中國科技自主創(chuàng)新政策：自我主導(dǎo)的開放創(chuàng)新

夏先良

關(guān)鍵詞： 科技；自主創(chuàng)新；開放創(chuàng)新

摘要： 改革開放以來，中國積極推動科技對外開放與合作交流，經(jīng)歷了從對外國科技依賴到自主創(chuàng)新的歷史轉(zhuǎn)變，取得了巨大成就。中國采取科技自主創(chuàng)新政策，是國內(nèi)外形勢變化的結(jié)果，是破解西方科技貿(mào)易封鎖的主動應(yīng)對之策，是自我主導(dǎo)的開放創(chuàng)新政策。

中圖分類號： F062.4

文獻標(biāo)志碼： A

文章編號： 10012435（2017）04043807

Key words： science and technology； dependent innovation； open innovation

Abstract： China actively pushes opening up and cooperation as well as exchanges on science and technology since the reform and opening up，experiences the historic transforms from dependence on foreign science and technology to selfdetermined innovation，and achieved great successes.Currently China takes the selfdetermined innovation policy on science and technology，which is an active policy response to break up the Western trade blockade on science and technology，and is the result of situation change both at home and abroad.It is an open selfdominated innovation policy.

一、改革開放以來中國科技自主創(chuàng)新的巨大成就

經(jīng)過30多年持續(xù)改革開放，我國科技創(chuàng)新能力有了大幅度提升，科技創(chuàng)新效率有所提高，取得了一系列重大的成就。基礎(chǔ)研究領(lǐng)域取得了量子調(diào)控、量子反?；魻栃?yīng)、量子衛(wèi)星、量子通信及組網(wǎng)、中微子震蕩、納米綠色印刷制版、鐵基超導(dǎo)長線、高溫超導(dǎo)材料、水稻分子設(shè)計育種、持久性有機污染物分析、免疫調(diào)節(jié)、誘導(dǎo)多功能性干細(xì)胞、90α熱休克蛋白、CiPS干細(xì)胞等一批重大原創(chuàng)性成果，建成世界上最大口徑的射電望遠(yuǎn)鏡（FAST）、世界上最深、宇宙線通量最小的地下暗物質(zhì)實驗室、上海光源、正負(fù)電子對撞機等重大科研基礎(chǔ)設(shè)施，大幅度提升了我國科技創(chuàng)新國際影響力。

戰(zhàn)略高技術(shù)領(lǐng)域取得了載人航天、探月工程、北斗導(dǎo)航衛(wèi)星、大型運載火箭長征5號、“華龍一號” 百萬千瓦級壓水堆核電技術(shù)、深海潛器、水下機器人、超級計算機、納米限域催化、等離子激元光學(xué)操控、深紫外非線性光學(xué)晶體、特高壓電磁環(huán)境、大飛機制造、鋼鐵材料組織調(diào)控等重大突破。

科技創(chuàng)新成為支撐產(chǎn)業(yè)升級的巨大動力。高速鐵路系統(tǒng)、4G移動通訊、核電、通用計算機、射頻集成電路、電動汽車、特高壓輸變電、無人機、激光3D打印機、整體精密鑄造技術(shù)、碳纖維及其復(fù)合材料核心技術(shù)、云數(shù)據(jù)加密技術(shù)等一批重大創(chuàng)新成果快速得到應(yīng)用，科技創(chuàng)新成為促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、改善人民生活和增強國家安全的重要保障。

我國發(fā)明專利取得優(yōu)異成績。據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計，截至2015年底，國內(nèi)發(fā)明專利受理量為4853萬件，授權(quán)量為1162萬件，有效發(fā)明專利權(quán)922萬件；國內(nèi)實用新型專利受理量累計為6576萬件，授權(quán)量為4926萬件；外觀設(shè)計專利受理量累計為5066萬件，授權(quán)量為3378萬件。僅2015年度國內(nèi)發(fā)明專利受理量為1102萬件，授權(quán)量為359萬件。

科技論文數(shù)量增加，質(zhì)量也有所提高，國際學(xué)術(shù)地位得到提升。據(jù)中國科學(xué)技術(shù)信息研究所統(tǒng)計，2015年度中國卓越國際論文963萬篇，卓越國內(nèi)論文2425萬篇；高被引國際論文數(shù)量、國際熱點論文數(shù)量均進入世界排名第3位；發(fā)表在各學(xué)科最具影響力國際期刊上的論文數(shù)量連續(xù)6年排名世界第2位；2015年中國發(fā)表的國際論文中，國際合作產(chǎn)生的論文為75萬篇，比2014年增長了151%，占我國發(fā)表論文總數(shù)的254%，首次超過四分之一，參與國際大學(xué)科合作產(chǎn)出論文數(shù)量增加。

自20世紀(jì)90年代開始，中國一大批國有科研院所進行企業(yè)化轉(zhuǎn)制，開展模仿創(chuàng)新、引進再創(chuàng)新，與市場經(jīng)濟深度融合，激勵了企業(yè)創(chuàng)新積極性。實踐證明，科技體制改革、科教興國戰(zhàn)略和自主創(chuàng)新政策有力地推進了我國科技進步和創(chuàng)新能力提升。我國正從過去依賴外國技術(shù)的國家轉(zhuǎn)變成為一個科技創(chuàng)新大國，科技水平邁向質(zhì)量提升階段，科技支撐引領(lǐng)經(jīng)濟社會發(fā)展取得顯著成效，科技創(chuàng)新已經(jīng)成為國家創(chuàng)新體系的核心，支撐著國家的全面發(fā)展和崛起。

二、中國始終不渝地推動科技對外開放與合作交流

1.中國積極引進外國先進科技裝備

改革開放以來，我國積極引進外國先進技術(shù)，引進外國企業(yè)直接投資，引進外國專家和海外留學(xué)人才，學(xué)習(xí)、模仿外國先進技術(shù)，開展對外技術(shù)并購和對外科技合作與交流，科技水平得到大幅度提升，已形成包括高鐵、核電等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面一系列成熟的先進技術(shù)，對外科技及裝備輸出、對外科技合作交流規(guī)模進一步擴大。

1985年5月24日國務(wù)院發(fā)布了《中華人民共和國技術(shù)引進合同管理條例》，加強對技術(shù)引進合同的管理。2002年1月1日國務(wù)院頒布實施了《中華人民共和國技術(shù)進出口管理條例（國務(wù)院令〔2001〕第331號）》，進一步完善技術(shù)進出口貿(mào)易管理。同時發(fā)布實施了《中華人民共和國禁止出口限制出口技術(shù)管理辦法》《中華人民共和國禁止出口限制出口技術(shù)目錄》《中華人民共和國禁止進口限制進口技術(shù)管理辦法》《中華人民共和國禁止進口限制進口技術(shù)目錄》《技術(shù)進出口合同登記管理辦法》。endprint

2006年7月14日商務(wù)部等聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于鼓勵技術(shù)引進和創(chuàng)新，促進轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長方式的若干意見（商服貿(mào)發(fā) 〔2006〕13號）》，鼓勵企業(yè)引進先進技術(shù)，增強消化吸收和再創(chuàng)新能力，提高企業(yè)核心競爭力。同年，商務(wù)部和國家稅務(wù)總局制定《中國鼓勵引進技術(shù)目錄》，鼓勵企業(yè)引進國外先進適用技術(shù)。2009年商務(wù)部與科技部發(fā)布《關(guān)于鼓勵技術(shù)出口的若干意見》，鼓勵成熟技術(shù)出口和科技型企業(yè)“走出去”。

中國重視擴大技術(shù)引進，技術(shù)進口持續(xù)快速增長。

在知識產(chǎn)權(quán)進口上，花費的使用費和特許費從1997年的543億美元擴大到2014年的226億美元，增長了40倍，同期知識產(chǎn)權(quán)出口增長速度緩慢。2006年技術(shù)進出口總額2261億美元，2010年僅增長到2751億美元。2011年技術(shù)進出口總額猛增到5356億美元，2012年繼續(xù)增長到736億美元，2013年技術(shù)進出口總額達到93115億美元高度，2015年對外技術(shù)貿(mào)易額降至5452億美元。2015年中國企業(yè)簽訂服務(wù)外包合同金額13093億美元，執(zhí)行金額9669億美元，分別同比增長221%和189%。長期以來，中國對外技術(shù)貿(mào)易存在較大逆差，與技術(shù)進出口強國相比，中國技術(shù)進出口額仍較小，特別是技術(shù)出口規(guī)模仍較小，金額不大。

20世紀(jì)80至90年代，中國科技創(chuàng)新生產(chǎn)力較低，科技成果供給不足，科技成果與國際先進水平差距較大，科技成果產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化不能滿足經(jīng)濟社會發(fā)展需要，主要依靠引進外國成套技術(shù)設(shè)備，促進國內(nèi)生產(chǎn)力的提升和經(jīng)濟發(fā)展。90年代中后期以來，中國依靠引進外資和西方趨于成熟或淘汰的技術(shù)，在一定程度上帶來了對中國的技術(shù)溢出和產(chǎn)業(yè)技術(shù)裝備水平的提升。

當(dāng)前中國本土科技仍不能滿足國內(nèi)需要，但自主創(chuàng)新政策和實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略已取得成效，科技取得突飛猛進的發(fā)展，科技供給緊張狀況有所緩解，技術(shù)引進構(gòu)成已經(jīng)由過去主要是“硬件”技術(shù)，轉(zhuǎn)變到目前以專利、技術(shù)秘密許可為主的“軟件”技術(shù)，包括引進人才。引進技術(shù)結(jié)構(gòu)發(fā)生顯著變化。近年來對外技術(shù)轉(zhuǎn)讓、成套技術(shù)出口得到蓬勃發(fā)展。中國科技貿(mào)易結(jié)構(gòu)和地位發(fā)生了顯著變化。

2.中國積極引進外國直接投資和擴大對外直接投資，促進科技合作交流與知識溢出

中國始終積極引進外國科技投資，吸引國內(nèi)外有關(guān)企業(yè)入駐各類科技園區(qū)，推動科技研發(fā)合作，一定程度上達到了促進技術(shù)溢出和人才流動的目的。近年來為了提高引進外資質(zhì)量和利用外資水平，中國積極吸引具有技術(shù)含量高的外資企業(yè)，開展合資合作或獨資業(yè)務(wù)，取得良好效果。商務(wù)部統(tǒng)計顯示，2015年實際使用外資金額達到12627億美元，比上年增長56%；以并購方式設(shè)立外商投資企業(yè)1466家，實際使用外資金額1777億美元，同比分別增長144%和1371%。截至2015年底，全國非金融領(lǐng)域累計設(shè)立外商投資企業(yè)836 404家，實際使用外資金額16 423億美元，其中跨國公司在華投資設(shè)立研發(fā)機構(gòu)達1800家。這些外資中有一部分直接投資科技創(chuàng)新領(lǐng)域，一部分投資帶來先進技術(shù)和管理經(jīng)驗，加速了全球創(chuàng)新要素在中國的集聚，產(chǎn)生積極的科技和商業(yè)等知識溢出效果。

2015年，非金融類對外直接投資額為11802億美元，境內(nèi)投資者共對155個國家/地區(qū)的6532家境外企業(yè)進行了投資，截至年底累計對外非金融類直接投資額為86304億美元。其中，2015年中國企業(yè)對外并購項目593個，累計境外并購?fù)顿Y及融資交易金額為401億美元。中國境外直接投資和合作，既有對外輸出國內(nèi)先進技術(shù)裝備的投資項目，也有借投資與合作獲得外國伙伴的先進技術(shù)的項目?？梢哉f，擴大對外直接投資，就隱含帶動技術(shù)進出口貿(mào)易，意味著不斷擴大對外科技貿(mào)易與投資合作的開放。

3.中國開展全方位、多層次、寬領(lǐng)域?qū)ν饪萍己献鹘涣?，全面融入全球?chuàng)新網(wǎng)絡(luò)

自1978年改革開放以來，中國政府高度重視國際科技合作，堅持開放合作的理念，凝聚海內(nèi)外智慧和力量，推進以科技為核心的全面創(chuàng)新，實施科技創(chuàng)新國際化戰(zhàn)略，全方位融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，促進創(chuàng)新資源雙向開放和流動，不斷推動國際技術(shù)貿(mào)易與合作，開展深入廣泛地國際科技合作與交流，實現(xiàn)互利共贏，在全球科技創(chuàng)新中發(fā)揮著重要作用。

2000年中國制定了《“十五”期間國際科技合作發(fā)展綱要》，這是中國首個國際科技合作發(fā)展綱要。2006年發(fā)布了《“十一五”期間國際科技合作實施綱要》，并頒布了《國際科技合作計劃管理辦法》《關(guān)于國際科技合作項目知識產(chǎn)權(quán)管理的暫行規(guī)定》，初步形成了全方位、多層次、廣領(lǐng)域的國際科技合作局面，實現(xiàn)了從單純的學(xué)術(shù)交流轉(zhuǎn)變?yōu)閷嵸|(zhì)性的共同研發(fā)，從主要是“引進來”，轉(zhuǎn)變?yōu)椤耙M來”與“走出去”相結(jié)合，從主要是向發(fā)達國家學(xué)習(xí)，轉(zhuǎn)變?yōu)榕c發(fā)達國家共同合作、與發(fā)展中國家共同發(fā)展。2011年科技部印發(fā)《國際科技合作“十二五”專項規(guī)劃》，提出在開放環(huán)境下推動國家創(chuàng)新能力建設(shè)、有效利用全球科技資源，深化科技對外開放，推動我國科技走國際化發(fā)展道路，改善合作環(huán)境，深化合作內(nèi)容，創(chuàng)新合作方式，建設(shè)國際化人才隊伍，完善協(xié)調(diào)機制的工作思路。2016年8月國務(wù)院印發(fā)了《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》，提出了實現(xiàn)國家綜合創(chuàng)新能力的世界排名從現(xiàn)在的第18位提升到第15位，進入全球公認(rèn)的創(chuàng)新型國家行列目標(biāo)，推動打造“一帶一路”協(xié)同創(chuàng)新共同體，完善科技創(chuàng)新開放合作機制，促進創(chuàng)新資源雙向開放和流動，加強與港澳臺地區(qū)的科技創(chuàng)新合作，全方位融入和布局全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。

目前中國已經(jīng)與156個國家和地區(qū)建立了科技合作關(guān)系，加入200多個政府間科技合作組織，200多位中國科學(xué)家擔(dān)任國際合作組織的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。過去中國國際科技合作對象主要是美國、歐盟、俄羅斯、日本、韓國、加拿大、巴西、以色列等科技強國，未來將更多與“一帶一路”沿線國家開展科技合作，合作領(lǐng)域包括加強基礎(chǔ)研究，促進民生科技、產(chǎn)業(yè)高技術(shù)、能源與氣候變化等領(lǐng)域，推動成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，開展對外科技扶貧，牽頭和參與國際大科學(xué)計劃解決全球性科技問題，比如參與人類基因組計劃、國際熱核聚變試驗反應(yīng)堆計劃（ITER）、全球?qū)Φ赜^測系統(tǒng)、國際大陸科學(xué)鉆探計劃、國際綜合大洋鉆探計劃、全球變化研究計劃等，牽頭了“肝臟蛋白質(zhì)組計劃”等國際科技項目。中國建設(shè)了一大批國家級國際聯(lián)合研究中心、國際科技合作基地、國際科技園區(qū)，支持國際學(xué)術(shù)組織把辦事機構(gòu)設(shè)在中國，每年舉辦一系列各領(lǐng)域科技創(chuàng)新國際學(xué)術(shù)研討會、國際技術(shù)進出口交易會、國際科技博覽會。比如，經(jīng)常舉辦載人航天技術(shù)國際研討會，在相互尊重、平等互利、透明開放的原則基礎(chǔ)上，以更加開放的姿態(tài)與世界各國開展更加廣泛的合作交流，與世界各國特別是發(fā)展中國家分享中國載人航天技術(shù)發(fā)展的成果，對全球科技創(chuàng)新與科技發(fā)展做出了積極的貢獻。endprint

三、中國的自主創(chuàng)新政策是自我主導(dǎo)的開放創(chuàng)新政策

1.自主創(chuàng)新政策是外部開放環(huán)境被打破的結(jié)果

中國在構(gòu)建開放型科技創(chuàng)新體制體系中，需要明確自主創(chuàng)新政策與開放型體制之間的關(guān)系。自主創(chuàng)新政策是相對過去中國技術(shù)來源主要依賴外國創(chuàng)新和供應(yīng)，中國自己缺乏獨立自主的科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新體系與科技創(chuàng)新能力而言的，強調(diào)今天的中國不能再完全依賴外國技術(shù)，要建設(shè)獨立自主的科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新體系。中國自主創(chuàng)新政策涉及科技創(chuàng)新政策、科技引進政策、科技貿(mào)易政策、科技有關(guān)的引進外資及對外投資政策等，是當(dāng)前中國科技政策的核心。

新中國自從誕生就受到來自西方的技術(shù)封鎖和貿(mào)易遏制。直到今天，歐美等西方國家也沒有解除對華高技術(shù)封鎖和軍品禁運。在新中國成立之初，就面對西方國家貿(mào)易和科技封鎖政策。1949年美國國會頒布《出口管制法》對中國實施貿(mào)易管制。1949年11月以美國為首的西方國家秘密組建了“輸出管制統(tǒng)籌委員會”，負(fù)責(zé)限制對社會主義國家輸出戰(zhàn)略性物資和技術(shù)。后來人們通稱這個組織“巴黎統(tǒng)籌委員會”。直到1994年4月1日“巴統(tǒng)”才宣告解散。但其陰魂不散，在西方對華禁運中仍發(fā)揮著影響，歐、美、日等西方發(fā)達國家仍然對華實行高科技出口限制和武器禁運政策。

第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，世界出現(xiàn)蘇美對峙的兩大陣營。新中國初期，外交外經(jīng)采取了“一邊倒”的政策，主要依靠從蘇聯(lián)、東歐國家引進技術(shù)項目，特別是獲得蘇聯(lián)提供的一大批援助項目，奠定了中國建國初期工業(yè)化發(fā)展的技術(shù)裝備基礎(chǔ)。此后不久，中共與蘇共發(fā)生了激烈爭吵，蘇聯(lián)撤走援建項目和技術(shù)專家。20世紀(jì)70年代初美國試探與中國接觸和建交，開始啟動對華貿(mào)易和放松對華技術(shù)控制政策。20世紀(jì)80年代初西方一些國家開始對華轉(zhuǎn)讓技術(shù)，法國等還曾一度與中國建立軍售關(guān)系。1989年春夏之交發(fā)生的北京政治風(fēng)波導(dǎo)致西方重新對華實施技術(shù)封鎖和武器禁運政策。2003年美國出兵伊拉克使歐盟感受到美國單極世界的危害，此后中歐建立戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，在中國提出歐盟對華武器禁運的政治不平等后，歐盟放出松動高技術(shù)和武器禁運的信號，卻遭到美國、日本、澳大利亞的堅定反對。實際上歐盟實施對華軍售禁令是對中國的政治歧視，這與中歐發(fā)展全面戰(zhàn)略伙伴關(guān)系相背離。目前歐盟對外出口控制列出2200個項目，美國管控的軍民兩用出口項目超過2600項，其出口控制具有維護自身的安全和國際競爭力地位的雙重戰(zhàn)略目標(biāo)。

科技貿(mào)易以及軍品貿(mào)易關(guān)系折射著貿(mào)易雙方的戰(zhàn)略信任、國際政治關(guān)系和陣營分壘。西方對華科技以及軍品貿(mào)易封鎖，意味著西方對華不信任和戰(zhàn)略遏制的政策未放松。當(dāng)前，以美國為首的西方為遏制正在崛起的中國，已經(jīng)結(jié)成利益共同體，紛紛制定了嚴(yán)格的技術(shù)出口控制措施，對華技術(shù)封鎖的大幕已經(jīng)拉開，西方對華技術(shù)封鎖政策已經(jīng)不可能解禁，除非中國技術(shù)全面超越西方。歐美對外技術(shù)貿(mào)易政策，尤其對華技術(shù)貿(mào)易政策是典型的技術(shù)重商主義和技術(shù)霸權(quán)主義。當(dāng)前中國采取自主創(chuàng)新政策，是在科技創(chuàng)新、科技交流和科技設(shè)備及產(chǎn)品貿(mào)易的開放環(huán)境遭到破壞的情況下，不得已采取的政策，是破解西方科技貿(mào)易封鎖的應(yīng)對之策。

2.自主創(chuàng)新政策是國內(nèi)外形勢變化的結(jié)果

自主創(chuàng)新政策的出臺，又是因應(yīng)外部環(huán)境變化的自身創(chuàng)新條件和能力成熟的標(biāo)志。近代以來，西方一直是世界科學(xué)技術(shù)的中心。中國科學(xué)技術(shù)進步長期依賴西方。西方國家出于打擊和壓制中國科技自主創(chuàng)新能力，以及獲得高額商業(yè)利潤的目的，到中國改革開放初期，才開始對華出口已經(jīng)淘汰的技術(shù)設(shè)備和技術(shù)資料，盡管如此，它還是在客觀上對于當(dāng)時中國促進生產(chǎn)力發(fā)展、推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)揮了作用，同時也為國內(nèi)跟蹤研究外國技術(shù)和再創(chuàng)新提供了機會。自20世紀(jì)90年代開始，隨著西方跨國公司加快對華產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，加工貿(mào)易和外包業(yè)務(wù)得到發(fā)展并逐步升級，我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級和在全球價值鏈中地位穩(wěn)步提高，對外國技術(shù)需求的水平、結(jié)構(gòu)和形態(tài)都開始發(fā)生變化。與以前相比，目前我國技術(shù)引進水平、結(jié)構(gòu)、形態(tài)和來源發(fā)生了一些變化，技術(shù)水平越來越高，“硬件”設(shè)備進口越來越少，“軟件”技術(shù)進口比重越來越高。隨著我國自主研發(fā)能力日益增強，對外國先進技術(shù)的學(xué)習(xí)和應(yīng)用能力日益增強，發(fā)達國家開始擔(dān)心對我國出口先進技術(shù)會削弱其出口產(chǎn)品的國際競爭力，而且擔(dān)心對我國出口敏感技術(shù)可能引發(fā)安全威脅，因而更加嚴(yán)格對華先進技術(shù)控制[1]。

目前我國技術(shù)貿(mào)易面臨的形勢就是高端技術(shù)引進不來，引進低端技術(shù)又會產(chǎn)生對外技術(shù)依賴，影響自主創(chuàng)新投資意愿，削弱自主研發(fā)能力，浪費引進技術(shù)資金等后果。西方國家為了維持絕對技術(shù)優(yōu)勢和競爭力，極力維護現(xiàn)行的利益格局，不僅實施技術(shù)出口管制，限制對華技術(shù)出口，而且對中國創(chuàng)新產(chǎn)品設(shè)置進口準(zhǔn)入障礙，包括限制與中國開展各種技術(shù)交流，強化投資安全審查、技術(shù)貿(mào)易壁壘、人員流動審查等。西方技術(shù)供應(yīng)商不僅控制供給技術(shù)的水平、結(jié)構(gòu)和形態(tài)形式，壓低技術(shù)水平，多出口設(shè)備硬件形式，少出口技術(shù)秘密等軟件形式，甚至要求我國再創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)權(quán)歸供應(yīng)方，而且制定不合理的歧視性壟斷高價。

美國交互數(shù)字公司（Inter Digital Corporation，簡稱IDC）對華為、中興等國內(nèi)通信設(shè)備制造商專利許可時設(shè)定的費率為售價的2%，較其對蘋果、三星、諾基亞等公司的費率為售價的0019%高出百倍，對華技術(shù)許可制定歧視性壟斷高價。

技術(shù)許可進出口失衡問題仍然突出，我國通過交叉許可獲得的技術(shù)比重仍較低。可見，目前中國國際技術(shù)貿(mào)易和技術(shù)交流仍面臨十分惡劣的形勢。

雖然中國也對技術(shù)進出口進行管控，達到保持技術(shù)優(yōu)勢和防止敏感技術(shù)擴散的目的，但中國基本科技貿(mào)易政策是開放、透明和公平非歧視的，不同于西方僅針對中國采取的歧視性技術(shù)出口管制政策做法。目前雖有中美私人企業(yè)之間開展技術(shù)貿(mào)易和技術(shù)許可，但美國政府對華技術(shù)出口有嚴(yán)格的審查制度，技術(shù)控制仍然非常有效。在小布什和奧巴馬執(zhí)政時期，中美戰(zhàn)略對話上美方回應(yīng)中國有關(guān)放松對華技術(shù)出口管制的呼吁，聲稱將考慮放松，但多年來沒有實際行動。中國面對國內(nèi)外形勢變化只得采取科技自主創(chuàng)新政策。這在一定程度上也迫使中國企業(yè)對美投資，利用美國人才開發(fā)自主技術(shù)。endprint

當(dāng)前中國經(jīng)濟已經(jīng)發(fā)展到依靠自主創(chuàng)新的新階段。過去依賴引進外國科技、外國專家、外商直接投資帶來的技術(shù)，已經(jīng)不足以支撐經(jīng)濟社會發(fā)展需要，對現(xiàn)有免費的外國技術(shù)模仿、技術(shù)擴散，已經(jīng)不足以形成支持較高收入的經(jīng)濟發(fā)展階段。沖出“中等收入陷阱”，必須要靠自主創(chuàng)新力量，但這并不意味拒絕利用外部資源，強調(diào)自主創(chuàng)新政策不應(yīng)排斥創(chuàng)新對外開放。

3.自主創(chuàng)新政策不是中國想要的次優(yōu)政策

面對外國技術(shù)封鎖和技術(shù)出口控制的不利外部環(huán)境，中國長期反對西方技術(shù)霸權(quán)和拒絕交易的外交活動并未取得明顯效果，但是這種外部環(huán)境所導(dǎo)致中國采取的自主創(chuàng)新政策卻引來西方的非議，指責(zé)中國自主創(chuàng)新搞“創(chuàng)新重商主義”[2]。西方對華技術(shù)貿(mào)易和科技交流的封鎖是因為他們藐視和忌憚中國的力量。要想西方發(fā)達國家對華不采取技術(shù)封鎖和技術(shù)貿(mào)易歧視政策，中國只有采取自主創(chuàng)新政策，加大科技投入，提高科技宏觀管理水平，提高科研效率和生產(chǎn)力，在整體科技能力和水平上超越西方，讓西方有求于中國，才會談得上平等的科技交流和貿(mào)易。

2004年胡錦濤曾多次強調(diào)：要堅持把推動科技自主創(chuàng)新擺在全部科技工作的突出位置，堅持把提高科技自主創(chuàng)新能力作為推進結(jié)構(gòu)調(diào)整和提高國家競爭力的中心環(huán)節(jié)，加快建設(shè)中國特色國家創(chuàng)新體系；提高自主創(chuàng)新能力是推進結(jié)構(gòu)調(diào)整的中心環(huán)節(jié)，要健全技術(shù)研究和開發(fā)體系，堅持先進技術(shù)引進和消化、吸收、創(chuàng)新相結(jié)合，完善鼓勵創(chuàng)新的政策體系，著力培育富有創(chuàng)新能力的各類人才；要把增強自主創(chuàng)新能力作為戰(zhàn)略基點，著力提升原始創(chuàng)新能力，大力增強集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新能力，提升知識、技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和規(guī)模產(chǎn)業(yè)化能力，形成更多具有自主知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新技術(shù)，構(gòu)建完整的創(chuàng)新體系，牢牢把握發(fā)展主動權(quán)。2006年中共中央、國務(wù)院作出《關(guān)于實施〈國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）〉增強自主創(chuàng)新能力的決定》，把增強自主創(chuàng)新能力作為發(fā)展科學(xué)技術(shù)的戰(zhàn)略基點。2008年中共十七大把提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家上升為國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心和提高綜合國力的關(guān)鍵。2012年中共十八大報告指出：堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，以全球視野謀劃和推動創(chuàng)新，提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新能力，更加注重協(xié)同創(chuàng)新?？梢?，自主創(chuàng)新政策已經(jīng)成為中國的一項基本國策，成為中國發(fā)展戰(zhàn)略的新核心[3]。

中國采取自主創(chuàng)新政策首要對象是本國企業(yè)、科研機構(gòu)和高等院校，希望在此政策的推動下，提高技術(shù)創(chuàng)新能力、技術(shù)水平和國際競爭力，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，形成創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟發(fā)展模式，成為創(chuàng)新型國家。因此，自主創(chuàng)新政策是西方國家對華技術(shù)封鎖和軍事圍堵以及中國尋求歐美放寬對華技術(shù)控制一次次外交努力失敗后不得已而采取的政策。它是一個主權(quán)國家通過各種鼓勵手段和工具，運用自我資源、自我能力、自我力量，開展以我為主導(dǎo)的創(chuàng)新活動，推動科技進步和發(fā)展的政策體系，其目標(biāo)是增強國家綜合實力和國家競爭力。

自主創(chuàng)新政策強調(diào)創(chuàng)新的自主性和獨立性，并不否定創(chuàng)新開放、協(xié)同和合作，也不拒絕國際技術(shù)市場，更不愿意封閉，沒有任何創(chuàng)新重商主義的色彩，不能把它看作為不開放的局限于本土的創(chuàng)新[4]。中國是一個技術(shù)經(jīng)濟落后的國家，技術(shù)進口替代不符合中國發(fā)展的需要。如果沒有遭受外國技術(shù)封鎖，中國會更深融入全球化，擴大技術(shù)進出口貿(mào)易，從而形成更加開放的創(chuàng)新體系。

外國對華技術(shù)封鎖與控制，破壞了中國建設(shè)開放創(chuàng)新體制體系的相容性外部環(huán)境，使得中國在許多領(lǐng)域缺乏必要的技術(shù)，造成技術(shù)進步緩慢和嚴(yán)重落后，迫使中國采取自主創(chuàng)新的次優(yōu)政策。這項政策在一定程度上改變了外國封鎖所造成的技術(shù)落后狀態(tài)，促進了中國技術(shù)進步，在許多重大科技領(lǐng)域取得一系列成就。在經(jīng)濟技術(shù)方面，自主創(chuàng)新促進了技術(shù)升級，有力地促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，增強國際競爭力。在軍事裝備上，近年中國新技術(shù)成果卓著。這些都與自主創(chuàng)新政策分不開。顯然，中國科學(xué)技術(shù)自主創(chuàng)新成果對外國技術(shù)形成一定的進口替代效果。隨著國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新能力的不斷提升，中國技術(shù)進口政策做了一些調(diào)整，削減了國內(nèi)可以替代技術(shù)的進口，減少對外部技術(shù)供應(yīng)的依賴，支持中國技術(shù)自主創(chuàng)新政策促進自我技術(shù)創(chuàng)新能力的成長。雖然短期內(nèi)自主創(chuàng)新政策可能對中國技術(shù)進口貿(mào)易產(chǎn)生一些負(fù)面的影響，但長期來看，自主創(chuàng)新政策及創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定制度，對中國技術(shù)能力仍較弱的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供了必要的支持和保護，對中國實現(xiàn)在2020年成為創(chuàng)新型國家的目標(biāo)具有重要的促進作用，也會提高中國的國家競爭力[5]。然而，我們應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到，自主創(chuàng)新政策類似于中國被西方國家經(jīng)濟封鎖和貿(mào)易禁運時期的自力更生政策和進口替代政策，只有短期有效，不能長期實施。長期實施這種自主創(chuàng)新政策必將使我國科研水平落后于世界。在西方技術(shù)封鎖和圍堵環(huán)境下，中國被迫實施的自主創(chuàng)新政策雖然取得了可喜的成就，但是在一定程度上，阻礙了中國科技創(chuàng)新發(fā)展?jié)摿Φ娜侔l(fā)揮。如果沒有西方強加給中國的惡劣外部環(huán)境，中國可以自由引進外部技術(shù)、加強與外國的技術(shù)合作，那么，中國今天的經(jīng)濟技術(shù)水平一定程度上會高于實際水平。

4.中國采取“以市場換技術(shù)”的公平貿(mào)易政策應(yīng)對西方技術(shù)出口管制的不公平做法

由于現(xiàn)實中中國技術(shù)貿(mào)易面臨惡劣的外部環(huán)境，迫使中國采取被動技術(shù)進口替代的自主創(chuàng)新政策和“以技術(shù)換市場”的引進外資政策，只能靠自己創(chuàng)新力量和本國市場資源，擺脫國家安全和發(fā)展受外國人控制的局面。外國對華技術(shù)封鎖嚴(yán)重遲緩了中國工業(yè)化成長步伐和技術(shù)進步的速度，迫使中國長期處于全球價值鏈的低端。西方國家及其跨國公司試圖以此阻止中國產(chǎn)業(yè)價值鏈高端化發(fā)展步伐，阻礙中國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和提升國際貿(mào)易地位的努力。

中國引進外資政策和制定的外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄，要求有關(guān)投資項目必須以合資形式，中方從讓出國內(nèi)市場中獲得合資或合作項目的技術(shù)溢出和管理經(jīng)驗，達到“以市場換技術(shù)”目的。這一政策不存在強制合資、強制技術(shù)許可的問題，是外國資本、技術(shù)持有者與我國合資、合作伙伴公司之間兩情相悅的互利合作關(guān)系。endprint

中國根據(jù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)能淘汰、產(chǎn)業(yè)升級和環(huán)境保護等需要，不斷提高引進外資質(zhì)量和水平，這種引資戰(zhàn)略和政策調(diào)整是國家主權(quán)，無可厚非。促進外國在華企業(yè)升級產(chǎn)業(yè)技術(shù)是企業(yè)在華發(fā)展的需要，中國政府關(guān)切外資企業(yè)在華發(fā)展前景。外資在華實驗室開發(fā)的技術(shù)或者輸入的技術(shù)都在投資者手中。中國沒有任何一項政策強制要求外商把技術(shù)轉(zhuǎn)讓給中方。西方跨國公司擁有技術(shù)，中國有市場，雙方投資合作各有所求，各有所得，互惠互利，外資從技術(shù)入股回報、知識產(chǎn)權(quán)許可收入、資本弱化的利息收入和利潤轉(zhuǎn)移中獲益匪淺[6]124184。而且西方只有以技術(shù)優(yōu)勢投資中國才能占據(jù)市場，中國不需要沒有技術(shù)優(yōu)勢的外資。所以，“以技術(shù)換市場”的引進外資政策把引技與引資結(jié)合起來，帶來一定程度的技術(shù)溢出效果，是一種技術(shù)進口替代形式，是一種應(yīng)對西方技術(shù)封鎖與出口管制不公平貿(mào)易政策的有效政策。

5.自主創(chuàng)新是一種自我主導(dǎo)的主動開放創(chuàng)新政策

自主創(chuàng)新是自己做主創(chuàng)新資源配置以及一切創(chuàng)新權(quán)益，不受外部控制和支配。它不排斥開放，不是封閉的一個人單干，而是自己有創(chuàng)新決定權(quán)、自己主導(dǎo)創(chuàng)新的一種方式。

依賴外部世界技術(shù)供應(yīng)是一種開放，但自己主動掌握技術(shù)創(chuàng)新資源、創(chuàng)新方式、創(chuàng)新過程所進行的自主創(chuàng)新，打破了對外界技術(shù)依賴的被動局面，利用開放世界的資金、信息、人才、設(shè)備、市場等創(chuàng)新資源，獨立自主地開展科技創(chuàng)新，滿足自身技術(shù)進步需求，供應(yīng)世界市場客戶的技術(shù)需求，這種自主創(chuàng)新政策是一種更加主動的、由自己主導(dǎo)的開放創(chuàng)新政策。

我國科技創(chuàng)新政策要自主而不封閉、開放而不失控。自主創(chuàng)新政策不是封閉式創(chuàng)新，并不與開放型創(chuàng)新體制抵觸，不拒絕利用外國科技資源和科技成果，更不阻礙科技資源和成果流動。但是強調(diào)自己主導(dǎo)創(chuàng)新，不做合作中的輔助、助手或下手。其實，在自己缺乏創(chuàng)新能力和創(chuàng)新經(jīng)驗的時期，有必要加強與高手進行合作、交流、學(xué)習(xí)，這樣可以培養(yǎng)自己創(chuàng)新能力，雖然對這些活動沒有主導(dǎo)權(quán)。在中國今天經(jīng)濟技術(shù)條件和科技創(chuàng)新能力有了顯著改善的新形勢下，更加自信地強調(diào)自主創(chuàng)新的政策，標(biāo)志著中國要為世界科技進步貢獻力量，它不排斥科技創(chuàng)新開放與合作交流，更不是搞科技重商主義。

盡管少數(shù)西方列強仍然實施對華技術(shù)禁運，由于技術(shù)作為一種涉及安全與商業(yè)戰(zhàn)略的特殊商品，其國際貿(mào)易注定不會完全自由，中國現(xiàn)行科技自主創(chuàng)新和有管理的貿(mào)易政策是務(wù)實的。鑒于目前中國國際技術(shù)投資、貿(mào)易和合作交流的渠道還比較暢通，未來中國科技創(chuàng)新體制就要及時轉(zhuǎn)變到開放型創(chuàng)新體制上來。

自主創(chuàng)新政策不排斥開放、合作、交流、貿(mào)易，不等于自主創(chuàng)新政策具備了開放型創(chuàng)新體制機制。同樣，開放型創(chuàng)新體制既有優(yōu)勢，也有弊端和劣勢。兩種政策的取舍取決于配套體系能否創(chuàng)造揚長避短的成效。開放的科技創(chuàng)新體制要有配套合理的體制機制和國家創(chuàng)新體系，才能帶來更優(yōu)的科技創(chuàng)新成效。

我國外交工作要努力打破西方對華不公平的高技術(shù)貿(mào)易封鎖和限制政策環(huán)境，努力營造一個開放、自由的科技交流與平等貿(mào)易環(huán)境，讓我國在全球科技創(chuàng)新中發(fā)揮自身優(yōu)勢，提高科技創(chuàng)新效率，減少創(chuàng)新資源浪費。

我國科技自主創(chuàng)新政策，是建國以來社會主義科技建設(shè)實踐經(jīng)驗總結(jié)的產(chǎn)物，是進入新世紀(jì)后國內(nèi)外經(jīng)濟技術(shù)形勢變化的結(jié)果。它是破解西方科技貿(mào)易封鎖的主動應(yīng)對之策，是一種自我主導(dǎo)的開放創(chuàng)新政策。過去西方對華科技貿(mào)易封鎖與交流遏制曾經(jīng)對我國科技進步、經(jīng)濟發(fā)展造成巨大損害，今天中國經(jīng)濟、科技與國際政治地位都有了根本性改善，我國科技創(chuàng)新戰(zhàn)略和政策要主動深化改革、創(chuàng)新，加強國內(nèi)政策調(diào)整和外交攻關(guān)，從自主創(chuàng)新政策轉(zhuǎn)變到開放創(chuàng)新政策上來。

參考文獻：

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[6]裴長洪，馮雷，等.中國外商投資企業(yè)運營狀況[M].北京：社會科學(xué)文獻出版社，2010.

責(zé)任編輯：陸廣品endprint