國內(nèi)學者研究工作的國際知名度做出貢獻。

致謝 本文在寫作過程中，得到國家自然科學基金委員會雜志社任勝利博士的指導(dǎo)和幫助，在此表示衷心感謝。

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