軍工科研院所改企轉(zhuǎn)制問題研究—以中國電科第二十研究所為例探索改制新模式

趙巖 任浩 李洋 張琪

自1999年科研院所轉(zhuǎn)制改革以來，軍工科研院所在研發(fā)及科技成果轉(zhuǎn)化、經(jīng)營、管理等諸多方面取得了顯著成績，積累了一定競爭優(yōu)勢。隨著國有企業(yè)改革不斷深化，軍民融合深度推進(jìn)，新時(shí)代軍工科研院所迫切需要進(jìn)行改企轉(zhuǎn)制改革，從而進(jìn)一步融入地方經(jīng)濟(jì)、增強(qiáng)發(fā)展動(dòng)力、提高發(fā)展活力。按照中央分類推進(jìn)事業(yè)單位改革總體部署，部分具有一級(jí)保密資質(zhì)直接服務(wù)保障軍隊(duì)的整機(jī)科研院所，既開展關(guān)系國家戰(zhàn)略安全和涉及國家核心機(jī)密的公益類業(yè)務(wù)，又從事生產(chǎn)加工等生產(chǎn)經(jīng)營類業(yè)務(wù)，整體改制可能影響軍隊(duì)服務(wù)保障能力，同時(shí)增加關(guān)鍵技術(shù)及人才流失風(fēng)險(xiǎn)，亟需探索公益類業(yè)務(wù)與生產(chǎn)經(jīng)營類業(yè)務(wù)分立轉(zhuǎn)制新模式。本文以中國電科第二十研究所（以下簡稱二十所）為例，在大量調(diào)研和征求專家意見的基礎(chǔ)上，分析了軍工科研院所現(xiàn)狀，提出了可供選擇的改制新模式。

一、二十所探索改制新模式背景和意義

（一）探索改制新模式符合國家總體部署。從國家層面看，“十三五”以來，國家陸續(xù)出臺(tái)“1+N”系列文件，深入推進(jìn)國有企業(yè)改革，提高國有企業(yè)效率，增強(qiáng)國有企業(yè)活力；持續(xù)推進(jìn)事業(yè)單位分類改制，鼓勵(lì)具備條件的科研院所實(shí)現(xiàn)企業(yè)化轉(zhuǎn)制；加快推進(jìn)科技體制改革，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略；合理推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，實(shí)現(xiàn)“去產(chǎn)能、去庫存、去杠桿、降成本、補(bǔ)短板”，對軍工科研院所通過改制增強(qiáng)發(fā)展活力提出了更新要求。從地方層面看，二十所地處古城西安，“十三五”時(shí)期，陜西省將全面建成小康社會(huì)、如期實(shí)現(xiàn)第一個(gè)百年目標(biāo)，加快推進(jìn)富裕陜西、和諧陜西、美麗陜西邁向更高水平；西安市致力打造“一帶一路”創(chuàng)新高地和內(nèi)陸型改革開放新高地，全力打造“品質(zhì)西安”，確保率先全面建成小康社會(huì)，初步形成具有歷史文化特色的西安國際化大都市；作為國家八個(gè)全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)域之一，西安市將突破原有的制度框架，大膽改革創(chuàng)新、先行先試，通過優(yōu)勢發(fā)揮、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)型升級(jí)，帶動(dòng)改革創(chuàng)新事業(yè)的快速發(fā)展，為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)發(fā)展提供了歷史性機(jī)遇。

（二）探索改制新模式符合行業(yè)發(fā)展趨勢。隨著國防和軍隊(duì)改革的不斷深入，未來幾年，各種新型武器平臺(tái)和多樣化作戰(zhàn)模式，對導(dǎo)航裝備提出了新的要求。同時(shí)，我國將建成完善的預(yù)警探測系統(tǒng)、防空反導(dǎo)系統(tǒng)、航母編隊(duì)綜合電子信息系統(tǒng)、航空信息網(wǎng)等重要軍事應(yīng)用系統(tǒng)，對提供時(shí)空統(tǒng)一信息能力提出了更高的要求，例如高精度高性能系統(tǒng)級(jí)芯片、北斗與其他GNSS系統(tǒng)跨界融合產(chǎn)品等。隨著“一帶一路”經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的穩(wěn)步推進(jìn)，導(dǎo)航技術(shù)在交通運(yùn)輸、氣象、公安、民政、農(nóng)業(yè)、國土、工程測量、資源勘察、應(yīng)急救援等關(guān)系國計(jì)民生、國家安全的重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域得到了廣泛應(yīng)用，并且將“大、智、云、物、移”（大數(shù)據(jù)、智能城市、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)）等打通貫穿，營造導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)生態(tài)，通過向服務(wù)環(huán)節(jié)延伸導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)鏈條提高盈利能力。

（三）探索改制新模式符合中國電科戰(zhàn)略要求。一方面是專業(yè)資源統(tǒng)籌的需要，中國電科已對通信專業(yè)、基礎(chǔ)傳感器、儀器儀表等專業(yè)進(jìn)行了資源統(tǒng)籌，形成了專業(yè)合力發(fā)展，導(dǎo)航專業(yè)仍缺乏統(tǒng)籌考慮和頂層引領(lǐng)，沒有形成整體發(fā)展布局。另一方面是戰(zhàn)略市場布局的需要，二十所將面向國內(nèi)外市場，通過重大項(xiàng)目引領(lǐng)、關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，科技成果轉(zhuǎn)化，重點(diǎn)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)化、資本運(yùn)作等手段，完成在全國的導(dǎo)航領(lǐng)域?qū)I(yè)化和產(chǎn)業(yè)化布局，擴(kuò)大市場規(guī)模，提高市場占有率，增強(qiáng)綜合競爭力。

（四）探索改制新模式符合區(qū)域發(fā)展需要。作為我國重點(diǎn)領(lǐng)域軍工產(chǎn)品戰(zhàn)略性研發(fā)生產(chǎn)基地，陜西把經(jīng)濟(jì)建設(shè)的“棋局”和國防建設(shè)的“戰(zhàn)局”緊密統(tǒng)籌在全省發(fā)展的大局中，近年來軍民融合取得了長足發(fā)展。但軍工相對封閉、民參軍渠道不暢、軍轉(zhuǎn)民動(dòng)力不足、軍民資源共享程度不高等制約軍民融合發(fā)展的瓶頸問題依然存在。陜西亟需通過改革創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)融合雙輪驅(qū)動(dòng)，整合全省資源推動(dòng)軍民融合發(fā)展，塑造陜西競爭新優(yōu)勢。

（五）探索改制新模式符合二十所自身發(fā)展需要。在拓寬主業(yè)發(fā)展空間方面，隨著國防科技工業(yè)的行業(yè)壁壘逐漸消除，開放的市場環(huán)境逐漸形成，二十所面臨具有技術(shù)優(yōu)勢單位在市場方面的競爭壓力和具有體制機(jī)制優(yōu)勢民營企業(yè)進(jìn)入軍用裝備市場的競爭壓力，亟需通過整合內(nèi)外部資源，形成綜合競爭優(yōu)勢，應(yīng)對未來復(fù)雜的市場競爭環(huán)境。在突破體制機(jī)制障礙方面，在原有的事業(yè)單位體制下，二十所既履行科研院所的公益職責(zé)，又參與市場化經(jīng)營，多種主體交叉容易造成管理職能不清、管理效率低下。同時(shí)，軍民融合程度低、資源整合能力弱、分配機(jī)制不靈活、激勵(lì)效果不明顯、退出機(jī)制不明確、員工能進(jìn)不能出等問題，亟需通過建立現(xiàn)代企業(yè)制度，突破體制機(jī)制障礙。

二、二十所改企轉(zhuǎn)制具體措施

按照中共中央、國務(wù)院《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》、《關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》等文件要求，二十所堅(jiān)持創(chuàng)新、協(xié)同、效益、可持續(xù)、共享的五大工作方針，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略為指引，以軍民深度融合為主線，以“企業(yè)化、市場化、集團(tuán)化、國際化”為方向，以技術(shù)為核心，以企業(yè)為主體，以市場為主導(dǎo)，以資本為紐帶，建立中國電科西北子集團(tuán)，探索軍工科研院所改企轉(zhuǎn)制新模式。

轉(zhuǎn)制模式：二十所按照國家改革總體安排，分步實(shí)施，以“整體設(shè)計(jì)，積極推進(jìn)”為原則，通過分立轉(zhuǎn)制實(shí)現(xiàn)事轉(zhuǎn)企改革。二十所保留關(guān)系國家戰(zhàn)略安全和涉及國家核心機(jī)密的基礎(chǔ)技術(shù)研究業(yè)務(wù)，在子集團(tuán)母公司建立后，由子集團(tuán)委托管理，原有生產(chǎn)經(jīng)營類業(yè)務(wù)和所屬公司劃轉(zhuǎn)至子集團(tuán)母公司，非經(jīng)營性資產(chǎn)按業(yè)務(wù)劃撥，建設(shè)成為中國電科西北子集團(tuán)，形成“1（子集團(tuán)母公司）+1（事業(yè)單位）+N（平臺(tái)+子公司）”的創(chuàng)新管理模式，實(shí)現(xiàn)二十所分立轉(zhuǎn)制。轉(zhuǎn)制后現(xiàn)有事業(yè)編制明顯減少，事業(yè)主體進(jìn)一步聚焦核心研發(fā)能力，企業(yè)主體進(jìn)一步激發(fā)市場經(jīng)營意識(shí)。再根據(jù)國家總體安排，實(shí)施總體轉(zhuǎn)制。

功能定位：組建子集團(tuán)戰(zhàn)略型總部，加強(qiáng)不同平臺(tái)間業(yè)務(wù)協(xié)同和資源開放共享。將關(guān)系國家戰(zhàn)略安全和涉及國家核心機(jī)密的基礎(chǔ)技術(shù)研究、前瞻性研究和核心裝備總體研發(fā)部門保留在事業(yè)單位，吸引保留關(guān)鍵技術(shù)及人才，瞄準(zhǔn)世界科技前沿，建設(shè)成為軍民兩用技術(shù)的協(xié)同創(chuàng)新中心，實(shí)現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破。在子集團(tuán)企業(yè)管理體制下，整合產(chǎn)業(yè)鏈上下游資源，拓展完善民品業(yè)務(wù)布局，在充分保障軍品資源配置前提下，形成軍民融合深度發(fā)展格局。

機(jī)制探索：在分立轉(zhuǎn)制過程中，將機(jī)制建設(shè)貫穿其中：深入推進(jìn) “三項(xiàng)制度”改革，實(shí)現(xiàn)干部能上能下、員工能進(jìn)能出、收入能增能減；探索采用職業(yè)經(jīng)理人管理模式，在部分崗位通過市場化方式引進(jìn)高端人才；出臺(tái)項(xiàng)目追溯獎(jiǎng)勵(lì)、競標(biāo)類項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)等激勵(lì)機(jī)制，推進(jìn)項(xiàng)目收益分享，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，引導(dǎo)科研及市場人員更加積極主動(dòng)開展技術(shù)創(chuàng)新和市場開拓；發(fā)展混合所有制，探索實(shí)施骨干員工持股，積極引入“非公”資本，培育建立科技型創(chuàng)新企業(yè)，推動(dòng)國有資本做強(qiáng)做優(yōu)做大。

三、二十所改企轉(zhuǎn)制成效

深化事業(yè)單位改革：在事轉(zhuǎn)企改革過程中，通過修改公司章程、議事規(guī)則、相關(guān)制度等，把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各環(huán)節(jié)，把企業(yè)黨組織內(nèi)嵌到公司治理結(jié)構(gòu)之中，明確和落實(shí)黨組織在公司法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，貫徹落實(shí)建立中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)制度要求。通過搭建子集團(tuán)事企分開、管辦分離、統(tǒng)分結(jié)合的組織體系，強(qiáng)化子集團(tuán)總部戰(zhàn)略管控、市場統(tǒng)籌、資源共享功能，建立子集團(tuán)以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，踐行分立轉(zhuǎn)制的企業(yè)化要求。

強(qiáng)化軍工科研和保障力量：通過科技創(chuàng)新體系重構(gòu)，將二十所打造成協(xié)同創(chuàng)新中心。建立一個(gè)系統(tǒng)論證中心，提升國家重大科技項(xiàng)目研究能力；建立三個(gè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，突出基礎(chǔ)性研究、前瞻性研究；建立四個(gè)事業(yè)部，鞏固應(yīng)用研究，突出關(guān)鍵技術(shù)研究；建立五個(gè)專業(yè)部，深化共性技術(shù)研究，形成“探索一代、預(yù)研一代、型研一代”的格局，樹立科技是核心戰(zhàn)斗力的思想，推進(jìn)重大技術(shù)創(chuàng)新、自主創(chuàng)新，不斷加強(qiáng)軍工科研和保障能力。

促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化：通過建立孵化平臺(tái)、出臺(tái)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制，以所內(nèi)導(dǎo)師加高校導(dǎo)師的“雙導(dǎo)師制”模式，拓寬科技成果來源，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化；通過積極探索混合所有制、技術(shù)作價(jià)入股、與金融企業(yè)合作等方式，為科技創(chuàng)新提供人才、技術(shù)、資本核心要素，構(gòu)建從創(chuàng)意到成果到產(chǎn)品再到產(chǎn)業(yè)化的科技成果轉(zhuǎn)化全鏈條。

四、風(fēng)險(xiǎn)判斷與控制

二十所全面創(chuàng)新改革的過程中，可能存在文化承載力和干部的執(zhí)行能力方面的主體風(fēng)險(xiǎn)；國家和省市關(guān)于軍工院所轉(zhuǎn)制的政策及時(shí)性與一致性方面的政策風(fēng)險(xiǎn)；在軍民融合過程中未能及時(shí)把握戰(zhàn)略機(jī)遇和充分協(xié)同外部資源，影響決策科學(xué)性，造成科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)會(huì)成本增加的風(fēng)險(xiǎn)。

二十所通過加強(qiáng)動(dòng)員和宣傳，爭取廣大干部職工支持來控制主體風(fēng)險(xiǎn)；通過加強(qiáng)對有關(guān)政策的跟蹤和深入理解、及時(shí)向集團(tuán)公司以及地方匯報(bào)創(chuàng)新改革的思路、舉措和問題，取得理解和支持來控制政策風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)對十九大精神的學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)和貫徹落實(shí)，緊抓軍民融合戰(zhàn)略機(jī)遇期，通過聯(lián)合高校、企業(yè)、政府等，建立信息溝通、人才暢通、資金融通、技術(shù)互通的開放共享平臺(tái)，降低科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)會(huì)成本。目前，二十所分立轉(zhuǎn)制改革案例已入選全國創(chuàng)改百佳案例，分立轉(zhuǎn)制經(jīng)驗(yàn)作為全國事轉(zhuǎn)企類唯一經(jīng)驗(yàn)由國家發(fā)改委上報(bào)國務(wù)院。