國(guó)際一流智庫(kù)的研究方法創(chuàng)新

張志強(qiáng) 蘇 娜

當(dāng)前，世界多極化、經(jīng)濟(jì)全球化、社會(huì)信息化、文化多樣化、挑戰(zhàn)紛繁化等深入發(fā)展，各級(jí)政府和各類社會(huì)行為主體的各種決策對(duì)各類智庫(kù)的依賴日益加深，全球智庫(kù)數(shù)量不斷快速增加，智庫(kù)成為支持和影響政府和各類社會(huì)主體決策、引領(lǐng)和影響社會(huì)輿論的意見(jiàn)領(lǐng)袖機(jī)構(gòu)，其社會(huì)影響力持續(xù)擴(kuò)大。國(guó)際一流智庫(kù)具有一系列顯著的特點(diǎn)和鮮明的標(biāo)志。一個(gè)智庫(kù)之所以成為國(guó)際一流智庫(kù)，不是單一因素所決定的，而是由多種有利因素良好組合和綜合協(xié)同作用的結(jié)果，其中高質(zhì)量的戰(zhàn)略與政策研究成果是形成智庫(kù)影響力的最重要因素，而形成智庫(kù)高質(zhì)量研究成果的重要學(xué)術(shù)支撐包括高質(zhì)量分析研究標(biāo)準(zhǔn)與質(zhì)量管理機(jī)制和研究方法的創(chuàng)新及規(guī)范應(yīng)用。

國(guó)內(nèi)智庫(kù)對(duì)國(guó)際一流智庫(kù)的高質(zhì)量研究標(biāo)準(zhǔn)和高水平成果的質(zhì)量控制機(jī)制、研究方法創(chuàng)新應(yīng)用等關(guān)注不夠，特別是對(duì)智庫(kù)方法創(chuàng)新之于智庫(kù)影響力塑造的重要作用等缺乏關(guān)注。“工欲善其事，必先利其器?！眲?chuàng)新性研究方法是學(xué)術(shù)共同體的通用語(yǔ)言，建設(shè)有國(guó)際影響力的中國(guó)特色新型智庫(kù)，不能不重視研究方法的創(chuàng)新和應(yīng)用，中國(guó)特色新型智庫(kù)應(yīng)在戰(zhàn)略與政策研究的創(chuàng)新性理論與方法發(fā)展方面有所建樹(shù)。

1 研究方法創(chuàng)新對(duì)國(guó)際一流智庫(kù)發(fā)展的重要作用

國(guó)外智庫(kù)強(qiáng)調(diào)基于嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)研究得出科學(xué)、客觀、中立、可信的研究結(jié)論，而要產(chǎn)出高質(zhì)量的研究成果，主要依賴兩方面的關(guān)鍵因素：（1）依賴有思想創(chuàng)新力的戰(zhàn)略與政策研究的知名專家學(xué)者；（2）重視科學(xué)研究方法的開(kāi)發(fā)創(chuàng)新和規(guī)范使用。國(guó)際一流智庫(kù)重視研究方法的創(chuàng)新有多種原因：智庫(kù)從產(chǎn)生之初就具有了研究方法創(chuàng)新的基因；研究方法創(chuàng)新是一流智庫(kù)生存和發(fā)展的需要；同時(shí)，研究方法創(chuàng)新本身也是一流智庫(kù)的重要成果產(chǎn)出。

1.1 研究方法創(chuàng)新是國(guó)際一流智庫(kù)的發(fā)展基因

現(xiàn)代意義上的智庫(kù)起源植根于社會(huì)科學(xué)，是將專家學(xué)者和管理者的知識(shí)技能應(yīng)用于解決社會(huì)和經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的公共政策研究機(jī)構(gòu)。被認(rèn)為是美國(guó)第一個(gè)獨(dú)立的完全進(jìn)行公共政策研究的組織——布魯金斯學(xué)會(huì)，從創(chuàng)立伊始就依賴從事經(jīng)驗(yàn)主義的、學(xué)術(shù)的和客觀的社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域公共政策分析的知名學(xué)者，形成了“布魯金斯學(xué)會(huì)模式”并深刻影響了其后數(shù)十年的公共政策研究機(jī)構(gòu)。其在憲章中寫(xiě)到，“將在經(jīng)濟(jì)、政府管理、政治學(xué)和社會(huì)學(xué)的廣泛領(lǐng)域開(kāi)展科學(xué)研究”，闡明了將科學(xué)原則應(yīng)用于政府管理的研究興趣。并提出將布魯金斯學(xué)會(huì)建設(shè)成為一個(gè)聚集社會(huì)科學(xué)家和政策制定者的研究中心，從而使“科學(xué)方法”能夠應(yīng)用于政府管理。美國(guó)蘭德公司從創(chuàng)立之初就具有了方法創(chuàng)新的基因，是智庫(kù)重視研究方法創(chuàng)新的典范。但其對(duì)研究方法的應(yīng)用和創(chuàng)新，又不同于其他植根于社會(huì)科學(xué)研究的智庫(kù)，而是開(kāi)辟了智庫(kù)“研究與開(kāi)發(fā)”發(fā)展模式的先河，將研發(fā)過(guò)程中的方法技能用于解決公共政策問(wèn)題，創(chuàng)立和拓展應(yīng)用了諸如德?tīng)柗品?、博弈論、系統(tǒng)分析法等大量影響深遠(yuǎn)的著名研究方法。

1.2 重視研究方法創(chuàng)新是智庫(kù)生存發(fā)展的需要

智庫(kù)的基本職能是對(duì)戰(zhàn)略和政策問(wèn)題的研究與咨詢，而智庫(kù)通過(guò)為政策制定提供科學(xué)基礎(chǔ)來(lái)展示和夯實(shí)其專業(yè)性。開(kāi)發(fā)新的、更好的研究方法，可以更好地提供有助于解決公共政策問(wèn)題的相關(guān)信息和方法。隨著現(xiàn)代決策理論越來(lái)越強(qiáng)調(diào)“基于證據(jù)的科學(xué)決策”，在大量事實(shí)、數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上采用科學(xué)的研究方法對(duì)公共問(wèn)題進(jìn)行研究成為政策分析的標(biāo)準(zhǔn)程式。高質(zhì)量的智庫(kù)成果產(chǎn)品，必然是基于科學(xué)的研究方法支撐的成果。隨著新環(huán)境、新問(wèn)題、新數(shù)據(jù)的不斷出現(xiàn)，研究工作日益復(fù)雜化，傳統(tǒng)研究方法已難以勝任，這就需要不斷創(chuàng)造出新的研究方法，為智庫(kù)成長(zhǎng)累積新的方法基石。

1.3 研究方法創(chuàng)新也是智庫(kù)的重要成果產(chǎn)出

智庫(kù)的政策咨詢成果主要影響決策者或公眾，但智庫(kù)提出的研究方法、開(kāi)發(fā)的工具則可以在其他機(jī)構(gòu)（包括智庫(kù)和非智庫(kù)研究機(jī)構(gòu)）、不同領(lǐng)域中被廣泛應(yīng)用，可以成為學(xué)術(shù)共同體共享的知識(shí)和技能，從而成為智庫(kù)的另一種更加有生命力的重要成果產(chǎn)出。國(guó)際著名智庫(kù)的一個(gè)鮮明標(biāo)志就是能發(fā)展和創(chuàng)造出廣泛傳播的、具有經(jīng)久生命力的科學(xué)研究方法。對(duì)研究方法的發(fā)展和創(chuàng)新，成為成就諸如蘭德公司等國(guó)際著名智庫(kù)盛名和長(zhǎng)期持續(xù)性影響力的有力武器。

2 一流智庫(kù)研究方法創(chuàng)新的主要類型

深入觀察和分析國(guó)際著名智庫(kù)的情況，可以將其研究方法創(chuàng)新與應(yīng)用主要?dú)w為以下4種類型。

2.1 原創(chuàng)性新理論與新方法

原創(chuàng)性新理論與新方法，是智庫(kù)為開(kāi)展戰(zhàn)略與政策問(wèn)題研究而創(chuàng)造的新的指導(dǎo)理論和分析方法，這類理論和方法，或者是全新的理論與方法，或者是將數(shù)學(xué)等領(lǐng)域的方法應(yīng)用到智庫(kù)研究中并進(jìn)一步發(fā)展。

在這方面的代表性智庫(kù)當(dāng)首推美國(guó)的蘭德公司。蘭德公司為政策分析和研究創(chuàng)造了許多新的方法，并一直堅(jiān)持這一創(chuàng)新傳統(tǒng)和優(yōu)勢(shì)。例如，提出了“理性選擇理論”成為其決策的基本思考模式和西方社會(huì)的矩陣法則；創(chuàng)建了在不確定條件下的決策理論和技術(shù)，為博弈論做出了基礎(chǔ)性貢獻(xiàn)；發(fā)明和創(chuàng)造了著名的線性規(guī)劃方法、非線性規(guī)劃方法及最優(yōu)化方法、數(shù)學(xué)建模及仿真研究方法，以及網(wǎng)絡(luò)理論、成本分析等全新的研究方法，其中最著名的方法為德?tīng)柗品?、系統(tǒng)分析法和情景規(guī)劃法等。

2.2 量化的指標(biāo)體系與指數(shù)類方法

量化的指標(biāo)體系與指數(shù)類方法相對(duì)于原創(chuàng)性的新研究理論、方法和新工具而言相對(duì)容易，但要根據(jù)解決問(wèn)題的實(shí)際需求，開(kāi)發(fā)科學(xué)、恰當(dāng)?shù)闹笜?biāo)體系或指數(shù)以精準(zhǔn)刻畫(huà)和評(píng)價(jià)研究問(wèn)題也是相對(duì)困難的。

國(guó)際著名智庫(kù)機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)的指標(biāo)體系和指數(shù)類方法不計(jì)其數(shù)，這里僅舉被學(xué)術(shù)界認(rèn)可和有權(quán)威性的幾例。（1）評(píng)價(jià)各國(guó)創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力的指標(biāo)體系。如，瑞士洛桑國(guó)際管理學(xué)院（IMD）從1989年開(kāi)始開(kāi)發(fā)的“世界競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)”，世界經(jīng)濟(jì)論壇（WEF）從1979年開(kāi)始開(kāi)發(fā)的“全球競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)”，歐盟從2001年開(kāi)始開(kāi)發(fā)的“歐盟創(chuàng)新記分牌”指數(shù)（EIS），世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）與英士國(guó)際商學(xué)院（INSEAD）等從2007年開(kāi)始聯(lián)合開(kāi)發(fā)的“全球創(chuàng)新指數(shù)”（GII），以及經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）的科學(xué)技術(shù)指標(biāo)等。（2）評(píng)價(jià)各國(guó)人類發(fā)展進(jìn)步狀況的指標(biāo)。如，聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署（UNDP）的“人類發(fā)展指數(shù)”等。這些機(jī)構(gòu)利用其開(kāi)發(fā)的指標(biāo)體系每年對(duì)各國(guó)的創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力、發(fā)展水平等予以量化評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果受到各國(guó)政府和學(xué)術(shù)界的高度關(guān)注。

2.3 模型模擬方法

模型模擬法是依照模擬原型的主要特征創(chuàng)設(shè)一個(gè)相似的模型，然后通過(guò)模型來(lái)間接研究原型的一種形容方法。根據(jù)模型和原型之間的相似關(guān)系，模型模擬法可分為物理模型模擬法和數(shù)學(xué)模型模擬法兩種。智庫(kù)進(jìn)行的有關(guān)政策問(wèn)題研究中模型模擬法使用較為普遍，但是創(chuàng)立新模型并將其應(yīng)用在戰(zhàn)略與政策問(wèn)題研究中則是國(guó)際一流智庫(kù)的主要發(fā)明和貢獻(xiàn)。模型模擬法研究有一個(gè)最為著名的和影響廣泛的例子：總部設(shè)在意大利羅馬、關(guān)注和研究全球性問(wèn)題的國(guó)際性民間智庫(kù)組織——羅馬俱樂(lè)部（Club of Rome）于1972年發(fā)表的第一份研究報(bào)告《增長(zhǎng)的極限》中提出的世界系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型——World 3模型。報(bào)告作者借助該模型預(yù)測(cè)未來(lái)數(shù)十年世界的發(fā)展情景，其預(yù)測(cè)的前瞻性及事后被證明其驚人準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)結(jié)果，改變了全球人類的發(fā)展理念，報(bào)告獲得巨大成功。此外，美國(guó)千年研究所為支持和監(jiān)測(cè)聯(lián)合國(guó)千年發(fā)展目標(biāo)而開(kāi)發(fā)的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型——Threshold 21模型（T21模型），可以預(yù)測(cè)不同政策和情景下國(guó)家未來(lái)的發(fā)展?fàn)顩r并評(píng)價(jià)有關(guān)政策集合。經(jīng)過(guò)20多年的深入研究與應(yīng)用，該模型在有關(guān)國(guó)際組織和國(guó)家的可持續(xù)發(fā)展研究領(lǐng)域得到了廣泛應(yīng)用。

2.4 特色方法的創(chuàng)新與應(yīng)用

智庫(kù)開(kāi)展高質(zhì)量的政策分析需要開(kāi)發(fā)和應(yīng)用科學(xué)的研究方法。隨著20世紀(jì)以來(lái)自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)研究模式和方法體系的日益成熟和完善，新的研究方法的創(chuàng)新越來(lái)越困難。因此，盡管原創(chuàng)性研究方法是國(guó)際一流智庫(kù)追求的目標(biāo)，但更多的智庫(kù)采用的是根據(jù)解決問(wèn)題的需要，對(duì)已有研究方法進(jìn)行改進(jìn)和完善、集成和整合應(yīng)用。典型的例子有：日本科技與學(xué)術(shù)政策研究所應(yīng)用技術(shù)預(yù)見(jiàn)方法識(shí)別中長(zhǎng)期科技發(fā)展趨勢(shì)，應(yīng)用科學(xué)計(jì)量學(xué)方法創(chuàng)新性地開(kāi)發(fā)了“科學(xué)地圖”用于分析識(shí)別科學(xué)領(lǐng)域的熱點(diǎn)研究方向；歐盟聯(lián)合研究中心使用預(yù)見(jiàn)和水平掃描方法來(lái)觀察政策和技術(shù)的長(zhǎng)期影響，并形成了“未來(lái)導(dǎo)向技術(shù)分析”（FTA）方法體系。盡管科學(xué)計(jì)量學(xué)、未來(lái)導(dǎo)向技術(shù)分析方法都不是上述兩個(gè)機(jī)構(gòu)的原創(chuàng)方法，但他們?cè)诟髯缘难芯恐袑⑦@些方法不斷改進(jìn)和創(chuàng)新應(yīng)用，并發(fā)展成為其研究中的特色研究方法。

3 國(guó)際一流智庫(kù)研究方法創(chuàng)新及應(yīng)用典型案例

3.1 蘭德公司的創(chuàng)新方法研究與應(yīng)用

蘭德公司于1948年正式成立，是由美國(guó)軍方資助的科學(xué)研究與發(fā)展中心、理論知識(shí)的工廠以及智囊團(tuán)，其最初的目標(biāo)是“促進(jìn)和推動(dòng)科學(xué)、教育和慈善事業(yè)的發(fā)展，一切為了公眾的福利和美國(guó)的國(guó)家安全”，其根本任務(wù)是向美國(guó)政府尤其是美國(guó)空軍提供怎樣更好地發(fā)動(dòng)和贏得戰(zhàn)爭(zhēng)的建議。

蘭德公司將研究方法的創(chuàng)新性研究作為一項(xiàng)重要研究任務(wù)，并在組織結(jié)構(gòu)上專門(mén)設(shè)有“Pardee研究生院與新興政策研究與方法部”，設(shè)立了6個(gè)“研究方法中心”負(fù)責(zé)開(kāi)發(fā)公共政策研究中所需要的各種創(chuàng)新性的、跨學(xué)科的研究方法和工具。這6個(gè)研究方法中心是：（1）應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)分析與系統(tǒng)科學(xué)中心，主要方法工具包括可視化、網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)與描述性統(tǒng)計(jì)、網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)模式模型；（2）定性和復(fù)合方法中心，主要方法工具為半結(jié)構(gòu)化訪談與聚焦、文化域分析、基于術(shù)語(yǔ)的主題方法、語(yǔ)料庫(kù)；（3）博弈論研究中心，主要方法和工具包括博弈、仿真和建模；（4）因果推理研究中心，主要方法論和工具包括雙差法、工具變量、偏好計(jì)分、隨機(jī)學(xué)習(xí)、回歸不連續(xù)性；（5）不確定情況下的決策中心，主要方法論和工具包括預(yù)見(jiàn)、決策支持、思維模式、行為試驗(yàn)、模型與行為試驗(yàn)；（6）可擴(kuò)展計(jì)算與分析中心，主要方法和工具包括現(xiàn)代大數(shù)據(jù)技術(shù)、算法和蘊(yùn)含。蘭德公司的“研究方法中心”的組織設(shè)計(jì)和目標(biāo)追求，在其他智庫(kù)是不多見(jiàn)的。

蘭德公司獨(dú)創(chuàng)了預(yù)測(cè)和決策分析的一系列方法和模型，包括預(yù)測(cè)類方法、系統(tǒng)分析方法、決策類方法和其他方法等。蘭德公司的研究方法創(chuàng)新無(wú)疑為成就其在全球智庫(kù)界的盛名發(fā)揮了重要作用。

3.2 歐盟聯(lián)合研究中心研究方法的創(chuàng)新與應(yīng)用

歐盟聯(lián)合研究中心（JRC）是為歐盟政策提供獨(dú)立科學(xué)咨詢的科學(xué)與知識(shí)服務(wù)部門(mén)，其使命是通過(guò)為整個(gè)政策過(guò)程提供證據(jù)以支撐歐盟的政策制定，即“為政策的科學(xué)”。

JRC發(fā)展了一系列新的方法和前沿技術(shù)用于幫助決策制定。（1）預(yù)見(jiàn)。利用一套整合了定性和定量方法與技術(shù)的預(yù)見(jiàn)方法，包括情景分析、趨勢(shì)分析等，識(shí)別未來(lái)5～30年最有可能帶來(lái)變革和促進(jìn)未來(lái)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)發(fā)展的科學(xué)研究和技術(shù)發(fā)展領(lǐng)域；此外，JRC還開(kāi)發(fā)了“在線預(yù)見(jiàn)指南”系統(tǒng)，用于在線進(jìn)行科學(xué)技術(shù)預(yù)見(jiàn)。（2）水平掃描。用于收集政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、技術(shù)和環(huán)境等政策領(lǐng)域新出現(xiàn)的問(wèn)題和趨勢(shì)方面的信息。（3）建模。開(kāi)發(fā)專門(mén)模型和模型情景，幫助決策者確定可能的政策情景的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)。JRC的模型方法包括多種具體方法，如模擬、優(yōu)化、經(jīng)濟(jì)估計(jì)、生命周期分析、投入-產(chǎn)出分析和過(guò)程流分析。（4）行為預(yù)見(jiàn)。行為研究，包括行為經(jīng)濟(jì)學(xué)和心理學(xué)，是對(duì)人類如何認(rèn)知信息和決策等人類行為進(jìn)行預(yù)見(jiàn)；當(dāng)行為研究應(yīng)用于決策行為預(yù)見(jiàn)時(shí)能夠增加政策效用和解釋政策領(lǐng)域的相關(guān)性，如消費(fèi)者保護(hù)和能源稅收。

JRC從2004年至2014年組織召開(kāi)了5次“未來(lái)導(dǎo)向技術(shù)分析”（FTA）會(huì)議，研討和發(fā)展用于規(guī)劃與戰(zhàn)略研究、政策和決策、塑造未來(lái)發(fā)展等的方法，并將各類面向未來(lái)的技術(shù)分析方法和實(shí)踐統(tǒng)一到FTA這一“傘形概念”體系中，形成了研究熱潮。未來(lái)導(dǎo)向技術(shù)分析方法已經(jīng)形成了系統(tǒng)的方法體系。

3.3 日本科技與學(xué)術(shù)政策研究所的研究方法創(chuàng)新

日本科技與學(xué)術(shù)政策研究所（NISTEP）是參與日本政府的科學(xué)技術(shù)政策規(guī)劃的機(jī)構(gòu)，其7大研究活動(dòng)（研發(fā)與創(chuàng)新；科學(xué)和技術(shù)體系；科技人才；科學(xué)技術(shù)與社會(huì)的關(guān)系；科學(xué)技術(shù)指標(biāo)和科學(xué)計(jì)量學(xué)；科學(xué)技術(shù)預(yù)見(jiàn)和科學(xué)技術(shù)趨勢(shì)；科學(xué)學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新政策）都與研究方法的發(fā)展密切相關(guān)。NISTEP在科技政策研究中非常重視規(guī)范性研究方法的應(yīng)用，同時(shí)，在研究中積累形成了其特色的研究方法，最受矚目的當(dāng)屬技術(shù)預(yù)見(jiàn)與《科學(xué)地圖》。

3.3.1 NISTEP的技術(shù)預(yù)見(jiàn)

日本從1971年開(kāi)始開(kāi)展全國(guó)規(guī)模技術(shù)預(yù)見(jiàn)調(diào)查活動(dòng)，隨后每五年開(kāi)展1次，到2015年已進(jìn)行了10次。NISTEP在技術(shù)預(yù)見(jiàn)活動(dòng)方面積累了豐富經(jīng)驗(yàn)，其組織模式、運(yùn)行機(jī)制以及相應(yīng)的技術(shù)預(yù)見(jiàn)方法都已日趨成熟。技術(shù)預(yù)見(jiàn)的目的是識(shí)別中長(zhǎng)期科技趨勢(shì)，獲得未來(lái)科學(xué)技術(shù)圖景。每次預(yù)見(jiàn)活動(dòng)都為未來(lái)15～30年科技發(fā)展提供方向和目標(biāo)，其特點(diǎn)是：以中長(zhǎng)期觀察視角（未來(lái)20～30年為預(yù)測(cè)期）、大量專家參與、自然科學(xué)領(lǐng)域（供給側(cè)）與人文社會(huì)科學(xué)（需求側(cè)）專家廣泛討論、綜合運(yùn)用各種方法。NISTEP在技術(shù)預(yù)見(jiàn)中提供未來(lái)社會(huì)的“理想的”愿景，然后“識(shí)別”可以實(shí)現(xiàn)愿景的科學(xué)技術(shù)；注意加強(qiáng)國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò)、參加國(guó)際項(xiàng)目、培訓(xùn)新興國(guó)家的年輕研究者，使其成為技術(shù)預(yù)見(jiàn)領(lǐng)域的全球領(lǐng)導(dǎo)者；注重開(kāi)發(fā)未來(lái)可能需要的新方法，使其技術(shù)預(yù)見(jiàn)工作的持續(xù)性、系統(tǒng)性、改進(jìn)性、咨詢性等都位居世界第一。

在進(jìn)行歷次技術(shù)預(yù)見(jiàn)調(diào)查時(shí)，NISTEP并不完全復(fù)制前一次的預(yù)見(jiàn)模式，而是不斷完善預(yù)見(jiàn)過(guò)程和方法。第1～4次技術(shù)預(yù)見(jiàn)活動(dòng)（由日本科技廳組織實(shí)施，NISTEP從1992年開(kāi)始進(jìn)行第5次技術(shù)預(yù)見(jiàn)）應(yīng)用德?tīng)柗品?，?duì)調(diào)查過(guò)程進(jìn)行改進(jìn)，實(shí)施2輪調(diào)查問(wèn)卷。第5～7次技術(shù)預(yù)見(jiàn)活動(dòng)仍然采用德?tīng)柗品ǎ趯?shí)施步驟上更加完善、合理，對(duì)參與調(diào)查問(wèn)卷的人數(shù)選取進(jìn)行了優(yōu)化，問(wèn)卷的設(shè)計(jì)也更加優(yōu)化。第8次技術(shù)預(yù)見(jiàn)活動(dòng)在以德?tīng)柗品橹鞯幕A(chǔ)上，新增了需求分析法、文獻(xiàn)計(jì)量法作為輔助方法。第9次技術(shù)預(yù)見(jiàn)活動(dòng)在以德?tīng)柗品橹鞯幕A(chǔ)上，同時(shí)使用了情景規(guī)劃法，通過(guò)未來(lái)情景展示未來(lái)科技的發(fā)展，并組織研討會(huì)，研究區(qū)域的綠色創(chuàng)新能力。第10次技術(shù)預(yù)見(jiàn)活動(dòng)同時(shí)采用了德?tīng)柗品ā⑽墨I(xiàn)計(jì)量學(xué)方法和定標(biāo)比超的方法，在文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法中以高被引論文為指標(biāo)快速識(shí)別前沿領(lǐng)域。

3.3.2 NISTEP的《科學(xué)地圖》

NISTEP試圖通過(guò)科學(xué)計(jì)量學(xué)的方法，特別是關(guān)注科學(xué)論文、專利和其他研究活動(dòng)產(chǎn)出來(lái)定量分析日本和其他國(guó)家的研發(fā)趨勢(shì)和科學(xué)技術(shù)水平，其目的是全景式、定量展現(xiàn)科學(xué)技術(shù)趨勢(shì)。NISTEP使用基本科學(xué)指標(biāo)（ESI）數(shù)據(jù)庫(kù)分析每一個(gè)國(guó)家的研發(fā)趨勢(shì)和科學(xué)技術(shù)水平，如每個(gè)國(guó)家的科學(xué)優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)的時(shí)間序列分析、機(jī)構(gòu)水平分析，從2004年開(kāi)始每?jī)赡臧l(fā)布1次《科學(xué)地圖》來(lái)識(shí)別科學(xué)領(lǐng)域的熱點(diǎn)研究及其特征。

《科學(xué)地圖》通過(guò)高被引論文（各學(xué)科領(lǐng)域被引用率居于前1%的科學(xué)論文）來(lái)識(shí)別國(guó)際關(guān)注的研究領(lǐng)域，再通過(guò)分析這些研究領(lǐng)域揭示國(guó)際研究趨勢(shì)和學(xué)科內(nèi)部、學(xué)科之間的定量變化。其研究方法是，基于ESI數(shù)據(jù)庫(kù)6年的全部引文，選擇全部22個(gè)研究領(lǐng)域每年前1%的高被引論文，進(jìn)行同被引分析，識(shí)別具有一定規(guī)模的熱點(diǎn)研究領(lǐng)域；然后根據(jù)高被引論文間的同被引關(guān)系進(jìn)行聚類分析，獲得相似性研究的論文簇，以識(shí)別研究前沿。

NISTEP對(duì)《科學(xué)地圖》的方法進(jìn)行了不斷優(yōu)化和改進(jìn)。在2008年發(fā)布的《科學(xué)地圖2006》中改進(jìn)了可視化的方法——在利用高被引論文的同被引關(guān)系進(jìn)行聚類分析的基礎(chǔ)上，通過(guò)地形圖的方式將研究領(lǐng)域展示出來(lái)。2010 年發(fā)布的《科學(xué)地圖 2008》中增加了機(jī)構(gòu)間的合著網(wǎng)絡(luò)分析?！犊茖W(xué)地圖2012》對(duì)核心論文和引用論文進(jìn)行了重新界定，構(gòu)成研究領(lǐng)域的前1%論文仍然稱為核心論文，而引用這些核心論文的論文被稱為引用論文；增加了前10%引用論文，即高被引論文的前10%?！犊茖W(xué)地圖2014》中不但增加了分析點(diǎn)，還對(duì)可視化表示方法進(jìn)行改進(jìn)，除了地形圖可視化方法，還增加了Dot-link可視化圖、軌跡（Trajectory）圖。NISTEP的《科學(xué)地圖》的研究結(jié)果對(duì)科學(xué)領(lǐng)域的宏觀決策比較有價(jià)值，其研究方法受到眾多研究機(jī)構(gòu)的學(xué)習(xí)和模仿。

4 啟示與建議

國(guó)際一流智庫(kù)高度重視研究方法創(chuàng)新的價(jià)值觀及其在方法創(chuàng)新方面所作的貢獻(xiàn)，對(duì)我國(guó)建設(shè)具有國(guó)際影響力的中國(guó)特色新型智庫(kù)，具有重要的借鑒和推動(dòng)意義。中國(guó)特色新型智庫(kù)，應(yīng)當(dāng)是有國(guó)際影響力的新型智庫(kù)，而在國(guó)際影響力的塑造中，能否貢獻(xiàn)新的研究方法應(yīng)當(dāng)是一個(gè)通識(shí)性、公認(rèn)性的影響力要素。從一定意義上說(shuō)，中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)的成效和影響力的取得必須要依賴于戰(zhàn)略與政策分析方法的進(jìn)步。

4.1 研究方法創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)成為塑造中國(guó)特色新型智庫(kù)影響力的重要內(nèi)涵

與國(guó)際一流智庫(kù)相比，我國(guó)智庫(kù)還很少有形成具有國(guó)際重要影響力的戰(zhàn)略與政策研究的權(quán)威和特色優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域。以技術(shù)預(yù)見(jiàn)為例，NISTEP從1971年開(kāi)始已經(jīng)連續(xù)開(kāi)展了10次日本國(guó)家層面技術(shù)預(yù)見(jiàn)研究，研究方法不斷改進(jìn)和完善，預(yù)見(jiàn)研究結(jié)果成為政府決策的主要依據(jù)，并成功向國(guó)際上輸出了該技術(shù)預(yù)見(jiàn)的研究方法。我國(guó)也開(kāi)展過(guò)國(guó)家層面技術(shù)預(yù)見(jiàn)研究，但“靡不有初，鮮克有終”，沒(méi)有形成氣候就不了了之，更不要說(shuō)研究方法創(chuàng)新了。因此，加強(qiáng)研究方法創(chuàng)新，應(yīng)成為中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)的重要內(nèi)容之一。

4.2 信息環(huán)境與科研范式變化呼喚智庫(kù)的研究方法創(chuàng)新

當(dāng)前，網(wǎng)絡(luò)與大數(shù)據(jù)信息環(huán)境正在并將繼續(xù)發(fā)生重大變化：萬(wàn)物互聯(lián)極大地促進(jìn)了數(shù)據(jù)信息的生成和傳輸?shù)母叨缺憷淮髷?shù)據(jù)的“5V”生態(tài)——Volume（數(shù)據(jù)量大）、Variety（類型和來(lái)源多樣化）、Value（數(shù)據(jù)價(jià)值密度相對(duì)低）、Velocity（數(shù)據(jù)增長(zhǎng)速度快）、Veracity（數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可信賴度），全面改變和顛覆傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)分析計(jì)算方法；大數(shù)據(jù)與開(kāi)放科學(xué)正在重塑科學(xué)交流模式，深入精準(zhǔn)的數(shù)據(jù)挖掘能力成為與數(shù)據(jù)相關(guān)機(jī)構(gòu)的核心能力，大數(shù)據(jù)挖掘本身成為決策過(guò)程和知識(shí)發(fā)現(xiàn)過(guò)程。大數(shù)據(jù)信息環(huán)境和數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的科研新范式，對(duì)智庫(kù)研究方法創(chuàng)新提出了新的、更高的要求。

我國(guó)的傳統(tǒng)智庫(kù)大多是社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的，其研究方法長(zhǎng)期都是定性研究占主導(dǎo)地位，主要依靠文獻(xiàn)綜述、個(gè)人經(jīng)驗(yàn)、專家智慧開(kāi)展研究工作。在數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的科學(xué)大數(shù)據(jù)新范式環(huán)境下，必須改變傳統(tǒng)的研究模式，建立數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)型智庫(kù)研究的新范式。不能再僅僅依靠文獻(xiàn)綜述，而是要依靠基于長(zhǎng)期積累的專門(mén)數(shù)據(jù)庫(kù)及其計(jì)算分析方法，基于事實(shí)、數(shù)據(jù)、案例、模型、模式進(jìn)行實(shí)事求是地計(jì)算與分析，得出有理有據(jù)的政策規(guī)劃、政策建議，這才是中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)成功的基礎(chǔ)。

4.3 智庫(kù)研究方法創(chuàng)新發(fā)展的方向建議

智庫(kù)是聯(lián)系知識(shí)界與決策界之間的橋梁，是開(kāi)展知識(shí)分析的專業(yè)化機(jī)構(gòu)，是對(duì)知識(shí)進(jìn)行集成分析以服務(wù)政策決策的機(jī)構(gòu)。知識(shí)分析的對(duì)象與信息環(huán)境條件的巨變，對(duì)智庫(kù)提出了研究方法工具創(chuàng)新的新問(wèn)題和新方向。總體而言，在研究方法創(chuàng)新上，要加強(qiáng)面向未來(lái)的方法研究與創(chuàng)新，主要是基于大數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)挖掘方法的創(chuàng)新及應(yīng)用；要加強(qiáng)專業(yè)問(wèn)題領(lǐng)域的數(shù)據(jù)庫(kù)、案例庫(kù)的建設(shè)和積累；要加強(qiáng)針對(duì)特定政策問(wèn)題的獨(dú)特新研究方法的發(fā)展、積累和改進(jìn)。這里主要圍繞科技智庫(kù)的研究方法創(chuàng)新，提出 5 點(diǎn)方法創(chuàng)新發(fā)展的方向建議。

（1）要從“小數(shù)據(jù)分析范式”到“大數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)范式”。從基于結(jié)構(gòu)化小數(shù)據(jù)（庫(kù)），到基于非結(jié)構(gòu)化大數(shù)據(jù)（體系）；從數(shù)據(jù)因果關(guān)系解釋，到數(shù)據(jù)相關(guān)關(guān)系挖掘與預(yù)測(cè)；從簡(jiǎn)單線性分析，到復(fù)雜非線性網(wǎng)絡(luò)分析。

（2）要從文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)到“互聯(lián)網(wǎng)＋”“大數(shù)據(jù)＋”新型科學(xué)計(jì)量學(xué)，從相對(duì)靜態(tài)的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)到動(dòng)態(tài)化科學(xué)計(jì)量學(xué)。從宏觀的計(jì)量統(tǒng)計(jì)分析（如期刊影響因子），到中觀（如科研團(tuán)隊(duì)）、微觀（如評(píng)價(jià)科學(xué)家個(gè)人；研究前沿主題挖掘）的計(jì)量統(tǒng)計(jì)分析。從單一指標(biāo)計(jì)量，到多個(gè)指標(biāo)融合化計(jì)量；從自然科學(xué)領(lǐng)域計(jì)量，到人文科學(xué)和社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域計(jì)量。要定量計(jì)量分析與定性專業(yè)分析相結(jié)合，謹(jǐn)慎、科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)分析，且不可將計(jì)量結(jié)果絕對(duì)化、夸大化應(yīng)用，不能單純唯計(jì)量結(jié)果馬首是瞻。

（3）要從“封閉科學(xué)”到“開(kāi)放科學(xué)”。從有限互動(dòng)的交流模式到開(kāi)放交互的科學(xué)交流模式；從基于文獻(xiàn)引用、合著網(wǎng)絡(luò)計(jì)量，到基于“開(kāi)放科學(xué)”的“科學(xué)足跡”（science footprint）的超復(fù)雜關(guān)系網(wǎng)絡(luò)測(cè)度評(píng)價(jià)科學(xué)合作。從描述和評(píng)價(jià)傳統(tǒng)科學(xué)演化，到揭示開(kāi)放科學(xué)新規(guī)律、新模式。

（4）要從專業(yè)學(xué)科領(lǐng)域的信息分析與政策研究，到專業(yè)學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)科信息學(xué)與知識(shí)發(fā)現(xiàn)、政策信息學(xué)與政策知識(shí)發(fā)現(xiàn)。開(kāi)展新興研究前沿識(shí)別、技術(shù)演化趨勢(shì)識(shí)別；從一階的數(shù)據(jù)挖掘（數(shù)量趨勢(shì)分析），到二階的數(shù)據(jù)挖掘（數(shù)量?jī)?nèi)涵發(fā)現(xiàn)）；從學(xué)科領(lǐng)域大數(shù)據(jù)相關(guān)關(guān)系描述與系統(tǒng)建模，到學(xué)科領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)發(fā)現(xiàn)。

（5）要從知識(shí)分析技術(shù)開(kāi)發(fā)，到知識(shí)可視化與知識(shí)圖譜技術(shù)開(kāi)發(fā)，形成知識(shí)分析與可視化的方法技術(shù)體系。從知識(shí)分析技術(shù)開(kāi)發(fā)，到知識(shí)可視化與知識(shí)圖譜構(gòu)建與展示；從單個(gè)知識(shí)分析方法工具，到集成的知識(shí)分析平臺(tái)與系統(tǒng)，等。?